我國自貿(mào)區(qū)之負(fù)面清單制度發(fā)展研究

王子康 華北理工大學(xué)

高嘉翊 華北理工大學(xué)

畢藝格 吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)

一、我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單實(shí)踐分析

（一）我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度之特點(diǎn)

1.立法主體的層級不斷提高。我國自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單之立法主體經(jīng)歷了從一開始的地方級政府（上海市政府）到中央一級政府再到中央部委的變化。究其原因，無非在于隨著我國自貿(mào)區(qū)數(shù)量逐漸增加，倘若仍再授權(quán)各個(gè)地方政府掌握其自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的立法權(quán)，將會(huì)導(dǎo)致我國在自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單制度難以統(tǒng)一，無法完成為在全國范圍內(nèi)推行外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度發(fā)揮先試先行作用的任務(wù)。

2.對外商投資的開放程度逐步增大。

表1 國務(wù)院負(fù)面清單中載明的禁止和限制外資準(zhǔn)入條款數(shù)量

從上表可以明顯地看到，國務(wù)院對外資的限制和禁止條款在逐年減少，從2015年的119個(gè)條款縮減到2019年的僅37個(gè)條款。上述結(jié)果的原因便在于，隨著我國綜合國力的提升以及民族產(chǎn)業(yè)的崛起，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及實(shí)施負(fù)面清單制度的相關(guān)配套措施也得到了較大的提高，與發(fā)達(dá)國家的差距在逐步縮小，使得我國已有足夠的資本和制度經(jīng)驗(yàn)來管理外資。

（二）負(fù)面清單制度實(shí)踐對我國產(chǎn)生的積極作用

1.促進(jìn)了市場機(jī)制更好地發(fā)揮作用。在外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度落實(shí)后，進(jìn)入我國的市場主體均是按照市場規(guī)則進(jìn)行公平競爭，對我國的投資更多地是基于對我國明文的法律法規(guī)以及現(xiàn)有的市場運(yùn)作機(jī)制所作出的獨(dú)立和可預(yù)見的判斷，而遠(yuǎn)非以往的主要跟著政府的鼓勵(lì)或優(yōu)惠政策走。我國政府在這其中則主要作為一個(gè)市場監(jiān)管者，一旦出現(xiàn)違反了市場規(guī)則的市場主體，就出手予以治理，從而更好地處理了政府與市場“兩只手”的關(guān)系，既使市場在資源配置中起決定性作用，也能更好發(fā)揮政府作用。

2.促進(jìn)了我國更好地吸引外資。自貿(mào)區(qū)在外資準(zhǔn)入階段適用負(fù)面清單體現(xiàn)了我國對外商投資者更為開放的態(tài)度，適應(yīng)了國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流。數(shù)據(jù)顯示，截止2017年9月12日，上海自貿(mào)區(qū)四年來新設(shè)外資企業(yè)8481家，實(shí)到外資167多億美元，是上海自貿(mào)區(qū)成立前20年總和的兩倍還多。與此同時(shí)，與“一帶一路”沿線國家加強(qiáng)投資合作也是自貿(mào)區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，截至2017年6月，已有52個(gè)“一帶一路”沿線國家在自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資，占“一帶一路”國家總數(shù)的80%。投資企業(yè)3012個(gè)，實(shí)到外資115.83億美元。這一系列的成果均表明，我國的負(fù)面清單制度對我國引入外資有著不可磨滅的積極作用。

（三）自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度的不足

1.動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制尚未建成。我國自貿(mào)區(qū)以備案制替代審批制成為外資準(zhǔn)入的監(jiān)管模式，但是備案制的建立同時(shí)也使得外資進(jìn)入我國門檻降低，從而導(dǎo)致了一些冠以投資為名但實(shí)則實(shí)施經(jīng)濟(jì)詐騙行為甚至尋租的“外資企業(yè)”更大可能地逃脫政府的監(jiān)管。然而，我國尚未完全建立起完善的事中和事后的監(jiān)管機(jī)制，難以保證外資在進(jìn)入我國市場后對我國安全及發(fā)展不構(gòu)成威脅。

2.負(fù)面清單的部分內(nèi)容表述較模糊。首先，對某些事項(xiàng)僅是簡單陳列，而未對其限制措施作出具體規(guī)定。例如《2019 自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單》的制藥業(yè)中，只寫明了“衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)”，但未載明對該領(lǐng)域采取何種限制措施；[1]其次，對“須由中方控股”的表述較模糊，如“核電站的建設(shè)、經(jīng)營須由中方控股”、“文藝表演團(tuán)體須由中方控股”，但所謂中方控股究竟是中方相對控股還是絕對股或者是二者皆可，以及相關(guān)的股份占比規(guī)定并不明確。

3.信息公開程度較低。盡管目前我國各個(gè)自貿(mào)區(qū)都有自己的官方網(wǎng)站，但各個(gè)自貿(mào)區(qū)在對各自的相關(guān)政策信息公開方面還不夠完善，存在平臺(tái)信息更新進(jìn)度緩慢、分類不夠明確等問題。目前，我國關(guān)于自貿(mào)區(qū)的法律、法規(guī)、決定、通知等內(nèi)容數(shù)目較多，而負(fù)面清單僅是這些內(nèi)容的冰山一角，再加上許多規(guī)定未得到很好地公開，自然使得投資者難以預(yù)見其投資效益及不利后果。

二、完善我國自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度的建議

（一）健全事中事后監(jiān)管機(jī)制

在具體完善這一機(jī)制方面，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)角度入手。一是要建立起全國自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一的市場監(jiān)管體制，清理妨礙國內(nèi)市場主體公平競爭的各種做法；二是要聯(lián)合政府各部門信息，建立起質(zhì)檢、海事、檢驗(yàn)檢疫、海關(guān)、稅務(wù)、外匯、工商、金融等各部門的信息共享平臺(tái)，[2]加強(qiáng)各部門的合作，構(gòu)建起統(tǒng)一、高效的監(jiān)管機(jī)制。

（二）進(jìn)一步明確表達(dá)負(fù)面清單制度的相關(guān)措施

我國現(xiàn)行的負(fù)面清單的部分內(nèi)容仍不夠明確，有必要在負(fù)面清單制度實(shí)踐的過程中所總結(jié)出的問題較多的條款予以進(jìn)一步明確，避免給外商投資者帶來諸多疑惑。再者，對于細(xì)化負(fù)面清單中的有關(guān)內(nèi)容，筆者在上文提及了現(xiàn)行負(fù)面清單中存在著未具體規(guī)定限制或禁止措施條款，以及部分條款中雖有“須由中方控股”等簡單表達(dá)，但又沒有具體解釋控股的比例等條件。因此有必要在今后的修改過程中補(bǔ)充具體的條件，如補(bǔ)充具體的股比、高管要求等。

（三）完善信息公開制度

政府在落實(shí)信息公開制度時(shí)應(yīng)當(dāng)首先注意信息披露的及時(shí)性，從而降低外商投資者因信息了解不及時(shí)而帶來的不必要的損失；其次，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大信息發(fā)布的通道，除了在其官方網(wǎng)站公布外，也可以嘗試在微信、抖音、微博、今日頭條等使用人數(shù)較多易于被公眾察覺，且更加方便的渠道進(jìn)行信息公開；最后，在公開信息時(shí)也應(yīng)當(dāng)將信息按類劃分，方便人們檢索。