科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制研究

李桂平 張磊

【摘 要】 文章為在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向提供理論支撐和現(xiàn)實依據(jù)，對科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制進(jìn)行了研究，通過梳理構(gòu)建運行機(jī)制的基本思路，提出了從項目指南編制和發(fā)布機(jī)制、評審專家選用機(jī)制、多維度評審機(jī)制、項目成果評價驗收機(jī)制及加強(qiáng)科技重大專項績效評估機(jī)制五方面內(nèi)容構(gòu)建運行機(jī)制，形式上設(shè)計了相互銜接、配套，共同服務(wù)于運行機(jī)制的法律法規(guī)、政策、管理措施三個不同層面的制度。

【關(guān)鍵詞】 能源革命;科技重大專項;運行機(jī)制

【中圖分類號】 G322.7 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A

【文章編號】 2096-4102（2020）03-0056-03 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識碼（OSID）：

2017年，習(xí)近平總書記視察山西時提出：“山西不當(dāng)煤老大，爭當(dāng)能源革命排頭兵”，為山西社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展指明了方向。隨后，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于支持山西省進(jìn)一步深化改革促進(jìn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2017〕42號）中再次提出山西要打造能源革命排頭兵。緊接著，為了深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記視察山西重要講話精神，貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于能源革命的戰(zhàn)略思想以及國務(wù)院《關(guān)于支持山西省進(jìn)一步深化改革促進(jìn)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》，山西省委、省政府制定出臺了《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》?？梢?，習(xí)近平總書記、國務(wù)院和山西省委、省政府對山西打造能源革命排頭兵十分重視。

一、構(gòu)建科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制的必要性

能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革命是我省打造能源革命排頭兵的重心之一，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的根本在于科技創(chuàng)新，能源產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新必須有能源領(lǐng)域科技重大專項的支撐，實施山西能源領(lǐng)域科技重大專項，關(guān)鍵在于如何科學(xué)地確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項的發(fā)展方向。確定能源科技專項發(fā)展方向——能源科技重大專項實踐——能源科技創(chuàng)新成果——能源革命排頭兵，相互貫通，層層遞進(jìn)。因此，對打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制進(jìn)行研究，為山西省委、省政府、科技廳及相關(guān)部門在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項發(fā)展方向提供理論支撐和現(xiàn)實依據(jù)，促進(jìn)能源領(lǐng)域科技重大專項政策更好發(fā)揮作用，取得更大成果，具有十分重要的戰(zhàn)略意義。

二、構(gòu)建科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制的基本思路

（一）主導(dǎo)思想

以黨中央、國務(wù)院和習(xí)近平總書記的指示和要求為指針，進(jìn)一步落實山西省委、省政府對山西打造全國能源革命排頭兵的系統(tǒng)部署，繼續(xù)深化“三評”改革，在能源領(lǐng)域建立產(chǎn)學(xué)研用協(xié)調(diào)的關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)機(jī)制，推進(jìn)夯實《山西打造全國能源革命排頭兵行動方案》，優(yōu)化科技人才評價模式，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)和監(jiān)督評價體系建設(shè)，完善科研機(jī)構(gòu)評價體系，完善科研項目評價管理機(jī)制，探索實施基礎(chǔ)研究領(lǐng)域項目“包干制”的經(jīng)費使用;尋找建立項目全年申報常態(tài)制、分批評審立項的新模式，努力創(chuàng)造對創(chuàng)新創(chuàng)造有利的科研氛圍。

（二）基本原則

在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向運行機(jī)制應(yīng)注重以下原則：

1.突出科技重大專項研發(fā)機(jī)構(gòu)主體地位

著眼科研成果對接能源領(lǐng)域需求，積極構(gòu)建以高等院校、科研機(jī)構(gòu)等研發(fā)機(jī)構(gòu)主體為主導(dǎo)，與能源行業(yè)企業(yè)緊密協(xié)作的科研合作平臺，做到優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享。堅持搞開放式研發(fā)，立項前深入行業(yè)企業(yè)一線調(diào)研，其建設(shè)運行機(jī)制構(gòu)建必然要突出研發(fā)機(jī)構(gòu)主體地位。

2.注重政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新、開展聯(lián)合協(xié)作攻關(guān)

把政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新、聯(lián)合協(xié)作攻關(guān)作為在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項的核心內(nèi)容，集聚創(chuàng)新資源，形成協(xié)同創(chuàng)新合力。努力推進(jìn)政府、企業(yè)、高校、科研院所等主體共建能源革命創(chuàng)新平臺，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，推進(jìn)創(chuàng)新資源的共建共享、協(xié)同服務(wù)機(jī)制，解決科技資源共享時在面對跨單位、跨部門、跨地區(qū)條件下的障礙。

3.加強(qiáng)政府總體規(guī)劃和指導(dǎo)性設(shè)計

要加強(qiáng)政府統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制和統(tǒng)籌指導(dǎo)機(jī)制。充分發(fā)揮政府在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織模式、建設(shè)運營、資金籌措等方面的頂層設(shè)計和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，在政府指導(dǎo)、社會全員參與下，建立山西能源領(lǐng)域重大科技專項運行機(jī)制。

三、確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制的設(shè)計

（一）運行機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計

確立山西能源領(lǐng)域科技重大專項運行機(jī)制包括以下5個方面：

1.完善項目指南編制和發(fā)布機(jī)制

引領(lǐng)能源革命，要充分吸收政府有關(guān)部門、工業(yè)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)和社會公眾的全員參與。作為能源革命排頭兵，對科技重大專項科技計劃山西應(yīng)建立實行年度指南常態(tài)化分批次發(fā)布制度。

要圍繞重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和重大戰(zhàn)略任務(wù)來設(shè)立重大科技專項，對可以較強(qiáng)影響和帶動產(chǎn)業(yè)競爭力整體提升的關(guān)鍵共性技術(shù)要重點突出;圍繞推進(jìn)能源消費革命、供給革命、技術(shù)革命、深化能源體制改革和對外合作，提出解決山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中存在的癥結(jié)，實現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)山西能源科技與經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

組織實施不同類型的項目，要根據(jù)分類原則，在項目指南中具體明確。我省承辦單位遴選科技項目時，一般采用公開競爭的方式進(jìn)行。確定承擔(dān)單位時，對技術(shù)路線明確、目標(biāo)清晰、組織水平高的重大科技項目，可以采取定向選擇或定向委托的方式;應(yīng)當(dāng)對企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新項目的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新等作出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投資、共同組織實施。

2.加強(qiáng)評審專家選用機(jī)制

進(jìn)一步打造山西能源革命排頭兵中集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的山西科技重大專項專家?guī)欤瑖?yán)格把控科技專家數(shù)據(jù)庫入選標(biāo)準(zhǔn)和評審專家遴選標(biāo)準(zhǔn)，深入細(xì)化專家領(lǐng)域和研究方向，及時補(bǔ)充行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)高層次專家，強(qiáng)化推薦單位對專家信息的審核和控制責(zé)任。評審專家的遴選條件和專家組組成原則需要根據(jù)項目類型特點來合理確定。原則上，參加評審的專家應(yīng)選擇在生產(chǎn)前沿、科研前線工作的積極、熟悉此領(lǐng)域的人員，充分考慮其知識水平和專業(yè)素養(yǎng)。完善評審專家動態(tài)調(diào)整制度、誠信記錄制度以及責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范評審行為。完善專家隨機(jī)抽取、回避、公示和輪換制度。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)對評審專家名單的遴選和保密應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理。原則上，對于溝通評審，在評審結(jié)束前應(yīng)嚴(yán)格保密評審專家名單，有條件的在評審結(jié)束后評審專家名單應(yīng)向社會公布;對于會議評審，在評審前應(yīng)公布評審專家名單。加強(qiáng)評價專家學(xué)術(shù)自律，加強(qiáng)學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)監(jiān)督。一年內(nèi)同一專家參加項目評審的數(shù)量、總時間等工作量要合理確定。為確保專家對申請項目情況充分了解，開展會前評審，及時組織專家對申請材料進(jìn)行評審;合理確定項目報告和詢價回復(fù)時間。原則上由項目負(fù)責(zé)人親自報告答辯，非項目組人員不得參加答辯。

3.兼顧前瞻性、創(chuàng)新性和廣泛影響的多維度評審機(jī)制

根據(jù)立項方法的不同，采用與之對應(yīng)的評審方法和程序，為避免評審結(jié)果存在爭議，同一輪評審采用同一評審方法。為保證評審全過程可申訴、可查詢、可追溯，可采用視頻評審、評審結(jié)果反饋、項目審批公示等措施。在評審前項目申請人可以提出回避個人和單位。建立項目負(fù)責(zé)人的科研背景和學(xué)術(shù)道德驗證機(jī)制，調(diào)查在項目立項公示期間有異議的負(fù)責(zé)人，確保滿足項目要求。在各行類科技計劃的申報和評審中，要根據(jù)客觀實際，綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊的業(yè)務(wù)能力和項目的要求，以及考慮論文發(fā)表、專利獲取、榮譽稱號的條件，獲獎以及承辦項目不作為限制條件。按照國家科技保密的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行保密項目的審查和管理。

打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項科技計劃項目將“學(xué)術(shù)創(chuàng)新”和“社會效益”作為項目評審的兩大基本原則，在這種原則的指導(dǎo)下，項目評審包括對項目自身的學(xué)術(shù)創(chuàng)新評審和項目產(chǎn)生的社會效益評審兩個層面。學(xué)術(shù)創(chuàng)新要求項目在相關(guān)領(lǐng)域具有前瞻性和創(chuàng)新性，項目申請人和項目團(tuán)隊具備深入探索的能力和必要的資源。社會效益指的是項目實施過程中增強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)山西能源科技與經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.嚴(yán)格項目成果評價驗收機(jī)制

項目承擔(dān)單位的科研成果管理由本單位負(fù)主要責(zé)任，核查本單位科研人員發(fā)表的成果的真實性。在驗收非涉密科技項目成果前，在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，應(yīng)把項目成果納入山西省能源科技報告制度，向社會公開，接受監(jiān)督。項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實施科技計劃項目驗收時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限和程序進(jìn)行驗收，并嚴(yán)格按照任務(wù)書中目標(biāo)規(guī)定的指標(biāo)和驗收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行考核評價。有明確申請要求的，在項目驗收后，不定期組織對申請結(jié)果進(jìn)行抽查和后評價。

5.加強(qiáng)績效評估科技重大專項機(jī)制

組織開展績效評估，根據(jù)科技專項計劃的總體情況，對科技計劃的成果、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效進(jìn)行重點評價?？冃гu估通過公開競爭等方式由第三方進(jìn)行，以獨立性、專業(yè)性和責(zé)任心為基本要求，使第三方評估機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其作用。加強(qiáng)規(guī)范和監(jiān)管第三方評估機(jī)構(gòu)的力度，逐步建立第三方評估機(jī)構(gòu)信用評估機(jī)制和評估結(jié)果責(zé)任制。

（二）運行機(jī)制的形式設(shè)計

在打造能源革命排頭兵中確立山西科技重大專項的五大機(jī)制，主要是通過與之相關(guān)的制度體系來體現(xiàn)。從形式上看，重大專項運行機(jī)制包括法律法規(guī)、政策以及管理措施。

1.法律法規(guī)

法律法規(guī)一般包括法律、法律解釋、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例。山西省科技重大專項的具體法律法規(guī)主要是通過制定（修訂）和發(fā)布相關(guān)法律，對山西省科技重大專項立項和運營過程進(jìn)行頂層設(shè)計，規(guī)章制度是根據(jù)五大內(nèi)容要求建立的主要運行機(jī)制。這一層次要注意與國際慣例和國家有關(guān)法律法規(guī)的銜接。

2.政策

在科技重大專項的法律法規(guī)的框架下，根據(jù)科技重大專項的運行機(jī)制五大內(nèi)容的要求，從原則、策略上制定了指導(dǎo)性和可操作性的制度規(guī)范、科技重大專項的政策和計劃。

3.管理措施

解決科技重大專項立項運行中的具體操作問題，出臺科技重大專項立項相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，直接服務(wù)于科技重大專項立項運行機(jī)制。由科技重大專項立項具體主管部門、企業(yè)、高校、科研院所等單位制定頒發(fā)。

上述法律法規(guī)、政策、管理措施相互銜接、配套，這三個不同層面的制度共同服務(wù)于在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西科技重大專項運行機(jī)制五大構(gòu)成內(nèi)容的運行，構(gòu)成科技重大專項的整體秩序以及整體功能。

四、結(jié)論

提出了構(gòu)建科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制的主導(dǎo)思想和基本原則;

從項目指南編制和發(fā)布、評審專家選用機(jī)制、多維度評審機(jī)制、項目成果評價驗收機(jī)制及加強(qiáng)科技重大專項績效評估機(jī)制五個方面內(nèi)容構(gòu)建在打造能源革命排頭兵中科學(xué)確立山西科技重大專項發(fā)展方向的運行機(jī)制;

從法律法規(guī)、政策、管理措施提出了服務(wù)于運行機(jī)制的三個不同層面的制度。

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收稿日期：2020-01-29

基金項目：本文系2018年山西省軟科學(xué)研究重點項目“在打造能源革命排頭兵中山西科技重大專項發(fā)展方向研究”（項目編號：2018042002-1）階段性研究成果;2018年山西省軟科學(xué)研究項目“‘多維度全過程構(gòu)建山西省現(xiàn)代能源體系研究”（項目編號：2018041067-4）階段性研究成果;2019年山西省哲學(xué)社會科學(xué)項目“構(gòu)建高質(zhì)量能源體系支撐高質(zhì)量發(fā)展”（項目編號：2019B308）階段性研究成果。

作者簡介：李桂平（1961—），女，山西應(yīng)縣人，山西能源學(xué)院教授，副院長。