經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題研究

摘 要：想要實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)人與專(zhuān)利技術(shù)的潛在使用者之間的矛盾調(diào)和，就必須要確定相關(guān)公共利益與組織專(zhuān)利權(quán)領(lǐng)域范圍內(nèi)侵權(quán)行為的規(guī)范?；诖?，本文在明確個(gè)人產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，分析了科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)界定的效率。同時(shí)，以經(jīng)濟(jì)學(xué)為切入點(diǎn)，對(duì)科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定的相關(guān)內(nèi)容展開(kāi)闡述。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué);科學(xué)技術(shù)成果;產(chǎn)權(quán)界定

專(zhuān)利權(quán)人與專(zhuān)利技術(shù)的潛在使用者之間的矛盾為專(zhuān)利領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的一對(duì)矛盾。對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人來(lái)說(shuō)，其對(duì)專(zhuān)利技術(shù)及其利益的獨(dú)占享有更加強(qiáng)調(diào);而對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)的潛在使用者來(lái)說(shuō)，對(duì)不經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人授權(quán)直接使用專(zhuān)利技術(shù)的行為更為強(qiáng)調(diào)。基于這樣的情況，需要確定專(zhuān)利權(quán)領(lǐng)域范圍內(nèi)的侵權(quán)行為的原則與規(guī)范，并站在經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下展開(kāi)科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)界定的研究。

一、個(gè)人產(chǎn)權(quán)與公共產(chǎn)權(quán)的概述

（一）公共利益與個(gè)人利益

公共利益為社會(huì)整體的公共需求，而在制度健全、人際關(guān)系和諧的社會(huì)中，所有社會(huì)成本員均擁有個(gè)人利益。從社會(huì)的角度來(lái)說(shuō)，公共利益與個(gè)人利益均是社會(huì)中不可缺少的內(nèi)容，兩者共生共存。此時(shí)，需要依托專(zhuān)利法的制定與推行，強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)專(zhuān)利成果利用的規(guī)范性，保證科學(xué)技術(shù)成果在全社會(huì)范圍內(nèi)分配方式的最優(yōu)性。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下，認(rèn)為科學(xué)技術(shù)成果（專(zhuān)利成果）擁有公共性特點(diǎn)，其主要原因在于：即便科學(xué)技術(shù)成果的使用者增加，所產(chǎn)生的交易成本也趨近于0;科學(xué)技術(shù)成果的應(yīng)用能夠促使社會(huì)整體的再創(chuàng)造水平、生產(chǎn)力、產(chǎn)能上升，與社會(huì)公共利益相匹配[1]。但是，相應(yīng)創(chuàng)造者在進(jìn)行科學(xué)技術(shù)成果的研發(fā)創(chuàng)造中，會(huì)消耗較大成本，若不對(duì)科學(xué)技術(shù)成功免費(fèi)使用者的數(shù)量進(jìn)行限制，則會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)創(chuàng)造者的創(chuàng)造積極性下降?；诖耍谙拗啤按畋丬?chē)”行為的基礎(chǔ)上，科學(xué)技術(shù)成果的增加量將明顯提升，遠(yuǎn)高于不限制免費(fèi)使用科學(xué)技術(shù)成果行為時(shí)科學(xué)技術(shù)成果的增加量。

（二）私人物品與公共物品

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，私人物品與公共物品的區(qū)分要點(diǎn)在于使用/消費(fèi)狀態(tài)，具體來(lái)說(shuō)，就是在相應(yīng)物品的使用或消費(fèi)過(guò)程中是否體現(xiàn)出了排他性特點(diǎn)。對(duì)于私人物品來(lái)說(shuō)，其在使用與消費(fèi)過(guò)程中擁有排他性，而公共物品則不存在這一特點(diǎn)。在進(jìn)行科學(xué)技術(shù)產(chǎn)權(quán)所有效率的分析中，需要重點(diǎn)完成私人物品與公共物品的界定。

二、科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)界定的效率分析

（一）一般財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定的效率

在分析產(chǎn)權(quán)界定前，必須要明確外部效應(yīng)的相關(guān)內(nèi)容。對(duì)于外部效應(yīng)來(lái)說(shuō)，其主要為某一物品（公共物品）產(chǎn)生巨大影響的一種效應(yīng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，需要重點(diǎn)落實(shí)外部效應(yīng)的內(nèi)化。一般來(lái)說(shuō)，實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)化的方法具體如下：依托稅款的征收實(shí)現(xiàn)對(duì)公眾使用公共物品所消耗成本費(fèi)用的抵扣;利用法律、制度的設(shè)定完成外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的限制（如給予科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者以專(zhuān)利權(quán)等）;在談判成本較低的背景下，展開(kāi)私人之間的外部經(jīng)濟(jì)效益成本、收益的談判。

（二）科學(xué)技術(shù)成果的公共性與排他性

對(duì)于科學(xué)技術(shù)成果來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造者在實(shí)際的創(chuàng)造過(guò)程中普遍會(huì)付出較為高昂的成本，但是一旦流入社會(huì)與市場(chǎng)，其普及與傳播費(fèi)用卻相對(duì)較低，特別在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)迅速發(fā)展的背景下，這樣的情況更為明顯。若是某一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)成果在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)后，隨后進(jìn)行的商業(yè)化談判及不得不面對(duì)監(jiān)督成本增高的問(wèn)題[2]。在這樣的情況下，商業(yè)化談判成功的概率會(huì)呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。造成這一現(xiàn)象的主要原因在于，依托已經(jīng)在互聯(lián)網(wǎng)中公開(kāi)的科學(xué)技術(shù)成果出售實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造成本的回收具有極高難度。同時(shí)，一旦其他社會(huì)成員獲取相應(yīng)科學(xué)技術(shù)成果信息，則會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄳?yīng)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。能夠看出，作為一種信息，科學(xué)技術(shù)成果具有公共物品的特點(diǎn)，屬于無(wú)形資產(chǎn)。若是進(jìn)行公開(kāi)，則會(huì)在不同的時(shí)間地點(diǎn)被更多人共享，即具有公共性。

誠(chéng)然，科學(xué)技術(shù)成果具有極為明顯的公共性，但是實(shí)現(xiàn)外部經(jīng)濟(jì)效益的限制也具有一定的可操作性。在此過(guò)程中，最為極端的方法為落實(shí)科學(xué)技術(shù)成果的絕對(duì)保密，但是在這樣的條件下，科學(xué)技術(shù)成果的商業(yè)價(jià)值也會(huì)隨之喪失。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的界定

（一）科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)界定的基本問(wèn)題分析

結(jié)合前文的分析能夠了解到，科學(xué)技術(shù)成果具有公共性與排他性的特點(diǎn)，因此帶來(lái)的問(wèn)題也具有典型性。當(dāng)前，國(guó)家與社會(huì)的進(jìn)步發(fā)展離不開(kāi)科學(xué)技術(shù)成果的流轉(zhuǎn)與普及性應(yīng)用，對(duì)科學(xué)技術(shù)成果的需求量有著更高要求，但是，因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)成果具有公共性，因此容易引發(fā)相對(duì)強(qiáng)烈的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，促使科學(xué)技術(shù)成果的創(chuàng)造積極性下降、數(shù)量增長(zhǎng)速度降低。基于此，需要結(jié)合專(zhuān)利制度的構(gòu)建與落實(shí)，對(duì)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者的切身利益進(jìn)行保護(hù)。而針對(duì)這一問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有著大量差異性看法，具體如下。

第一，支持使用專(zhuān)利制度維護(hù)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者的利益，代表人物為邊沁和穆勒。其認(rèn)為，專(zhuān)利制度的構(gòu)建與落實(shí)，能夠?qū)茖W(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者的個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行良好維護(hù)，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸于私人所有。通過(guò)這樣的方式，能夠進(jìn)一步激勵(lì)相關(guān)人員創(chuàng)新、創(chuàng)造，開(kāi)發(fā)出更多的科學(xué)技術(shù)成果。

第二，對(duì)專(zhuān)利制度的構(gòu)建與推行持中立態(tài)度，代表人物為陶西格和庇古。其認(rèn)為，科學(xué)技術(shù)成果的創(chuàng)造行為屬于個(gè)體的自發(fā)行為，因此專(zhuān)利制度的構(gòu)建與推行與否（是否對(duì)科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)展開(kāi)保護(hù)），與科學(xué)技術(shù)成果的數(shù)量增長(zhǎng)并不存在直接性關(guān)系。

第三，反對(duì)使用專(zhuān)利制度維護(hù)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者的利益，代表人物為巴塞爾和阿羅。其認(rèn)為，若是構(gòu)建并推行專(zhuān)利制度，則極容易造成部分人員為了獲取一些科學(xué)技術(shù)成果的專(zhuān)利而展開(kāi)重復(fù)性創(chuàng)造研發(fā)，但是，專(zhuān)利權(quán)卻僅僅屬于最早提出科學(xué)技術(shù)成果專(zhuān)利申請(qǐng)的個(gè)體，這樣的重復(fù)性研發(fā)對(duì)社會(huì)發(fā)展并不能起到推動(dòng)性作用。同時(shí)，若是科學(xué)技術(shù)成果屬于公共物品，則其邊際成本為0;若是引入專(zhuān)利制度促使科學(xué)技術(shù)成果私有化，則其邊際成本會(huì)明顯增大，導(dǎo)致其流轉(zhuǎn)與普及受限，反而阻礙了社會(huì)的更好發(fā)展。

綜合來(lái)看，在支持專(zhuān)利制度推行的觀點(diǎn)中，強(qiáng)調(diào)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)成果作為個(gè)人私有的產(chǎn)權(quán)在市場(chǎng)中的效率;在反對(duì)專(zhuān)利制度推行的觀點(diǎn)中，更加側(cè)重于科學(xué)技術(shù)成果實(shí)際使用中邊際成本的考量與控制，旨在降低邊際成本。雖然兩觀點(diǎn)相反，但是均聚焦于創(chuàng)造者興趣、創(chuàng)造力與科學(xué)技術(shù)成果之間的關(guān)系。在以往的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境中，創(chuàng)造者的興趣（市場(chǎng)環(huán)境）與科學(xué)技術(shù)成果研發(fā)之間并不存在緊密聯(lián)系，但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、商業(yè)化水平不斷提升的如今，市場(chǎng)與科學(xué)技術(shù)成果研發(fā)之間的關(guān)聯(lián)性更為緊密。在這樣的背景下，需要構(gòu)建起一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)制度，促使科學(xué)技術(shù)成果數(shù)量增大，并保證科學(xué)基礎(chǔ)成果的創(chuàng)造者在研發(fā)與創(chuàng)造過(guò)程中所付出的成本能夠得到全部回收。

（二）科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的制度安排分析

在展開(kāi)科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)界定的分析過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)著重考量產(chǎn)權(quán)制度的效率。結(jié)合各國(guó)實(shí)踐能夠了解到，在產(chǎn)權(quán)制度不同的條件下，所產(chǎn)生的結(jié)果、帶倆的經(jīng)濟(jì)效率也存在著極為明顯的差別。以我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的相關(guān)制度建設(shè)為例進(jìn)行說(shuō)明，在以往的土地承包責(zé)任制支持下，農(nóng)民的生產(chǎn)積極性被迅速調(diào)動(dòng)，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的生產(chǎn)力及農(nóng)作物產(chǎn)量大幅上升，農(nóng)民的實(shí)際收入增長(zhǎng)。此時(shí)，農(nóng)村地區(qū)的土地使用與相應(yīng)收益均發(fā)生顛覆性變化。而若是將土地承包責(zé)任制放在當(dāng)前的社會(huì)背景下實(shí)行，則會(huì)在實(shí)踐中遇到更多問(wèn)題。站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，土地承包責(zé)任制屬于非規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在處理其中存在的問(wèn)題時(shí)，就需要對(duì)其展開(kāi)新的產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。相應(yīng)的，這樣的規(guī)劃思路在科學(xué)技術(shù)成產(chǎn)權(quán)界定方面也具有可行性。因此，應(yīng)當(dāng)以經(jīng)濟(jì)效率為核心進(jìn)行科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)制度的思考，完全可以調(diào)動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果創(chuàng)造者積極性、推動(dòng)科學(xué)技術(shù)成果數(shù)量增大的產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建，要避免毫無(wú)根據(jù)的、片面的討論評(píng)價(jià)制定與推行專(zhuān)利制度的利害。

除了專(zhuān)利制度之外，在分析科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)制度安排相關(guān)內(nèi)容的過(guò)程中，還要關(guān)注科學(xué)技術(shù)成果非市場(chǎng)機(jī)制報(bào)酬系統(tǒng)的設(shè)定。站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，非市場(chǎng)機(jī)制報(bào)酬系統(tǒng)為優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)，其屬于與優(yōu)先權(quán)息息相關(guān)的多類(lèi)報(bào)酬的獎(jiǎng)勵(lì)制度。在優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)中，主要包含的內(nèi)容如下所示：第一，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的命名權(quán)。具體來(lái)說(shuō)，就是以完成該項(xiàng)科學(xué)發(fā)現(xiàn)科學(xué)家的名字對(duì)一些科學(xué)技術(shù)成果進(jìn)行命名。第二，科學(xué)獎(jiǎng)金的獲得權(quán)。具體來(lái)說(shuō)，就是從政府或其他社會(huì)組織處領(lǐng)取獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)發(fā)明的科學(xué)獎(jiǎng)金。由此可以看出，優(yōu)先權(quán)報(bào)酬系統(tǒng)的本質(zhì)為確立科學(xué)發(fā)現(xiàn)者拿走的只是“命名”與獎(jiǎng)金的報(bào)酬，作為這種收益的對(duì)價(jià)支出，社會(huì)獲得了對(duì)該項(xiàng)科學(xué)成果的公有產(chǎn)權(quán)[3]。根據(jù)這一觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，發(fā)現(xiàn)權(quán)制度不是私人專(zhuān)有財(cái)產(chǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，而是一種科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

（三）科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的界定情形分析

與部分科學(xué)成果相似，一些技術(shù)成果也適用非市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)形式，及發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度。對(duì)于發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)說(shuō)，其主要依托對(duì)發(fā)明創(chuàng)造所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益展開(kāi)評(píng)價(jià)，并由國(guó)家發(fā)放榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)?wù)乱约蔼?jiǎng)金等等。同時(shí)，發(fā)明成果的所有權(quán)在名義上屬于國(guó)家，但是任何人均可以無(wú)償使用。

總體來(lái)說(shuō)，有關(guān)科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)的界定情形可以劃分為三種，具體有：第一，單一制的發(fā)明專(zhuān)利制度，也就是科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)私有;第二，單一制的獎(jiǎng)勵(lì)制度，也就是科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)公有;第三，雙軌制的發(fā)明專(zhuān)利一獎(jiǎng)勵(lì)制度，也就是對(duì)科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)采取私有與公有兩種形式。因此，在實(shí)際的產(chǎn)權(quán)界定過(guò)程中，涉及到這里制度（情形）選擇問(wèn)題[4]。在經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下，需要著重考量選擇何種制度更為經(jīng)濟(jì)，實(shí)踐中，可以將其置于一個(gè)成本、收益模式中進(jìn)入考察，具體有：第一，對(duì)于單一制的發(fā)明專(zhuān)利制度來(lái)說(shuō)，其主要實(shí)行產(chǎn)權(quán)私有，使得生產(chǎn)者得以控制信息的外溢效應(yīng)并得到成本補(bǔ)償，刺激私人生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的積極性。但是，獲得私有產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)品必須具備一定的條件，在單一制度條件下，某些科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)容易發(fā)生歸屬不明的問(wèn)題，最終會(huì)導(dǎo)致該類(lèi)科學(xué)技術(shù)成果從市場(chǎng)上消失。第二，對(duì)于單一制的獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)說(shuō)，其主要實(shí)行產(chǎn)權(quán)公有，使信息充分公開(kāi)并廣為使用，能夠在一定時(shí)期內(nèi)使社會(huì)支出極小的成本而取得收益。但是，將知識(shí)產(chǎn)品當(dāng)作純粹的公共產(chǎn)品而由公眾自由使用，容易導(dǎo)致私人失去生產(chǎn)信息的積極性，最終造成信息供給不足的問(wèn)題發(fā)生。第三，對(duì)于雙軌制的發(fā)明專(zhuān)利一獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)說(shuō)，主要以技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)私有為主，同時(shí)使用以獎(jiǎng)勵(lì)為對(duì)價(jià)的公有產(chǎn)權(quán)形式，可以較好的彌補(bǔ)單一制的發(fā)明專(zhuān)利制度、單一制的獎(jiǎng)勵(lì)制度的不足，機(jī)會(huì)成本更小，符合“相對(duì)優(yōu)勢(shì)定律”的一般原則。同發(fā)現(xiàn)權(quán)制度一樣，狹義的發(fā)明權(quán)制度，也不宜歸屬于具有專(zhuān)有權(quán)性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系之中。

結(jié)束語(yǔ)：

綜上所述，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，科學(xué)技術(shù)成果在創(chuàng)造、流轉(zhuǎn)以及普及的過(guò)程中并不存在收益遞減的現(xiàn)象，而普遍能夠觀察到相應(yīng)創(chuàng)造者個(gè)人收益與社會(huì)整體收益不對(duì)等現(xiàn)象嚴(yán)重的問(wèn)題、科學(xué)技術(shù)成果界定以及創(chuàng)新范圍方面的障礙，不利于科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)造者個(gè)人收益的實(shí)現(xiàn)。因此，在進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研發(fā)成本、科學(xué)技術(shù)流轉(zhuǎn)與普及的營(yíng)利性實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，需要更新科學(xué)技術(shù)成果本身及其創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)安排。

參考文獻(xiàn)：

[1]蘇成念.經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下科學(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)界定問(wèn)題初探[J].法學(xué)，2020，8（02）：235-239.

[2]吳壽仁，吳靜以.科技成果轉(zhuǎn)化若干熱點(diǎn)問(wèn)題解析（二十七）——關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)作價(jià)投資的思考[J].科技中國(guó)，2019（08）：29-33.

[3]徐步海，喻珠.探討科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)[J].數(shù)碼世界，2020（02）：226.

[4]馮曉青，刁佳星.科技成果產(chǎn)權(quán)交易中的權(quán)屬問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策[J].南都學(xué)壇，2020，40（01）：68-75.

作者簡(jiǎn)介：王晶（1985-），女，漢族，海南省?？谑腥耍Ｄ鲜÷殬I(yè)技術(shù)學(xué)院，本科，助教。研究方向：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)。