商會(huì)集體行動(dòng)中不同類型群體決策的動(dòng)態(tài)博弈分析

萬泉

摘要：文章將商會(huì)治理作為一種俱樂部物品供給的集體行動(dòng)來研究，分析群體規(guī)模如何影響不同群體在集體行動(dòng)中的發(fā)起和參與決策，通過構(gòu)建集體行動(dòng)發(fā)起和參與決策的博弈模型，將集體行動(dòng)成員分為三類：發(fā)起者、追隨者、其他參與者，分析不同類型群體在集體行動(dòng)發(fā)生過程中的理性選擇與均衡策略，得出不同群體的規(guī)模對(duì)集體行動(dòng)的影響。

關(guān)鍵詞：商會(huì);群體規(guī)模;集體行動(dòng)

一、問題提出和文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，隨著民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的來臨，在國內(nèi)出現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等代表企業(yè)以及行業(yè)利益的新興行業(yè)組織。如今，行業(yè)組織與基金會(huì)、校友會(huì)、同鄉(xiāng)會(huì)等一起稱為社會(huì)組織。隨著我國改革開放程度的加深，市場(chǎng)化改革進(jìn)程的加快，全能主義體制在我國逐步瓦解，國家、市場(chǎng)、社會(huì)之間的關(guān)系漸漸清晰，企業(yè)和政府按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的規(guī)律逐步分離，同時(shí)也為了更好的適應(yīng)企業(yè)的市場(chǎng)化運(yùn)作，一批商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織逐步成立（徐建牛，2010），我國也開始進(jìn)入由部門管理過渡到社會(huì)組織自治的階段。

本文將商會(huì)作為一種俱樂部物品供給的集體行動(dòng)來研究，在構(gòu)建博弈模型、理論假設(shè)推演的基礎(chǔ)上，圍繞“不同群體規(guī)模如何影響商會(huì)集體行動(dòng)中不同參與者的發(fā)起和參與決策”，探究在個(gè)體理性的背景下，對(duì)六種不同情形的研究得出個(gè)體行為均衡結(jié)果以及不同參與群體（追隨者群體、其他參與者群體）的規(guī)模對(duì)集體行動(dòng)的發(fā)起有何影響。

2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Ostrom（2010）將傳統(tǒng)的公共物品治理邏輯歸納為“兩種物品類型”、“兩種最優(yōu)組織形式（即國家與市場(chǎng)）”和“一種個(gè)體模型（基于自慮偏好假定）”，并提出了公共物品治理的新的分析框架（Institutional Analysis and Development framework，簡(jiǎn)稱IAD框架）。如何在公共物品供給中擺脫國有化和私有化的二元組織形式、超越集體行動(dòng)的社會(huì)困境和公地悲劇的宿命成為理論研究的一大難題和熱點(diǎn)。

奧爾森（1965）在其經(jīng)典著作《集體行動(dòng)的邏輯》中強(qiáng)調(diào)集體選擇過程中的團(tuán)體規(guī)模邊界，認(rèn)為除非是集團(tuán)群體規(guī)模較小或存在強(qiáng)制服從，否則有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。商會(huì)作為一類社會(huì)組織，是以發(fā)起集體行動(dòng)為基礎(chǔ)而得以成立，而商會(huì)是由不同的個(gè)體自發(fā)組織起來的，這就要求不同的經(jīng)濟(jì)個(gè)體擁有自由的選擇權(quán)，以及不同個(gè)體之間形成的博弈和互動(dòng)關(guān)系，因而在一定范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的交流與共享（哈耶克，1997）。

布坎南（1967）也認(rèn)同群體規(guī)模是影響通過集體行動(dòng)供給公共物品的關(guān)鍵因素，他提出的公共物品理論中指出有兩種方法可以解決公共物品的外部性問題，但也都與群體的規(guī)模有關(guān)：一是當(dāng)交易雙方規(guī)模較小時(shí)，一般的交易過程便可實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài);二是當(dāng)需求和供給雙方規(guī)模均較大時(shí)，要想達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)便需要通過政治過程來實(shí)現(xiàn)。

與奧爾森集體行動(dòng)理論相比，諾斯的制度變遷理論認(rèn)為意識(shí)形態(tài)對(duì)社會(huì)進(jìn)步有一定意義（宗兆昌，2000），各類經(jīng)濟(jì)個(gè)體由于意識(shí)形態(tài)的同質(zhì)性，為了維護(hù)和增進(jìn)自身的利益，實(shí)現(xiàn)一定的目標(biāo)，這些經(jīng)濟(jì)個(gè)體便會(huì)以自身所擁有的資源為手段進(jìn)行博弈，以個(gè)體理性為基礎(chǔ)產(chǎn)生合作或不合作等行為決策，最終達(dá)成共識(shí)，組成行動(dòng)集團(tuán)（朱先平，2014），發(fā)起集體行動(dòng)。不同的個(gè)體在商會(huì)的集體行動(dòng)中又會(huì)不斷進(jìn)行利益互動(dòng)，進(jìn)而又組成不同的行動(dòng)集團(tuán)，所以集體行動(dòng)的發(fā)起又是不同行動(dòng)集團(tuán)之間的利益妥協(xié)、互動(dòng)，以及對(duì)潛在行動(dòng)集團(tuán)造成影響的結(jié)果（劉若瑩，2015）?，F(xiàn)階段我國商會(huì)等社會(huì)組織的產(chǎn)生正是這樣的不同的個(gè)體、集團(tuán)之間多元互動(dòng)所達(dá)到的一種制度創(chuàng)新，是制度環(huán)境變遷的產(chǎn)物（何偉福，2010）。

深圳市作為我國改革開放的窗口、試驗(yàn)田，已經(jīng)發(fā)展為一座超大型城市。在社會(huì)組織領(lǐng)域，深圳也處于全國領(lǐng)先水平。深圳市現(xiàn)有社會(huì)組織12612家，民辦非企業(yè)單位6331家，基金會(huì)307家，社區(qū)社會(huì)組織4033家，社會(huì)團(tuán)體5974家，行業(yè)協(xié)會(huì)625家，異地商會(huì)309家。在總量上，深圳已經(jīng)超過北京與廣州，少于上海的15472家社會(huì)組織（李舒瑜，2018）。商會(huì)能否在其內(nèi)部順利組織起集體行動(dòng)是其能否有效自治的重要表現(xiàn)，所以本文的研究也具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、一個(gè)不同類型群體動(dòng)態(tài)決策的博弈模型

（一）基本模型設(shè)計(jì)

本文的理論模型架構(gòu)在Dayton and Bardhan（2002），Chan et al.（1999），朱憲辰、李玉連（2006，2007）和皮建才（2007a，2007b，2009）的基礎(chǔ)之上，做了如下的拓展：將三個(gè)異質(zhì)性個(gè)體中的個(gè)體1命名為發(fā)起者，將個(gè)體2和個(gè)體3擴(kuò)展為兩個(gè)特征鮮明的小規(guī)模異質(zhì)性群體，即追隨者群體、其他參與者群體，但不考慮追隨者群體、其他參與者群體中每個(gè)個(gè)體的差異，并規(guī)定追隨者群體或其他參與者群體的行動(dòng)決策代表了群體中每個(gè)個(gè)體的決策，即對(duì)發(fā)起者組織的集體行動(dòng)采取追隨或者搭便車行為。此外，本文的理論模型還有如下假設(shè)：

1. wi表示不同群體中每個(gè)個(gè)體的收入，為方便研究，依舊假定w1>w2>w3。

2. 集體物品的產(chǎn)出量G，G=∑gi，gi為不同群體間集體物品的投入量，集體物品與私人物品的消費(fèi)共同組成群體收入，即gi+xi=wi，xi則代表群體內(nèi)私人物品的消費(fèi)量。本文假設(shè)代表商會(huì)創(chuàng)始人、會(huì)長的發(fā)起者的集體物品供給為3g，代表除會(huì)長外理事會(huì)成員的追隨者群體中每個(gè)個(gè)體的集體物品供給為2g，代表普通會(huì)員的其他參與者群體中每個(gè)個(gè)體的集體物品供給為g。當(dāng)然，追隨者群體和其他參與者群體還可以選擇搭便車，即集體物品供給量為0。

3. 假定追隨者群體、其他參與者群體中個(gè)體的數(shù)量分別為n2、n3，如追隨者群體選擇追隨發(fā)起者組織的行動(dòng)，那么追隨者群體供給的集體物品數(shù)量為n22g，否則為0。類似的，其他參與者群體如選擇追隨則該群體供給的集體物品數(shù)量為n3g，否則為0。

4. 每個(gè)個(gè)體所能獲取的效用是由私人物品消費(fèi)xi和集體物品消費(fèi)G來提供，本文假定個(gè)體效用函數(shù)為ui=u（xi，G）=xi+αiG+xiG。αi表示個(gè)體的偏好差異，說明集體物品對(duì)不同個(gè)體所帶來的滿足程度是不同的，因此這種偏好差異會(huì)影響個(gè)體的決策和行為選擇（Chan et al.，1999）。為方便研究，假定α1+w1>α2+w2>α3+w3。

5. 為了實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)，發(fā)起者作為組織方需要付出一定的組織成本c，作為在群體內(nèi)進(jìn)行聯(lián)系、溝通、協(xié)調(diào)等活動(dòng)的固定投入，而且一旦付出則為沉沒成本。

本文在個(gè)體偏好和收入以及群體規(guī)模存在差異的條件下來分析集體行動(dòng)的博弈過程和可能結(jié)果。根據(jù)本文搭建的博弈場(chǎng)景和過程描述，每個(gè)個(gè)體的戰(zhàn)略集合為（組織、參與）、（組織、不參與）、（不組織、參與）、（不組織、不參與）。在本模型中，每個(gè)理性的個(gè)體都會(huì)根據(jù)不同行為的成本和收益來決定是組織、參與亦或不參與。當(dāng)然，在假設(shè)當(dāng)中，追隨者群體或其他參與者群體會(huì)采取參與或不參與，其他參與者群體擁有一定的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，如果追隨者群體選擇不參與，那么其他參與者群體一定會(huì)選擇不參與;而追隨者群體選擇參與時(shí)，其他參與者群體會(huì)相機(jī)選擇參與或不參與。

個(gè)體理性約束對(duì)個(gè)體行動(dòng)決策具有重要的影響。具體來講，當(dāng)個(gè)體選擇組織或參與集體行動(dòng)時(shí)，其所能獲得的收益不能低于不組織或不參與集體行動(dòng)時(shí)的收益。在整個(gè)分析過程中，假定不同群體之間的信息是對(duì)稱的，如wi、xi、αi等都是共同知識(shí)。

同所有集體行動(dòng)一樣，本模型中的集體行動(dòng)博弈過程可以用一個(gè)序貫博弈（見圖1）來表示該動(dòng)態(tài)過程。從博弈圖中的支付矩陣可以得出不同群體在選擇不同行為決策下所能得到的收益，從而對(duì)不同群體中的個(gè)體進(jìn)行行為決策分析。

（二）發(fā)起者的行為決策分析

對(duì)發(fā)起者即組織者進(jìn)行分析，上面提到w1>w2>w3、α1+w1>α2+w2>α3+w3，如發(fā)起者選擇不組織，那么追隨者群體和其他參與者群體也不會(huì)組織。根據(jù)假設(shè)，組織集體行動(dòng)需要付出一定的成本c。所以發(fā)起者在面對(duì)選擇是否組織時(shí)面臨的情況有：組織集體行動(dòng)會(huì)使得自身的收益減少，故不組織為占優(yōu)策略;兩個(gè)群體均選擇追隨;兩個(gè)群體均選擇搭便車;只有一個(gè)群體選擇追隨，另一群體選擇搭便車。下面將對(duì)這幾種情況逐一分析：

情形1：在缺乏追隨者群體、其他參與者群體是否會(huì)選擇追隨的情況下，發(fā)起者所面臨的最壞情況便是只有自己發(fā)起，而無人追隨。在這種情況下，發(fā)起者選擇組織集體行動(dòng)的條件為：

w1-3g+α13g+（w1-3g）3g-c>w1

可得α1+w1-3g>1

只有在α1+w1-3g >1的情況下，無論追隨者群體、其他參與者群體是否追隨發(fā)起者組織的集體行動(dòng)，發(fā)起者才會(huì)組織集體行動(dòng)，否則，發(fā)起者不會(huì)組織行動(dòng)。

情形2：追隨者群體和其他參與者群體均選擇追隨時(shí)，發(fā)起者組織集體行動(dòng)的理性約束為：

w1-3g+α1G1+（w1-3g）G1-C>w1

n2+n3/2>（c+3g）/2g（α1+w1-3g）-3/2

情形3：追隨者群體選擇參與和其他參與者群體選擇搭便車時(shí)，發(fā)起者組織集體行動(dòng)的理性約束為：

w1-3g+α1G2+（w1-3g）G2-C>w1

n2>（c+3g）/g（α1+w1-3g）-3/2

這三種情形對(duì)集體行動(dòng)發(fā)起者和追隨群體的行為選擇問題進(jìn)行了分析，雖然在個(gè)體效用函數(shù)中已經(jīng)考慮了收入和偏好的差異，但尚未深究這些差異所引起的不同結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景中，不論是發(fā)起者、追隨者群體、其他參與者群體的決策與行為選擇中，每個(gè)人都會(huì)根據(jù)個(gè)體理性以及獲取的其他人的相關(guān)信息和行為預(yù)期來形成自己的策略集，從而做出組織、參與或搭便車的行為決策，而在集體行動(dòng)中充當(dāng)不同的角色。

情形1所得出的結(jié)果表明，在個(gè)體條件存在差異的情況下，在集體行動(dòng)中獲取最大效用的個(gè)體最有可能成為發(fā)起者，其他人成為追隨者群體或其他參與者群體中的一員，當(dāng)然也有可能選擇不參與集體行動(dòng)。雖然“智豬博弈”不乏現(xiàn)實(shí)案例，但是這類只有一人發(fā)起的集體行動(dòng)，對(duì)于研究集體行動(dòng)供給俱樂部物品來說沒有很大的研究意義。情形2與情形3的討論得到了有關(guān)于追隨者群體與其他參與者群體的數(shù)量規(guī)模，說明只有參與的群體數(shù)量足夠大，產(chǎn)生的俱樂部物品足夠多，集體行動(dòng)才能順利組織。值得注意的是，在只有追隨者群體參與時(shí)的規(guī)模約束要大于追隨者群體、其他參與者群體均參與時(shí)的約束，說明參與的群體類型越多，成員多樣性越高，集體行動(dòng)的順利發(fā)起就更有可能實(shí)現(xiàn)，而只有單一群體參與時(shí)，就要求有更多的個(gè)體加入進(jìn)來，以保證集體行動(dòng)供給的俱樂部物品的數(shù)量足夠多，從而使得每個(gè)參與者在個(gè)體理性的約束下均能夠得到效用的提升。

（三）追隨者群體的行為決策分析

再考慮追隨者群體是否追隨發(fā)起者，只需要考慮兩種情況：一是發(fā)起者組織，追隨者群體參與，而其他參與者群體不參與;二是發(fā)起者組織，追隨者群體和其他參與者群體都參與。具體來講：

情形a ?發(fā)起者發(fā)起，追隨者群體參與，其他參與者群體不參與時(shí)，追隨者群體選擇參與的個(gè)體理性約束為：

w2-2g+α2 G2+（w2-2g）G2>w2+ α23g+ w23g

n2>（2g+α23g+w23g）/2g（w2-2g+α2） -3/2

情形b ?發(fā)起者發(fā)起，追隨者群體、其他參與者群體均參與時(shí)，追隨者群體選擇參與的個(gè)體理性約束為：

w2-2g+α2G1+（w1-2g）G1>w2+ α23g+ w23g

n2+n3/2>（2g+α23g+w23g）/2（w2-2g+α2）-3/2

這兩種情況對(duì)追隨者群體參與集體行動(dòng)的選擇進(jìn)行了梳理。前面已經(jīng)提到，追隨者群體不會(huì)組織集體行動(dòng)，而且追隨者群體在進(jìn)行決策的時(shí)候并不知道其他參與者群體的選擇。在個(gè)體理性的前提下，如果只有發(fā)起者和追隨者群體參與集體行動(dòng)，那么追隨者群體的數(shù)量一定要足夠大，集體物品的供給量足夠多時(shí)，集體行動(dòng)才會(huì)順利組織起來，反過來說也只有集體物品的數(shù)量足夠多，追隨者群體才會(huì)選擇參與，如情形a所示。

（四）其他參與者群體的行為決策分析

當(dāng)其他參與者群體選擇參與時(shí)，對(duì)規(guī)模的要求還要取決于g的取值范圍。當(dāng)01時(shí)，情形a中得到的追隨者群體的數(shù)量范圍則小于情形b中得到的追隨者群體、其他參與者群體的數(shù)量范圍。當(dāng)01時(shí)，表明每個(gè)參與集體行動(dòng)的個(gè)體付出了較多的集體物品，而且追隨者群體、其他參與者群體都參與了集體行動(dòng)，所以在情形b中得到的追隨者群體、其他參與者群體的數(shù)量范圍要大于情形a中得到的追隨者群體的數(shù)量范圍。

當(dāng)考慮其他參與者群體集體行動(dòng)的選擇時(shí)，其所面臨的個(gè)體理性約束只有1個(gè)，即：

情形1只有發(fā)起者組織、追隨者群體參與時(shí)，其他參與者群體才可能會(huì)選擇參與：

w3-g+α3G1+（w3-g）G1>w3+α3G2+ w3G2

n3+n2（w3+α3-2g）/（w3+α3-g）>（1+3g）/（w3+α3-g）

其他參與者群體具有“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，首先其他參與者群體不會(huì)組織集體行動(dòng)，不會(huì)選擇扮演發(fā)起者的角色，其次只有發(fā)起者組織、追隨者群體參與的時(shí)候，其他參與者群體才會(huì)考慮要不要參與集體行動(dòng)。而且，只有參與大于搭便車的收益時(shí)，其他參與者群體才會(huì)選擇參與集體行動(dòng)。依舊考慮個(gè)體理性約束，但由于稟賦、偏好等屬性的不同，在這種情況得到的其他參與者群體的規(guī)模最小。

綜合以上六種情況，不難發(fā)現(xiàn)在集體行動(dòng)的發(fā)起中對(duì)追隨者群體的規(guī)模約束更為嚴(yán)格，而對(duì)其他參與者群體的規(guī)模約束相對(duì)較弱。簡(jiǎn)要來說，追隨者群體的規(guī)模比其他參與者群體的規(guī)模在集體行動(dòng)中所表現(xiàn)出來的作用更大、更重要，是“關(guān)鍵群體”。區(qū)別于已有研究，本文在這一部分得出不同參與群體的規(guī)模是影響集體行動(dòng)發(fā)起成功與否的關(guān)鍵條件。

三、結(jié)語

通過博弈模型的構(gòu)建，本文探究了在個(gè)體理性約束條件下，不同群體在集體行動(dòng)時(shí)所面臨的各項(xiàng)決策，得出追隨者群體規(guī)模比其他群體規(guī)模在集體行動(dòng)時(shí)顯示出更為重要的作用，其規(guī)模約束也更為嚴(yán)格的結(jié)論。

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（作者單位：深圳大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心）