產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)研究
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證分析

李虹含，賀 寧，汪存華，楊 茂

(1.中國人民大學(xué) 國際貨幣研究所，北京 100005；2.伊犁師范大學(xué) 一帶一路發(fā)展研究院，新疆 伊寧 835000；3.河南工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，河南 鄭州 450001)

0 引言

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的根本動力。人類文明史表明，產(chǎn)生升級的歷史就是一部技術(shù)和制度不斷創(chuàng)新的歷史，創(chuàng)新使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成了從低級到高級、從簡單到復(fù)雜的演進(jìn)路徑。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展能否實現(xiàn)換擋提速，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)能否順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵在于實現(xiàn)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。那么,在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略推動下，創(chuàng)新對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了怎樣的影響？

1 文獻(xiàn)綜述

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)系的角度，季良玉[1]認(rèn)為在不考慮融資約束的情況下，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)中國制造業(yè)高度化發(fā)展，融資約束會抑制技術(shù)創(chuàng)新活動，進(jìn)而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；白極星、周京奎[2]認(rèn)為，研發(fā)聚集、企業(yè)創(chuàng)新能力顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)業(yè)升級差異直接體現(xiàn)為研發(fā)聚集差異和企業(yè)創(chuàng)新能力差異；李常洪、郭嘉琦[3]認(rèn)為，創(chuàng)新產(chǎn)出直接影響企業(yè)生產(chǎn)效率，創(chuàng)新產(chǎn)出促進(jìn)生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件重新組合，降低了生產(chǎn)成本，有助于實現(xiàn)生產(chǎn)高效化和技術(shù)集約化，從而推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；徐珊、劉篤池[4]研究發(fā)現(xiàn)，大企業(yè)創(chuàng)新投入對區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級有明顯帶動作用，隨著產(chǎn)業(yè)高度的提升，創(chuàng)新資本投入對產(chǎn)業(yè)升級的帶動作用降低，創(chuàng)新人員投入對產(chǎn)業(yè)升級的帶動作用提升。

從創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑角度，張銀銀、黃彬[5]論證了創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的3條路徑，創(chuàng)新通過技術(shù)、市場、全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；蔡玉蓉、汪慧玲[6]認(rèn)為，創(chuàng)新促使產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率發(fā)生變化，改變了社會需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)生命周期，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；吳言動、彭凱平[7]在研究傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)升級的過程中，從原有產(chǎn)品品質(zhì)改進(jìn)、新產(chǎn)品開拓、商業(yè)模式創(chuàng)新與合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、制度規(guī)制、低成本創(chuàng)新等多個角度，論述產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)制；曾繁華、侯曉東[8]認(rèn)為，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在動力，眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌作為雙創(chuàng)的實踐模式，直接或間接作用于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級；高啟明[9]認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動我國通用航空制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級有3條實現(xiàn)路徑，一是基于技術(shù)路線，二是基于市場路線，三是基于全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新。

目前，關(guān)于創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的研究較多，主要集中在技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級雙向互動協(xié)調(diào)性和技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)升級的影響兩個方面。關(guān)于創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、提高產(chǎn)業(yè)價值鏈和產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率等方面。其中，關(guān)于創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響研究較少，特別是忽視了制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的高級化與合理化，前者主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低水平向高水平發(fā)展的軌跡，代表產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)化方向和趨勢，后者主要是產(chǎn)業(yè)之間相互協(xié)調(diào)程度和有機(jī)聯(lián)系，反映各種資源在產(chǎn)業(yè)之間的配置情況。本文在研究創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進(jìn)程的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響，豐富創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相關(guān)理論研究。

2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)理分析及研究假設(shè)

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動態(tài)變化角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整可以通過優(yōu)化資源配置獲得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，又可以推動產(chǎn)業(yè)形態(tài)從低級向高級演變以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整具有兩個維度，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化[10]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是相互影響、相互聯(lián)系的過程，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)高級的基礎(chǔ)，畸形的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是一個長期發(fā)展的過程，從一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化上升到更高一級產(chǎn)業(yè)合理化狀態(tài)，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的必然趨勢。

2.1 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實質(zhì)上是技術(shù)不斷進(jìn)步或創(chuàng)新的過程。從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展角度來看，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚，使得經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)生突變，改變企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營模式，引起產(chǎn)業(yè)部門要素結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動，一些產(chǎn)業(yè)部門由于技術(shù)突破或者技術(shù)創(chuàng)新，使得特定產(chǎn)業(yè)部門處于規(guī)模報酬遞增階段，產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)要素快速集聚，這種要素配置失衡使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展失去協(xié)調(diào)性[10]。市場化制度創(chuàng)新會使市場要素(包括技術(shù)要素)流動更加自由化，特別是經(jīng)濟(jì)全球化的今天，要素的全球化自由流動和經(jīng)濟(jì)人的逐利本性，形成了全球化產(chǎn)業(yè)分工和要素集聚。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，每個國家都擁有自身相對優(yōu)勢，因而處于相對優(yōu)勢地位的產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為迅速。從全球來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布可能相對合理，但是，一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布合理化程度會降低。同樣，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的共同作用(交互項)也會加劇這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不合理的狀況。據(jù)此，提出以下3個假設(shè)：

H1：技術(shù)創(chuàng)新會加快優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和要素集聚，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

H2：制度創(chuàng)新會提高要素流動自由化程度，雖然會促進(jìn)國際產(chǎn)業(yè)分工，但不利于一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

H3：技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互影響會加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理狀況。

2.2 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

從發(fā)達(dá)國家、新興工業(yè)化國家和地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期增長的經(jīng)驗來看，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新通過前端驅(qū)動、中端驅(qū)動和后端驅(qū)動促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，前端驅(qū)動即知識發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造，中端驅(qū)動是指知識孵化與技術(shù)中試，后端驅(qū)動是指成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散，機(jī)理在于促進(jìn)投入要素高效配置，推動生產(chǎn)可能性邊界向外移動[11]。制度本身不是投入要素，但是，制度創(chuàng)新對生產(chǎn)要素產(chǎn)生作用促進(jìn)生產(chǎn)活動，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展。其作用機(jī)制在于通過釋放技術(shù)、資本以及其它生產(chǎn)要素的生產(chǎn)活力，促使生產(chǎn)要素自由流動，降低要素流動和使用成本，有效提高生產(chǎn)要素配置效率，激勵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在良好的制度環(huán)境下，特別是在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度健全的情況下，促使技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)高級化的促進(jìn)效應(yīng)倍增。鑒于我國過去尚未形成健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，因此，制度創(chuàng)新并不能提高技術(shù)創(chuàng)新積極性，在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新不匹配的情況下，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響甚至為負(fù)。據(jù)此，提出以下3個假設(shè)：

H4：技術(shù)創(chuàng)新通過要素高效配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

H5：制度創(chuàng)新釋放生產(chǎn)要素活力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。

H6：制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的交互影響為負(fù)。

3 模型及數(shù)據(jù)來源

3.1 模型設(shè)計

本文重點關(guān)注不同環(huán)境下技術(shù)創(chuàng)新對各個省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的差異性影響。地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度、投資增長速度、地區(qū)受教育程度等因素的影響，本文將這些變量作為控制變量引入模型，模型設(shè)置與詳細(xì)算法如下：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

3.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

3.2.1 被解釋變量

3.2.2 核心解釋變量

萬建香、汪壽陽[16]認(rèn)為，創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長而言既是過程也是結(jié)果，因此，采用專利數(shù)和教育支出衡量技術(shù)創(chuàng)新能力。楊武、田雪姣[17]采用專利授權(quán)量、研發(fā)投入比重以及研發(fā)技術(shù)人員比重3個指標(biāo)計算的創(chuàng)新綜合指數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新水平。也有部分學(xué)者直接采用授權(quán)專利數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力[18]，朱新蓉、熊禮慧[19]使用相同的方法對此進(jìn)行了論述。借鑒朱新蓉、甘星等采用的方法，使用專利授權(quán)數(shù)量(innovation)衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。借鑒謝眾、吳飛飛[24]的方法，采用各個地區(qū)市場化制度創(chuàng)新程度即市場化指數(shù)(market)衡量制度創(chuàng)新。

3.2.3 控制變量

(1)受教育程度(EDU)。將平均受教育年限作為衡量人力資本水平的基準(zhǔn)指標(biāo)[20-21]，同時，將知識積累效應(yīng)考慮在內(nèi)[22-23]。具體計算公式如下：人均受教育年限(EE)=(6*小學(xué)教育人口+9*初中教育人口+12*高中及中職教育人口+16*大專及本科教育人口+19*研究生教育人口)/。一般認(rèn)為，人均受教育年限越高，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)運(yùn)用的人力資源越充足，越能夠為產(chǎn)業(yè)升級提供人力資本支撐。

(2)投資增長速度(TZZZSD)。采用“(地區(qū)當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額/地區(qū)上年固定資產(chǎn)投資額)-1”度量地區(qū)投資增長速度，以2007年為基期。投資速度的增長表明社會投資充分，由于我國投資增長多來自于房地產(chǎn)投資，因此，投資增長速度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級呈負(fù)向關(guān)系。

(3)經(jīng)濟(jì)增長速度(RJGDPRATE)。采用“(地區(qū)當(dāng)年地區(qū)人均生產(chǎn)總值/地區(qū)上年地區(qū)人均生產(chǎn)總值)-1”度量地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度，以2007年為基期。經(jīng)濟(jì)增長速度的提升，表明社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體環(huán)境良好，理論上為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了良好的社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境，但是，還要對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行考量。因此，經(jīng)濟(jì)增長速度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系也可能為負(fù)。

表1 指標(biāo)含義及其計算說明

3.3 實證檢驗

本文基于2008-2017年中國省際面板數(shù)據(jù)，依次使用OLS回歸、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，對全國創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)進(jìn)行估計。由Hausman檢驗可知，方程1～6均選擇固定效應(yīng)模型。方程1回歸顯示，在普通面板OLS回歸和面板固定效應(yīng)回歸下，技術(shù)創(chuàng)新(innovation)系數(shù)分別在5%和1%的水平下顯著為負(fù)，表明技術(shù)創(chuàng)新并不利于促進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，這也驗證了假設(shè)H1。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集聚使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素配置均衡性發(fā)生改變，引起產(chǎn)業(yè)部門要素結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生非均衡性變動。整體上看，雖然技術(shù)創(chuàng)新能力有所提高，但是，產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新能力的非均衡性導(dǎo)致要素分配和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非均衡性，不利于整體產(chǎn)業(yè)合理化發(fā)展。

方程2顯示，在普通面板OLS回歸和面板固定效應(yīng)回歸下，制度創(chuàng)新(market)系數(shù)分別在5%和1%的水平下顯著為負(fù)，表明制度創(chuàng)新與中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化負(fù)相關(guān)，驗證了假設(shè)H2，即市場化的制度創(chuàng)新使得生產(chǎn)要素流動自由化，市場逐利性使得生產(chǎn)要素向高利潤產(chǎn)業(yè)聚集，導(dǎo)致一二三產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展不協(xié)調(diào)。同時，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度(rjgdprate)在兩種回歸模型下系數(shù)分別在5%和1%的水平下顯著為正，表明地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長速度提升有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。這一結(jié)論也驗證了前文分析，人均GDP的快速增長增加了社會對各種產(chǎn)品的需求，反向促進(jìn)了各個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起到了促進(jìn)作用。

表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)化與創(chuàng)新驅(qū)動回歸結(jié)果

方程3面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新(innovation)系數(shù)在1%的顯著水平下為正，說明技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，驗證了假設(shè)H4，即技術(shù)創(chuàng)新通過促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)水平提升，從而提高全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)品附加值，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。方程4面板固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示，制度創(chuàng)新(market)系數(shù)同樣在1%的顯著水平下為正，說明市場化的制度創(chuàng)新同樣可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級化，驗證了假設(shè)H5，即市場化的制度創(chuàng)新有利于要素流動自由化，高生產(chǎn)效率、高附加值的產(chǎn)業(yè)更能吸引稀缺要素投入，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高級化進(jìn)程。

此外，還可以看出其它3個控制變量與自變量之間的關(guān)系。受教育程度(edu)與產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)系數(shù)在1%的顯著水平下為正，表明一個地區(qū)人均受教育水平的提高有利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，這也印證了前面的分析，即通過提高受教育水平，可以有更多人力資本為產(chǎn)業(yè)高級化提供勞動資源支撐。經(jīng)濟(jì)增長速度(rjgdprate)與產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)系數(shù)在1%顯著水平下為負(fù)，表明一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)的提速不利于該地區(qū)產(chǎn)業(yè)高級化，說明過去10年間(2008-2017年)雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了較大成果，但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對產(chǎn)業(yè)升級的貢獻(xiàn)為負(fù)，主要受限于傳統(tǒng)粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型尚未完成，依靠資源密集型、勞動密集型產(chǎn)業(yè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的方式還有沒完全轉(zhuǎn)變。投資增長速度(tzzzsd)與產(chǎn)業(yè)升級的相關(guān)系數(shù)在1%顯著水平下為負(fù)，說明投資的增長反而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，這種結(jié)果主要與社會投資方向有關(guān)系，社會投資長時間集中于房地產(chǎn)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)是阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的主要原因。

表3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與創(chuàng)新驅(qū)動回歸結(jié)果

方程5在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的面板固定效應(yīng)回歸方程中加入技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互項(innovation×market)，從固定效應(yīng)回歸結(jié)果來看，主要變量的方向及其顯著性均沒有發(fā)生顯著變化。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互項回歸系數(shù)在10%顯著水平下為負(fù)，驗證了假設(shè)H6，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互效應(yīng)不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。我國在市場化制度創(chuàng)新過程中尚未形成完善健全的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新匹配程度低，使得技術(shù)要素在產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮受限，所以，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新交互項對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生阻礙作用。

方程6在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的面板固定效應(yīng)回歸方程中加入技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互項(innovation×market)，從回歸結(jié)果來看，主要變量的方向及其顯著性同樣沒有發(fā)生顯著變化。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互項系數(shù)在10%顯著水平下為正，不能驗證假設(shè)H3，因而技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互效應(yīng)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。主要是由過去我國所處發(fā)展階段導(dǎo)致的，之前的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過多依賴于第二產(chǎn)業(yè)，而技術(shù)創(chuàng)新和市場化制度創(chuàng)新使得第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重逐步提升，第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的比重有所回調(diào)，整體上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

考慮到創(chuàng)新要素對于產(chǎn)業(yè)升級的時間滯后效應(yīng)，本文將創(chuàng)新相關(guān)變量都進(jìn)行滯后一期處理，以降低核心解釋變量可能存在的內(nèi)生性問題帶來的偏差。核心解釋變量滯后一期的回歸結(jié)果如表5所示，L.Innovation、L.market、L.Innovation×market分別為技術(shù)創(chuàng)新滯后一期、制度創(chuàng)新滯后一期、制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新交互項滯后一期。其中，L.Innovation、L.market的回歸系數(shù)依然為正，且在10%的顯著水平下均通過檢驗；方程5中L.Innovation×marke的相關(guān)系數(shù)依然保持為負(fù)，在10%的顯著水平下通過檢驗，但是，方程6中L.market的回歸系數(shù)由顯著變?yōu)椴伙@著，所以，方程6的穩(wěn)健性較差，所得結(jié)論有待進(jìn)一步論證。其它3個控制變量的回歸結(jié)果與基本回歸結(jié)果保持一致，說明本文模型回歸結(jié)果有較好的穩(wěn)健性。

表4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新驅(qū)動交互項回歸結(jié)果

表5 穩(wěn)定性檢驗結(jié)果

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

本文基于2008-2017年全國省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板回歸模型，對各個地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的創(chuàng)新驅(qū)動情況進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：

(1)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在1%的顯著水平下為負(fù)，說明技術(shù)創(chuàng)新不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即技術(shù)創(chuàng)新使得市場要素配置向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)傾斜，要素配置失衡引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡；制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化在1%的顯著水平下為負(fù)，表明市場化的制度創(chuàng)新同樣不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即高度的市場化加劇要素配置傾斜，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡更加嚴(yán)重。

(2)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在1%的顯著水平下為正，說明技術(shù)創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，即技術(shù)創(chuàng)新提高了產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)品附加值，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化；制度創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在1%的顯著水平下為正，表明市場化的制度創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，即市場化的資源配置使得生產(chǎn)要素更好地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(3)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的交互項與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化在10%的顯著水平下為負(fù)，說明技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新整體上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化存在阻礙作用。這一研究結(jié)論理論上并沒有說服力，實際上在過去的發(fā)展中，我國技術(shù)創(chuàng)新以模仿性創(chuàng)新為主，“山寨”文化盛行，再加上知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的缺失，使得技術(shù)水平?jīng)]有質(zhì)的提升，甚至對產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

4.2 理論貢獻(xiàn)

本文采用定性分析和定量分析研究方法，選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化兩個維度作為研究對象，探討技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生的影響，研究結(jié)論進(jìn)一步豐富了創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論內(nèi)容?；趧?chuàng)新對要素流動的影響作用分析，印證了其他學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新可以驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的觀點，也發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新通過對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生虹吸效應(yīng)，使得要素配置扭曲，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生不利影響。

4.3 管理啟示

(1)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略要“統(tǒng)籌兼顧”。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會使各種生產(chǎn)要素和優(yōu)勢資源向高產(chǎn)出、高回報的產(chǎn)業(yè)聚集，一些附加值低、對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的產(chǎn)業(yè)處于相對劣勢地位。要充分發(fā)揮政府宏觀調(diào)控職能，各級政府做好地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，為高端制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等高端產(chǎn)業(yè)營造良好的社會創(chuàng)新環(huán)境，兼顧農(nóng)業(yè)、紡織加工業(yè)等相對弱勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(2)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造良好的社會創(chuàng)新環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)高級化有顯著促進(jìn)作用，要鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。目前中國在知識產(chǎn)權(quán)立法上已經(jīng)取得較大進(jìn)展，但執(zhí)法力度上亟需加強(qiáng)?！吧秸币呀?jīng)不再符合社會發(fā)展潮流，經(jīng)濟(jì)的換檔提速和高質(zhì)量增長，必然依托高水平技術(shù)創(chuàng)新。加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，可以提高企業(yè)模仿成本，激發(fā)創(chuàng)新型企業(yè)科研投入積極性，進(jìn)而推動整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高。

(3)注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。人才是創(chuàng)新必備要素，創(chuàng)新型人才流失和缺失是我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期處于劣勢地位的重要原因。創(chuàng)新人才培養(yǎng)需要教育支撐，也需要創(chuàng)新實踐的磨礪。加快傳統(tǒng)教育模式改革，從義務(wù)教育到高等教育都要將創(chuàng)新意識和能力培養(yǎng)作為學(xué)生教育的重要內(nèi)容。同時，要加大對創(chuàng)新型科研人員的引進(jìn)力度，建立吸引人才的政策體系，激發(fā)市場創(chuàng)新活力，為產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)創(chuàng)新提供雄厚的人力資本。

(4)推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。創(chuàng)新是人才、資本、技術(shù)等多種要素共同作用的結(jié)果，實現(xiàn)創(chuàng)新水平的提升也離不開企業(yè)、政府、高校和金融機(jī)構(gòu)等各個部門的合作。要建立更加廣泛的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，將企業(yè)平臺、政府政策、高校人才和金融機(jī)構(gòu)資本有效融合在一起，各個部門在發(fā)揮自身優(yōu)勢資源的同時，有效吸收外部優(yōu)質(zhì)資源，降低創(chuàng)新本身投資風(fēng)險高、周期長的風(fēng)險。加快技術(shù)創(chuàng)新過程，提高創(chuàng)新成果與企業(yè)對接和轉(zhuǎn)化過程，進(jìn)而高效率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級。

4.4 研究不足與展望

本文研究了創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動作用，具體表現(xiàn)為創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的驅(qū)動作用。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有抑制作用，而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有促進(jìn)作用。本文研究不足之處主要在于，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化的今天，技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布與升級的影響也是全球化的，主要以國內(nèi)各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與創(chuàng)新數(shù)據(jù)為樣本，可以得出一些局域性的結(jié)論，從世界范圍上來講可能是不適用的。未來研究可以從更為廣闊的世界產(chǎn)業(yè)分工視角研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，從而得出更為廣泛和普適的結(jié)論。