實(shí)質(zhì)審查程序中專利檢索的策略調(diào)整

韓潔

【摘要】專利實(shí)質(zhì)審查過程中新穎性、創(chuàng)造性的評(píng)判主要依賴于審查員的檢索結(jié)果，在檢索環(huán)節(jié)中策略的調(diào)整尤為關(guān)鍵。本文介紹了專利檢索的常規(guī)策略，并結(jié)合一個(gè)實(shí)際案例探討了實(shí)質(zhì)審查程序中專利檢索的策略調(diào)整。在檢索過程中，追蹤申請(qǐng)人/發(fā)明人，在多種資源庫中進(jìn)行檢索。根據(jù)檢索結(jié)果，不斷深入理解案情，調(diào)整關(guān)鍵詞與分類號(hào)的表達(dá)，利用不同資源庫各自的特性，采取有針對(duì)性的策略進(jìn)行檢索。

【關(guān)鍵詞】檢索;策略;調(diào)整;專利;審查

《專利審查指南》第二部分第七章第2節(jié)記載：發(fā)明專利審查實(shí)質(zhì)審查程序中應(yīng)當(dāng)檢索專利文獻(xiàn)，還應(yīng)該檢索非專利文獻(xiàn)。專利審查過程中針對(duì)新穎性、創(chuàng)造性的評(píng)述主要依賴于審查員的檢索結(jié)果，因此專利與非專利文獻(xiàn)的檢索環(huán)節(jié)乃是專利實(shí)質(zhì)審查過程中的重中之重。

一、專利檢索的常規(guī)策略

專利審查員主要在計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中進(jìn)行專利文獻(xiàn)以及非專利文獻(xiàn)的檢索。計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)中含有摘要庫和全文庫，互聯(lián)網(wǎng)資源主要包括圖書、期刊、論文等。除了使用中文檢索以外，采用外文進(jìn)行檢索也同樣十分關(guān)鍵。

檢索過程中，首先可以考慮申請(qǐng)人、發(fā)明人的特點(diǎn)以及專利申請(qǐng)所屬于的技術(shù)領(lǐng)域，據(jù)此選擇合適的檢索數(shù)據(jù)庫。接下來，通過合理選取關(guān)鍵詞和分類號(hào)來表達(dá)基本檢索要素，構(gòu)建有效的檢索表達(dá)式，篩選和分析檢索到的文獻(xiàn)以進(jìn)一步對(duì)檢索策略進(jìn)行調(diào)整。

調(diào)整檢索策略時(shí)，可以從基本檢索要素的表達(dá)、選擇以及檢索資源庫的選取等角度進(jìn)行。通過瀏覽檢索結(jié)果，審查員不斷加深對(duì)發(fā)明的理解，進(jìn)一步調(diào)整基本檢索要素，例如增加、減少或更改基本檢索要素。檢索關(guān)鍵詞最初可以選取較為基礎(chǔ)、直接的表達(dá)方式，隨后考慮具有相同、相近含義的詞語或上下位概念等，同時(shí)可以從技術(shù)效果、技術(shù)問題等方面擴(kuò)展關(guān)鍵詞。分類號(hào)的表達(dá)，最初可以選擇下位且準(zhǔn)確的分類號(hào)，在檢索過程中逐步擴(kuò)展或更改分類號(hào)的表達(dá)。

二、案例分析

（一）案例的著錄項(xiàng)目信息

申請(qǐng)?zhí)枺?014106329493;發(fā)明名稱：一種單據(jù)錄入的方法和系統(tǒng);申請(qǐng)日：2014年11月11日。

（二）案情分析

本申請(qǐng)權(quán)利要求1：一種單據(jù)錄入的方法，所述方法包括：按照預(yù)設(shè)的切片參數(shù)對(duì)單據(jù)圖像進(jìn)行切片，得到多個(gè)圖像碎片;對(duì)各個(gè)圖像碎片進(jìn)行編碼;根據(jù)預(yù)設(shè)的碎片屬性和錄入?yún)?shù)將圖像碎片發(fā)送至對(duì)應(yīng)的錄入終端進(jìn)行單據(jù)錄入;獲取多個(gè)錄入終端錄入完成的單據(jù)，獲取所述錄入完成的單據(jù)對(duì)應(yīng)的圖像碎片的編碼，通過所述編碼生成完整單據(jù)。

本申請(qǐng)屬于單據(jù)錄入技術(shù)領(lǐng)域，其發(fā)明點(diǎn)為對(duì)單據(jù)圖像進(jìn)行切片，將圖像碎片發(fā)送至對(duì)應(yīng)的錄入終端進(jìn)行錄入，通過編碼生成完整單據(jù)。

（三）檢索策略調(diào)整

1.申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤

利用申請(qǐng)人“金蝶”以及發(fā)明人在CNABS庫中進(jìn)行追蹤檢索，通過瀏覽檢索結(jié)果了解上下游相關(guān)技術(shù)。同時(shí)，在非專利庫中按作者追蹤發(fā)明人，查看是否有發(fā)明人發(fā)表的期刊論文或書籍著作等。

2.中文庫檢索

利用單據(jù)、錄入、切片等基礎(chǔ)關(guān)鍵詞在CNABS庫中進(jìn)行初步檢索，進(jìn)一步加深對(duì)本申請(qǐng)方案的理解，同時(shí)積累相關(guān)關(guān)鍵詞以及分類號(hào)的表達(dá)。

在CNABS庫中進(jìn)行全要素檢索，擴(kuò)展關(guān)鍵詞，如“單據(jù)”擴(kuò)展為“發(fā)票”，“編碼”擴(kuò)展為“編號(hào)”，IPC分類號(hào)采用代表項(xiàng)目管理、企業(yè)規(guī)劃的G06Q10/06，以及代表圖像捕獲的G06K9/20。采取部分要素組合進(jìn)行檢索，并從用途及技術(shù)效果的角度篩選關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。得到文獻(xiàn)CN101739441A，其公開了一種圖像信息錄入的方法以及系統(tǒng)，對(duì)待錄入圖像進(jìn)行切分，如銀行轉(zhuǎn)賬支票，切分后生成圖像切片，根據(jù)切片屬性定義用戶角色和權(quán)限，將圖像切片分配給用戶進(jìn)行錄入，將錄入的要素信息根據(jù)流水號(hào)組裝為完整圖像信息。分析該篇文獻(xiàn)，獲得代表信息檢索及其數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)的IPC分類號(hào)G06F17/30，以及關(guān)鍵詞“流水號(hào)”。

整理已獲得的關(guān)鍵詞和分類號(hào)表達(dá)，針對(duì)已檢索到的文獻(xiàn)未公開的細(xì)節(jié)在CNTXT庫中充分利用鄰近算符以及同在算符進(jìn)行檢索。得到文獻(xiàn)CN102968586A，其公開了信息處理方法和裝置，對(duì)用戶錄入的信息進(jìn)行解析得到一個(gè)或多個(gè)單據(jù)數(shù)據(jù)，將一個(gè)或多個(gè)單據(jù)數(shù)據(jù)填充到預(yù)先定義的單據(jù)模板中，以形成所述用戶的單據(jù)信息。

3.外文庫檢索

在DWPI庫中利用英文關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。首先采用本申請(qǐng)關(guān)鍵詞的基礎(chǔ)英文表達(dá)進(jìn)行初步檢索，在檢索過程中不斷擴(kuò)展英文關(guān)鍵詞的表達(dá)，如表示關(guān)鍵詞“單據(jù)”的英文表達(dá)“document？”、“bill？”、“invoice？”。在閱讀檢索結(jié)果文獻(xiàn)時(shí)，逐步調(diào)整關(guān)鍵詞的具體表達(dá)。通過全要素以及部分要素組合進(jìn)行檢索，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在涉及單據(jù)時(shí)，關(guān)鍵詞“document”常與“paper”或“written”一起出現(xiàn)，此時(shí)嘗試用鄰近算符將“document”與“paper”或“written”連接在一起繼續(xù)檢索。

在SIPOABS庫中利用分類號(hào)結(jié)合關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索。選取合適的CPC分類號(hào)，如G06K9/2054代表特殊區(qū)域的獲取過程/定位/處理;G06Q10/06313表示在企業(yè)環(huán)境中的資源規(guī)劃。在英文全文庫中針對(duì)權(quán)利要求中限定的具體細(xì)節(jié)部分進(jìn)行檢索。

4.非專利庫檢索

在CNKI、萬方及百度學(xué)術(shù)中利用關(guān)鍵詞檢索非專利文獻(xiàn)，在谷歌學(xué)術(shù)中進(jìn)一步檢索外文非專利文獻(xiàn)。針對(duì)對(duì)比文獻(xiàn)沒有公開的技術(shù)特征，在超星讀秀中檢索工具書予以驗(yàn)證其是否為所屬領(lǐng)域的公知常識(shí)。

三、小結(jié)

本文結(jié)合一個(gè)實(shí)際案例探討了實(shí)質(zhì)審查程序中專利檢索的策略調(diào)整，在充分檢索的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析已檢到的相關(guān)文獻(xiàn)，最終選取對(duì)比文獻(xiàn)CN101739441A作為給出案例的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，評(píng)述了本申請(qǐng)權(quán)利要求的創(chuàng)造性。在檢索過程中，先對(duì)申請(qǐng)人/發(fā)明人追蹤，再在中文庫、外文庫以及非專利庫中進(jìn)行檢索。根據(jù)檢索結(jié)果，不斷加深對(duì)本申請(qǐng)的理解，調(diào)整關(guān)鍵詞與分類號(hào)的表達(dá)，并且利用不同資源庫各自的特性，采取不同的策略進(jìn)行檢索。檢索是專利實(shí)質(zhì)審查過程中關(guān)鍵的一環(huán)，檢索策略的調(diào)整更是檢索環(huán)節(jié)中的重中之重。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010.