經(jīng)濟(jì)政策不確定性對(duì)中間產(chǎn)品創(chuàng)新能力的影響路徑探索

邵欣

摘要：隨著中國(guó)外部經(jīng)濟(jì)政策不確定性的上升，其對(duì)我國(guó)中間產(chǎn)品的上游及下游供應(yīng)鏈造成了很大影響。一方面，不確定性上升會(huì)阻礙我國(guó)進(jìn)口發(fā)到國(guó)家先進(jìn)的科技產(chǎn)品，影響我國(guó)下游企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，另一方面，外部經(jīng)濟(jì)不確定性上升又會(huì)使本國(guó)加大對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資。

關(guān)鍵詞：中間產(chǎn)品創(chuàng)新;經(jīng)濟(jì)政策不確定性

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的外部環(huán)境發(fā)生了巨大變化。其中，最值得關(guān)注的是，我國(guó)所面臨的貿(mào)易政策不確定性日漸上升，特別是在國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生以后，隨著美國(guó)退出TPP、英國(guó)“硬脫歐”、中美貿(mào)易戰(zhàn)、WTO上訴機(jī)構(gòu)停擺等一系列事件相繼發(fā)生，“逆全球化”和貿(mào)易保護(hù)主義開(kāi)始盛行，全球基于規(guī)則的多邊貿(mào)易體制面臨前所未有的危機(jī)。與此同時(shí)，新冠疫情的蔓延和持續(xù)沖擊造成了主要經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)處于緩慢運(yùn)作之中，并有“短暫休克”和新一輪“國(guó)有化供應(yīng)鏈”的趨勢(shì)，各國(guó)政府紛紛采取更為強(qiáng)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)及貿(mào)易政策推動(dòng)制造業(yè)回流，全球貿(mào)易政策的不確定性又更進(jìn)一步上升。

1.經(jīng)濟(jì)政策不確定性與中間產(chǎn)品創(chuàng)新

1.1科技創(chuàng)新活動(dòng)需要上下游產(chǎn)業(yè)鏈的密切配合

在當(dāng)前我國(guó)面臨的國(guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展環(huán)境日益復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)不斷增加的背景下，我國(guó)提出了以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)際國(guó)內(nèi)“雙循環(huán)”相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。同時(shí)，十四五規(guī)劃也確立了，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，堅(jiān)持“創(chuàng)新”在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。兩種戰(zhàn)略的首要目的都是在面對(duì)來(lái)自美國(guó)等國(guó)家在高科技領(lǐng)域打壓下，政府通過(guò)激發(fā)國(guó)內(nèi)技術(shù)自主創(chuàng)新來(lái)對(duì)高科技中間投入品實(shí)施進(jìn)口替代，從而實(shí)現(xiàn)科技產(chǎn)業(yè)的自立自強(qiáng)、自給自足。

但科技創(chuàng)新活動(dòng)從來(lái)都不是閉門(mén)造車(chē)，一蹴而就的。尤其在高科技行業(yè)，其不僅需要本國(guó)持續(xù)性的研發(fā)投入，更需要各國(guó)上游及下游產(chǎn)業(yè)鏈密切的分工與合作（以科技創(chuàng)新的頂端芯片制造行業(yè)為例，“光刻機(jī)”的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)雖在荷蘭完成，但實(shí)際上90%的部件均來(lái)自外部廠商，其生產(chǎn)過(guò)程也是大量各國(guó)先進(jìn)中間產(chǎn)品的創(chuàng)新組合，美洲和歐洲更是高科技零部件的主要供給來(lái)源），由此產(chǎn)生了大量的中間品貿(mào)易，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)占據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的上游，而發(fā)展中國(guó)家通過(guò)進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家高質(zhì)量的中間投入品來(lái)推進(jìn)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，一旦發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)上游中間投入品出口形成管制，發(fā)展中國(guó)家的科技創(chuàng)新及加工貿(mào)易將面臨中斷的風(fēng)險(xiǎn)。從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，選擇中間產(chǎn)品創(chuàng)新替代的發(fā)展道路，可以規(guī)避中間產(chǎn)品過(guò)度依賴進(jìn)口對(duì)企業(yè)自主研發(fā)的抑制效應(yīng)。

1.2中間品投入品中包含更為先進(jìn)的技術(shù)

進(jìn)口中間投入品包含了更為先進(jìn)技術(shù)，技術(shù)進(jìn)步可能不僅來(lái)自研發(fā)中企業(yè)或部門(mén)內(nèi)執(zhí)行，也可以來(lái)自該部門(mén)購(gòu)買(mǎi)的商品，其使用與全要素生產(chǎn)率的提高有關(guān)。[1] 隨后介紹的內(nèi)生增長(zhǎng)文獻(xiàn)中，中間投入貿(mào)易被建模為一種知識(shí)擴(kuò)散機(jī)制。[2]根據(jù)這些模型，可知國(guó)內(nèi)外中間投入的使用與全要素生產(chǎn)率的提高有關(guān)。通過(guò)交易具有改進(jìn)中間產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)而可以顯著提高相關(guān)行業(yè)的生產(chǎn)率。

1.3中間產(chǎn)品創(chuàng)新與全球價(jià)值鏈攀升

新興經(jīng)濟(jì)體的代工企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)新不斷擴(kuò)大中間產(chǎn)品代工或者研發(fā)設(shè)計(jì)“領(lǐng)地”，延長(zhǎng)原有價(jià)值鏈，在某些產(chǎn)品上直接替代發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。中國(guó)作為后行動(dòng)者進(jìn)入市場(chǎng)，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體形成競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)論是數(shù)量、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)還是差異化競(jìng)爭(zhēng)，都大大降低了產(chǎn)品的成本和銷(xiāo)售價(jià)格。[3]通過(guò)本國(guó)持續(xù)的創(chuàng)新，進(jìn)而降低本國(guó)出口中間品的成本及銷(xiāo)售價(jià)格，以便向成本更低的發(fā)展中國(guó)家延伸全球價(jià)值鏈;同時(shí)，中間產(chǎn)品技術(shù)水平的上升也會(huì)不斷拓展本國(guó)國(guó)際分工的位置，使分工環(huán)節(jié)不斷向高端攀升，實(shí)現(xiàn)由中間產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈的攀升。

2. 經(jīng)濟(jì)政策不確定性對(duì)中間產(chǎn)品創(chuàng)新的作用路徑

2.1經(jīng)濟(jì)政策不確定性上升抑制進(jìn)口

當(dāng)前，我國(guó)仍處于全球價(jià)值鏈的中下游，以零部件為代表的中間產(chǎn)品創(chuàng)新能力與上游發(fā)達(dá)國(guó)家仍存在很大差距。一方面，還需通過(guò)不斷進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家高質(zhì)量的中間投入品來(lái)提升本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。經(jīng)濟(jì)政策不確定性的上升阻礙我國(guó)通過(guò)進(jìn)口高質(zhì)量中間投入品來(lái)獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)溢出的渠道，從而延長(zhǎng)本國(guó)以中間產(chǎn)品的創(chuàng)新攀升全球價(jià)值鏈上游的進(jìn)程。[4]

2.2經(jīng)濟(jì)政策不確定性上升促進(jìn)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新投資

另一方面，在不確定性與實(shí)際投資之間的關(guān)系模型中，面對(duì)不確定性，企業(yè)會(huì)變得謹(jǐn)慎并抑制投資。在調(diào)整成本（投資不可逆）的情況下，投資機(jī)會(huì)被看作是企業(yè)的一項(xiàng)期權(quán)，不確定性的上升能夠通過(guò)提高期權(quán)價(jià)值的方式增加企業(yè)的邊際投資成本。投資不可逆程度越高，企業(yè)在面臨經(jīng)濟(jì)政策不確定性時(shí)繼續(xù)“等待”的價(jià)值就越大，當(dāng)前投資承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本也就越高，從而對(duì)企業(yè)投資產(chǎn)生抑制作用。但創(chuàng)新活動(dòng)作為一種特殊的資本投資，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。對(duì)企業(yè)而言，創(chuàng)新又是一定條件下其獲取市場(chǎng)勢(shì)力和超額利潤(rùn)的手段，當(dāng)經(jīng)濟(jì)政策不確定增加時(shí)，企業(yè)為保住其市場(chǎng)勢(shì)力，降低上下游產(chǎn)業(yè)鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)加大創(chuàng)新投入。例如，美國(guó)出臺(tái)相關(guān)企業(yè)對(duì)中國(guó)出口芯片的禁令后，中國(guó)技術(shù)密集型行業(yè)面臨來(lái)自上游國(guó)家貿(mào)易政策不確定性開(kāi)始增加。與此同時(shí)，中國(guó)政府開(kāi)始計(jì)劃到2025年向科技行業(yè)再投入1.4萬(wàn)億美元，以實(shí)現(xiàn)本土化芯片行業(yè)的努力。

3. 結(jié)語(yǔ)

對(duì)此，在當(dāng)前貿(mào)易政策不確定性加劇的背景下，我國(guó)需從成本節(jié)約型供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)向更有彈性與安全的中間品供應(yīng)鏈，通過(guò)加大對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入，提升我國(guó)的中間產(chǎn)品創(chuàng)新水平，以此擴(kuò)大中間投入品的國(guó)內(nèi)供給，避免加工制造環(huán)節(jié)過(guò)度集中于單一國(guó)家而導(dǎo)致供給中斷。

參考文獻(xiàn)：

[1]Schmookler J.Invention and Economic Growth[J]. Economic History Review.1966，20（1）：135.

[2]Romer P M.Endogenous Technological Change[J]. Journal of Political Economy.1990，98.

[3]鄭江淮，鄭玉.新興經(jīng)濟(jì)大國(guó)中間產(chǎn)品創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全球價(jià)值鏈攀升——基于中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的解釋[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì). 2020（5）： 61-79.