淺析多伯特規(guī)則與痕跡鑒定

華慧

【摘 要】多伯特規(guī)則是美國(guó)科學(xué)證據(jù)認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)之一，其產(chǎn)生于藥物致畸因果關(guān)系認(rèn)定的多伯特案。痕跡鑒定是科學(xué)證據(jù)的重要組成部分。它的證據(jù)鑒定在概率性質(zhì)等方面與藥物的因果關(guān)系鑒定具有共同特性，滿足多伯特規(guī)則的五條基本評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的適用條件。當(dāng)然目前痕跡鑒定在同一認(rèn)定基礎(chǔ)數(shù)據(jù)方面建設(shè)上尚存在較大的缺陷，痕跡鑒定的錯(cuò)誤率指標(biāo)還沒有明確，完全適用多伯特規(guī)則還有待于進(jìn)一步強(qiáng)化痕跡鑒定的基礎(chǔ)研究。

【關(guān)鍵詞】多伯特規(guī)則;痕跡;鑒定

痕跡鑒定是刑事科學(xué)技術(shù)的重要組成部分，它包括指紋痕跡，足跡痕跡，文件檢驗(yàn)，槍彈痕跡檢驗(yàn)，牙痕檢驗(yàn)等。鑒定人員通過多種科學(xué)儀器，對(duì)一定數(shù)量的特征進(jìn)行比對(duì)，在滿足客觀依據(jù)的條件下，做出結(jié)論。痕跡鑒定的獲得和比對(duì)，是通過科學(xué)技術(shù)的手段，所有通過科學(xué)技術(shù)手段獲取的證據(jù)都是科學(xué)證據(jù)，都具有科學(xué)性。痕跡鑒定運(yùn)用痕跡學(xué)原理和技術(shù)，對(duì)人體、物體形成痕跡的同一性及分離痕跡進(jìn)行鑒定。痕跡鑒定是判定犯罪嫌疑人，揭示客觀犯罪現(xiàn)場(chǎng)的手段，人們普遍接受并廣泛應(yīng)用于刑事司法案件的鑒定和審理中。

近年來，人們懷疑痕跡鑒定不像想象的那么可靠。一些評(píng)論家認(rèn)為，依照最高法院在多伯特訴梅里爾？道醫(yī)藥品公司案件中的決定，痕跡專家更容易受到攻擊。因此，利用什么樣的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范痕跡鑒定，維護(hù)痕跡鑒定的證明力，非常重要。

多伯特規(guī)則是美國(guó)科學(xué)證據(jù)評(píng)判的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)之一，產(chǎn)生于1993年威廉？多伯特訴梅里爾？道制藥有限公司的案件。當(dāng)時(shí)雙方就懷孕婦女服用止吐藥本滌丁是否會(huì)導(dǎo)致胎兒肢體缺陷進(jìn)行了激烈的辯論，最終法院以“在已經(jīng)作過的流行病研究之中，沒有一項(xiàng)得出結(jié)論，認(rèn)定懷孕婦女服用本滌丁與這些婦女所生孩子的不良發(fā)育之間存在統(tǒng)計(jì)學(xué)上有意義的重大關(guān)聯(lián)”，駁回了原告的訴訟請(qǐng)求。多伯特規(guī)則產(chǎn)生并廣泛應(yīng)用于美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)。

多伯特規(guī)則對(duì)科學(xué)證據(jù)提出了五條規(guī)定：（1）科學(xué)證據(jù)使用的理論或技術(shù)是否可以檢驗(yàn)并受到過檢驗(yàn);（2）該理論或技術(shù)是否已被同行評(píng)估過并公開出版過;（3）在使用科學(xué)技術(shù)的案件中，已知和潛在的錯(cuò)誤率是否確定;（4）是否有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)控制和維持該技術(shù)操作;（5）該原理或技術(shù)在相關(guān)領(lǐng)域中是否被普遍接受。多伯特規(guī)則提供科學(xué)證據(jù)的理論和實(shí)際操作過程中的標(biāo)準(zhǔn)保障，法院在判定科學(xué)證據(jù)是否具有可采性的認(rèn)定過程中，除了要審查該項(xiàng)技術(shù)的理論依據(jù)之外，還應(yīng)審查取證過程中的實(shí)際操作。

科學(xué)證據(jù)中有藥品副作用的因果關(guān)系鑒定，也包括以鑒定形象特征為主的痕跡鑒定。痕跡鑒定對(duì)現(xiàn)場(chǎng)痕跡檢材和嫌疑樣本形象特征上比對(duì)，特征數(shù)量和特征質(zhì)量滿足鑒定要求作同一認(rèn)定的結(jié)論。法庭對(duì)痕跡鑒定尚沒有建立專門的證據(jù)規(guī)則，能否推廣使用多伯特規(guī)則作為法官評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)就需要研究。

多伯特規(guī)則的五條標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計(jì)學(xué)概念的運(yùn)用和概率上的錯(cuò)誤評(píng)估，痕跡能否適用該規(guī)則主要集中于兩者在概率性質(zhì)的認(rèn)定上能否達(dá)到一致。下面，本文將對(duì)痕跡鑒定適用多伯特規(guī)則的合理性及可行性進(jìn)行初步的分析。

一、痕跡鑒定適用多伯特規(guī)則

多伯特規(guī)則雖產(chǎn)生于民事案件，卻逐漸成為科學(xué)證據(jù)的考察標(biāo)準(zhǔn)之一，其理論和操作要求為科學(xué)證據(jù)的評(píng)判提供明確的方向，痕跡鑒定作為科學(xué)證據(jù)的重要組成部分，需要有一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范，下面對(duì)痕跡鑒定能否適用多伯特規(guī)則進(jìn)行分析。

痕跡鑒定，比對(duì)的結(jié)果是鑒定人員對(duì)于痕跡鑒定所作出的結(jié)論。法院在審理案件的過程中，注重的是鑒定結(jié)論，才定罪量刑。在多伯特案件之中，證據(jù)取得的科學(xué)性是第一條件。痕跡鑒定是滿足多伯特規(guī)則的。

多伯特規(guī)則的產(chǎn)生于藥物致畸，是一起民事案件，痕跡鑒定對(duì)應(yīng)是刑事案件的證明，兩者適用對(duì)象不一致。按照美國(guó)民事審判和刑事審判的證明標(biāo)準(zhǔn)，民事審判的證明要求是“優(yōu)勢(shì)證明”，即訴訟雙方誰掌握優(yōu)勢(shì)證據(jù)誰就勝訴。刑事審判的證明要求是“排除一切合理懷疑”，即在合理的前提下不存在證明的瑕疵，如果對(duì)證據(jù)的證明力存在合理的懷疑，就有進(jìn)一步的證明。兩者證明的要求不同，刑事審判的標(biāo)準(zhǔn)高于民事審判。多伯特規(guī)則是民事審判中形成的判例規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)都是針對(duì)民事案件而產(chǎn)生，標(biāo)準(zhǔn)在理論和實(shí)際操作過程中都對(duì)民事證據(jù)進(jìn)行了規(guī)范，使民事證據(jù)的證明力提升，在法院審判過程中有條可依，遏制了法官判案“自由心證”的產(chǎn)生。在目前的刑事案件證據(jù)規(guī)則中，現(xiàn)在的痕跡鑒定規(guī)則制度處于相對(duì)薄弱的狀態(tài)。作為客觀要求相對(duì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男淌掳讣?，使用的?guī)則沒民事規(guī)則充分和完備。急需相對(duì)完善的規(guī)則來規(guī)范痕跡鑒定。在現(xiàn)階段使用多伯特規(guī)則來評(píng)判痕跡鑒定，是應(yīng)該的。

二、在痕跡鑒定中運(yùn)用多伯特規(guī)則

多伯特規(guī)則和痕跡鑒定，都對(duì)具有相同特點(diǎn)問題的研究和審查。兩者之間，具有聯(lián)系和相似性。

痕跡鑒定的理論和技術(shù)在幾千年前就被驗(yàn)證并在實(shí)際案件中檢驗(yàn)過。用多伯特規(guī)則來審查痕跡鑒定是相對(duì)可行的。痕跡鑒定還存在許多問題。首先，痕跡鑒定雖使用了幾千年，但現(xiàn)在的科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)實(shí)驗(yàn)論證還較少。從痕跡鑒定鑒定的錯(cuò)誤案件中可看出，錯(cuò)誤鑒定的存在，引起大家對(duì)痕跡鑒定可靠性的研究，通過大量的科學(xué)實(shí)驗(yàn)來論證痕跡鑒定的可靠性。其次，痕跡鑒定除了缺乏基本的可靠性研究外，也沒有人研究過兩個(gè)不同痕跡有一定特征基礎(chǔ)頻率相同的概率的理論研究。痕跡鑒定有科學(xué)實(shí)驗(yàn)的理論和實(shí)踐論證，也必然能夠通過多伯特規(guī)則的審聽。

目前痕跡鑒定的項(xiàng)目研究和發(fā)表論文被業(yè)內(nèi)人士認(rèn)同。多伯特規(guī)則的本意是痕跡鑒定的技術(shù)應(yīng)公開發(fā)表，公眾如果對(duì)科學(xué)技術(shù)存在疑問，就可以提出質(zhì)疑。痕跡鑒定客觀上是滿足多伯特規(guī)則。但我國(guó)現(xiàn)行鑒定規(guī)則，有些鑒定技術(shù)基于案件保密的需要，不為公眾所了解;而在已發(fā)表的痕跡鑒定的文章中，痕跡鑒定比對(duì)和鑒定方面較少。痕跡鑒定在比對(duì)理論上相對(duì)薄弱。痕跡鑒定人員需利用痕跡鑒定的比對(duì)結(jié)果來證明案件;卻拿不出專家的意見或者評(píng)論。

針對(duì)多伯特規(guī)則，科學(xué)界應(yīng)加強(qiáng)痕跡鑒定的基礎(chǔ)理論研究，把研究的內(nèi)容公布于眾，獲得同行的認(rèn)可與支持，痕跡鑒定會(huì)更完善，痕跡鑒定證據(jù)的公信力會(huì)得到進(jìn)一步提升。

錯(cuò)誤率的確定是多伯特規(guī)則中最本質(zhì)的內(nèi)容，體現(xiàn)了人們對(duì)科學(xué)理念的一種界定標(biāo)準(zhǔn)。鑒定是一種科學(xué)活動(dòng)，必然存在錯(cuò)誤是科學(xué)活動(dòng)的一項(xiàng)基本特征。

目前在所有對(duì)痕跡鑒定比對(duì)的疑問中，缺乏一個(gè)最大的標(biāo)準(zhǔn)：即構(gòu)成認(rèn)定結(jié)論的足夠基礎(chǔ)到底是什么？現(xiàn)在大多數(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)的觀點(diǎn)是，沒有必要確立一個(gè)認(rèn)定結(jié)論的最少特征數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)定結(jié)論是否具有足夠的基礎(chǔ)，應(yīng)有特定的鑒定人員去主觀判斷。大部分鑒定人員現(xiàn)在仍使用他們自己的標(biāo)準(zhǔn)或他們所在機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)。鑒定人員認(rèn)為特定細(xì)節(jié)特征的痕跡形態(tài)，這些細(xì)節(jié)特征足以形成唯一性，可排除世界上所有其他人的痕跡時(shí)，特征的數(shù)量就足夠。痕跡的形態(tài)相同，具有足夠的唯一性和特定性時(shí)，就可作出同一認(rèn)定的結(jié)論。痕跡鑒定領(lǐng)域雖缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，痕跡鑒定人員利用現(xiàn)場(chǎng)痕跡的擠壓、變形、痕跡提取的污染等理由作為同一認(rèn)定的結(jié)論。痕跡鑒定組織缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)存在鑒定人員的培訓(xùn)和經(jīng)歷條件方面。大部分鑒定人員只經(jīng)過基本培訓(xùn)，就從事鑒定。鑒定的正確性必將大打折扣，是痕跡鑒定領(lǐng)域的弊端，帶來鑒定的出錯(cuò)率上升。

痕跡鑒定在大體是能夠滿足多伯特規(guī)則的客觀要求，但存在需解決問題，主要表現(xiàn)在痕跡鑒定的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息不全、痕跡鑒定證據(jù)結(jié)論的有效性表述和潛在的錯(cuò)誤率不明確、部分鑒定的技術(shù)方法不客觀?？隙爽F(xiàn)階段使用多伯特標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)判痕跡鑒定的合理性，痕跡鑒定是滿足多伯特標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)內(nèi)容。我們?cè)诮梃b吸收正確的認(rèn)識(shí)方法，而不是全盤照搬。