美國域外經(jīng)濟制裁法律效力分析

鄧寧 楊楊 彭湘玲 范紫琪 周瀅瑩

摘 要：出口管制是美國域外經(jīng)濟制裁重要的組成部分，是美國為實現(xiàn)其政治、軍事、經(jīng)濟目的而采取的對相關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)的出口等進行管理和限制的一種手段。以《出口管理條例》為主要依據(jù)，美國通過屬人管轄和保護管轄確立其域外效力。出口管制的實施可能違反國際法基本原則以及《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》條約義務。中國政府和企業(yè)應當重視美國出口管制帶來的影響，積極采取應對措施。

關(guān)鍵詞：美國經(jīng)濟制裁;出口管制; 域外管轄 ;出口管制條例

引言

美國在當下日益全球化的國際格局中占據(jù)超級強國的地位，然其在全球范圍內(nèi)推行出口管制的域外效力，引發(fā)了貿(mào)易摩擦、政治糾紛。中國是美國軍事及高科技產(chǎn)品和技術(shù)的重點管制對象。對于逐漸走向國際合作、積極加入國際經(jīng)濟競爭的中國來說，許多企業(yè)參與國際競爭受到了美國經(jīng)濟制裁所帶來的的影響。本文擬對以出口管制為具體切入點，對美國域外經(jīng)濟制裁的法律體系、域外效力等進行研究，嘗試提出相應解決措施。

一、 美國域外經(jīng)濟制裁概況

域外的經(jīng)濟制裁被認為是近年來美國對外實施經(jīng)濟制裁的一種重要的方式。聯(lián)想曾屢遭美國制裁處罰的中興目前仍然身陷經(jīng)營困境的華為公司，美國的域外管轄和經(jīng)濟制度受到了中國的高度關(guān)注。

（一） 美國經(jīng)濟制裁分類

按照目前的覆蓋范圍劃分可將目前美國的域外管轄和經(jīng)濟制裁基本上劃分為一級經(jīng)濟制裁和次級經(jīng)濟制裁。①

一級制裁主要針對以下兩種情況。第一種情況是以美國政府有管轄權(quán)的“美國人”為交易主體。第二種情況是交易行為含有涉美因素。而所涉及的任何交易主體具有美國因素的經(jīng)濟制裁定義則主要是針對不確定具有“美國人”交易主體資格的第三方美國企業(yè)以及其所從事的知識產(chǎn)權(quán)交易。

次級制裁與一級制裁共同地形成了目前美國對任何全球性或區(qū)域范圍內(nèi)任意交易主體的管轄權(quán)實施經(jīng)濟制裁的域外管轄基礎(chǔ)。其制裁對象是非美國人，且此時的交易行為不涉及原產(chǎn)于美國或與美國有關(guān)的物品、服務、技術(shù)、美國金融機構(gòu)、美元。當行為被認定為會危害其國家安全、違反該國政策或有損該家利益時，美國政府將會以制裁的方式要求外國主體不再從事與特定國家的貿(mào)易往來。

按照域外經(jīng)濟制裁對象的不同，美國的域外經(jīng)濟制裁主要包括三類，一是針對某些特定國家的全面制裁，二是針對特定行業(yè)或物品的制裁，三是針對特定的個人或具體經(jīng)濟實體的制裁。針對最后一種的制裁較為少見，本文不過多論述。

（二） 美國經(jīng)濟制裁的機構(gòu)

美國最主要的經(jīng)濟制裁機構(gòu)是財政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC），目前由其公布的已實施的特定制裁項目共29個。其中包括對古巴、伊朗等國家以及針對國際販賣毒品、恐怖組織等活動的制裁。具體而言，不同制裁項目依據(jù)的立法并非一致，由此產(chǎn)生相對獨立的多項制裁條例，處罰措施及力度也有所差異。例如，美國于2018年5月8日退出伊朗核協(xié)議，由此也恢復了此前暫停的涉及伊朗的各項經(jīng)濟制裁。

二、 美國出口管制相關(guān)概念

（一） 出口管制與美國域外經(jīng)濟制裁的關(guān)系

美國出口管制指美國政府對特定物品的貿(mào)易施加禁止性規(guī)定或特殊許可條件以進行限制的行為。出口管制主要是域外經(jīng)濟制裁重要的組成一環(huán)，本文主要談析目前美國域外制裁的主要側(cè)重切入點為出口管制。

（二） 出口管制定義

出口管制一般是指國家為了使其產(chǎn)品達到某種的政治、軍事、經(jīng)濟目的，對某些科技或商品的出口實行的管制、限制或者是禁止。現(xiàn)在目前全球主要的軍用品出口和管制的機構(gòu)和制度主要都是從“國家安全”和“軍事防務”的重要性和目的角度出發(fā)，或是國家試圖在某種科技或商品經(jīng)濟層面的國際競爭中能夠保持其領(lǐng)先的國際市場地位的一種途徑和手段。

（三） 美國出口管制機構(gòu)

需要特別注意的一點是，美國相關(guān)司法解釋中“出口”的具體定義，并不是我們字面上所理解的簡單一個意思，其范圍擴大成了商品的進出口、再出口、轉(zhuǎn)賣、以及視同出口等等。②

若一個國家或企業(yè)進口了一個美國境內(nèi)受到管制的高新科技產(chǎn)品或相關(guān)技術(shù)，隨后將其合規(guī)出口給一個受到美國管制的其他國家、實體或個人，這也被視為違反對美國出口管制。這種情況被稱作“視同制裁”。③

美國的《出口管制改革法案》進一步擴展范圍，其中囊括了美國的高新科技信息技術(shù)和相關(guān)基礎(chǔ)信息技術(shù)的相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)專利，包括了生物技術(shù)、人工智能及云計算和大數(shù)據(jù)處理等新興的技術(shù)。

三、 美國出口管制法律體系

從廣義上講，美國出口管制所規(guī)制的兩類對象為軍用管制物品和軍民兩用管制物品，分別由不同部門負責管制。這兩部分管制依據(jù)不同的基礎(chǔ)立法，建立起不同的具體操作規(guī)范。美國出口管制的法律體系主要包括用于規(guī)制軍用管制物品的《武器國際運輸條例》和用于規(guī)制軍民兩用管制物品的《出口管理條例》，此外《貿(mào)易法》、《海關(guān)執(zhí)行法》等也有與此相關(guān)的規(guī)定。本文側(cè)重對進行分析。

（一） 《武器國際運輸條例（ITAR）》

ITAR是由美國國務院頒布的對軍用裝備、物資、技術(shù)進行管制的具體操作規(guī)范，以《武器出口管制法（AECA）》和1954年制定的《原子能法（AEA）》作為基礎(chǔ)立法。ITAR管制的行為對象是對國防物品及服務的出口、轉(zhuǎn)出口、公布和轉(zhuǎn)移。其中包含的《美國防務目錄》（USML）規(guī)定了具體受管制的產(chǎn)品目錄。

（二） 《出口管理條例（EAR）》

EAR由美國商務部工業(yè)和安全局（BIS）依據(jù)美國國會通過的《出口管理法（EAA）》制定并實施。EAA經(jīng)過三次修訂，最終于2001年8月到期失效。為保障美國國家安全和經(jīng)濟利益，美國總統(tǒng)授權(quán)發(fā)布總統(tǒng)令，以保證EAR可以繼續(xù)存在并實施。事實上，這使得美國在很長的一段時間里處于執(zhí)行管轄的僵局之中，因其對出口管制沒有一個正式而穩(wěn)固的法律依據(jù)，即有關(guān)條例的實施缺乏現(xiàn)行有效的上位法。2018年，美國國會通過了《出口管制改革法案（ECRA）》，為產(chǎn)品和技術(shù)的管制提供了廣泛的法定權(quán)力，自此破除了有關(guān)規(guī)定不得不依賴《國際突發(fā)事件經(jīng)濟權(quán)利法（IEEPA）》臨時延期的窘境。

確認一個項目是否受EAR約束，需要參考EAR的商品管制清單（CCL），以查看該項目是否有出口管制分類號（ECCN）。凡屬于美國商務部管轄而不在CCL清單中的，均以EAR99指代。EAR99產(chǎn)品通常不需要許可證即可出口，少數(shù)情況下視其目的地、最終使用者、最終用途是否被禁運或禁止而可能需要申請許可證，EAR對此均做出了規(guī)定。CCL清單中的產(chǎn)品根據(jù)貿(mào)易國家列表和其ECCN碼標注的受控原因確定運輸至一國是否需要許可證。美國在國際事務中要求其他國家的實體或個人必須服從其出口管制法，否則會進行民事、刑事、貿(mào)易等制裁。④

四、 美國出口管制法的域外效力

（一） 域外效力的管轄依據(jù)

域外管轄是域外適用及域外效力的前提，域外適用和域外效力則是域外管轄的實施過程和結(jié)果。⑤根據(jù)聯(lián)合國國際法委員會的觀點，域外管轄可以理解為“一國在其境外行使主權(quán)權(quán)力或權(quán)威”。⑥在實踐中，美國通過國內(nèi)立法方式確立域外出口管制的規(guī)定，隨后據(jù)此實施對他國的約束。確立管轄主要依據(jù)屬人管轄和保護管轄原則。

屬人管轄指的是國家對有其國籍的自然人合法人等進行管轄。當受規(guī)制主體為美國公民、在美國有永久居留權(quán)的外國人、依據(jù)美國法設立的實體及其分支機構(gòu)時，美國可進行管轄。根據(jù)“有效控制理論”，美國進一步擴大其管轄權(quán)，即使是在域外的企業(yè)。保護管轄原則旨在保護本國利益，無論是個人利益還是國家利益。因為保護管轄的界定較為模糊，所以美國利用這一特性進一步擴大其管轄權(quán)。

從EAR第734章第3款中可以看出，美國確立管轄的一個具體依據(jù)是受管制的產(chǎn)品、軟件和技術(shù)與美國存在聯(lián)系。BIS認定無論是原產(chǎn)于美國還是非原產(chǎn)于美國的受管制物品的流轉(zhuǎn)都應當考慮目的地、最終使用者和最終用途是否在禁運范圍內(nèi)，否則將受到限制。2016年，中興公司被視為違反了美國的出口管制制度，原因是該公司將含有原產(chǎn)于美國的零部件的產(chǎn)品再出口至伊朗，而伊朗是受到美國經(jīng)濟制裁的國家之一。

（二） 域外效力的實現(xiàn)方式

EAR第764章第3款規(guī)定了違反該條例應當承擔的刑事責任、民事責任和行政責任，三類處罰可并行適用。未經(jīng)事先授權(quán)或違反許可證規(guī)定出口或試圖出口受管控物品的任何個人或?qū)嶓w都將受到處罰。

刑事處罰對于違規(guī)行為的主觀要件有一定要求，在“明知”或“故意”的情況下適用。近年來EAR主要通過雙邊引渡條約來實現(xiàn)其域外效力。⑦2019年，美國以違反EAR等罪名為由要求加拿大根據(jù)引渡協(xié)議對華為技術(shù)有限公司首席財務官孟晚舟女士進行引渡。2019年里，中國有29起案件中的自然人或單位負責人因違反出口管制規(guī)定受到監(jiān)禁等刑事處罰，其中最長達342個月。民事處罰可以適用于非故意的違規(guī)行為。民事責任的域外實現(xiàn)方式主要是個人對受制裁企業(yè)提出追索訴訟，以及政府沒收海外民事資產(chǎn)。行政處罰包括吊銷出口許可、扣押或沒收貨物、禁止美國供貨商繼續(xù)提供貨物等。從實踐中可以看出，違反行為持續(xù)的時間越長，受到的處罰越嚴厲。

五、 美國出口管制的違法性

美國進行出口管制的主要法律依據(jù)為《美國貿(mào)易法》，其中第301條規(guī)定了美國貿(mào)易代表有權(quán)采取措施的情況。從法條的字面意思上來看，“301法案”維護了美國對外商貿(mào)利益，但在實踐過程中，美國在認定違反出口管制法律的情況時，習慣對法條規(guī)定的范圍進行擴大化解釋，將外國企業(yè)尤其是中國企業(yè)違反美國法律法規(guī)、外交政策、總統(tǒng)政令的行為視為侵犯美國的商貿(mào)利益，從而進行經(jīng)濟制裁。盡管如此，在諸多美國出口管制案件中，卻很難找到美方政府關(guān)于其對外國企業(yè)具有管轄權(quán)的官方解釋。美國進行域外經(jīng)濟制裁的主要依據(jù)是其國內(nèi)的出口管制法，但在國際法層面仍具有一定的違法性。從其違法性入手，有助于應對美國出口管制的問題，為我國企業(yè)合理規(guī)避風險。

（一） 違反國際法基本原則

綜合近年來國際民商事案件的訴訟程序，可以看出，行使管轄權(quán)都是建立在國際司法管轄權(quán)主要原則的基礎(chǔ)之上，如此才能確定整個程序的合法性。從根本上來看，國家的管轄權(quán)源自主權(quán)，根據(jù)主權(quán)平等原則，國際法禁止一國在他國領(lǐng)土內(nèi)任意行使管轄權(quán)。因此，確定案件的管轄權(quán)，首先要尊重涉案方所在國的國家主權(quán)，在此前提下，管轄權(quán)的屬地原則是優(yōu)先于屬人原則的。美國進行域外管轄的依據(jù)是其國內(nèi)法，依照屬地原則，美國政府無權(quán)要求外國企業(yè)在美國境外遵守其出口管制法。但美國將違反其出口管制禁令的外國企業(yè)納入自己的管轄范圍，在程序上依照美國的法律和司法實踐，美國司法部門不需要經(jīng)其他國家政府的同意或通過有關(guān)國家之間的司法互助程序，即可直接傳喚別國境內(nèi)的被告和證人，可以單方面下令外國被告服從美國的司法調(diào)查，如向法院提交各種用作證據(jù)的商業(yè)情報資料等。從這一角度來看，出口管制在一定程度上侵犯了他國的領(lǐng)土主權(quán)。

美國的出口管制可能違反國際法上的不干涉內(nèi)政原則。這一原則是由國際法的主權(quán)原則延伸出的，其核心內(nèi)容要求任何國家或任何國際組織都無權(quán)以任何方式去干涉其他國家在本質(zhì)上屬于國內(nèi)管轄的事物。關(guān)于內(nèi)政的定義，在此采用《聯(lián)合國憲章》中的表達，即“本質(zhì)上屬于任何國內(nèi)管轄之事件”。出口管制問題包括了一國的經(jīng)濟、政治等多方面事務，皆屬于國家內(nèi)政的范圍。從司法訴訟程序方面來看，企業(yè)在出口管制領(lǐng)域的違法行為只有涉案企業(yè)所在國的公共權(quán)力機關(guān)負責處理。未經(jīng)所在國同意即進入司法程序，嚴格意義上來說可以構(gòu)成對所在國主權(quán)的侵犯和內(nèi)政的干涉。

（二） 未履行條約規(guī)定的義務

國際條約的締約方在享受條約規(guī)定的權(quán)利的同時，也應當履行條約規(guī)定的義務。國際上普遍承認，國內(nèi)法不能違反所簽訂條約的規(guī)定。根據(jù)《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT），涉及出口管制的條約義務主要有最惠國待遇義務、禁止數(shù)量限制義務、關(guān)于出口關(guān)稅和程序的事項、關(guān)于原產(chǎn)國標記的規(guī)定及對總協(xié)定義務的重要例外。根據(jù)GATT最惠國待遇以及第十三條對出口管制提出的非歧視要求，美國無權(quán)單獨限制或禁止某一締約國領(lǐng)土產(chǎn)品進出口。但在美國《出口管理條例》第738部分中列明了對不同國家的管制原因，根據(jù)國別實施有差異的管制涉嫌違反了最惠國待遇及非歧視要求。根據(jù)GATT第八條規(guī)定，有必要最大限度地減少出口手續(xù)的影響范圍和復雜程序，這一規(guī)定也適用于許可證事項。而美國在實行出口管制時以許可證制度作為重要手段之一，其許可證制度是否違反了GATT規(guī)定的許可證事項也尚存疑。

除此之外，根據(jù)《選擇法院協(xié)議公約》，簽訂選擇法院協(xié)議外國企業(yè)在面臨國際出口問題時可依法自主選擇受管轄的法院，美國出口管制繞過企業(yè)間簽訂的選擇法院協(xié)議直接將這一類案件均納入自己的管轄范圍，也有涉嫌違反《選擇法院協(xié)議公約》。

六、 相關(guān)案例分析——中興制裁事件

（一） 事件主要經(jīng)過

2013年中興規(guī)避美方監(jiān)管，暗中恢復與伊朗交易;2016年美國商務部工業(yè)和安全局（BIS）主要基于中興記錄如何逃避美國核查的機密文件將中興列入“實體名單”，盡管中興試圖與美國和解，卻在美國進駐調(diào)查過程中拒絕全力配合，未將有關(guān)信息如實上報，導致美方對中興提出妨礙司法公正等三項指控;2017年，中興公司與美方達成和平協(xié)議，中興將遵守《出口管理條例》（EAR）、同意支付一定的罰金并處分相關(guān)員工，否則對中興的禁制令就會被激活;同年中興向美國發(fā)送的信函描述了員工處分情況，但最終在美方的調(diào)查中，中興承認尚未向員工發(fā)送紀律處分信函。

2018年3月13日，美方對中興的一系列欺騙、不配合行為進行評估，最終評定認為中興多次違反美國出口管制法;4月17日凌晨，美國商務部激活禁制令，正式宣布七年內(nèi)禁止美國公司向中興銷售零部件、商品、軟件和技術(shù)，2025年3月13日禁制令宣告失效。

4月20日，中興發(fā)表聲明強調(diào)：盡管中興發(fā)送給美國政府的信函含有虛假陳述，但美方因此忽略了中興的一切努力，無視中興在信函中主動提出問題并及時處理相關(guān)人員的行為，反而執(zhí)意啟動禁制令，這一做法對中興極不公平。

5月22日，中美雙方就解決中興通訊糾紛的總體框架達成共識，提出協(xié)議將解除美國針對中興的禁制令。如果談判完成，特朗普政府將解除此禁制令，而中興必須調(diào)整管理層和董事會結(jié)構(gòu)人員，并支付一定數(shù)額的罰款。5月25日，美國商務部宣布解除對中興的銷售禁令，但如果中興再出現(xiàn)違規(guī)行為將重啟禁制令。

（二） 美國采取管制措施的依據(jù)及實施效果

美國制裁與出口管制方面的法律主要包括《國際緊急經(jīng)濟權(quán)力法案》（IEEPA法案）、《國際軍火交易條例》（ITAR條例）、《出口管理條例》（EAR條例）三項，而美國在“中興事件”中施行禁制令的主要依據(jù)是《出口管理條例》，對中興公司管制的出口產(chǎn)品是美國原產(chǎn)產(chǎn)品或部分含有受控美國產(chǎn)品的外國產(chǎn)品，高通、博通等美國技術(shù)巨頭都始終穩(wěn)定為中興生產(chǎn)提供了存儲芯片、基帶芯片等核心部件。根據(jù)以往中興年報數(shù)據(jù)，中興現(xiàn)有芯片庫存只能維持一個月左右的生產(chǎn)，加上渠道代理商一個月的備貨，如果禁制令近期內(nèi)沒有任何變化，則中興至多只有兩個月的芯片庫存。因此，如果禁令不能在三個月內(nèi)解除，中興的主營業(yè)務將因失去支撐而跨下，甚至將在破產(chǎn)邊緣徘徊。同時，中興為避免美國動作對公司股價可能產(chǎn)生的巨大影響，在4月17日禁制令頒布當天即申請停牌?？偠灾?，若中興對此次制裁不采取任何挽回措施，那么公司或?qū)⒊惺芙顜淼臍缧源驌簟?/p>

（三） 對美國針對中興出口管制措施的評價

2013年來中興一而再、再而三的拒絕配合美方調(diào)查工作，也沒有遵守2017年與美國商務部簽訂的和解協(xié)議條款，反復的違規(guī)使得美國對中興徹底失去信任，這是導致美國商務部決定嚴格實行禁令的主要原因。

與此同時，“中興事件”的持續(xù)發(fā)酵階段正是中美貿(mào)易大戰(zhàn)的開端，長遠來看，因各種理由而受到美國出口管制的公司，中興遠不是第一家，但在中美貿(mào)易戰(zhàn)升級的情況下，“中興事件”就被賦予特殊的意義，美國或?qū)χ信d的管制作為其中一個子戰(zhàn)場，企圖達到“殺雞儆猴”之效。生死存亡之際，中興只能依賴中國政府出面，中國政府通過犧牲巨大的經(jīng)濟利益與美國政府進行談判，達成一系列和解協(xié)議。

中興公司自身存在的重大管理缺陷則成為其遭受管制的根源所在，由于美國為本企業(yè)提供一系列核心部件決定了中興必須要與美方達成和解以維持生產(chǎn)正常，因此若能改善極其滯后的管控風險的能力以及無效的企業(yè)合規(guī)管理體系，中興或也不會在此類博弈中出于如此被動的地位。

綜上所述，在“中興事件”中美國最終采取嚴格實行禁制令的措施合規(guī)合法，并且對中興造成了一定程度的打擊;中興也在此次風波中吸取經(jīng)驗教訓，反思自身行為，重整內(nèi)部管理規(guī)章制度，注重審時度勢并深入學習如何合規(guī)經(jīng)營以維持長青。

七、 中國應對美國出口管制的措施

面對別的國家的出口管制措施，不能坐以待斃，從上層的政府層面到下層的出口企業(yè)層面都應該充分了解國外的出口管制措施，從自身實際出發(fā)積極應對。

（一） 政府層面

國家經(jīng)濟制裁方式有兩種，一種是封鎖上游供應鏈行，另一種是限制下游市場準入，通過出口管制法律制度限制依靠美國國內(nèi)的技術(shù)公司向外國供應產(chǎn)品，同時利用自己的政治經(jīng)濟和其他手段將有競爭力的外國公司趕出市場。因此我國國內(nèi)市場、政府應積極采取措施，避免或減輕出口管制對國內(nèi)生產(chǎn)的影響，并可以考慮以下建議。

第一，加強高層次的溝通與交流。積極促進中美高層領(lǐng)導人接觸，促進兩國科技合作。我們應該采取積極態(tài)度，強調(diào)合作，消除對抗，尤其是美國人民，企業(yè)，社會團體和輿論界對中國的恐懼。

第二，改善國內(nèi)技術(shù)引進環(huán)境，完善出口管制體系和措施。我們需要繼續(xù)加快改革開放的步伐，繼續(xù)完善中國的有關(guān)進口法律，法規(guī)和政策，加強對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護，為中美經(jīng)貿(mào)進一步良性發(fā)展創(chuàng)造更加寬松的環(huán)境和條件，使先進的技術(shù)的更好引入。

第三，加強自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，逐步擺脫對外國技術(shù)的依賴。畢竟，一個國家的發(fā)展不能僅僅依靠完全復制國外進口技術(shù)，如果這樣它只能成為發(fā)達國家的附庸，永遠無法走自己的發(fā)展道路。自主創(chuàng)新是永遠不變的真理。

第四，積極參與國際規(guī)則的制定，充分利用“話語權(quán)”。中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，是發(fā)展中國家的代表，也引起了廣泛關(guān)注。參照美國的做法，在不斷完善法律體系的同時，還應積極參加世界貿(mào)易組織的各項活動，充分利用我們的言論權(quán)，表達我們的貿(mào)易主張，并促進與貿(mào)易有關(guān)的規(guī)則。

（二） 企業(yè)層面

對于中國企業(yè)來說，美國出口管制所帶來的影響應當?shù)玫阶銐虻闹匾?。企業(yè)需要對自身產(chǎn)品有足夠了解，對交易對象做詳細背景調(diào)查。加強內(nèi)部出口合規(guī)管理有利于風險防控，對企業(yè)來說尤為重要。當企業(yè)被列入實體名單時，將使得供應鏈無法正常流通。在涉美交易中，企業(yè)要按規(guī)定取得豁免、許可證及批準等。為了更好地應對美國的出口管制，可以采取以下措施。

第一，準確地向客戶，尤其是美國境外的供應商和其他合作伙伴，說明將公司納入實體列表的法律后果，換言之，合作伙伴和公司在上述規(guī)定活動范圍之外進行合作不存在法律風險。

第二，加強交易前的審查。企業(yè)需要充分了解自己的產(chǎn)品，并對合作的客戶進行背景調(diào)查。了解自己的產(chǎn)品是否含有與美國相關(guān)的零件、軟件等以及具體比例為多少。調(diào)查清楚交易對象是否受到了美國的制裁，列入了“黑名單”。調(diào)查交易的產(chǎn)品最終的運輸目的地和使用用途是什么，是否在美國EAR禁止的清單之列。

第三，了解美國關(guān)于出口管制的法律及最新政策動向。中國的尤其是業(yè)務大量依賴美國產(chǎn)品和技術(shù)的企業(yè)，應高度重視并確保所有交易均符合美國出口管制規(guī)則。同時應當留意相關(guān)政策的最新變化，盡量減少違規(guī)可能性。違反美國出口管制規(guī)則將導致嚴重后果，例如巨額罰款，對相關(guān)人員進行刑事監(jiān)禁以及將其列入制裁名單。

第四，重視內(nèi)部合規(guī)控制。設立合規(guī)崗位，積極尋求外部律師的幫助和專業(yè)意見，促進內(nèi)部合規(guī)機制的建立，并對企業(yè)內(nèi)部員工進行此方面的培訓。建立出口風險控制體系，提高對美國出口控制的合規(guī)意識。在外國投資和貿(mào)易交易中，注意目標公司在出口管制方面的合規(guī)性，尤其是對于涉及美國知識產(chǎn)權(quán)的交易，公司最好事先確認此業(yè)務活動是否構(gòu)成違反美國出口管制規(guī)則的行為。

第五，申請美國出口“白名單”。美國在2007年針對中國和印度推出了“最終用戶認證”（也稱為“白名單”）項目。企業(yè)還可以選擇向商務部下屬的工業(yè)與安全局提交認證申請。獲得認證后，企業(yè)在進口合格的美國產(chǎn)品時無需申請單獨的許可證。

第六，盡力尋找美國設備、零部件、軟件或技術(shù)的替代供應，穩(wěn)定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)需要不斷完善自身供應鏈，增加供應端的多樣性，盡可能保障特殊下企業(yè)供應鏈的平穩(wěn)運行，防止過度依賴來自于某一個國家的出口。

參考文獻：

[1]趙召. 美國出口管制法律改革的啟示[J]. 經(jīng)濟. 2012（03）.

[2]黃風，齊建平. 美國出口管制中的誘惑偵查[J]. 浙江工商大學學報. 2011（02）.

[3]約瑟夫·P·格里芬，米歇爾？R？卡拉布里斯，張薇. 如何處理域外管轄爭議[J]. 環(huán)球法評論. 1989（05）.

[4]盧菊.美國出口管制法的域外管轄——兼論中國的應對措施[J].荊楚學刊，2019，20（05）：54-60.

[5]廖詩評.國內(nèi)法域外適用及其應對——以美國法域外適用措施為例[J].環(huán)球法律評論，2019，41（03）：166-178.

[6]王宇辰.美國《出口管制條例》域外適用新動向[J].對外經(jīng)貿(mào)，2019（09）：14-20.

注：

① 趙召：《美國出口管制法律改革的啟示》，《經(jīng)濟》，2012年3月。

② 黃風、齊建平：《美國出口管制中的誘惑偵查》，《浙江工商大學學報》2011年第2期。

③ 約瑟夫？P？格里芬、米歇爾？R？卡拉布里斯、張薇：《如何處理域外管轄爭議》，《環(huán)球法律評論》，1989年第5期。

④ 盧菊：《美國出口管制法的域外管轄——兼論中國的應對措施》，《荊楚學刊》第20卷第5期，第55頁。

⑤ 廖詩評：《國內(nèi)法域外適用及其應對——以美國法域外適用措施為例》。

⑥ 參見聯(lián)合國大會第61屆會議正式記錄，補編第10號，A/61/10，第390頁。

⑦ 王宇辰：《美國出口管制條例——域外適用新動向》，《對外經(jīng)貿(mào)》2019年第9期，第18頁。

作者簡介：

鄧寧（2000年3月19日），性別：女，民族：漢族，籍貫：湖南省邵陽市，學歷：本科，研究方向：法學.

本文得到國際關(guān)系學院大學生學術(shù)支持計劃項目資助*