結(jié)合專利分析看化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

張 璞

(呂梁學(xué)院，山西 呂梁 033000)

引 言

《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010年-2020年)》[1]中提出了建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系任務(wù)。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合,即企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)等相互配合，各自發(fā)揮優(yōu)勢通過一定的機(jī)制而建立的合作[2]。產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新所需的各生產(chǎn)要素的有效結(jié)合，通過合作方優(yōu)勢互補(bǔ)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化。

隨著專利制度的不斷發(fā)展和完整，專利已經(jīng)成為技術(shù)信息最有效的載體，它比技術(shù)刊物所提供的信息更早、更全面。由于專利權(quán)涉及到利益分配問題，因而在多方合作情況下，專利的權(quán)屬記載與刊物署名相比更能體現(xiàn)各方的合作關(guān)系?？梢?，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)共同申請專利不僅體現(xiàn)了高校/科研機(jī)構(gòu)研究成果與產(chǎn)業(yè)/市場需求的對接，也是產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合的重要體現(xiàn)。本文擬對化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿的中國專利申請整體情況和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專利申請情況進(jìn)行簡要分析，了解該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，并給出一些該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作的建議。

1 數(shù)據(jù)來源

以IPC分類號為B01L3大組的已公開中國專利申請(包括發(fā)明專利申請和實(shí)用新型專利申請)為研究對象，檢索截止日期為2020年03月16日。該大組所屬小類以及該大組所含分類號含義為：B01L：本小類只包括這樣的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備，這種設(shè)備或者只適用于實(shí)驗(yàn)室，或者因其構(gòu)造簡單和適用性單一，因而不適合在工業(yè)上應(yīng)用；B01L3/00：實(shí)驗(yàn)室用的容器或器皿，如實(shí)驗(yàn)室玻璃儀器；點(diǎn)滴器；B01L3/02：玻璃量杯；滴定管；B01L3/04：坩堝；B01L3/06：結(jié)晶皿；B01L3/08：燒瓶；B01L3/10：洗瓶；B01L3/12：氣瓶或氣罐；B01L3/14：試管；B01L3/16：蒸餾器；B01L3/18：刮勺[3]。

2 專利申請分析

2.1 專利申請整體分析

截止2020年03月16日，IPC分類號屬于B65D3大組的中國專利申請共19 021件。下面從申請量整體趨勢、申請人類型及主要申請人和技術(shù)領(lǐng)域三個方面對化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請進(jìn)行分析。

2.1.1 申請量趨勢

如第87頁圖1所示，自2001年起該領(lǐng)域中國專利申請的申請量趨勢。受實(shí)用新型專利申請審查周期和發(fā)明專利申請18個月公開期限的限制，2018年和2019年申請的專利有部分尚未公開或公告，因此，圖1中未顯示2018年和2019年的申請量。由圖1可以看出，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域的專利申請量基本呈逐年增加趨勢，自2011年起，每年的申請量均在1 000件以上，自2015年起每年的申請量保持在2 000件以上。

2.1.2 申請人類型及主要申請人

如第87頁圖2所示，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請的申請人類型分布情況，其中約一半的專利申請量申請人為企業(yè)、高校和個人申請量各占總申請量的約23%，研究機(jī)構(gòu)申請量占總申請量的4%。與中國專利申請總體申請人分布情況相比，該領(lǐng)域高校和研究機(jī)構(gòu)的申請量占比較高。這與該領(lǐng)域的使用場合密切相關(guān)，在B01L小類的說明中明確指出“本小類只包括這樣的實(shí)驗(yàn)室設(shè)備，這種設(shè)備或者只適用于實(shí)驗(yàn)室，或者因其構(gòu)造簡單和適用性單一，因而不適合在工業(yè)上應(yīng)用”，可見高校和研究機(jī)構(gòu)是該領(lǐng)域產(chǎn)品的重要使用者，因而高校和研究機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的研究以及專利申請較為活躍。

通常的產(chǎn)學(xué)研合作中，企業(yè)為產(chǎn)品及技術(shù)需求方，高校和科研機(jī)構(gòu)為技術(shù)提供方；但在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域，高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)際上是重要的產(chǎn)品需求方之一；在該領(lǐng)域，高校和科研機(jī)構(gòu)的角色更加多樣和重要，他們更清楚產(chǎn)品的需求，同時也能為企業(yè)提供重要的技術(shù)支持。因此，在該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)更有必要，在合作中也更能使各生產(chǎn)要素有效結(jié)合，提高創(chuàng)新高度以及產(chǎn)品的實(shí)用性。

如圖3所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域排名前10的主要申請人申請量，其中深色線條代表申請人為國內(nèi)申請人，淺色線條代表申請人為國外申請人。從圖3可以看出，該領(lǐng)域申請量排名前10的申請人中有6位是國外申請人，4位國內(nèi)申請人包括1位個人申請人和3位高校申請人，排名前10的申請人中沒有國內(nèi)企業(yè)申請人?？梢姡擃I(lǐng)域的國內(nèi)企業(yè)對專利申請或者技術(shù)創(chuàng)新關(guān)注度比較低。

圖1 化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿總申請量趨勢圖

圖2 申請人類型分布

圖3 主要申請人申請量

2.1.3 技術(shù)領(lǐng)域

如圖4所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中國專利申請的技術(shù)領(lǐng)域分布，其中“未細(xì)分，非常用器皿”是指屬于實(shí)驗(yàn)室用的容器或器皿，但不屬于B01L3/02-B01L3/18所列的具體分類的實(shí)驗(yàn)室用容器或器皿；“其他”是指專利數(shù)量比較少的蒸餾器、坩堝、燒瓶、刮勺、洗瓶、氣瓶/罐和結(jié)晶皿類專利申請量的總和。B01L3/02-B01L3/18所列的量杯、滴定管、坩堝、結(jié)晶皿等均屬于實(shí)驗(yàn)室常用器皿，但這類具有具體小組分類的實(shí)驗(yàn)室常用器皿專利申請量僅占實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請總量的34%，而“其他”類實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請雖然在分類號上沒有具體的小組分類，但其申請量卻占實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請總量的66%。

可見，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿專利申請中非常用器皿的專利申請比較活躍，而常用器皿由于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)成熟，專利申請量占比不高；這也從另一方面說明IPC分類號中B01L3大組的分類需要細(xì)化、更新。

圖4 總專利申請技術(shù)領(lǐng)域分布

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作專利申請分析

本次研究中，如果申請人符合條件“(大學(xué) or學(xué)院 or 研究院 or 研究所) and (公司 or 廠) not (研究院有限公司 or 研究所有限公司 or 研究所有限責(zé)任公司 or 研究院有限責(zé)任公司)”，則認(rèn)為該專利申請屬于產(chǎn)學(xué)研合作專利申請。截止2020年03月16日，IPC分類號屬于B65D3大組的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請數(shù)量為345件；占該大組總申請量的1.8%?？梢?，盡管在該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作具有天然的優(yōu)勢，但合作申請量仍然很少。

2.2.1 合作申請量趨勢

圖5顯示了自2001年起該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作的中國專利申請趨勢，同樣受公開/公告期限的限制，圖中未顯示2018年和2019的合作申請量。由圖5可以看出，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量也逐年增加，自2011年起，每年的合作申請量均在10件以上，2017年的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量達(dá)到61件。

圖5 產(chǎn)學(xué)研合作專利申請趨勢圖

2.2.2 專利質(zhì)量

專利的法律狀態(tài)以及轉(zhuǎn)讓率通常在一定程度上能夠表征專利的質(zhì)量?；瘜W(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利總申請中有效專利占比47.6%，失效專利占比35.7%，審查中的專利占比16.7%；該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請中有效專利占比57.2%，失效專利占比16.2%，審查中的專利占比26.6。化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利總申請的轉(zhuǎn)讓率為7.5%，該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請的轉(zhuǎn)讓率為9.1%。

由上述數(shù)據(jù)可知，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請的有效率明顯高于總專利申請的有效率，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請的失效率明顯低于總專利申請的失效率，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請的轉(zhuǎn)讓率高于總專利申請的轉(zhuǎn)讓率?？梢?，產(chǎn)學(xué)研合作專利申請質(zhì)量高于其他專利申請質(zhì)量，鼓勵和強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作有利于產(chǎn)品創(chuàng)新以及成果轉(zhuǎn)化。

2.2.3 技術(shù)領(lǐng)域

如表1所示，顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室常用器皿中國專利申請的技術(shù)領(lǐng)域分布，其中第1列為總體申請的專利申請占比，第2列為涉及“產(chǎn)學(xué)研合作”的專利申請占比。由表中可見，化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿中國專利申請中，“未細(xì)分，非常用器皿”領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量占全部產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量的80.6%，而B01L3/02-B01L3/18所列常用驗(yàn)室器皿的產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量僅占全部產(chǎn)學(xué)研合作專利申請量的19.4%?？梢姡诋a(chǎn)學(xué)研合作上化學(xué)實(shí)驗(yàn)室非常用器皿的專利申請活躍度更是顯著高于常用器皿的專利申請活躍度。

表1 化學(xué)實(shí)驗(yàn)室常用器皿中國專利申請技術(shù)領(lǐng)域分布 %

2.3 產(chǎn)學(xué)研合作申請人分析

圖6左側(cè)顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請中，各類合作的申請量；圖6右側(cè)顯示了高校和科研機(jī)構(gòu)專利申請中涉及與企業(yè)合作的申請占各自總申請量的比例。涉及高校和企業(yè)合作的專利申請共248件，占該領(lǐng)域高?？偵暾埩康?.6%；涉及研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)合作的專利申請共128件，占該領(lǐng)域研究機(jī)構(gòu)總申請量的15.3%?？梢?，研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作雖然從絕對數(shù)量上低于高校與企業(yè)的合作，但研究機(jī)構(gòu)更重視與企業(yè)的合作，研究機(jī)構(gòu)專利申請中涉及與企業(yè)合作的申請占比接近高校該比例的3倍。

圖6 產(chǎn)學(xué)研各類合作申請量及高校/科研機(jī)構(gòu)合作申請比例

2.4 產(chǎn)學(xué)研主要申請人分析

圖7顯示了化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研合作專利申請排名前9位的主要申請人的申請量，其中深色線條代表申請人為高校/科研機(jī)構(gòu)，淺色線條代表申請人為企業(yè)，條形線后面加“》”表示該申請人的合作方僅一位。

圖7 產(chǎn)學(xué)研合作主要申請人申請量

分析圖7中主要申請人的合作方，其中：中國石油化工集團(tuán)的產(chǎn)學(xué)研合作方均為中石油下屬研究院(如排名第8的中石化青島安全工程研究院)；博奧生物的合作方均為清華大學(xué)；鉻維科技的合作方均為廣東工業(yè)大學(xué)；國華光電的合作方均為華南師范大學(xué)；天健惠康的合作方均為清華大學(xué)；清華大學(xué)的合作方有5位，均為北京或深圳企業(yè)；華南師范大學(xué)合作方有2為，均為廣東企業(yè)；廣東工業(yè)大學(xué)的合作方均為鉻維科技。

排名前九的主要申請人的產(chǎn)學(xué)研合作申請量為117件，占該領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研專利申請總量的33.9%。由此可見，雖然在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域目前有三百多件產(chǎn)學(xué)研合作專利申請，但這些申請基本呈點(diǎn)狀分布，申請人比較集中，參與產(chǎn)學(xué)研合作的高校/科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)并不多。此外，對合作方進(jìn)行分析可知，地域合作趨勢明顯，申請量靠前的合作雙方均位于同??；合作伙伴單一，排名前9位的申請人中有6位申請人的合作方僅一位。在高校中與企業(yè)合作較活躍的為清華大學(xué)，在各個領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作都較為廣泛，除了清華大學(xué)的科研優(yōu)勢以外，與學(xué)校的引導(dǎo)和科研氛圍有很大的關(guān)系，各高校可以借鑒學(xué)習(xí)。

3 結(jié)論及建議

在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域中高校和科研機(jī)構(gòu)既能成為技術(shù)的提供方，又是產(chǎn)品的需求方，因而在該領(lǐng)域展開產(chǎn)學(xué)研合作具有較強(qiáng)的可行性和必要性。與普通專利相比，產(chǎn)學(xué)研合作專利的質(zhì)量相對較高。與高校相比，科研機(jī)構(gòu)更加重視與企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)。雖然該領(lǐng)域?qū)＠目偵暾埩恳约爱a(chǎn)學(xué)研合作申請量都在逐年增減，但目前該領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作尚未廣泛開展。從已有產(chǎn)學(xué)研合作專利申請看，該領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作呈點(diǎn)狀分布，參與方不多，具有明顯的地域性，且合作伙伴普遍單一。另外，在化學(xué)實(shí)驗(yàn)室器皿領(lǐng)域，非常用器皿的研究更加活躍，但非常用器皿在IPC分類中并沒有細(xì)分，建議研究化學(xué)實(shí)驗(yàn)室非常用器皿的分類號細(xì)化。

針對目前產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式不完整，合作范圍不成熟，相關(guān)政策、法規(guī)不健全的現(xiàn)狀[4]，建議著重從以下幾個方面加強(qiáng)引導(dǎo)：1) 加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研各方溝通機(jī)制，可以借助互聯(lián)網(wǎng)平臺，實(shí)現(xiàn)信息共享，解決供需信息不對稱問題。例如：根據(jù)就近合作方式，各高校、各地市政府或行業(yè)協(xié)會可以主導(dǎo)上述信息共享平臺，并加強(qiáng)宣傳。2) 優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研利益分配機(jī)制，在創(chuàng)新過程中提倡風(fēng)險共擔(dān)、利益共享。3) 各高校或科研機(jī)構(gòu)提高重視，在科研考核或者研究選題時避免忽略具有技術(shù)轉(zhuǎn)化性的研究成果。4) 加強(qiáng)政府引導(dǎo)和支持，創(chuàng)造有利于產(chǎn)學(xué)研合作的政策環(huán)境。