企業(yè)家的地位認(rèn)同對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響

摘要：自“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的雙創(chuàng)口號(hào)以來，創(chuàng)業(yè)者一批又一批涌現(xiàn)，推動(dòng)了中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是自2000年以來我國(guó)近一半的企業(yè)存活期低于5年。技術(shù)創(chuàng)新是提高私營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍度的重要推動(dòng)力，也是企業(yè)在市場(chǎng)中保持競(jìng)爭(zhēng)力的基石。為了提高企業(yè)存活率，本文研究企業(yè)家的地位認(rèn)同是否對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新投入有顯著的影響。研究發(fā)現(xiàn)有顯著性影響。而且地位認(rèn)同越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入越多。其中，企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入的影響最大，企業(yè)家的社會(huì)地位認(rèn)同和政治地位認(rèn)同對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入影響相當(dāng)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;地位認(rèn)同;私營(yíng)經(jīng)濟(jì)

1.導(dǎo)論

自從李克強(qiáng)總理提出“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的雙創(chuàng)政策以來，創(chuàng)業(yè)者以不斷拼搏、積極進(jìn)取的姿態(tài)推動(dòng)了中國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)崗位，推動(dòng)中國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮了重要的作用。中國(guó)的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)業(yè)行為可以作為衡量中國(guó)經(jīng)濟(jì)活躍度的重要指標(biāo)之一。中國(guó)的創(chuàng)業(yè)者面臨了政策和市場(chǎng)的不確定性。這些環(huán)境的不確定性既可以給創(chuàng)業(yè)者提供機(jī)會(huì)，從而發(fā)展成巨頭企業(yè)，也給創(chuàng)業(yè)者帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

以往研究大多是研究企業(yè)家的學(xué)歷背景、職業(yè)背景、政治背景、心理因素等個(gè)人特征對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略和對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入的影響。直接研究企業(yè)家地位認(rèn)同對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響的論文相對(duì)較少。

本文的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：（1）本文的研究對(duì)象是企業(yè)家的地位認(rèn)同，即企業(yè)家的這些個(gè)人特征集合成一體，通過企業(yè)家個(gè)人對(duì)于自我在社會(huì)上的主觀評(píng)價(jià)來研究其對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響。（2）本文首次采用2014年全國(guó)私營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，豐富了過往研究中的微觀數(shù)據(jù)。

2.文獻(xiàn)綜述及相關(guān)理論

2.1企業(yè)家的地位認(rèn)同

大多數(shù)社會(huì)成員都會(huì)根據(jù)自己的生活經(jīng)驗(yàn)和對(duì)周邊環(huán)境的觀察得出自己所屬的社會(huì)階層。（盧福營(yíng)，2006）華紅琴等人指出主觀地位認(rèn)同同時(shí)包含對(duì)于自我社會(huì)階層的認(rèn)識(shí)和對(duì)于自己所屬環(huán)境社會(huì)階層的認(rèn)識(shí)。（華紅琴，2013）盧福營(yíng)等人認(rèn)為個(gè)人的社會(huì)分層除了可以采用社會(huì)客觀指標(biāo)外，也可以采用社會(huì)主體的主觀自我評(píng)價(jià)。社會(huì)成員通過某項(xiàng)社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，然后把自己在社會(huì)上進(jìn)行分層。（盧福營(yíng)，2006）

中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)家對(duì)于自己的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治地位的評(píng)價(jià)會(huì)隨著時(shí)間推移而下降，出現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)和客觀指標(biāo)相背離的情況。這主要是因?yàn)槠髽I(yè)家隨著經(jīng)濟(jì)資源不斷累積而產(chǎn)生更大的對(duì)于政治環(huán)境的畏懼，從而使得社會(huì)地位和政治地位評(píng)價(jià)下降。（陳光金，2011）

2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

1912年，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》首次提出了以創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，企業(yè)家通過創(chuàng)新的手段對(duì)于生產(chǎn)要素進(jìn)行重新整合，從而打破舊有的生產(chǎn)體系推動(dòng)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)。

許慶瑞提出從管理學(xué)的角度看，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)產(chǎn)品或技術(shù)從一種新思想的產(chǎn)生，到研究開發(fā)、試制和實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化的整個(gè)過程。（許慶瑞，2000）

創(chuàng)新分為狹義和廣義兩類。狹義的創(chuàng)新是指新的產(chǎn)品被市場(chǎng)接受，即創(chuàng)新的產(chǎn)品作為結(jié)果。廣義的創(chuàng)新既包含產(chǎn)品在技術(shù)方面的創(chuàng)新，也包括生產(chǎn)和市場(chǎng)的創(chuàng)新，指的是產(chǎn)品從生產(chǎn)開始到在市場(chǎng)上被接受的整個(gè)流程的創(chuàng)新。

2.3企業(yè)家的地位認(rèn)同與技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)家的社會(huì)地位可以影響到企業(yè)家個(gè)人的認(rèn)知水平，從而間接影響到企業(yè)的戰(zhàn)略決策。（Hambrick，1984）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入無疑包括在企業(yè)的戰(zhàn)略中，并且是較為冒險(xiǎn)和具備長(zhǎng)期考慮的戰(zhàn)略選擇。

羅衡軍認(rèn)為企業(yè)家的社會(huì)認(rèn)同既包含對(duì)于自己在社會(huì)上所獲取資源的滿意度評(píng)價(jià)，也包含了對(duì)于正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境（社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）的認(rèn)同。（羅衡軍，2019）針對(duì)其中的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)同，Burt的“結(jié)構(gòu)化”思想把企業(yè)家的社會(huì)資本等同于企業(yè)家的社會(huì)外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，將社會(huì)資本通過外部網(wǎng)絡(luò)的連接強(qiáng)度，擴(kuò)散范圍和中心化程度來衡量。（Burt，1992） 周小虎認(rèn)為企業(yè)家獲取市場(chǎng)上稀缺資源取決于兩個(gè)因素，一是企業(yè)家所屬的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，而是企業(yè)家所屬的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所能夠動(dòng)員的能力。（周小虎，2002）企業(yè)家的地位認(rèn)同間接囊括了企業(yè)家的外部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（社會(huì)資本）。

3.實(shí)證研究

3.1理論假設(shè)

本文所關(guān)注的是企業(yè)家同周圍其他社會(huì)成員相比而言的經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)地位、政治地位。它來自于與周圍人的比較，也來自于企業(yè)家的個(gè)人特征在社會(huì)的映射。企業(yè)家的地位認(rèn)同是一項(xiàng)主觀指標(biāo)，它產(chǎn)生于企業(yè)家的客觀條件。那些地位認(rèn)同較高的企業(yè)家往往擁有更好的收入水平、更光鮮的職業(yè)履歷、更樂觀的心態(tài)以及更強(qiáng)大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。同時(shí)，較高的地位認(rèn)同可以減少企業(yè)家面臨困難和風(fēng)險(xiǎn)損失的壓力、心理焦慮。這些客觀條件給企業(yè)家提供了一張運(yùn)作良好的“安全墊”，會(huì)讓他們考慮到更長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的厭惡度較低，會(huì)增加對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入。企業(yè)家是對(duì)于市場(chǎng)和政策不確定性非常敏銳的一群人，較高的地位認(rèn)同可能部分基于政府對(duì)于企業(yè)的支持和保護(hù)，所以這昭示著外部的風(fēng)險(xiǎn)比較低或者社會(huì)關(guān)系網(wǎng)比較強(qiáng)，所以企業(yè)也會(huì)采取更激進(jìn)的戰(zhàn)略，增加對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的投入。

所以，本文假定企業(yè)的地位認(rèn)同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H1：企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H2：企業(yè)的社會(huì)地位認(rèn)同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

H3：企業(yè)的政治地位認(rèn)同越高，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的投入越大。

3.2數(shù)據(jù)來源及變量選擇

本文的數(shù)據(jù)來源于2014年第十一次全國(guó)私營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查庫。

本文所采用的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新衡量指標(biāo)是通過“企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新、工藝改造的投入額”衡量。

本文采用OLS模型：

Y=β0+β1status+β2edu+β3member+β4 equity+β5 tax+β6 profit+ε

因變量：創(chuàng)新投入（Y）。本文使用的是“2013年用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、工藝改造的資金?！?/p>

自變量： 經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/政治地位（eco_status）：同周圍其他社會(huì)成員相比，您認(rèn)為自己在經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/政治地位上處在什么位置？（1表示最高，10表示最低）

控制變量：

1） 文化程度（edu）

2）“是否是工商聯(lián)成員？”（member）

3）2013年底的企業(yè)所有者權(quán)益總額（equity）

4）2013年企業(yè)全年納稅（tax）

5）2013年企業(yè)全年凈利潤(rùn)（profit）

3.3回歸結(jié)果

根據(jù)表1的模型六為基準(zhǔn)，企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位的回歸系數(shù)為-33.97并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位的數(shù)字每上升一個(gè)數(shù)字（經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)同感每低一個(gè)檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降33.97萬元。通過實(shí)證得出企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)一成立。

其他控制變量也以模型六為基準(zhǔn)。文化程度對(duì)于創(chuàng)新投入有正向影響，但是沒有通過顯著性檢驗(yàn)。是否是工商聯(lián)會(huì)員對(duì)于創(chuàng)新投入有負(fù)向影響，非工商聯(lián)會(huì)員會(huì)降低創(chuàng)新投入，但是該影響不顯著。所有者權(quán)益的回歸系數(shù)為0.00188，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即所有者權(quán)益每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會(huì)增加0.00188萬元。一般來說，所有者權(quán)益越高，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越低，企業(yè)家越樂意投入創(chuàng)新活動(dòng)。全年納稅額的回歸系數(shù)為0.0150，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年納稅額每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會(huì)增加0.0150萬元。一般來說，全年納稅額越高，企業(yè)的銷售額就越大，所以企業(yè)家愿意在創(chuàng)新活動(dòng)上多投入。全年凈利潤(rùn)的回歸系數(shù)為0.0658，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即全年凈利潤(rùn)每增加1萬元，創(chuàng)新投入就會(huì)增加0.0658萬元。全年凈利潤(rùn)越高，代表企業(yè)效益越高，企業(yè)家越樂意更多地投入創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

根據(jù)表2的模型六為基準(zhǔn)，企業(yè)家的社會(huì)地位的回歸系數(shù)為-27.69，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的社會(huì)地位的數(shù)字每上升一個(gè)數(shù)字（社會(huì)地位的認(rèn)同感每低一個(gè)檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降27.69萬元。通過實(shí)證得出企業(yè)家的社會(huì)地位認(rèn)同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)二成立。

表2的控制變量回歸結(jié)果大體和表1一致，在此不作詳述。

根據(jù)表2的模型六為基準(zhǔn)，企業(yè)家的政治地位的回歸系數(shù)為-27.70，并且該回歸結(jié)果在0.001的顯著性水平上顯著。即企業(yè)家的政治地位的數(shù)字每上升一個(gè)數(shù)字（政治地位的認(rèn)同感每低一個(gè)檔次），企業(yè)用于技術(shù)改造、創(chuàng)新投入就下降27.70萬元。通過實(shí)證得出企業(yè)家的政治地位認(rèn)同越大，企業(yè)的創(chuàng)新投入就越多。假設(shè)三成立。

表3的控制變量回歸結(jié)果大體和表1一致，在此不作詳述。

4.結(jié)論與政策建議

本文從企業(yè)家的地位認(rèn)同切入，分別研究企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位、社會(huì)地位、政治地位對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響。本文利用全國(guó)私營(yíng)企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了實(shí)證研究，得出企業(yè)家的地位認(rèn)同對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入有顯著性的影響，地位認(rèn)同越大，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入越多。其中，企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入的影響最大，企業(yè)家的社會(huì)地位認(rèn)同和政治地位認(rèn)同對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入影響相當(dāng)?？赡艿脑蚴瞧髽I(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同越大，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益越好，企業(yè)家更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，把資金投入到創(chuàng)新活動(dòng)中。在中國(guó)，企業(yè)家的社會(huì)地位和政治地位的主觀評(píng)價(jià)可能基本重疊，所以回歸系數(shù)相當(dāng)。

近年來，中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)成活率過低。維持企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)活躍度是中國(guó)的重要課題之一。技術(shù)創(chuàng)新是私營(yíng)企業(yè)活躍的重要基石。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，想要保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力離不開企業(yè)在技術(shù)方面的投入。企業(yè)家的地位認(rèn)同可以提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入。國(guó)家可以通過改善稅收制度等提高企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同。國(guó)家也可以通過保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)和專利技術(shù)等措施保障政府的公信力，提高企業(yè)的社會(huì)地位認(rèn)同和政治地位認(rèn)同。

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作者簡(jiǎn)介：張怡云（1997-），女，上海市，漢，碩士，上海大學(xué)金融專碩，研究方向：私營(yíng)企業(yè)。