雷晨
摘??要:商標(biāo)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的確立和統(tǒng)一對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)十分重要。既然是權(quán)利,從權(quán)利客體入手是全面認(rèn)識和理解其中含義和本質(zhì)的最好方式。相較于商標(biāo)權(quán)客體的其他學(xué)說,“聯(lián)系說”可以對我國目前的各項商標(biāo)法律制度做出更為合理和周延的解釋,能夠保證我們在處理相關(guān)案件時有一個清晰的邏輯脈絡(luò)和令人信服的說理證成。
關(guān)鍵詞:商標(biāo)權(quán)侵權(quán);聯(lián)系說;商標(biāo)權(quán)客體
近年來,隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越重視,人們的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識越來越強(qiáng),知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的數(shù)量也日益增多。然而我國《商標(biāo)法》對商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的認(rèn)定以商品類似和商標(biāo)近似為標(biāo)準(zhǔn),雖具有較強(qiáng)的操作性,但卻十分僵化,缺乏說理性和邏輯性,也與我國《商標(biāo)法》的價值追求不符。這就要求我們在認(rèn)定商標(biāo)權(quán)侵權(quán)時有一個規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。
一、商標(biāo)的概念及功能
(一)商標(biāo)的概念
我國現(xiàn)行《商標(biāo)法》第八條規(guī)定,任何能讓自然人、法人或者其他組織區(qū)別開來的標(biāo)志,包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等,以及上述要素的組合,均可以作為商標(biāo)申請注冊。而且第三條在表達(dá)集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的含義可以看出,商標(biāo)其實(shí)是以文字、圖形等各種要素組合起來的一種標(biāo)志或標(biāo)識本身。
(二)商標(biāo)的功能
1、區(qū)分商品來源的功能
早期英國商人在自己的貨物貨物包裝上標(biāo)出區(qū)別去其他商人的不同標(biāo)志,以表明自己對該貨物擁有所有權(quán),貨物上標(biāo)志所起的作用就是為了甄別海上貿(mào)易中的遺失物或漂流物的所有權(quán)。這里的商標(biāo)雖然還算不上是現(xiàn)代意義上的商標(biāo),但卻可以體現(xiàn)商標(biāo)最突出的功能—識別和區(qū)分功能。
2、傳導(dǎo)商品質(zhì)量和商譽(yù)的功能
隨著商標(biāo)的進(jìn)一步發(fā)展,逐漸衍生出了商標(biāo)的第二大功能—傳導(dǎo)功能。商標(biāo)經(jīng)過經(jīng)營者一段較長時期的使用和廣告宣傳,消費(fèi)者憑借體驗(yàn)、記憶才能聯(lián)想到經(jīng)營者的商品或服務(wù)以及營業(yè)活動產(chǎn)生的商譽(yù)。也就是說,此時商標(biāo)開始產(chǎn)生傳導(dǎo)功能,包括對商品、服務(wù)質(zhì)量及商譽(yù)的指代和傳達(dá)能力,商標(biāo)本身并不能保證商品的質(zhì)量,但它作為商品信息的忠實(shí)傳達(dá)器將會通過市場機(jī)制約束和刺激經(jīng)營者維持或提高商品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
二、商標(biāo)權(quán)的客體
(一)商標(biāo)標(biāo)識說
該學(xué)說認(rèn)為商標(biāo)權(quán)的客體是商標(biāo)標(biāo)識本身,這是對“商標(biāo)權(quán)”望文生義的結(jié)果。他們簡單的認(rèn)為,著作權(quán)的客體是作品,專利權(quán)的客體是專利,那么商標(biāo)權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種,其客體也應(yīng)當(dāng)是商標(biāo),這是邏輯錯誤推演的結(jié)果,缺乏對商標(biāo)權(quán)的深入思考,沒有正確地認(rèn)識到上文所述的商標(biāo)法實(shí)施的價值追求和商標(biāo)權(quán)人的特定利益。商標(biāo)標(biāo)識本身在注冊時是不包含任何價值的,標(biāo)識本身也不能產(chǎn)生經(jīng)營者所需要的特定利益,因此不能作為商標(biāo)權(quán)的客體。
(二)商譽(yù)說
商譽(yù)說認(rèn)為,商標(biāo)權(quán)的客體是商標(biāo)所承載的商譽(yù)。商譽(yù)是消費(fèi)者對特定經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營理念以及商品質(zhì)量、品種、售后服務(wù)等客觀方面的感受而形成的肯定性綜合評價。它必須依附特定的經(jīng)營主體才能對其評估作價,另外,其價值具有變動性和不穩(wěn)定性。商譽(yù)并不是任何商標(biāo)都固有的,商標(biāo)在未使用的情況下向商標(biāo)局申請注冊時,其未曾產(chǎn)生過商譽(yù),但此時商標(biāo)申請人通過商標(biāo)的注冊取得商標(biāo)專用權(quán),此時會出現(xiàn)擁有權(quán)利卻沒有權(quán)利客體的尷尬情形,對于大多數(shù)資質(zhì)平平的經(jīng)營者來說,無商譽(yù)乃是經(jīng)營的常態(tài),但這并不妨礙其利用商標(biāo)的識別功能區(qū)分商品來源。
其次,反向假冒也是商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的一種,但這一行為并沒有侵害到經(jīng)營者的商譽(yù),把它視為一種侵權(quán)行為是不符合邏輯的。此外,即使一些商標(biāo)承載著巨大的商譽(yù),也可能由于喪失了識別性而失去商標(biāo)權(quán)的保護(hù)。例如知名商標(biāo)向通用名稱的轉(zhuǎn)化,其背后蘊(yùn)藏著巨大的商譽(yù)價值,但是由于商標(biāo)本身的識別功能不復(fù)存在,也就無法獲得商標(biāo)權(quán)的保護(hù)。由此可見,將商譽(yù)作為商標(biāo)權(quán)的客體也是不合適的。
(三)聯(lián)系說
聯(lián)系說認(rèn)為商標(biāo)權(quán)的客體是相關(guān)公眾所認(rèn)知的商標(biāo)與商品之間的特定聯(lián)系。經(jīng)營者通過申請注冊商標(biāo)所取得的商標(biāo)權(quán)其實(shí)就是使這一商標(biāo)與今后所經(jīng)營的商品建立和維持特定聯(lián)系的權(quán)利。消費(fèi)者對商品來源的認(rèn)知并非靠單純的商標(biāo)標(biāo)志就能夠?qū)崿F(xiàn),只有商家將某種標(biāo)志用在其所提供的商品或服務(wù)之上,建立了一種標(biāo)志同商品或服務(wù)來源的指代關(guān)系,消費(fèi)者認(rèn)知才能夠圓滿實(shí)現(xiàn)。不與商品相聯(lián)系的標(biāo)識是沒有任何商標(biāo)意義的。只要通過申請注冊取得了商標(biāo)權(quán),就可以在不受他人干涉的情況下在商標(biāo)之上建立特定的聯(lián)系,賦予商標(biāo)專用權(quán)其實(shí)就是保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的這種可期待利益。商標(biāo)權(quán)人也可以對其進(jìn)行許可和轉(zhuǎn)讓,以讓他人也可以讓此注冊商標(biāo)與自己的商品建立聯(lián)系。為了保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益,我國《商標(biāo)法》第四十二條和四十三條規(guī)定,受讓人應(yīng)該保證使用該注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量,許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標(biāo)的商品質(zhì)量。因此,筆者認(rèn)為,對商標(biāo)權(quán)客體的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)采取聯(lián)系說。
三、商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
在理清商標(biāo)的概念、功能和商標(biāo)權(quán)客體之后,我們再來探討商標(biāo)權(quán)侵權(quán)問題就比較明了了。既然商標(biāo)權(quán)的客體是商標(biāo)標(biāo)識與特定商品和服務(wù)之間的特定聯(lián)系,除非他人獲得了商標(biāo)專用權(quán)人的許可,那么任何妨礙、干涉、和破壞商標(biāo)專用權(quán)人建立、維持以及獨(dú)占這種特定聯(lián)系的行為都應(yīng)該認(rèn)定為商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的行為。
(一)商標(biāo)權(quán)的客體決定了商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
我國現(xiàn)行《商標(biāo)法》第五十七條規(guī)定了商標(biāo)權(quán)侵權(quán)的行為表現(xiàn),并將傳統(tǒng)的混淆理論引入法條?;煜袨榘▋深悾褐苯踊煜烷g接混淆。直接混淆是指讓消費(fèi)者誤認(rèn)為商品直接來源于商標(biāo)所有人,間接混淆是指讓消費(fèi)者誤認(rèn)為商品的來源和商標(biāo)所有人之間存在贊助或許可關(guān)系?!奥?lián)系說”都可以為這兩種行為做出合理的解釋,因?yàn)檫@兩種行為都破壞了商標(biāo)與原商品之間的獨(dú)一無二的聯(lián)系,使消費(fèi)者誤認(rèn)為商標(biāo)與他人的商品建立起了聯(lián)系。
但是單純的混淆理論的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有其邏輯上的不周延性,因?yàn)榛煜袨橹皇瞧骗h(huán)注冊商標(biāo)與特定商品或服務(wù)之間的特定聯(lián)系的一種可能性,商標(biāo)權(quán)侵權(quán)還有其他的表現(xiàn)形式,從“聯(lián)系說”的角度來看,它還有更大的外延,而這單憑混淆理論是不能做出合理解釋的。比如,我們前面已經(jīng)提到過的反向假冒行為,它也被認(rèn)定是商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為的一種,如果用混淆理論對其認(rèn)定,可能無法做出合理的解釋,因?yàn)榉聪蚣倜叭耸窃谒旱粼瓉淼纳虡?biāo)之后換上了自己合法擁有的商標(biāo),消費(fèi)者完全意識不到另一個商標(biāo)權(quán)主體的存在,所以很難說造成了什么混淆。但是我們?nèi)绻捎蒙虡?biāo)權(quán)客體“聯(lián)系說”的理論,就能很好的解釋這一行為。
另外,我國商標(biāo)法第五十七條第七款作為一個兜底條款,對尚未納入前六項的其他可能的商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為提供了救濟(jì)的空間,例如,許多學(xué)者將“淡化行為”也認(rèn)定為商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為,淡化行為主要針對的是構(gòu)成馳名事實(shí)的商標(biāo),它是指在不相同或不相類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標(biāo)相同或相近似的商標(biāo),即使不會造成相關(guān)公眾的混淆,但是只要這種商標(biāo)的長期使用行為會損害馳名商標(biāo)與其所指的商品或服務(wù)之間的特定聯(lián)系,也構(gòu)成商標(biāo)權(quán)侵權(quán)。雖然前六項并未規(guī)定這一行為,但我們可以以聯(lián)系說客體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)用最后的兜底條款來對這一行為加以認(rèn)定。因此,聯(lián)系說可以為不同的商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)大的解釋力。
(二)混淆可能性的認(rèn)定
我國新商標(biāo)法第五十七條第二款在認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)行為時,保留了相似性標(biāo)準(zhǔn),增加了混淆可能性標(biāo)準(zhǔn),此類商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為是所有商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為中最常見的,因此在認(rèn)定此類侵權(quán)行為時這兩個標(biāo)準(zhǔn)也不容忽視。我們可以通過此一條款的表述和分析來判斷這兩個標(biāo)準(zhǔn)的邏輯順序,相似性應(yīng)當(dāng)被理解為判斷混淆可能性的前提條件,相似性和混淆可能性是兩個相互獨(dú)立的判斷標(biāo)準(zhǔn),我們在判斷相似性是不應(yīng)考慮混淆可能性的標(biāo)準(zhǔn),在判斷混淆可能性時也不考慮相似性,否則我們將陷入無限循環(huán)的論證之中。相似性的判斷應(yīng)當(dāng)采用客觀性的標(biāo)準(zhǔn),混淆可能性才是我們判斷商標(biāo)侵權(quán)的最終要件。因此對相似性的認(rèn)定可以采取較低的標(biāo)準(zhǔn),從而不至于使那些相似性程度較低但結(jié)合其他因素卻具有混淆可能性的商標(biāo)侵權(quán)行為逃脫法律的制裁。在判斷混淆可能性時,我們可以從“聯(lián)系說”的角度出發(fā),看注冊商標(biāo)與特定商品或服務(wù)之間的聯(lián)系是否被破壞,從而從商標(biāo)權(quán)的本質(zhì)去判斷被訴行為是否構(gòu)成商標(biāo)權(quán)侵權(quán)行為。
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轉(zhuǎn)引自郭富青:《論商譽(yù)在商標(biāo)權(quán)保護(hù)中的功能定位》,載《西部法學(xué)評論》2013年第5期。
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科學(xué)導(dǎo)報·學(xué)術(shù)2020年36期