新經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)改革模式構(gòu)建研究

唐婷婷 張海亮

摘 要：“十三五”規(guī)劃明確提出進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革，深化國有企業(yè)改革、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)是堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度的必然要求，是全面建成小康社會(huì)的重要保障。云南省屬國有企業(yè)在不斷發(fā)展中雖取得可喜成績，但由于資源壟斷、政企不分、監(jiān)管缺位等根本性問題，使得國企改革陷入瓶頸，企業(yè)運(yùn)作效率低下。在新經(jīng)濟(jì)體制改革背景下，本研究試圖針對(duì)云南省國資管理現(xiàn)存問題，探索新的改革路徑和國資管理公司模式；對(duì)省屬國資管理公司進(jìn)行戰(zhàn)略定位，并探討其構(gòu)建模式和運(yùn)作機(jī)制，以期提高政府國資管理能力，推動(dòng)云南省國有企業(yè)改革進(jìn)程，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

關(guān)鍵詞：新經(jīng)濟(jì)體制改革；國資管理；省屬國有企業(yè)； 改革模式構(gòu)建；云南省

中圖分類號(hào)：F2711 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1671-1254（2016）02-0072-06

黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)全面深化改革作出重要決定，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)體制改革是重中之重。黨的十八屆五中全會(huì)上通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》再次明確指出深化國有企業(yè)改革，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力。國有企業(yè)的深化改革是堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度的必然要求，是全面建成小康社會(huì)的重要保障；同時(shí)，國有企業(yè)是推進(jìn)國家現(xiàn)代化、保障人民共同利益的重要力量，其改革成效事關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的成敗。經(jīng)過多年發(fā)展，國有企業(yè)總體上已經(jīng)同市場經(jīng)濟(jì)相融合，但政企不分、資源壟斷、監(jiān)管缺位等問題依然突出。過多的行政干預(yù)、多頭管理和有效監(jiān)管的缺乏使得國有企業(yè)存在嚴(yán)重的“內(nèi)部人控制問題”和經(jīng)理人員的短期化行為，導(dǎo)致國企運(yùn)營管理效率低下，保值增值能力差[1]77-85；另一方面，國企壟斷了資源，卻未能發(fā)揮應(yīng)有的效率和影響，大大降低了企業(yè)和市場的活力[2]。這些問題成為國企改革的瓶頸，制約了改革的推進(jìn)，而其核心在于如何處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府服務(wù)作用[3]?；诖?，在政企關(guān)系方面，孫群燕[4]等認(rèn)為應(yīng)根據(jù)國企運(yùn)營效率調(diào)整國企中國有股份占比，而Fan[5]則認(rèn)為應(yīng)弱化國企管理層的政府背景。在企業(yè)監(jiān)管與治理方面，朱星文[1]77-85指出從深層次推動(dòng)國企改革，重點(diǎn)是加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)督約束機(jī)制；孟慶春[6]等則全面考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、公司治理和社會(huì)保障等因素構(gòu)建了關(guān)于國企改革的系統(tǒng)分析框架。針對(duì)國企資源壟斷，張青[7]指出應(yīng)以市場結(jié)構(gòu)改革為先導(dǎo)， 重構(gòu)政府管理體制，引入競爭機(jī)制，打破國企對(duì)資源的壟斷，激發(fā)市場活力。

黨的十八屆五中全會(huì)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)這一階段性特征的強(qiáng)調(diào)貫穿于“十三五”規(guī)劃之中，對(duì)國有企業(yè)改革將產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。2015年9月發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）明確指出完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，探索有效運(yùn)營模式，優(yōu)化國有資本布局結(jié)構(gòu)，改組組建國有資本投資、運(yùn)營公司，并作為國有資本市場化運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，依法自主開展國有資本運(yùn)作。對(duì)于云南省來說，國資委監(jiān)管的主要19戶省屬國有企業(yè)是云南省重要的經(jīng)濟(jì)支撐。在貫徹落實(shí)十八屆五中全會(huì)精神的過程中，云南省委省政府更進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了國企及國資監(jiān)管改革對(duì)于云南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，認(rèn)為國資監(jiān)管改革在新的經(jīng)濟(jì)體制改革背景下，主動(dòng)適應(yīng)、把握、引領(lǐng)新常態(tài)，全面深化國有企業(yè)和國有資產(chǎn)監(jiān)管體制改革，必須努力破解國有企業(yè)改革發(fā)展中的難題，推動(dòng)云南經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力，厚植發(fā)展優(yōu)勢，做強(qiáng)做優(yōu)國有企業(yè)[8]。因此，如何構(gòu)建云南省屬國有資本管理公司，如何通過該平臺(tái)有效運(yùn)作國有資本，對(duì)于云南省國有企業(yè)資產(chǎn)的保值增值、企業(yè)效率的提高、企業(yè)活力的增強(qiáng)，對(duì)于提高監(jiān)管效率，進(jìn)一步破除各種形式的壟斷，實(shí)現(xiàn)政企分開，資源最優(yōu)配置，激發(fā)市場活力勢在必行。

本研究緊緊圍繞“十三五”規(guī)劃深化國企改革的精神及深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見，以及云南省對(duì)于十八屆五中全會(huì)精神貫徹落實(shí)的指導(dǎo)方針，針對(duì)云南省國資管理現(xiàn)存問題，探索新的改革路徑和國資管理公司模式。在新經(jīng)濟(jì)體制改革背景下，對(duì)省屬國資管理公司進(jìn)行戰(zhàn)略定位，并研究其運(yùn)作機(jī)制，以期提高政府國資管理能力，推動(dòng)云南省國有企業(yè)改革進(jìn)程，不斷增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力。

一、 云南省屬國有企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及問題

目前，云南省有包括云南省投、工投、城投，冶金集團(tuán)、云天化等在內(nèi)的19戶省屬國有企業(yè)，涉及投資、鋼鐵及有色、煤化工、醫(yī)藥、建筑施工、物流旅游、農(nóng)業(yè)等多個(gè)行業(yè)，但按照國有經(jīng)濟(jì)功能劃分均屬于競爭類國有經(jīng)濟(jì)[9]4-7。省屬國有企業(yè)在云南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的帶動(dòng)和輻射作用，是轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的主力軍?！笆濉逼陂g，云南省屬國有企業(yè)改革不斷深化，19戶省屬國有企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模不斷壯大，市場競爭力和影響力穩(wěn)步提升，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)?！笆濉逼陂g，云南省屬企業(yè)資產(chǎn)總額超900億的有2戶，分別為云天化及云投，冶金、城投、昆鋼、煤化及云錫等5戶企業(yè)資產(chǎn)超500億。其中，云天化、昆鋼收入突破300億，云銅、冶金、建工、云錫等4戶收入超200億。到2015年，云南19戶省屬國企資產(chǎn)總額達(dá)9644億元，同比增長165%。近年來，省屬國有企業(yè)沉著應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢，不斷整合發(fā)展要素和優(yōu)質(zhì)資源，傳統(tǒng)主業(yè)競爭力進(jìn)一步提升，多元投資穩(wěn)步推進(jìn)；嚴(yán)控和淘汰落后產(chǎn)能，著力推進(jìn)技術(shù)升級(jí)和企業(yè)轉(zhuǎn)型，培育新興產(chǎn)業(yè)；抓住“橋頭堡”建設(shè)的機(jī)遇，有效利用“兩個(gè)資源和兩個(gè)市場”，以項(xiàng)目投資為載體，穩(wěn)步推進(jìn)國外和省外投資；同時(shí)，不斷創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展資料來源：云南省國資委網(wǎng)站，http：//wwwyngzwgovcn/ynshgzw/72057594037927936/indexhtml.。

云南省屬國有企業(yè)取得的成績較為顯著，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但由于資源壟斷、政企不分、監(jiān)管缺位等根本性問題，使得國企改革陷入瓶頸并明顯體現(xiàn)出“大而不強(qiáng)”弊端；其在資本擴(kuò)張的同時(shí)，在運(yùn)營效率上并沒有顯著提高，整體呈粗放式發(fā)展，運(yùn)營效率較低、競爭能力偏弱、風(fēng)險(xiǎn)水平偏高。在當(dāng)前的嚴(yán)峻外部經(jīng)濟(jì)形勢下，其存在的問題則表現(xiàn)得更為突出，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)能利用率不高，出現(xiàn)產(chǎn)能過?，F(xiàn)象

由于近年來國際原材料市場價(jià)格波動(dòng)加劇，加之國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整加快，云南省屬國有企業(yè)管理和適應(yīng)能力有限，產(chǎn)能利用率普遍不高，出現(xiàn)了不同程度的產(chǎn)能閑置情況。部分企業(yè)產(chǎn)能利用率與投資預(yù)期還有一定差距，部分企業(yè)產(chǎn)能利用率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于預(yù)期，部分企業(yè)甚至完全沒有達(dá)到原本投資設(shè)計(jì)要求，如建工“楊林鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)基地”項(xiàng)目和物流集團(tuán)“華坪洗煤廠工程”項(xiàng)目產(chǎn)能利用率分別僅為20%和186%；同時(shí)，我國鋼鐵、銅、鋁和煤化工等行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的情況，而云南省云錫、冶金集團(tuán)和煤化工等生產(chǎn)性企業(yè)仍在進(jìn)行粗放型的規(guī)模擴(kuò)張，致使其擴(kuò)增的產(chǎn)能與疲軟的市場需求之間形成了尖銳矛盾，市場供需變動(dòng)和行業(yè)產(chǎn)能過剩給企業(yè)造成的影響逐漸釋放。

（二）資產(chǎn)負(fù)債率較高，企業(yè)盈利能力偏弱

云南省屬國有企業(yè)的投資項(xiàng)目回收期普遍較長、經(jīng)濟(jì)效益見效慢，在一定程度上推升了企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率。云南省屬國有企業(yè)除個(gè)別企業(yè)外，平均資產(chǎn)負(fù)債率均高于全國同類國有企業(yè)；同時(shí)，企業(yè)投資的項(xiàng)目部分處于投資建設(shè)期，受外部環(huán)境的影響，其未來預(yù)期效益能否實(shí)現(xiàn)還面臨很大不確定性，而已投產(chǎn)項(xiàng)目的效益也并不樂觀。與云南省屬國有企業(yè)不斷擴(kuò)大的資產(chǎn)規(guī)模不相匹配的是其并不盡人意的效益?！笆濉逼陂g，大部分收益率達(dá)不到借款的資本成本，除個(gè)別盈利外其他均不同程度虧損。到2015年，19家省屬國企中重化產(chǎn)業(yè)的形勢更加嚴(yán)峻，雖部分非重化產(chǎn)業(yè)收益有所好轉(zhuǎn)，但虧損情況仍不容忽視。例如，云南機(jī)場集團(tuán)仍虧損13億元。

（三）發(fā)展方式落后，創(chuàng)新能力偏弱

云南省屬國有企業(yè)的發(fā)展模式，依然是依賴已有特色資源稟賦支撐自身發(fā)展，科技創(chuàng)新水平和能力偏弱，發(fā)展方式粗放，靠單純的資源擴(kuò)張來擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，許多企業(yè)仍處在初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段或產(chǎn)業(yè)低端環(huán)節(jié)。企業(yè)發(fā)展呈高污染、高消耗、低效率態(tài)勢；同時(shí)，各企業(yè)與在科技研發(fā)方面的投入仍比較有限，投入的力度落后于國內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)，具有較高影響力的科技平臺(tái)數(shù)量較少。科技研發(fā)投入主要集中于有色、鋼鐵、化工和機(jī)械制造等行業(yè)，其他行業(yè)研發(fā)投入更加不足。而即便是科技研發(fā)投入相對(duì)較多的企業(yè)，也僅有5戶企業(yè)擁有國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心，對(duì)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的支撐力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品附加值低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)動(dòng)力不足，也是企業(yè)難以提高效益的重要原因之一。

（四）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警不足，風(fēng)險(xiǎn)管理水平有限

云南省屬國有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)雖不斷提高，較好地應(yīng)對(duì)了國際金融危機(jī)帶來的影響，但其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系還處于較為松散的狀態(tài)，更缺乏系統(tǒng)的投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。在這種情況下，諸多項(xiàng)目未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的產(chǎn)能和效益，部分項(xiàng)目甚至被迫暫緩或停止投資，暴露出了較為明顯的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

二、國內(nèi)國資管理公司改革趨勢和特點(diǎn)

國內(nèi)已有學(xué)者對(duì)國資管理運(yùn)營公司的構(gòu)建進(jìn)行了研究。一些地區(qū)在國資監(jiān)管改革方面也積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，并呈現(xiàn)出一些共性的趨勢與特點(diǎn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）以市場化為核心

國資監(jiān)管改革由管資產(chǎn)到管資本，通過成立國資管理公司的方式來實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵在于全面市場化。目前，國資管理運(yùn)營公司以資本為紐帶，通過控股方式與國有企業(yè)形成投資與被投資的關(guān)系，且引入民營資本、外資等多種資本形式，按混合所有制經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)范治理，是完全獨(dú)立的市場競爭主體，強(qiáng)調(diào)以市場化為導(dǎo)向[10]28-33，[11]。一方面，強(qiáng)調(diào)遵循商業(yè)化規(guī)則的運(yùn)營模式，在公司治理、監(jiān)管模式、約束激勵(lì)機(jī)制等方面全方位趨向市場化，并以此推動(dòng)所投資和持股企業(yè)在法人治理結(jié)構(gòu)、公司內(nèi)控機(jī)制、職業(yè)經(jīng)理人制度等方面更加規(guī)范化和市場化；另一方面，在市場機(jī)制的優(yōu)勝劣汰下，整合優(yōu)勢資源，淘汰僵化、低效及高消耗企業(yè)，加快推動(dòng)國有資本優(yōu)化配置，退出低效、低競爭力等劣勢企業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)低端環(huán)節(jié)。

（二）實(shí)施分類建設(shè)

從當(dāng)前一些地區(qū)國有企業(yè)改革實(shí)踐及對(duì)于成立國有資本管理公司的探索上看，國資管理公司構(gòu)建的一個(gè)主要思路是分類建設(shè)。按照國有經(jīng)濟(jì)功能及投資范圍大致可分為四類：一是主要關(guān)乎民生的基礎(chǔ)設(shè)施、水電暖等的公用事業(yè)類；二是涉及特殊資源及國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展安全及保障的石油、電信、軍工等公共保障類；三是風(fēng)險(xiǎn)較大的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略類；四是涉及充分競爭性領(lǐng)域的競爭類。不同的國資管理公司可采用不同的出資方式，對(duì)于涉及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要環(huán)節(jié)的公用事業(yè)及公共保障類公司，需在保證國有資本控制力及國民運(yùn)行安全的前提下，盡量向民營企業(yè)開放，而戰(zhàn)略類公司則應(yīng)激發(fā)民營企業(yè)的積極性，根據(jù)情況可采取控股或參股形式，競爭性企業(yè)則應(yīng)主要采取參股方式[9]4-7。

（三）做大做強(qiáng)若干集團(tuán)

作為國資管理新平臺(tái)，國資管理公司能夠整合優(yōu)勢資源，優(yōu)化資源配置，也有利于發(fā)揮投融資、資本運(yùn)作、產(chǎn)業(yè)整合等平臺(tái)優(yōu)勢，能夠促進(jìn)國有區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化與內(nèi)涵式縱深增長[10]28-33。同時(shí)，資源的集聚和優(yōu)化配置能夠集中力量做大做強(qiáng)若干集團(tuán)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚和升級(jí)，并以此為抓手，形成示范及輻射效應(yīng)，帶動(dòng)就業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及聯(lián)動(dòng)，形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展。

三、云南省國資管理公司服務(wù)的戰(zhàn)略目標(biāo)

基于云南省屬國有企業(yè)存在的問題及其根源所在，在新經(jīng)濟(jì)體制改革下，云南省國資管理的意識(shí)和模式必須從根本上發(fā)生轉(zhuǎn)變。在戰(zhàn)略目標(biāo)上需要有一個(gè)新的定位，即國資管理在發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)力、影響力的同時(shí)，要促使國有企業(yè)全面市場化，著重實(shí)現(xiàn)其效率最大化和資源配置最優(yōu)化。因此，對(duì)于云南省國資管理需實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)兩個(gè)層面的戰(zhàn)略目標(biāo)：

（一） 政府層面

云南省國資管理在政府層面需實(shí)現(xiàn)國資管理治理能力全面提高和治理體系全面完善的目標(biāo)。必須堅(jiān)持以下幾個(gè)原則：

1充分發(fā)揮市場在資源配置中的作用。必須始終堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，在思想上和行動(dòng)上充分重視市場在資源配置中的作用，尊重市場規(guī)律，大幅減少政府對(duì)資源的直接配置。改變政府過多干預(yù)企業(yè)，多頭管理、管理低效或無效局面，充分激發(fā)市場活力，促進(jìn)市場競爭。

2明確政府定位，更好地發(fā)揮其作用。充分發(fā)揮市場作用并不意味著政府不作為。政府必須做到有所為有所不為，根據(jù)《指導(dǎo)意見》精神，政府層面該管的要科學(xué)管理、決不缺位，重點(diǎn)起到規(guī)范和引導(dǎo)作用。在國有資本布局、規(guī)范運(yùn)作、資本安全及資本回報(bào)方面有所作為；不該管的要依法放權(quán)、決不越位，將應(yīng)由企業(yè)自主決策的事項(xiàng)歸入企業(yè)，將企業(yè)配合承擔(dān)的公共管理服務(wù)職能歸位相關(guān)政府部門和單位。改變行政化管理方式，提高監(jiān)管的科學(xué)性、有效性，實(shí)施分類監(jiān)管，針對(duì)云南省多競爭類企業(yè)的狀況實(shí)施有效監(jiān)管。

3發(fā)揮好政府和市場“兩只手”的作用。政府和市場共同作用，并不是量上的劃分，而是需要統(tǒng)籌把握、優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)同作用，需在劃清政府與市場邊界的同時(shí)，做到及時(shí)有效補(bǔ)位。有效運(yùn)用負(fù)面清單模式，在關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全命脈領(lǐng)域或在市場失靈、無力以及不愿意投資但又特別重要的領(lǐng)域發(fā)揮帶動(dòng)作用，而市場能做的就由市場主體根據(jù)市場變化自行決策。

（二）企業(yè)層面

云南省國資管理在企業(yè)層面需實(shí)現(xiàn)企業(yè)高效運(yùn)營和資產(chǎn)保值增值的目標(biāo)。企業(yè)層面的目標(biāo)與政府層面目標(biāo)是相輔相成的，這就需要在企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)監(jiān)管方面有內(nèi)外融資渠道，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的制度和措施：

1 在企業(yè)內(nèi)部需建立健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立職業(yè)經(jīng)理人制度，強(qiáng)化國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任追究，逐步實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)市場選聘機(jī)制，建立國企內(nèi)部長效激勵(lì)約束機(jī)制。

2實(shí)行統(tǒng)一的市場監(jiān)管與有針對(duì)性的企業(yè)監(jiān)管相結(jié)合。一方面，建立健全社會(huì)征信體系、優(yōu)勝劣汰市場化退出機(jī)制，完善企業(yè)破產(chǎn)制度；另一方面，云南省屬國有企業(yè)以競爭類企業(yè)為主，監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)在國資運(yùn)營效率，重點(diǎn)關(guān)注其業(yè)績和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)行以市場為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益最大化，起到行業(yè)排頭兵示范作用為目標(biāo)。

基于此，以云南省屬投資公司為基礎(chǔ)，構(gòu)建云南省國資管理公司的國企改革新模式，是有效實(shí)現(xiàn)政企分離，促進(jìn)國有企業(yè)保值增值，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力值得探索的路徑；同時(shí)，以市場化的資本運(yùn)營方式綜合管理國有資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化、規(guī)模化管理，才能做大做強(qiáng)國有資產(chǎn)。

四、云南省國資管理公司的運(yùn)作機(jī)制

國有資本管理公司是國資管理體制改革的突破口，是下一步國資改革的切入點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管的重要手段[9]4-7，[12]29-32。國有資本管理公司應(yīng)是市場化的資本運(yùn)營主體，應(yīng)建立科學(xué)的運(yùn)營管理體制和治理結(jié)構(gòu)，以管資本的方式對(duì)出資企業(yè)行使出資人權(quán)利而不直接干預(yù)實(shí)體企業(yè)的生產(chǎn)及日常經(jīng)營活動(dòng)[12]29-32。一些地方對(duì)國資管理公司的改組改造已有了思考和探索。理順國資委、國資投資運(yùn)營公司、國有企業(yè)之間的關(guān)系，通過市場化運(yùn)營水平的提高、資本運(yùn)作杠桿的有效利用，提高了企業(yè)核心競爭力和國資運(yùn)作效率[10]28-33，這給云南省國資監(jiān)管很大的啟發(fā)。結(jié)合云南省屬國有企業(yè)的現(xiàn)狀和問題，為實(shí)現(xiàn)新經(jīng)濟(jì)體制改革下云南省國資管理目標(biāo)，構(gòu)建云南省國資管理公司的國企改革新模式是值得探索的有效模式之一，其頂層設(shè)計(jì)如圖1所示：

（一）成立云南國資管理公司

在云南省委省政府宏觀領(lǐng)導(dǎo)和云南省國資委直接領(lǐng)導(dǎo)下，成立云南省國資管理公司，通過國資管理公司的形式實(shí)現(xiàn)政企分離。云南國資管理公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置和人事構(gòu)建。在主要功能上大體劃分為投資和監(jiān)管兩大部門，并實(shí)現(xiàn)投資與監(jiān)管的相對(duì)獨(dú)立運(yùn)作。

（二）全面實(shí)行市場化運(yùn)作

國資管理公司投資部門以股權(quán)投資形式對(duì)全省19家省屬國企實(shí)現(xiàn)控股，保持其國有屬性，但不對(duì)企業(yè)的具體運(yùn)作和投資等進(jìn)行直接的干預(yù)和決策，使企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度全面實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)作，將國有企業(yè)從身兼數(shù)職的局面中解放出來，使其運(yùn)作專心服務(wù)于企業(yè)利潤最大化目標(biāo)。在市場導(dǎo)向下激發(fā)企業(yè)活力、確保國資控制力，且擴(kuò)大國資影響力。

（三）充分放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合

國資管理公司與一般公司監(jiān)管部門的不同，在于其要發(fā)揮政府監(jiān)管和企業(yè)監(jiān)管雙重角色的作用。但是，由于云南省屬國企屬競爭類企業(yè)，在發(fā)揮政府層面監(jiān)管方面，應(yīng)建立權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單模式。在充分發(fā)揮市場作用的前提下加強(qiáng)市場監(jiān)管、規(guī)范市場秩序和規(guī)則、監(jiān)督企業(yè)公平競爭，以確保市場作用的有效發(fā)揮。對(duì)于企業(yè)配合承擔(dān)的公共服務(wù)職能應(yīng)歸位于相關(guān)政府部門及單位，但應(yīng)對(duì)其履行社會(huì)責(zé)任方面進(jìn)行監(jiān)管；同時(shí)，必要時(shí)對(duì)于其發(fā)揮國資示范作用方面予以監(jiān)督和指導(dǎo)，而對(duì)于企業(yè)經(jīng)營管理不加干涉，應(yīng)由企業(yè)以價(jià)值最大化為目標(biāo)自行決策。在企業(yè)監(jiān)管層面，按照商業(yè)化規(guī)則運(yùn)營現(xiàn)代公司制度。作為企業(yè)的控股股東，企業(yè)經(jīng)理人實(shí)施有效監(jiān)督，減少委托代理問題發(fā)生的機(jī)率；對(duì)企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督，確保企業(yè)高效運(yùn)作。同時(shí)，對(duì)企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督，堅(jiān)決遏制腐敗蔓延勢頭，防止權(quán)力濫用，對(duì)權(quán)力集中的環(huán)節(jié)實(shí)行“分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)”的制度；改進(jìn)和完善外派監(jiān)事會(huì)制度，重點(diǎn)關(guān)注危及國有資產(chǎn)安全、國有資產(chǎn)流失的重大問題。

五、結(jié)論

通過對(duì)云南省屬國有企業(yè)運(yùn)行現(xiàn)狀、存在問題的分析，認(rèn)為在新經(jīng)濟(jì)體制改革下制約云南省屬國有企業(yè)改革進(jìn)程的關(guān)鍵在于國資監(jiān)管的體制。在現(xiàn)有體制下，政企不分、監(jiān)管缺位、國有企業(yè)資源壟斷等，使得國有企業(yè)運(yùn)行效率低下，盈利能力差，難以釋放企業(yè)和市場活力，發(fā)揮國有企業(yè)影響力。根據(jù)黨的十八屆五中全會(huì)“十三五”規(guī)劃關(guān)于深化國有企業(yè)改革以及《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，以及關(guān)于組建若干國有資本運(yùn)營公司的相關(guān)決議，結(jié)合云南省現(xiàn)實(shí)問題，認(rèn)為組建省屬國有資產(chǎn)管理公司的模式是值得探討且切實(shí)有效的?；诖?，本文基于問題導(dǎo)向和云南省國資管理戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)建了云南省國資管理公司框架，以股權(quán)投資方式控股國有企業(yè)，有效實(shí)現(xiàn)政企分離。在確保企業(yè)全面市場化運(yùn)作、以利潤最大化為目標(biāo)，從而激活國有企業(yè)活力、擴(kuò)大影響力，避免國資流失，確保國資保值增值，實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

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