土地流轉(zhuǎn)相關(guān)研究的文獻(xiàn)綜述

吳朋生

(南京財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，江蘇 南京210023)

一、 引言

土地流轉(zhuǎn)是指轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)。 土地流轉(zhuǎn)與土地的三權(quán)分置政策相關(guān)，三權(quán)分置即土地的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)分離，土地所有權(quán)歸屬國家或集體，農(nóng)戶擁有承包經(jīng)營權(quán)，土地流轉(zhuǎn)即擁有土地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)戶在保持承包權(quán)不變的情況下將土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他農(nóng)戶和經(jīng)營組織。

2004 年，國務(wù)院頒布了《關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》，規(guī)定了“農(nóng)村集體所有建設(shè)用地使用權(quán)可以依法流轉(zhuǎn)”，開啟了我國農(nóng)村經(jīng)濟變革的大幕；2014 年，中共中央和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模的意見》，要求各級地方政府大力推行土地流轉(zhuǎn)政策、發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營，文件還要求在五年內(nèi)完成土地承包經(jīng)營權(quán)的確權(quán)。 第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十二次會議審議并通過修訂《土地管理法》的決定，修訂后的《土地管理法》于2020 年1月1 日起正式實行，表明我國土地管理政策進(jìn)入全新的發(fā)展階段。

在中國知網(wǎng)以土地流轉(zhuǎn)為關(guān)鍵字進(jìn)行查詢，共出現(xiàn)38537 篇相關(guān)論文記錄，通過分析這些論文記錄不難得出關(guān)于該主題相關(guān)研究的發(fā)展脈絡(luò)：可查詢到的最早的關(guān)于土地流轉(zhuǎn)相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表于1891 年， 由J.W.Jenks 發(fā)表在Publications of the American Economic Association雜志上，雖然關(guān)于土地流轉(zhuǎn)的研究最初起始于國外，但是因為土地流轉(zhuǎn)帶有明顯的中國土地管理特色，因此國內(nèi)有關(guān)研究鮮有提及國外相關(guān)研究，故文章主要集中于綜述國內(nèi)對土地流轉(zhuǎn)的研究。 我國第一篇涉及土地流轉(zhuǎn)的文獻(xiàn)由學(xué)者楊經(jīng)倫于1988年發(fā)表于《江漢論壇》，這篇文章明確指出應(yīng)完善土地所有權(quán)制度，在土地確權(quán)的條件下規(guī)范土地所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)制度，在此基礎(chǔ)上允許土地的出租、入股等各種靈活經(jīng)營方式以促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟快速發(fā)展。 第一篇以土地流轉(zhuǎn)為標(biāo)題的論文是《三權(quán)分離：農(nóng)地代營，完善土地承包制，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的新途徑》，由田則林、余義之、楊世友等人于1990 年發(fā)表在《中國農(nóng)村經(jīng)濟》上，該文首先提出了三權(quán)分離權(quán)利結(jié)構(gòu)的設(shè)想，認(rèn)為三權(quán)分離可以有效滿足不同經(jīng)濟主體的各自經(jīng)濟利益，即堅持土地集體所有制，可以避免農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)大變動；部分非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶可以脫離土地的約束而又保留了經(jīng)營退路；主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人員能夠有效擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高經(jīng)濟效益。

圖1 我國關(guān)于土地流轉(zhuǎn)研究的文獻(xiàn)數(shù)量

由圖1 可以發(fā)現(xiàn)我國關(guān)于土地流轉(zhuǎn)的研究存在兩個明顯的關(guān)鍵時間節(jié)點：第一個關(guān)鍵時點為2004 年，在這之前學(xué)術(shù)界對土地流轉(zhuǎn)持續(xù)進(jìn)行了大量研究，取得了相當(dāng)多的理論成果，于是在該年度國務(wù)院頒布了《關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》，土地流轉(zhuǎn)從學(xué)術(shù)探討上升為國家政策。 隨后幾年學(xué)者在國家政策的實施中總結(jié)經(jīng)驗、創(chuàng)新理論，使得相關(guān)研究出現(xiàn)井噴式的增長。 第二個關(guān)鍵時間節(jié)點為2014年，在學(xué)術(shù)界的研究相對成熟的條件下，中共中央和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模的意見》，該文件的發(fā)布代表土地流轉(zhuǎn)進(jìn)入發(fā)展的高潮，此后對于土地流轉(zhuǎn)的研究熱度雖然有所降低，但是每年仍有大量的研究集中于此。

由圖2 不難看出土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)研究主要的研究視角為：土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)民收入的影響、土地流轉(zhuǎn)市場的建設(shè)、土地流轉(zhuǎn)對城市化的影響、土地流轉(zhuǎn)對規(guī)模化經(jīng)營的影響、土地流轉(zhuǎn)的制度、土地流轉(zhuǎn)對勞動力選擇的影響、土地流轉(zhuǎn)對家庭農(nóng)場經(jīng)營的影響、土地流轉(zhuǎn)的確權(quán)問題等。

圖2 我國關(guān)于土地流轉(zhuǎn)研究的主題分布

綜觀國內(nèi)現(xiàn)有與土地流轉(zhuǎn)相關(guān)的研究成果，大部分研究將關(guān)注重心放在定性分析土地流轉(zhuǎn)制度利弊、保障土地流轉(zhuǎn)有效運作的法制化建設(shè)、土地流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的主要問題，或是通過計量模型定性分析影響農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)意愿的因素，卻鮮有學(xué)者對土地流轉(zhuǎn)研究成果進(jìn)行系統(tǒng)性的梳理。 因此，本文致力于在土地流轉(zhuǎn)研究議題、研究路線等方面做出關(guān)于土地流轉(zhuǎn)研究的邊際貢獻(xiàn)，以此拓寬土地流轉(zhuǎn)的研究邊界，為進(jìn)一步研究提供研究方向和思路。

二、 研究綜述

(一)定性分析

定性分析主要從實施農(nóng)地三權(quán)分置的必要性、土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程中出現(xiàn)的問題、保障土地流轉(zhuǎn)有效運行的法制化建設(shè)等方面展開。

1.實行土地流轉(zhuǎn)政策的必要性

土地流轉(zhuǎn)的研究起始于農(nóng)村土地政策與經(jīng)濟發(fā)展形勢的不匹配。 改革開放后中國經(jīng)濟進(jìn)入快速發(fā)展軌道，經(jīng)濟形態(tài)從傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)化、城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型，此時城市需要大量的勞動力以滿足工業(yè)生產(chǎn)的需要，然而大量的農(nóng)業(yè)人口被緊緊地束縛在農(nóng)村；同時農(nóng)村由于勞動力基數(shù)龐大，龐大的勞動力相對于稀缺的土地資源顯得過剩，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模化經(jīng)營難以實現(xiàn)。 在此經(jīng)濟背景下，我國經(jīng)濟學(xué)家楊經(jīng)倫首先提出土地三權(quán)分置設(shè)想，將農(nóng)地的所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營權(quán)分離，允許非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)人員離開農(nóng)地、專門從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)人員擴大經(jīng)營規(guī)模。 隨后，黃河清、向德楷、王俊元等學(xué)者均發(fā)表文章支持土地流轉(zhuǎn)的設(shè)想，他們認(rèn)為當(dāng)前土地承包制度不健全，無償或低償使用土地的現(xiàn)象普遍存在，不能實現(xiàn)土地應(yīng)有的經(jīng)濟收益；土地經(jīng)營規(guī)模不經(jīng)濟，土地生產(chǎn)效率低下，改善土地利用狀況迫在眉睫；另一方面，不論是實行土地“私有化”“國有化”，抑或是實行“兩田制”，均不符合我國的實情，因此實施三權(quán)分離政策促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)是我國的必然選擇。李資穎從土地流轉(zhuǎn)形式、流轉(zhuǎn)現(xiàn)狀、制約要素等方面分析了土地流轉(zhuǎn)相關(guān)的糧食種植效益、地區(qū)發(fā)展、農(nóng)民增收效益，為實施土地流轉(zhuǎn)提供了參考和建議。

2.促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的路徑

部分學(xué)者提出從多方面促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的方案和設(shè)想。郭國偉從土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)村社會保障的關(guān)系角度出發(fā)對土地流轉(zhuǎn)問題進(jìn)行了研究，他認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)村社會保障是相輔相成的關(guān)系，土地流轉(zhuǎn)為農(nóng)村的社會保障事業(yè)提供資金支持，社會保障事業(yè)的發(fā)展也消除了農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)的后顧之憂。 趙國亮通過對無棣縣的土地流轉(zhuǎn)實際情況進(jìn)行分析，認(rèn)為可以通過擴大宣傳、規(guī)范流轉(zhuǎn)、強化服務(wù)等方式促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)。 吳香源、錢銘杰對比分析了中部地區(qū)和東部地區(qū)土地流轉(zhuǎn)特點，從不同地區(qū)的實際情況出發(fā)給出了政策建議：中部地區(qū)需加強農(nóng)戶對于土地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知、完善土地流轉(zhuǎn)制度、健全農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)體系、加強土地流轉(zhuǎn)信息平臺建設(shè)，東部地區(qū)需完善土地流轉(zhuǎn)服務(wù)體系、保障村民的合法權(quán)益、扶持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。 閆冰、楊成壽、高娥娥、路明、劉勤磊等人也支持相關(guān)論點，他們還建議加快市場主體培育、加強法制宣傳、實現(xiàn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密對接、改善農(nóng)村經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

3.土地流轉(zhuǎn)過程中突出問題總結(jié)與解決

針對土地流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的突出問題，奚小龍?zhí)岢鰪牧⒎ń嵌韧瓿赏恋卮_權(quán)工作，健全土地流轉(zhuǎn)法律體系、組建懂法且會用法的專業(yè)法律服務(wù)團(tuán)隊。 王天琪研究了工商資本進(jìn)入土地流轉(zhuǎn)可能帶來的風(fēng)險，工商資本進(jìn)入帶來的風(fēng)險包括制度風(fēng)險、市場風(fēng)險、社會風(fēng)險，建議加強對工商資本的引導(dǎo)和監(jiān)督，確保工商資本發(fā)揮其自身優(yōu)勢促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)制度的合理運行。 高建設(shè)對土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程中農(nóng)戶的劣勢地位問題進(jìn)行研究，提出政府應(yīng)通過落實“三權(quán)分置”具體改革措施、及時修訂和完善與土地流轉(zhuǎn)相關(guān)的法律文件改善農(nóng)戶的劣勢地位，保障土地流轉(zhuǎn)過程中農(nóng)戶的合法權(quán)益。 李成民、蘇洋、劉健針對南疆阿瓦提縣土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程中出現(xiàn)的流轉(zhuǎn)信息不對稱、流轉(zhuǎn)市場不完善等問題建議促進(jìn)農(nóng)地集約利用、打造土地流轉(zhuǎn)平臺、健全農(nóng)地流轉(zhuǎn)制度。

4.實行土地流轉(zhuǎn)地區(qū)取得的成效

一些學(xué)者從土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的影響角度進(jìn)行了研究：蔡春妹認(rèn)為土地流轉(zhuǎn)能夠增加農(nóng)民收入、促進(jìn)勞動力轉(zhuǎn)移、提高農(nóng)村土地使用效率、促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)多元化、提高城市化水平。 于荔苑、邢懷振等人在相關(guān)研究中也論述了類似的觀點。 許彩華、余勁以糧食主產(chǎn)區(qū)3 省10 縣的農(nóng)戶調(diào)查為基礎(chǔ)分析土地流轉(zhuǎn)的收入效應(yīng)，確認(rèn)土地流轉(zhuǎn)提高了農(nóng)民整體的收入水平：參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶家庭收入相對于未參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶高26.11%，其中轉(zhuǎn)入戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入和財產(chǎn)性收入明顯提高，轉(zhuǎn)出戶的轉(zhuǎn)移性收入和財產(chǎn)收入也得到明顯提高。

(二)定量分析

定量分析多是針對特定地區(qū)的土地流轉(zhuǎn)意愿進(jìn)行實地調(diào)查，此類研究的特點是數(shù)據(jù)來源于相關(guān)課題的問卷調(diào)查，數(shù)據(jù)可靠且具有說服力，多采用Logit、Logistic 模型進(jìn)行計量建模。

1.土地流轉(zhuǎn)意愿影響因素分析

許連軍以浙江省的家庭調(diào)查問卷為基礎(chǔ)從行為經(jīng)濟學(xué)角度使用Logistic 模型研究了農(nóng)戶的土地流轉(zhuǎn)意愿，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的性別、年齡、家庭收入、就業(yè)情況以及土地流轉(zhuǎn)的租金和形式會對農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)意愿具有顯著影響。 鞏慧臻、耿寧等運用Logit 模型分析影響山東平度農(nóng)戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出土地意愿的因素，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶流轉(zhuǎn)意愿主要受政策認(rèn)知、風(fēng)險預(yù)期、家庭特征和個體特征的影響。 楊美春通過篩選中國健康和養(yǎng)老追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)運用中介效應(yīng)模型研究了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強化對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的作用，得出的結(jié)論是農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強化通過農(nóng)業(yè)受雇時長對土地轉(zhuǎn)出意愿產(chǎn)生顯著的負(fù)向抑制作用；同時，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)強化通過農(nóng)業(yè)受雇時長對土地轉(zhuǎn)入產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用。 秦夢華、馬瓊基于新疆386 份農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)運用Logistic 模型研究影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出土地的主要因素，結(jié)果表明戶主年齡、農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的感知程度、耕地面積、年流轉(zhuǎn)租金、流轉(zhuǎn)年限與對土地流轉(zhuǎn)政策滿意度對轉(zhuǎn)入土地具有顯著影響；影響農(nóng)戶轉(zhuǎn)出土地的主要因素為受教育程度、對農(nóng)業(yè)風(fēng)險的感知、農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重、年流轉(zhuǎn)租金以及流轉(zhuǎn)年限。

2.土地流轉(zhuǎn)后續(xù)政策舉措

劉麗利用田野調(diào)查法研究土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶生活需求和信息需求變化，通過聚類分析發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)民經(jīng)濟壓力較小，但是缺乏文體娛樂活動導(dǎo)致生活空虛，建議強化農(nóng)業(yè)科技信息服務(wù)、發(fā)揮公共文化服務(wù)教育和精神扶貧的作用、喚醒農(nóng)民文化需求主動性和自覺性。 方文君、吳利新建議實施土地流轉(zhuǎn)政策后培育和引進(jìn)農(nóng)村新型經(jīng)營主體。 蘭勇、蔣黽、何佳燦通過調(diào)研湖南省家庭農(nóng)場的數(shù)據(jù)，運用層次分析法分析比較不同流轉(zhuǎn)模式下家庭農(nóng)場土地經(jīng)營權(quán)穩(wěn)定性，研究發(fā)現(xiàn)股份合作制流轉(zhuǎn)穩(wěn)定性大于反租倒包流轉(zhuǎn)穩(wěn)定性，反租倒包流轉(zhuǎn)穩(wěn)定性大于出租流轉(zhuǎn)穩(wěn)定性，建議相關(guān)部門在推進(jìn)家庭農(nóng)場土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程時應(yīng)優(yōu)先考慮股份合作制流轉(zhuǎn)模式。

三、 述評與展望

土地流轉(zhuǎn)這一議題受到學(xué)者廣泛關(guān)注，本文通過總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)，對該議題做出如下思考：

(一)相關(guān)研究已較為成熟

國內(nèi)關(guān)于土地流轉(zhuǎn)問題的研究起步較早，從1988 年至今已經(jīng)經(jīng)歷30 多年的歷程，在此期間大量學(xué)者從不同角度對這一問題進(jìn)行了廣泛的研究，從理論研究到實證研究，已經(jīng)形成了比較完善的研究體系。

(二)政策制度逐漸完善

我國政府根據(jù)學(xué)術(shù)界的研究成果制定了一系列相關(guān)政策，尤其是2004 年國務(wù)院頒布的《關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》與2014 年中共中央和國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模的意見》，這兩項文件的出臺代表中國的土地流轉(zhuǎn)有了充分的法律保障。

(三)研究中存在的不足

1.缺乏對比分析

相關(guān)研究多以一個縣市為研究樣本，少有不同地區(qū)的對比研究。 多數(shù)研究樣本較為集中，缺乏東、中、西部土地流轉(zhuǎn)的比較，且研究地區(qū)集中在西部地區(qū)和非糧食主產(chǎn)區(qū)。

2.變量選擇不充分

相關(guān)研究變量選擇的視角主要是農(nóng)戶、土地因素，如學(xué)歷、性別、年齡、對土地流轉(zhuǎn)的認(rèn)知水平、耕地面積、租金等；缺乏政策因素，如可以考慮政府補貼力度、政府宣傳力度等。

3.缺乏對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的考量

在研究土地流轉(zhuǎn)的影響時，主要考慮土地流轉(zhuǎn)對經(jīng)濟收入的影響，而缺乏對實際糧食產(chǎn)量的影響。 因為轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶經(jīng)濟收入增加不一定是由于糧食畝產(chǎn)的提高或成本的節(jié)約，也可能僅僅是生產(chǎn)規(guī)模擴大和糧食價格提高，而對于我國這樣的人口大國而言，糧食畝產(chǎn)的提高顯然是極其重要的考慮因素。

(四)未來研究展望

1.擴充研究樣本選擇區(qū)域

關(guān)注糧食主產(chǎn)區(qū)、經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)影響土地流轉(zhuǎn)意愿的相關(guān)因素，將不同地區(qū)的研究樣本進(jìn)行比較分析。

2.選擇更多的變量

綜合考慮影響土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)因素，如農(nóng)戶自身因素、農(nóng)戶家庭因素、政策因素、經(jīng)濟因素等。

3.考慮糧食生產(chǎn)效率

我國是糧食需求大國又是人均耕地資源較為缺乏的國家，糧食安全對于我國至關(guān)重要。 在考慮土地流轉(zhuǎn)的實際影響時不能忽視對每畝實際產(chǎn)量的影響。