也談施工項目索賠

張啟軍

【摘要】近些年來，我國經(jīng)濟發(fā)展水平逐漸提升，社會發(fā)展迅速，各種類型的建筑工程項目逐漸增多。同時，有些業(yè)主單位為了快速取得經(jīng)濟效益，違規(guī)要求施工企業(yè)未批先建、邊批邊建或盲目趕工，以及超合同要求施工;有些施工企業(yè)為了生存，違心壓低標價謀求中標，然后再想方設法向業(yè)主索賠;有些業(yè)主也無視施工項目的索賠要求。在此背景下難免會出現(xiàn)因索賠導致的經(jīng)濟糾紛，使得索賠問題的解決開始提上日程。筆者在施工現(xiàn)場工作多年，目前就施工項目而言，雖然非施工企業(yè)原因造成的工程索賠實實在在存在，但有些索賠無法從業(yè)主方得到正常合理的賠償。為了能夠使得施工項目索賠問題得到高效解決，有必要展開深入的研究。本文主要論述索賠產(chǎn)生的原因、類型，以及施工企業(yè)進行工程施工索賠的程序及索賠工作中的原則。同時還從充分論證索賠權、合理計算索賠值、及時按FIDIC條款提出索賠要求、編好索賠報告及提供充分的索賠證據(jù)、注意索賠的時效性以及注意反索賠等幾方面內(nèi)容入手，詳細闡述了施工索賠的注意事項，旨在提高施工項目索賠效率，從而提高建筑施工企業(yè)的經(jīng)濟效益。

【關鍵詞】施工項目索賠;原因;類型;程序;注意事項

在工程項目開展特別是施工的過程中，索賠是較為廣泛存在的現(xiàn)象，其貫穿于工程的全過程當中，其本身具有較強的關聯(lián)性，若想真正提高索賠的成功率，務必要充分考慮各種影響因素，并解決好相關基礎工作。盡管現(xiàn)如今我國在施工項目索賠方面的效率相比以往已經(jīng)有了明顯提高，但是在實際工作開展的過程中仍然存在部分不利因素，制約著項目管理的規(guī)范性以及科學性，所以相關人員應加強對索賠問題的重視，并嚴格按照施工索賠處理的原則以及相關注意事項進行工作，以此實現(xiàn)建筑施工企業(yè)經(jīng)濟效益的提升。

一、施工項目索賠發(fā)生的主要原因

（一）不可抗力導致的風險分擔不均

就目前國際及國內(nèi)的建筑市場，受“買方市場”規(guī)律制約，風險主要集中在承包商一方，特別是不可抗力因素如惡劣氣候條件、地震、洪水、重大疫情、戰(zhàn)爭狀態(tài)等發(fā)生，對施工企業(yè)特別是施工項目的沖擊會產(chǎn)生很大的影響，所以承包方的施工項目索賠的機會就遠大于業(yè)主對承包方的索賠。

（二）工程環(huán)境變化及變更

工程環(huán)境的變化主要包括法律、物價和自然條件的變化等等;同時在每一工程項目中，幾乎經(jīng)常伴隨著工程量的增減、建筑材料品種和價格、施工工藝和技術的變化，以及因業(yè)主要求趕工期等情況。從而迫使施工項目提出索賠要求，以彌補自己不應承擔的經(jīng)濟損失。

（三）合同條件變化和業(yè)主違約

合同變更、合同條件變化、設計圖紙和技術規(guī)范錯誤或變更，合同條文不全、錯誤和相互矛盾導致的合同錯誤。一般業(yè)主違約還主要集中在未按施工合同約定及時支付工程款、拖欠工程結算款或未按合同規(guī)定提供圖紙、原材料（甲供）等，從而引起施工項目索賠。

二、施工項目常見的索賠類型及其處理原則

施工項目最常見的主要有以下幾種索賠類型

（一）施工現(xiàn)場條件變化的索賠

施工現(xiàn)場條件變化的含義是指：在施工過程中，施工企業(yè)“遇到了一個有經(jīng)驗的承包商，不可遇見到的不利自然條件或人為障礙”，因而導致施工企業(yè)為完成合同要花費計劃外的額外費用開支。

施工現(xiàn)場條件變化主要是指以下內(nèi)容：（1）現(xiàn)場“三通一平”現(xiàn)在大都已經(jīng)擴展到“五通一平”等與業(yè)主招標文件中所承諾提供的不一致;（2）基礎開挖過程中地質(zhì)情況與原有招標文件或施工合同不相符合，增加施工難度或工程量;（3）招標文件或合同根本未提到，而施工中卻出現(xiàn)不利現(xiàn)場條件，比如：古跡、古物或化石;遇到高腐蝕性地下水或有毒氣體等。

對于上述問題的處理原則：現(xiàn)場不利條件的上述幾種情況均屬施工企業(yè)難以預料的或?qū)僬袠宋募蚴┕ず贤酝獾牟糠?，從而給施工企業(yè)的施工帶來困難，引起施工費用增加或工期延長。施工企業(yè)應及時根據(jù)施工合同及有關規(guī)定，要求業(yè)主給予相應的經(jīng)濟補償或工期順延的正式認可手續(xù)，現(xiàn)場發(fā)生一項就讓業(yè)主認可一項。

（二）工程范圍變更索賠

此項索賠是指業(yè)主或監(jiān)理、設計等幾方指令要求承包商完成某些工作，而該項工作已超出原合同的范圍，承包商因而要求其附加開支。其中超出原合同中規(guī)定范圍的工程稱之為新增工程。而新增工程又可分為附加工程和額外工程兩種。其中附加工程是指那些該合同項目所必不可少的工程;而附加工程就是合同工程所必須的單項或單位工程。額外工程是指合同文件中“工作范圍”內(nèi)未包括的工作;即合同外工程。所以就此項索賠承包商要嚴格區(qū)分附加工程和新增工程，并充分利用合同條款及國家法律、法規(guī)等進行必要的索賠。

（三）工程拖期索賠

工程拖期主要有兩種：（具體見表2）

1.可原諒工程拖期

可原諒的工程拖期大多是由于設計出現(xiàn)修改，或者在施工條件方面發(fā)生變化，亦或是因為業(yè)主原因所導致的工程拖期，出現(xiàn)這一現(xiàn)象施工項目便可以要求業(yè)主基于工期延長并對其經(jīng)濟損失進行補償，該條件下所進行的工期索賠以及經(jīng)濟索賠都可以成功。而若是由于政治因素以及各種不可抗因素所導致的工程拖期，則工期索賠成功，但一般不給予經(jīng)濟補償。

2.不可原諒的原因拖期

不可原諒工程拖期主要包括三種類型的原因，其一是施工項目工效較低，其二是施工組織不合理，其三是設備材料不充分等等。出現(xiàn)以上三種原因，其即便屬于不可原諒工程拖期，是無權展開索賠的，既不會延長工期，也不會對其經(jīng)濟損失進行補償。

另外施工索賠還應包括加速施工（趕工期）索賠以及綜合索賠等。每個項目應根據(jù)自己項目的特點，認真、細致地做好各種索賠梳理，充分保護自己項目的合法利益，從而使施工風險降至最低。承包商還應注意每項索賠都不一定會單一發(fā)生，應認真分析發(fā)生索賠的原因，從而使自己的索賠不落項。用我們的俗話說“能要回來一定要要回來”。

三、施工項目索賠的程序

（一）工程施工索賠首先要在客觀性、合法性、合理性原則的基礎上進行工程施工索賠的準備工作，其主要工作是收集、整理及報送相關資料。建筑工程項目主要收集以下資料：

1.法律、法規(guī)依據(jù)

國家為了能夠?qū)ㄖ袌鲞M行有效規(guī)范，相繼出臺了《建筑法》、《招投標法》以及《關于促進工程建設索賠工作健康開展的意見》等法律法規(guī)，在準備階段應注重對該類規(guī)章的研究和收集準備工作。

2.合同文件依據(jù)

在索賠準備的過程中要詳細對合同進行分析與研究，索賠工作是在合同的基礎上展開的，所以精準掌握合同中所存在的各種賠償條款，有助于更加順利地爭取賠償機會。

3.各種施工記錄

施工記錄主要包括（1）工地交接記錄（2）圖紙會審或設計變更、工作聯(lián)系洽商單（3）施工日志（4）會議紀要（5）施工進度計劃（6）工程款支付憑證（7）工程地質(zhì)資料（8）氣象記錄（9）停水、停電記錄（10）不可抗拒的情況記錄（11）工程檢查及驗收記錄（12）施工組織設計和施工方案（13）工程總包、分包資料（14）工程聲像資料等

（二）索賠的工作程序

施工項目索賠工作的索賠程序主要執(zhí)行《土木工程施工合同條件》即FIDIC條款（見圖1）。

四、施工項目索賠的注意事項

（一）充分論證索賠權

施工索賠管理是施工領域中技術經(jīng)濟管理中最難的工作，要獲索賠成功，應注意以下事宜：

首先承包商要成立索賠小組，配備一名或幾名有豐富的施工經(jīng)驗或有相當高經(jīng)營管理水平的代表;然后根據(jù)合同條款、施工規(guī)程、工程量表、工作范圍等尋找索賠辦法，同時承包商還要深刻了解我國現(xiàn)行的各項法律、法規(guī)制度，以及以往獲成功索賠的類似情況案例等。

（二）合理計算索賠值

在確定索賠權以后，下一步工作是計算索賠金額及順延工期天數(shù)。在計算索賠值的過程中要注意以下幾點：

1.采用合理方法

在開展索賠工作的過程中應注意方式方法的選擇，要同對方謹慎地簽訂合同及各種補充協(xié)議，并完成好圖紙會審紀要工作，還要進行技術資料以及施工日志等施工記錄的收集整理。相關人員務必要展開第一時間的預測性分析，精準找到索賠機會，及時確認監(jiān)理或者業(yè)主的口頭指令以及臨時變更。

2.不漫天要價

在索賠過程中，應嚴格根據(jù)合同以及事實狀況進行索賠，切不可出現(xiàn)受到經(jīng)濟利益驅(qū)使而漫天要價的現(xiàn)象，以免出現(xiàn)反索賠現(xiàn)象，影響施工管理工作的正常開展。

3.計算準確

在索賠費用方面，應注意其準確性，應嚴格遵循相應的計算原則，通過使用總費用法、修整總費用法以及實際費用法三種方法展開索賠費用計算，力求最終結果的科學性以及合理性。

（三）及時按FIDIC條款提出索賠要求

FIDIC條款下的索賠屬于正當權利，務必要嚴格按照相關要求展開索賠，并充分準備好理由以及依據(jù)進而實現(xiàn)成功索賠，以免出現(xiàn)反索賠現(xiàn)象。

（四）編好索賠報告及提供充分的索賠證據(jù)

在編寫索賠報告的過程中，應注重其中責任的劃分，盡可能做到準確、清楚，并具有一定的邏輯性，在用詞、語句等方面應婉轉(zhuǎn)，同時還要考慮對方是否會在談判中出現(xiàn)讓步以及反索賠情況，在此基礎上對索賠額進行調(diào)整。

（五）注意索賠的時效性，隨時申報，按月計入當月進度結算

索賠是具有時效性的，其主要指的是在發(fā)生索賠事件之后，施工項目要及時提出索賠意向，索賠方未能在規(guī)定的時間內(nèi)行使索賠權，則表示該項工作對施工項目不構成影響，視為自動放棄索賠權利。通常情況下時效期限為28天。在遞交索賠報告時，施工項目要注意提交時間證據(jù)的保存，業(yè)主在規(guī)定的時間內(nèi)未予以答復，則視為業(yè)主已經(jīng)認可該索賠事項。

（六）注意反索賠

1.反索賠定義

反索賠是計算索賠值過程中的重要內(nèi)容，反索賠可以有效規(guī)避由于對方索賠所產(chǎn)生的經(jīng)濟損失，目的是為了降低短期范圍內(nèi)的損失。主要體現(xiàn)在兩方面內(nèi)容中。一方面，若是對方所提出的索賠要求不合理，則要對對方予以堅決反駁，針對不合理的索賠要求進行全盤否定，或者是部分否定，以免造成自身不必要的經(jīng)濟損失。另一方面，企業(yè)應開展切實有效的合同管理工作，嚴格依照相關合同開展工作，降低對方提出索賠要求的概率。

2.詳細分析索賠報告

被索賠方在收到索賠報告之后要詳細分析索賠報告，并充分運用專業(yè)知識以及行業(yè)部門所頒布的相關法律法規(guī)，結合施工合同從事實出發(fā)，針對報告中所涉及的價款以及內(nèi)容進行確認以及反駁。以某工程索賠為例，該單位在詳細分析索賠報告之后，確認鋪設靜電地板屬實，并將嚴格依照合同價款進行執(zhí)行，但是面積為控制室的實際面積25m2，直接費中已經(jīng)包含了損耗的部分，所以將不會予以賠償。從上述例子來看，盡管反索賠的數(shù)量只有8m2，但若是該單位未能依據(jù)專業(yè)知識對報告展開詳細分析，則勢必會增加不必要的成本支出，降低企業(yè)經(jīng)濟效益。

3.反索賠談判

通常情況下在開展索賠談判的過程中會涉及到反索賠談判，在實際進行談判的過程中應加強對以下幾點問題的重視。首先，應在談判過程中進行適當讓步，也站在對方立場上考慮問題，以此緩解雙方之間的矛盾。其次，相關人員應注意語氣和方法的使用，不要咄咄逼人，盡量營造出和諧的談判氛圍。最后，雙方應遵循友好協(xié)商的原則，同時要考慮長遠，以便于后續(xù)的進一步合作，高效地開展施工管理工作。

五、結論

總之，工程施工項目索賠是一個非常重要同時難度非常大的工作，施工企業(yè)特別是施工項目一定要高度重視，現(xiàn)在施工企業(yè)的索賠意識雖然普遍有所增加，但相比應有的索賠力度還是遠遠不夠的。在市場經(jīng)濟大潮中，如何充分保護建筑施工企業(yè)的自身利益，一直是我們所要探求的目標，索賠無疑是建筑施工項目及企業(yè)保護自己合法利益的一種有效手段。綜上所述，只要我們正確認識工程施工索賠的重要性，以及如何索賠，同時做好索賠過程的流程及注意事項，就能維護好企業(yè)的自身利益，使企業(yè)在建筑市場競爭中立于不敗之地。

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