國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)研與對(duì)比分析

張伶 祝忠明 寇蕾蕾 姚曉娜

摘要：[目的/意義]在IR發(fā)展進(jìn)入平穩(wěn)期及向下一代IR轉(zhuǎn)型的重要節(jié)點(diǎn)，梳理我國IR的建設(shè)歷程、現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)，以達(dá)到推動(dòng)我國IR加速和深入發(fā)展的目的。[方法/過程]首先采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法及電話、郵件調(diào)查法相結(jié)合的實(shí)證調(diào)研法，以國內(nèi)高校和中國科學(xué)院、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院等科研院所IR為調(diào)查對(duì)象，對(duì)全國IR發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查梳理;其次對(duì)調(diào)研結(jié)果按照高校系統(tǒng)、科研系統(tǒng)和總體情況進(jìn)行對(duì)比分析，總結(jié)IR發(fā)展成績(jī)與問題。[結(jié)果/結(jié)論] IR建設(shè)取得了一定成就，在建及擬建IR數(shù)量不斷增加，資源規(guī)模大幅增長。然而IR發(fā)展存在管理政策不完善、訪問限制過多、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確、開放性不足、自存儲(chǔ)率低等問題。

關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識(shí)庫 ? ?科研機(jī)構(gòu) ? ?高校 ? ?建設(shè)現(xiàn)狀

分類號(hào)：G250.7

引用格式：張伶， 祝忠明， 寇蕾蕾， 等. 國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)現(xiàn)狀調(diào)研與對(duì)比分析[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2020， 5（2）： 122-134[引用日期]. http：//www.kmf.ac.cn/p/207/.

1 ?引言

自2002年《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》正式發(fā)布以來，開放獲取已取得了可喜的成就。近一年來可以說是開放獲取迅速發(fā)展的一段時(shí)期，隨著歐洲開放獲取“S計(jì)劃”的推出，能否打破付費(fèi)墻，實(shí)現(xiàn)即時(shí)開放獲取已成為學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。而機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（Institutional Repository，IR）作為開放獲取實(shí)現(xiàn)的重要途徑之一，在經(jīng)過十多年的持續(xù)增長發(fā)展后，其數(shù)量和內(nèi)容都已初具規(guī)模，在促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的開放獲取中發(fā)揮了積極作用。但就科研人員和學(xué)術(shù)界對(duì)IR的認(rèn)知、認(rèn)可、支持和使用效果來看，IR仍未能充分融入科研學(xué)術(shù)過程和體系，特別是在開放獲取實(shí)踐的力度提速加強(qiáng)、深度和廣度不斷拓展提升并加速向開放科學(xué)邁進(jìn)之際，IR面臨新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，處于向下一代IR轉(zhuǎn)型的重要節(jié)點(diǎn)。

發(fā)展IR一直以來是實(shí)現(xiàn)開放獲取的重要形式之一，也是支持開放獲取S計(jì)劃落實(shí)的重要渠道和手段之一。跟歐美發(fā)達(dá)國家相比，我國開放獲取運(yùn)動(dòng)發(fā)展滯后而緩慢。盡管我國在2018年12月舉行的柏林開放獲取會(huì)議上發(fā)布了立場(chǎng)聲明，明確表示支持OA2020和開放獲取“S計(jì)劃”，但目前尚無具體的推進(jìn)實(shí)施措施。在全球開放獲取深入發(fā)展、開放科學(xué)蓬勃興起的背景下，對(duì)我國IR發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行全面調(diào)查，梳理我國IR的建設(shè)歷程、現(xiàn)狀和面臨的挑戰(zhàn)，既可以回首來路，認(rèn)清不足，總結(jié)其發(fā)展成績(jī)與問題，又可以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，展望其未來發(fā)展趨勢(shì)，以達(dá)到推動(dòng)我國IR加速和深入發(fā)展的目的。

2 ?數(shù)據(jù)來源、研究方法和研究過程

2.1 ?數(shù)據(jù)來源

為力求全面、系統(tǒng)、客觀地展現(xiàn)我國IR建設(shè)發(fā)展的全貌，了解我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫整體建設(shè)現(xiàn)狀，對(duì)中國大陸地區(qū)（因港澳臺(tái)地區(qū)的特殊歷史背景，其文化及學(xué)術(shù)環(huán)境與我國大陸地區(qū)有極大區(qū)別，以下文中涉及全國數(shù)據(jù)均指中國大陸地區(qū)，不含港澳臺(tái)）高校系統(tǒng)及科研系統(tǒng)IR的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查梳理。筆者收集了來自中國科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱“中科院”）、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)科院”）、CHAIR、ROAR、OPENDOAR以及高校的數(shù)據(jù)，匯總形成支持統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，從基本建設(shè)情況、政策制定情況和應(yīng)用情況等方面，對(duì)我國IR的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行了全方位多維度的梳理和分析。

2.2 ?研究方法和研究過程

首先采取網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法，采集各高校網(wǎng)站及已發(fā)表文獻(xiàn)中提及到的IR信息，其次采用電話調(diào)研及郵件調(diào)研方式逐個(gè)核實(shí)該IR是否存在。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)可訪問的IR，其數(shù)據(jù)信息由網(wǎng)絡(luò)實(shí)證調(diào)研及電話郵件調(diào)研相結(jié)合的方式獲取。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)不可訪問，不對(duì)外提供服務(wù)的IR，采取問卷調(diào)查、文獻(xiàn)檢索、電話和郵件調(diào)研等多種方式進(jìn)行IR關(guān)鍵數(shù)據(jù)信息調(diào)查、核實(shí)和完善。由于中國科學(xué)院及中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院的IR都在各自的IR聯(lián)盟系統(tǒng)，同時(shí)IR聯(lián)盟維護(hù)及時(shí)，數(shù)據(jù)清晰，因此科研機(jī)構(gòu)IR數(shù)據(jù)較高校情況好統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，從總體概況、建設(shè)服務(wù)狀態(tài)、資源建設(shè)、構(gòu)建平臺(tái)功能與服務(wù)、開放程度、政策規(guī)范、聯(lián)盟發(fā)展等方面，對(duì)我國IR的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行了全方位多維度的梳理和分析。

3 ?數(shù)據(jù)分析

3.1 ?國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫基本建設(shè)情況

3.1.1 ?服務(wù)狀態(tài)對(duì)比分析

截至2019年11月，我國共有IR325個(gè)。其中，高校系統(tǒng)166個(gè)，科研院所152個(gè)，其他系統(tǒng)7個(gè)。從運(yùn)行服務(wù)狀態(tài)來看，正常運(yùn)行服務(wù)的IR共有287個(gè)，有18個(gè)正在建設(shè)中，20個(gè)已處于服務(wù)中止?fàn)顟B(tài)。正常運(yùn)行和服務(wù)訪問的IR中，高校系統(tǒng)131個(gè)，科研系統(tǒng)149個(gè)，其他系統(tǒng)7個(gè)。而真正支持互聯(lián)網(wǎng)公開訪問的IR有209個(gè)，其中，高校系統(tǒng)92個(gè)，科研系統(tǒng)110個(gè)，其他系統(tǒng)7個(gè)。具體服務(wù)狀態(tài)如圖1所示：

高校系統(tǒng)IR服務(wù)狀態(tài)存在這樣幾種情況：①圖書館網(wǎng)站顯示有IR的多家院校，其鏈接無法訪問，且通過電話、郵件的方式均聯(lián)系不到，因此此類機(jī)構(gòu)并未算入IR總數(shù)。②此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)部分IR轉(zhuǎn)入內(nèi)部訪問甚至停止服務(wù)的現(xiàn)象。例如，電子科技大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)現(xiàn)在變?yōu)閮?nèi)部訪問;華東師范大學(xué)、寧夏大學(xué)、石河子大學(xué)、浙江大學(xué)等的IR經(jīng)筆者電話調(diào)查確認(rèn)已經(jīng)中止服務(wù)。③有一批特殊類型的IR，即運(yùn)營商自己做了一批IR給機(jī)構(gòu)試用，機(jī)構(gòu)實(shí)際并沒有做，未得到機(jī)構(gòu)的承認(rèn)。例如，維普曾做過一批類似的IR，如湖南師范大學(xué)IR、華南師范大學(xué)IR等。本次調(diào)研結(jié)果，對(duì)這類IR做了排除。④部分IR長期未更新，如湖南大學(xué)IR、北京建筑大學(xué)IR2019年以來無數(shù)據(jù)更新，有些IR訪問量及數(shù)據(jù)量都很少。⑤不支持全文公開訪問和下載，是高校IR建設(shè)的普遍現(xiàn)象。⑥支持公開訪問的IR，有不少存在平臺(tái)不穩(wěn)定、不能正常打開的情況。

科研系統(tǒng)及其他系統(tǒng)IR的運(yùn)行服務(wù)情況相對(duì)明了，全部159個(gè)科研院所IR中，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院系統(tǒng)和其他系統(tǒng)的所有IR均正常運(yùn)營且可公開訪問;中國科學(xué)院114個(gè)IR中，目前正常運(yùn)營且可公開訪問的有72個(gè)，內(nèi)部訪問的有39個(gè)，中止服務(wù)的有3個(gè)。

3.1.2 ?上線時(shí)間對(duì)比分析

我國IR的建設(shè)起步總體比國外較晚，高校系統(tǒng)和科研系統(tǒng)的發(fā)展也有較大差異。2006年廈門大學(xué)建成我國第一個(gè)IR，其后幾年時(shí)間，高校IR的建設(shè)進(jìn)展相對(duì)緩慢。2013-2018年是高校IR較快發(fā)展的時(shí)期，有80個(gè)IR完成建設(shè)和上線。與高校系統(tǒng)不同，科研系統(tǒng)IR的建設(shè)呈現(xiàn)鮮明的批量建設(shè)方式和特征。中國科學(xué)院是國內(nèi)科研系統(tǒng)最早啟動(dòng)建設(shè)IR的機(jī)構(gòu)，從2007年開始以中國科學(xué)院力學(xué)所IR和中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館IR（現(xiàn)中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心IR）示范建設(shè)為起步，2009年開始規(guī)?；茝V建設(shè)，2013年基本完成所屬大部分研究所IR平臺(tái)的建設(shè)上線。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院系統(tǒng)的IR發(fā)展較晚，但建設(shè)上線速度很快，從2017年開始建設(shè)，2018年即完成了全部農(nóng)科院系統(tǒng)IR的批量建設(shè)和上線。依據(jù)調(diào)研的IR建設(shè)時(shí)間數(shù)據(jù)，我國IR建設(shè)發(fā)展的時(shí)間歷程如圖2所示：

3.1.3 ?地區(qū)分布對(duì)比分析

所有IR的地區(qū)分布統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖3所示。從中可以看出，中國大陸地區(qū)各省市自治區(qū)都建設(shè)有IR，但發(fā)展分布很不均衡。

北京、上海和江蘇是IR數(shù)量排行最靠前的3個(gè)省份，三地IR之和占到我國IR總數(shù)的三分之一強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的東部地區(qū)和兩湖地區(qū)，高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量也多于其他地區(qū)，有220個(gè)IR，占全國IR總量的67.7%。相應(yīng)地，中西部地區(qū)高校和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量相對(duì)較少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后，IR數(shù)量也較少，共有105個(gè)，只占全國IR總量的32.3%。高校系統(tǒng)和科研系統(tǒng)IR的地區(qū)分布狀況與總體的區(qū)域分布狀況基本相同，區(qū)域發(fā)展和分布的不均衡一樣存在。

3.1.4 ?資源建設(shè)類型對(duì)比分析

我國IR資源收錄內(nèi)容豐富，收錄了多種類型的數(shù)據(jù)資源，但主要以公開發(fā)表的文獻(xiàn)為主，灰色文獻(xiàn)及非文獻(xiàn)資源占比較少。中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫網(wǎng)格和農(nóng)業(yè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟統(tǒng)計(jì)有資源類型分布，且94%的科研院所IR都包含在這兩個(gè)聯(lián)盟，因此聯(lián)盟的情況可以代表科研院所的情況;“雙一流”高校的情況代表了我國高校的較高水平，因此高校的情況以可訪問的“雙一流”高校為樣本，統(tǒng)計(jì)出各類型資源類型占比，如圖4所示：

由圖4可知，IR收錄資源比例最大的是期刊論文、學(xué)位論文和會(huì)議論文，這3種類型的資源占比達(dá)到了92%。非文本的資源、多媒體資源收錄較少，比如錄音材料、視頻資料和工具軟件等較少看到，非正式成果的保存現(xiàn)狀堪憂，IR尚未發(fā)揮應(yīng)有作用?？蒲性核鵌R對(duì)比高校IR情況可以看出，科研院所IR收錄的資源數(shù)量較高校少，但類型更多樣化，有一些平時(shí)不太常見的資源類型，比如考察資料、傳媒掃描、大科學(xué)裝置等。從資源覆蓋的學(xué)科或主題范圍看，高校IR的學(xué)科和主題范圍基本與所屬高校的學(xué)科和研究范圍重合，大多屬于多學(xué)科范疇。中國科學(xué)院的IR收錄的資源與所屬研究所相關(guān)，多屬于學(xué)科IR范疇，理科比文科數(shù)據(jù)量更豐富，開放度也更高一點(diǎn)。

3.1.5 ?構(gòu)建平臺(tái)及提供服務(wù)對(duì)比情況

（1）平臺(tái)軟件類型。國內(nèi)IR軟件平臺(tái)建設(shè)多選擇自主開發(fā)或第三方軟件平臺(tái)。在可公開訪問的IR中，以中國科學(xué)院和中國農(nóng)科院為代表的科研系統(tǒng)IR全部采用了自主開發(fā)的軟件平臺(tái);高校IR中，只有北京大學(xué)1家采用自主開發(fā)的模式，其余89家選擇了第三方軟件平臺(tái)。第三方軟件平臺(tái)可提供成熟的功能套件，并提供一定的定制開發(fā)和數(shù)據(jù)服務(wù)，極大降低了IR建設(shè)的技術(shù)門檻，是越來越多機(jī)構(gòu)建設(shè)IR軟件平臺(tái)的主要選擇。只有廈門大學(xué)IR和廣西民族大學(xué)IR在采用DSpace開源軟件。國內(nèi)目前主要的IR第三方軟件平臺(tái)有CSpace、超星、維普、同舟云、西安知先、湖南維度等，其分布如圖5所示：

（2）平臺(tái)軟件功能服務(wù)。盡管國內(nèi)各IR采用的軟件平臺(tái)有差異，但各平臺(tái)提供的核心功能基本一致，主要包括知識(shí)成果的存繳及管理、知識(shí)成果的發(fā)現(xiàn)利用服務(wù)、科研成果數(shù)據(jù)與相關(guān)科研實(shí)體數(shù)據(jù)匯集與開放互操作服務(wù)、個(gè)人學(xué)術(shù)主頁、統(tǒng)計(jì)分析及圖譜化揭示等方面。對(duì)各IR網(wǎng)站逐個(gè)調(diào)研，并基于軟件類型進(jìn)行歸納概括，每種軟件類型IR的基本服務(wù)功能和擴(kuò)展服務(wù)功能如表2所示。

各軟件平臺(tái)均提供最基本的知識(shí)成果存繳管理和知識(shí)資源發(fā)現(xiàn)利用服務(wù)，提供多種知識(shí)成果的組織及瀏覽方式。各軟件平臺(tái)提供的IR成果基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)功能大同小異，體現(xiàn)為分類導(dǎo)航、一站式檢索等基礎(chǔ)功能，引用、推薦、收藏、評(píng)注、導(dǎo)出、分析等支持用戶利用的服務(wù)功能。部分IR支持通過與學(xué)校相關(guān)科研信息系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)共享、交換與關(guān)聯(lián)集成，實(shí)現(xiàn)學(xué)?？蒲谐晒麛?shù)據(jù)與相關(guān)科研信息的關(guān)聯(lián)利用和服務(wù)。

為吸引研究人員參與，CSpace、超星、維普、西安知先等平臺(tái)開發(fā)個(gè)人學(xué)術(shù)主頁，提供包括個(gè)人簡(jiǎn)介、科研成果、成果統(tǒng)計(jì)、關(guān)聯(lián)作者、研究熱點(diǎn)、可視化分析等服務(wù)。同時(shí)，CSpace、維普支持導(dǎo)出學(xué)者分析報(bào)告，同舟云支持通過微信二維碼查看學(xué)者報(bào)告且支持查看RDA關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)格式。為獲得領(lǐng)導(dǎo)部門支持，IR增設(shè)學(xué)科分析功能，致力于為我國高校學(xué)科評(píng)估、學(xué)科能力建設(shè)提供支持建設(shè)， CSpace、維普、超星、同舟云等IR建設(shè)平臺(tái)功能體系中均有統(tǒng)計(jì)分析及圖譜化功能，支持多場(chǎng)景組合條件下的數(shù)據(jù)分析及支持導(dǎo)出多種格式的報(bào)表。

不同IR平臺(tái)提供不同類型的個(gè)性化、細(xì)粒度的增值服務(wù)和擴(kuò)展功能，CSpace擴(kuò)展功能包括移動(dòng)設(shè)備的兼容適應(yīng)、新聞公告、學(xué)術(shù)討論廳，偏向于用戶體驗(yàn)、知識(shí)分享及交流服務(wù);西安知先則包括學(xué)術(shù)期刊推薦、個(gè)人科研助理、團(tuán)隊(duì)科研協(xié)同等服務(wù)，偏重于科研管理服務(wù)?？傮w而言，目前我國大部分IR服務(wù)功能從最初的信息搜集、存儲(chǔ)和展示，逐漸轉(zhuǎn)向?qū)Ψ?wù)教學(xué)、科研管理和學(xué)科建設(shè)提供支持，將IR轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)行教學(xué)和科研活動(dòng)的日常場(chǎng)所。

3.2 ?機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策制定情況

綜合性的政策框架對(duì)IR的持續(xù)建設(shè)和運(yùn)行服務(wù)至關(guān)重要。國際通行的做法是，在IR平臺(tái)公開發(fā)布IR政策，供相關(guān)各方參考使用。對(duì)公開訪問的IR的調(diào)研結(jié)果顯示，有32家機(jī)構(gòu)在平臺(tái)發(fā)布了政策，其中高校30家，科研及其他系統(tǒng)2家。需要說明的是，IR平臺(tái)發(fā)布的政策存在模板套用和政策內(nèi)容完全一致的現(xiàn)象，某種程度上是因?yàn)镮R平臺(tái)本身提供一種通用政策框架，這些政策是否得到機(jī)構(gòu)本身的認(rèn)可和成為正式的政策，本次調(diào)查中筆者未對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)?？傮w上，我國制定和公開發(fā)布IR政策的機(jī)構(gòu)數(shù)量不多，管理運(yùn)行工作有待進(jìn)一步規(guī)范。

3.2.1 ?高校IR政策制定情況

在90家正常運(yùn)營且可公開訪問的高校IR中，有30家在平臺(tái)（約33%）提供了政策信息，由于部分高校IR使用了相同的政策模板，政策內(nèi)容完全一致，因此將其歸為一類。對(duì)這些政策內(nèi)容進(jìn)行歸納分析后，發(fā)現(xiàn)共有9類包含實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的政策，主要涉及內(nèi)容政策、提交政策、保存政策、全文及元數(shù)據(jù)使用政策、撤回政策、隱私政策等方面（見表3）。

目前高校IR政策有幾個(gè)方面的問題： ? ①無院校級(jí)政策，政策多為圖書館部門或IR出臺(tái)的管理措施，導(dǎo)致其政策實(shí)施力度不夠;②數(shù)據(jù)政策不詳不盡，多數(shù)內(nèi)容政策都籠統(tǒng)地指出允許用戶以個(gè)人學(xué)習(xí)、研究等非盈利目的，對(duì)存儲(chǔ)在IR中的作品全文進(jìn)行免費(fèi)獲取和使用，嚴(yán)禁機(jī)器惡意批量下載全文，使用過程注明引用信息，任何形式或媒介的全文商業(yè)銷售必須得到版權(quán)所有人的正式許可等;③目前，高校制定激勵(lì)人員存繳的政策的不多，未發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性舉措;如何激勵(lì)學(xué)者將學(xué)術(shù)成果存繳到IR中并及時(shí)開放共享，是個(gè)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn);④版權(quán)政策不明晰，大部分高校IR提交者限定為在校人員，成果可以由作者本人或作者授權(quán)的委托代理人在任何時(shí)間進(jìn)行提交，作品版權(quán)由原作者或第三方持有，任何版權(quán)的侵犯由作者全權(quán)負(fù)責(zé)。

3.2.2 ?科研院所IR政策制定情況

相比高校相對(duì)缺乏明確公開的開放獲取政策聲明，中國科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院都制定了院級(jí)的開放獲取政策，為IR的內(nèi)容建設(shè)提供了有利的制度保障。2014年5月，中國科學(xué)院發(fā)布了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策申明》[1]，要求中科院系統(tǒng)的研究人員及研究生在學(xué)術(shù)期刊上所發(fā)表的研究論文，作者應(yīng)在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)開放獲取。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院于2019年7月也發(fā)布了《中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取政策（草案）》，并做出了類似的聲明。中國科學(xué)院和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院也都依據(jù)國家《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》分別出臺(tái)了各自支持科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的實(shí)施辦法[2-3]，為IR下一步介入和參與科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享提供政策參考依據(jù)。

在具體的IR實(shí)施政策方面，中國科學(xué)院IR在建設(shè)過程中出臺(tái)了一系列支持研究所IR建設(shè)應(yīng)用的政策體系：推出系列IR建設(shè)制度政策規(guī)范參考指南，《IR建設(shè)管理辦法》《公共教育科研單位IR內(nèi)容存繳與傳播的權(quán)益管理政策指南》等。除院級(jí)IR政策之外，科研院所IR提供有詳實(shí)的人員激勵(lì)政策，如中科院IR的建設(shè)情況納入全院年度科研信息化評(píng)估指標(biāo)，部分研究所將其作為年度科研成果統(tǒng)計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)和依據(jù)，研究所機(jī)構(gòu)網(wǎng)站人才隊(duì)伍欄目依托IR個(gè)人學(xué)術(shù)主頁功能建設(shè)，利用IR知識(shí)資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)服務(wù)來支持有關(guān)科研成果的統(tǒng)計(jì)分析和輔助支持有關(guān)評(píng)估應(yīng)用工作;中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院的IR也借助各院所科研處，將科研管理、項(xiàng)目申報(bào)、成果評(píng)價(jià)一體化，將IR發(fā)展與科研績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤。這些激勵(lì)政策在一定程度上促進(jìn)了IR的發(fā)展和研究人員積極性。

3.3 ?國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫應(yīng)用現(xiàn)狀

3.3.1 ?數(shù)據(jù)規(guī)模

由于IR內(nèi)部訪問和資源統(tǒng)計(jì)信息不公開現(xiàn)象比較普遍，調(diào)查反饋的數(shù)據(jù)存在模糊性表述的情況也比較多，結(jié)合各公開訪問IR的數(shù)據(jù)，粗略統(tǒng)計(jì)，我國IR收集各類科研成果信息的總量在1400萬條，主要為公開發(fā)表論文，具體統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示：

3.3.2 ?全文收錄情況

可統(tǒng)計(jì)的全文科研成果200多萬件，占到總資源量的14.4%，可開放獲取全文科研成果近30萬件，僅占總資源量的2%多一點(diǎn)。因部分IR全文量統(tǒng)計(jì)獲取問題，實(shí)際全文科研成果和開放獲取全文成果預(yù)計(jì)會(huì)略高于目前的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。根據(jù)IR全文資源量的規(guī)模，開放訪問且可獲取全文量的IR可以歸為如下5個(gè)級(jí)別，具體分布結(jié)果統(tǒng)計(jì)如表6所示：

可以看出高校系統(tǒng)IR在資源總量上占優(yōu)勢(shì)，但在資源的開放獲取服務(wù)方面不如科研院所。高校IR的全文收錄率較低，大部分不到50%，且相當(dāng)一部分高校IR僅提供論文成果的原文鏈接，甚至有些連全文鏈接也沒有。直接提供全文下載的高校IR僅有廈門大學(xué)、重慶大學(xué)、廣西民族大學(xué)等少數(shù)幾家。兩大IR建設(shè)體量較大的科研系統(tǒng)中，農(nóng)業(yè)IR聯(lián)盟的所有IR目前未收集全文，中國科學(xué)院系統(tǒng)的IR在全文收錄和開放獲取服務(wù)方面進(jìn)展較好，部分研究所的全文收錄率和全文開放率可達(dá)100%，大部分研究所的全文收錄率都可達(dá)50%以上。

3.3.3 ?開放程度

IR的開放性和國際化程度對(duì)于IR促進(jìn)機(jī)構(gòu)成果的開放獲取和開放傳播極為重要，主要從IR收錄全文的開放度、元數(shù)據(jù)開放收割性、國際化登記和收錄性、跨語言界面和環(huán)境等方面對(duì)我國IR的開放性和國際化程度進(jìn)行分析。

（1）互聯(lián)網(wǎng)可訪問性。除去已經(jīng)中止服務(wù)和在建的IR，剩余的全部287個(gè)正常運(yùn)行和服務(wù)的IR中，支持互聯(lián)網(wǎng)公開訪問的IR共有209個(gè)，占72.8%;不支持互聯(lián)網(wǎng)公開訪問即僅支持機(jī)構(gòu)內(nèi)部訪問的IR共有78個(gè)，占27.2%。在131個(gè)正常運(yùn)行和服務(wù)的高校IR中，支持互聯(lián)網(wǎng)公開訪問的有92個(gè)，僅支持校內(nèi)訪問的有39個(gè)。在156個(gè)正常運(yùn)行和服務(wù)的科研系統(tǒng)IR中，支持互聯(lián)網(wǎng)公開訪問的有117個(gè)，僅支持內(nèi)部訪問的有39個(gè)。

要利用資源和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)將IR打造成學(xué)科服務(wù)平臺(tái)，為用戶提供個(gè)性化、專業(yè)化的知識(shí)服務(wù)。可從以下兩個(gè)方面入手：①順應(yīng)科研數(shù)據(jù)管理的需求，支持科學(xué)數(shù)據(jù)管理的政策與流程嵌入、組織模式以及與文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)IR與重大科學(xué)裝置的成果關(guān)聯(lián)，服務(wù)裝置、文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)、人員、項(xiàng)目等科研實(shí)體信息的關(guān)聯(lián)共享與組織服務(wù)。②將可管理科研知識(shí)對(duì)象、內(nèi)容類型擴(kuò)展，增加對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)、圖形圖像、音視頻、三維對(duì)象等非文本科研內(nèi)容管理，支持?jǐn)?shù)據(jù)與相關(guān)實(shí)體的關(guān)聯(lián)，研究成果的跟蹤采集與更新服務(wù)，項(xiàng)目產(chǎn)出成果關(guān)聯(lián)報(bào)告服務(wù)，支持科學(xué)數(shù)據(jù)及相關(guān)知識(shí)的語義整合管理。目前已有IR融入科研管理全過程的實(shí)踐，將IR嵌入學(xué)科服務(wù)，為研究人員提供更加精準(zhǔn)化的知識(shí)服務(wù)。

4.4 ?取消不必要的訪問限制，加大開放獲取實(shí)施力度

我國高校IR大多提供有限制條件的訪問，多數(shù)只對(duì)校內(nèi)IP范圍內(nèi)的用戶提供全文下載權(quán)限，更注重實(shí)現(xiàn)學(xué)校知識(shí)資產(chǎn)集中管理與保存的功能，不注重知識(shí)的擴(kuò)散與共享。我國IR提供多種訪問級(jí)別：①可對(duì)外提供無限制的全文下載，如大部分中科院IR;②可提供部分資源的無限制全文下載，如山東大學(xué)IR和中科院部分研究所;③可直接瀏覽其資源，但不提供下載服務(wù);④僅提供資源全文鏈接，不提供全文瀏覽和下載;⑤完全不對(duì)外提供服務(wù)。不必要的訪問限制在促進(jìn)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的可見性和影響力提升方面難以發(fā)揮應(yīng)有作用，對(duì)融入國際化發(fā)展和應(yīng)用不夠重視，降低了IR的可用性及全球影響力，大部分IR系統(tǒng)成為實(shí)實(shí)在在的本地應(yīng)用。

應(yīng)取消不必要的訪問限制，對(duì)不同類型的資源根據(jù)其資源屬性及作者需求提供相應(yīng)的開放措施，如期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)術(shù)專著及章節(jié)等公開或半公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，可參考著作權(quán)法或通過取得作者授權(quán)等方式合理地放開全文限制訪問;而學(xué)位論文、培訓(xùn)課件及內(nèi)部資料等灰色文獻(xiàn)，很多內(nèi)容屬于暫時(shí)不公開發(fā)表的成果，可以采用元數(shù)據(jù)公開、全文限制獲取方式使用。

5 ?結(jié)語

本文對(duì)我國大陸地區(qū)科研機(jī)構(gòu)和高校IR的總體情況進(jìn)行了調(diào)研，分析了我國IR的基本建設(shè)情況、政策制定情況和IR應(yīng)用情況，分析當(dāng)前IR發(fā)展可改進(jìn)的方面，并提出相應(yīng)地解決方案，以期為IR發(fā)展提供參考?？傮w來說，我國IR的建設(shè)取得了一定成就，2019年我國IR整體規(guī)模持續(xù)增長，在建及擬建IR數(shù)量不斷增加，中國IR的總量已位列世界前10，資源規(guī)模大幅增長，服務(wù)效果和效應(yīng)逐步提升。然而，我國IR發(fā)展還有很大潛力，絕大部分高校還沒有建設(shè)IR，42所“雙一流”高校中只有17所建設(shè)了IR，從整體上來說，現(xiàn)有IR的資源建設(shè)水平和服務(wù)功能都有待完善。IR發(fā)展存在管理政策不完善、訪問限制過多、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明確、開放性不足、自存儲(chǔ)率低等一直未能有效解決的老問題;也涉及在國際知識(shí)庫發(fā)展至新階段之后面臨的新挑戰(zhàn)和新問題，如多元復(fù)雜開放科學(xué)內(nèi)容的采集管理、主動(dòng)融入與動(dòng)態(tài)互操作、機(jī)器智能內(nèi)容服務(wù)等。

IR發(fā)展到現(xiàn)階段，其所承載的職能已不再僅是管理和傳播該機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源，更應(yīng)具有更深層的作用，是促進(jìn)知識(shí)成果開放共享、爭(zhēng)奪學(xué)術(shù)交流話語權(quán)、提供技術(shù)及科研支撐的重要組成部分。IR在發(fā)展過程中，需要借鑒供給側(cè)思維來調(diào)整功能和服務(wù)建設(shè)的目標(biāo)，提升有效知識(shí)、服務(wù)供給的能力和水平，成為有用的資源系統(tǒng)和技術(shù)平臺(tái)，淘汰“落后產(chǎn)能”，廢止無效應(yīng)用、服務(wù)供給，創(chuàng)造新供給，引領(lǐng)新需求，提供新服務(wù)。應(yīng)建立完善的管理與服務(wù)體系，加強(qiáng)內(nèi)容資源建設(shè)，以科研人員需求為核心及出發(fā)點(diǎn)。進(jìn)一步借鑒企業(yè)數(shù)據(jù)中臺(tái)的理念，使IR成為機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)中臺(tái)，將IR建設(shè)融入科研人員科研過程，成為以科研人員為核心的科研信息、知識(shí)集成管理中心和科研人員日常工作流的一部分。展望未來，IR需借力開放獲取運(yùn)動(dòng)和開放科學(xué)加速發(fā)展的東風(fēng)，從面向機(jī)構(gòu)智能開放知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施、支持?jǐn)?shù)字學(xué)術(shù)的開放獲取平臺(tái)環(huán)境、融入和支持開放科學(xué)過程等多方面提升應(yīng)用服務(wù)價(jià)值及用戶體驗(yàn)，在促進(jìn)與支持?jǐn)?shù)字學(xué)術(shù)和開放科學(xué)發(fā)展中發(fā)揮不可替代的作用。

參考文獻(xiàn)：

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[5] 中國高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟[EB/OL].[2019-12-23].http：//chair.calis.edu.cn/.

作者貢獻(xiàn)說明：

張 ?伶：負(fù)責(zé)論文的數(shù)據(jù)獲取、提綱與撰寫;

祝忠明：負(fù)責(zé)論文的修訂;

寇蕾蕾：負(fù)責(zé)文字修訂;

姚曉娜：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)調(diào)研。

Investigation and Comparative Analysis of Institutional Repository in Chinese Scientific Research Institutions and Universities

Zhang Ling1，2，3 ?Zhu Zhongming1 ?Kou leilei1，2 ?Yao Xiaona1

1. Northwest Institute of Eco-Environment and Resources，Chinese Academy of Sciences， Lanzhou 730000

2. Department of Library Intelligence and Archives Management， School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049

3. Xinxiang Medical University Library， Xinxiang 453000

Abstract： [Purpose/significance] At the important node of IR development entering a stable period and in the transition to the next generation of IR， this paper reviews the construction process， status quo and challenges of institutional repository in China， so as to achieve the purpose of accelerating and deepening the development of IR in China. [Method/process] First， it adopts the empirical research method combining the network survey method and telephone and email survey methods， and takes domestic universities， Chinese Academy of Sciences， Chinese Academy of Agricultural Sciences and other scientific research institutes as the survey object to investigate the development status of the national IR; second， the survey results ?According to the comparative analysis of the university system， scientific research system and the overall situation， summarize the IR development achievements and problems. [Result/conclusion] Some achievements have been made in IR construction. The number of IR under construction and to be built is increasing， and the resource scale is increasing greatly. However， there are some problems in the development of IR， such as imperfect management policies， excessive access restrictions， unclear intellectual property rights， insufficient openness and low self storage rate.

Keywords： Institutional Repository ? ?scientific research institutions ? ?universities ? ?construction status