煤礦工人安全勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系構(gòu)建

孫林輝，吳健，崔凱，劉成

(1.西安科技大學(xué) 管理學(xué)院，西安 710054；2.西安郵電大學(xué) 現(xiàn)代郵政學(xué)院，西安 710061；3.華能慶陽(yáng)煤電有限責(zé)任公司 核桃峪煤礦，甘肅 慶陽(yáng) 745306)

1 引言

在智能礦山技術(shù)尚未完全應(yīng)用于煤礦企業(yè)的今天，煤礦企業(yè)中仍有大量礦工在井下作業(yè)，其工作條件相對(duì)其他行業(yè)而言較為艱苦，且煤礦除了地質(zhì)情況復(fù)雜，有瓦斯，透水破碎頂板等容易引起生產(chǎn)安全事故，還存在安全生產(chǎn)工藝復(fù)雜，多工種共同工作，人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜的特點(diǎn)，因此任何一個(gè)工種的礦工出現(xiàn)問(wèn)題都可能釀成事故。通過(guò)對(duì)近年煤礦安全事故的致因匯總發(fā)現(xiàn)，人為因素是導(dǎo)致安全事故出現(xiàn)的主要原因，但是對(duì)安全生產(chǎn)主體——“人”的管控仍是現(xiàn)有研究中薄弱的環(huán)節(jié)。人是安全生產(chǎn)的核心要素，從人、機(jī)、環(huán)境、管理多方面對(duì)煤礦安全生產(chǎn)進(jìn)行系統(tǒng)研究已得到普遍認(rèn)可，在這個(gè)系統(tǒng)中，人的子系統(tǒng)又是最復(fù)雜、最不穩(wěn)定、最難以管控的。要解決這一問(wèn)題，除了技術(shù)、法律、教育手段外，必須解決人員素質(zhì)與工作職責(zé)之間的匹配問(wèn)題，杜絕在關(guān)鍵的安全崗位上安排不合格的人員[1]。因此從安全管理角度進(jìn)行研究，構(gòu)建礦工安全勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，進(jìn)行崗前監(jiān)測(cè)，對(duì)減少煤礦中人因失誤導(dǎo)致的安全事故具有重要意義。

2 相關(guān)理論綜述

2.1 勝任力

勝任力是指能夠區(qū)分在特定的工作崗位和組織環(huán)境中績(jī)效水平的個(gè)人特征，如：職業(yè)技能、身心素質(zhì)等，其組合可以較好的預(yù)測(cè)工作績(jī)效。自McClelland(1973年)[2]正式提出勝任力概念以來(lái)，有多種定義和解釋?zhuān)壳耙谜J(rèn)同度較高的是Spencer夫婦關(guān)于勝任力的定義，即勝任力是與有效的或出色的工作績(jī)效相關(guān)的，并能可靠測(cè)量的個(gè)人潛在的特征，包括五個(gè)層面：某領(lǐng)域知識(shí)、認(rèn)知或行為技能、自我概念、特質(zhì)和動(dòng)機(jī)[3]。它具有職務(wù)相關(guān)性、績(jī)效關(guān)聯(lián)性、動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)(Axley，2008年)[4]。勝任力模型即是擔(dān)任某一特定任務(wù)角色所需具備的勝任特征要素總和(Boyatzis，1982年)[5]，勝任力模型已成為人力資源管理研究中的基礎(chǔ)和核心問(wèn)題(Mansfield，1996年)[6]，并在許多領(lǐng)域得到應(yīng)用。

勝任力的應(yīng)用主要集中在以下三個(gè)方面：一是勝任力測(cè)評(píng)，即根據(jù)不同職業(yè)需求，從職業(yè)技能、身體素質(zhì)和心理素質(zhì)等方面構(gòu)建科學(xué)的勝任力模型，對(duì)員工的崗位勝任力進(jìn)行測(cè)評(píng)，可根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果提出管理建議。二是培訓(xùn)體系建立，通過(guò)建立合理的員工培訓(xùn)體系對(duì)工作需要的勝任力進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)提升，提高員工的工作能力。三是人才選拔，某些領(lǐng)域的崗位對(duì)在職者提出了特殊的職業(yè)能力要求，并需要通過(guò)嚴(yán)格的測(cè)試來(lái)科學(xué)地進(jìn)行評(píng)價(jià)和選拔，如航空航天飛行員，車(chē)輛或船舶駕駛員等。其中根據(jù)職業(yè)勝任力模型進(jìn)行測(cè)評(píng)的研究較為深入，各職業(yè)的勝任力模型正在不斷完善，各種理論模型正在不斷應(yīng)用于實(shí)踐領(lǐng)域。

2.2 安全勝任力

安全勝任力可被定義為：在某一行業(yè)中，能夠有效工作，并在工作中保持安全狀態(tài)不出現(xiàn)事故的個(gè)體能力，這些能力是個(gè)體所需要具備的生理和心理素質(zhì)、認(rèn)知能力、操作能力、安全知識(shí)和意識(shí)、職業(yè)技術(shù)等的集合(Cooper，1998年)[7]。安全勝任力對(duì)于不同領(lǐng)域的學(xué)者而言，研究重點(diǎn)也可能不同。Montgomery(1983年)[8]基于對(duì)卡車(chē)司機(jī)的研究，提出安全勝任力包括五個(gè)因素，即一般安全、特定的技能和知識(shí)、技術(shù)和管理技能、事故調(diào)查的能力以及機(jī)械知識(shí)。Chang等人(2012年)[9]開(kāi)發(fā)了一種安全專(zhuān)業(yè)人員勝任力模型，提出影響安全勝任力的五因素：職業(yè)、年齡、工作經(jīng)驗(yàn)、教育程度和工作狀態(tài)。

隨著我國(guó)各行業(yè)的飛速發(fā)展，職業(yè)勝任力在各領(lǐng)域的研究對(duì)人的因素關(guān)注度不斷提高。在電力行業(yè)，吳聲聲等(2011年)根據(jù)冰山模型從“水上”、“水下”兩個(gè)部分，包含安全知識(shí)能力、安全操作能力、安全認(rèn)知能力三個(gè)層面構(gòu)建了電力企業(yè)員工安全勝任力模型[10]；在建筑行業(yè)，王盼盼等(2009年)根據(jù)施工安全影響建立了施工人員的安全勝任力模型[11]；在化工行業(yè)，張瑋和于維英(2012年)從人際合作、創(chuàng)新運(yùn)作、敬業(yè)專(zhuān)業(yè)、積極主動(dòng)、過(guò)程導(dǎo)向這五方面構(gòu)建了安全管理人員的勝任力模型[12]。在航空航天領(lǐng)域，王一晨和趙汝成(2018年)從嚴(yán)謹(jǐn)性、自省性、順從性、敢為性、自信性、支配性、穩(wěn)定性、外向性 8個(gè)維度構(gòu)建了民航飛行員心理勝任力模型[13]。因此在煤炭行業(yè)構(gòu)建礦工勝任力指標(biāo)體系具有較高的必要性與可行性。

3 礦工安全生產(chǎn)勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)的選擇

本研究綜述前人研究成果，從認(rèn)知能力、生理機(jī)能、心理特質(zhì)三個(gè)方面對(duì)礦工安全勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)進(jìn)行了選擇。

3.1 認(rèn)知能力

認(rèn)知能力(Cognitive Abilities)是指人腦加工、儲(chǔ)存和提取信息的能力。知覺(jué)、記憶、注意、思維和想象的能力都被認(rèn)為是認(rèn)知能力。在實(shí)際研究中，有一些較為基礎(chǔ)的認(rèn)知能力會(huì)對(duì)不安全行為產(chǎn)生影響，包括感覺(jué)、知覺(jué)、記憶、注意等，這類(lèi)能力一般可以通過(guò)專(zhuān)用儀器進(jìn)行快速、精確測(cè)量。已有的研究表明，視覺(jué)選擇反應(yīng)時(shí)(Mihal&Barren，1976年)[14]、視覺(jué)簡(jiǎn)單反應(yīng)時(shí)(彭楚翹等人，2000年[15])、聽(tīng)覺(jué)簡(jiǎn)單反應(yīng)時(shí)(彭楚翹等人，2000年[15])、暗適應(yīng)能力(黃志軍等人，1996年[16]；張殿業(yè)等人，1999 年[17])等認(rèn)知能力對(duì)工人安全勝任力的影響較大，工人的上述認(rèn)知能力越好，則其發(fā)生不安全行為的危險(xiǎn)性越低。在煤礦生產(chǎn)中，空間知覺(jué)、反應(yīng)能力、暗適應(yīng)能力(安宇等人，2011年[18]；鄧明明等人，2013年[19])等人認(rèn)知能力是工人安全勝任力的重要影響因素。臨界閃光頻率是是人眼對(duì)光刺激時(shí)間分辨能力的指標(biāo)，是人們將其知覺(jué)成穩(wěn)定光的最小閃爍光的頻率，當(dāng)人處在困倦或疲勞的狀態(tài)時(shí)，其值會(huì)下降，從而導(dǎo)致工作績(jī)效下降(黨晶，2013年)[20]。此外，反應(yīng)時(shí)間、持續(xù)注意、眼手協(xié)調(diào)等能力的測(cè)試，也是度量疲勞的敏感方法(Dawson & Reid，1997年)[21]。吳建金(2013年)通過(guò)中介效應(yīng)法進(jìn)行發(fā)現(xiàn)安全認(rèn)知在安全氛圍和安全行為之間存在顯著性影響關(guān)系，個(gè)體安全認(rèn)知感對(duì)安全行為具有正向影響[22]。汪偉忠(2014年)將安全能力分為認(rèn)知能力、技能能力、生理能力和心理能力四個(gè)維度，建立了煤礦特種作業(yè)人員安全能力與行為關(guān)系模型，研究安全對(duì)不安全行為的影響[23]。

因此本文根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)了礦工安全生產(chǎn)勝任力評(píng)測(cè)指標(biāo)體系認(rèn)知能力中的二級(jí)指標(biāo)及其釋義，并明確了三級(jí)指標(biāo)，如表1所示。

表1 認(rèn)知能力具體指標(biāo)及其釋義

續(xù)表1

3.2 生理機(jī)能

生理機(jī)能(Physiological Function)一詞來(lái)自于機(jī)能實(shí)驗(yàn)學(xué)，指的是人體在新陳代謝作用下，各器官系統(tǒng)工作的能力，其常見(jiàn)的衡量指標(biāo)有脈搏、血壓、肺活量等。從事煤炭行業(yè)的工作對(duì)從業(yè)者的生理機(jī)能、健康的傷害比較明顯，而且會(huì)反過(guò)來(lái)會(huì)影響安全績(jī)效(崔凱等人，2013年)[24]。對(duì)影響不安全行為因素的心理研究很多，而關(guān)于生理對(duì)不安全行為的研究還處于探索階段，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中對(duì)視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)的研究也多從認(rèn)知角度出發(fā)(趙泓超等人，2012年)[25]，對(duì)身體力量、血氧飽和度、肺活量指數(shù)等指標(biāo)的影響多歸結(jié)為疲勞，疲勞是導(dǎo)致不安全行為重要的因素。在對(duì)疲勞的測(cè)量中，常用的方法為生理參數(shù)測(cè)量法，主要是通過(guò)儀器設(shè)備對(duì)人體的各種生理參數(shù)進(jìn)行測(cè)定來(lái)判斷疲勞程度。目前比較有效的測(cè)量方法包括：精神運(yùn)動(dòng)警覺(jué)測(cè)試(Psychomotor Vigilance Test，PVT)，通過(guò)5—10 min時(shí)間內(nèi)，針對(duì)特定目標(biāo)的反應(yīng)時(shí)間和失誤率來(lái)度量疲勞程度，其一致性和可靠性良好(Ferguson et al，2011年)[26]；卡內(nèi)基梅隆研究所在1994年提出的生理指標(biāo)“PERCLOS”，即單位時(shí)間內(nèi)眼睛閉合80%以上的時(shí)間占總時(shí)間的百分比，對(duì)度量疲勞的準(zhǔn)確率較高(Dawson et al，2014年)[27]；皮膚電阻隨疲勞而增加，但也易受其他因素影響，如壓力和出汗，因此該指標(biāo)的應(yīng)用也值得商榷(Dawson et al，2014年)[28]；心率是是心臟活動(dòng)最常見(jiàn)的測(cè)量方法，它指心臟每分鐘的脈動(dòng)次數(shù)，心率根據(jù)人體不同的生理狀況體現(xiàn)出不同的規(guī)律，可以作為礦工疲勞過(guò)程的生理測(cè)量指標(biāo)(張羽，2014年)[29]。血氧飽和度在疲勞檢測(cè)中應(yīng)用也較為常見(jiàn)，時(shí)間窗15 s時(shí)的血氧標(biāo)準(zhǔn)差可以較好的監(jiān)測(cè)疲勞(李佳玉，2017年)[30]。崔凱等人(2013年)總結(jié)了數(shù)十種指標(biāo)，如：握力體重指數(shù)、視敏度、聽(tīng)力閾、色覺(jué)等都會(huì)影響不安全行為[24]。

因此本文根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)了礦工安全生產(chǎn)勝任力評(píng)測(cè)指標(biāo)體系生理機(jī)能中的二級(jí)指標(biāo)及其釋義，并明確了三級(jí)指標(biāo)，如表2所示。

3.3 心理特質(zhì)

心理特質(zhì)(Psychology Feature)是指一個(gè)人心理過(guò)程進(jìn)行時(shí)經(jīng)常表現(xiàn)出來(lái)的穩(wěn)定特點(diǎn)，如有的人對(duì)待工作認(rèn)真，有的人玩世不恭。這些差異體現(xiàn)個(gè)體在能力、氣質(zhì)和性格上的不同。研究表明，心理健康與煤礦工人安全勝任力息息相關(guān)(陳國(guó)元等，2001年)[31]。吳真等(2009年)[32]發(fā)現(xiàn)，抑郁、焦慮等心理健康問(wèn)題易于導(dǎo)致不安全行為；褚建平等(2011年)[33]發(fā)現(xiàn)，SCL-90的抑郁因子高得分是井下礦工出現(xiàn)工傷事故的高危因素；鹿德智等(2012年)[34]采用癥狀自評(píng)量表(SCL-90)、睡眠狀況自評(píng)量表(SRSS)和社會(huì)支持評(píng)定量表(SSRS)對(duì)煤礦受傷工人開(kāi)展心理測(cè)評(píng)后發(fā)現(xiàn)，煤礦受傷工人的心理健康水平較差，普遍存在焦慮、憂(yōu)郁等負(fù)性情緒。以職業(yè)倦怠及工作滿(mǎn)意度為代表的職業(yè)心理，也是影響煤礦工人安全勝任力的因素。Paul &Maiti(2007年)[35]發(fā)現(xiàn)，員工的不安全行為及傷亡與工作消極情緒、工作的不滿(mǎn)意具有顯著關(guān)聯(lián)。李乃文，牛莉霞(2010年)[36]，以及李乃文，姜秋敏(2010年)[37]，分別用MBI-GS方法測(cè)評(píng)礦工的職業(yè)倦怠，驗(yàn)證了職業(yè)倦怠對(duì)煤礦工人安全勝任力的負(fù)面影響。Zhang,G(2013年)研究了一種可對(duì)煤礦工作人員安全心理進(jìn)行評(píng)估、測(cè)試和定量的心理測(cè)評(píng)系統(tǒng)，以解決煤礦安全生產(chǎn)人員心理素質(zhì)和履行他們的安全職責(zé)之間的矛盾，規(guī)范了煤礦安全生產(chǎn)人員的技術(shù)[38]。李停軍(2016年)在其研究中發(fā)現(xiàn)自律性對(duì)礦工不安全行為占主要影響。其次是獨(dú)立性、懷疑性、敏感性，它們是煤礦安全從業(yè)人員應(yīng)具備的主要人格特質(zhì)?；孟胄?、敢為性、憂(yōu)慮性、持強(qiáng)性、樂(lè)群性、穩(wěn)定性、興奮性、有恒性、實(shí)驗(yàn)性、緊張性、世故性和聰慧性等人格特質(zhì)對(duì)不安全行為影響逐漸減弱[39]。劉星期等(2017年)在安全心理研究中發(fā)現(xiàn)反應(yīng)準(zhǔn)確性、操作反應(yīng)敏捷性、注意分配能力、注意集中能力四項(xiàng)能力是煤礦員工的核心品質(zhì)。各項(xiàng)心理臨界值以及安全心理閾限值與員工安全人格心理評(píng)鑒標(biāo)準(zhǔn)共同構(gòu)成安全行為心理模型[40]。

因此本文根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)了礦工安全生產(chǎn)勝任力評(píng)測(cè)指標(biāo)體系心理特質(zhì)中的二級(jí)指標(biāo)及其釋義、測(cè)量量表并明確了三級(jí)指標(biāo)，如表3所示。

4 礦工安全生產(chǎn)勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

表4 礦工安全生產(chǎn)勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)與“不安全行為”相關(guān)性分析

*P<0.05；**P<0.01；***P<0.001。

結(jié)合本課題組對(duì)煤礦企業(yè)2 011名礦工進(jìn)行的測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)，將上述指標(biāo)與礦工“不安全行為”的數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)性分析(結(jié)果如表4)，其中，“不安全行為”用近五年內(nèi)的年均“三違”次數(shù)衡量(“三違”行為指礦工在工作過(guò)程中出現(xiàn)的違章作業(yè)、違章指揮和違反勞動(dòng)紀(jì)律行為，其中任何一次“三違”行為的出現(xiàn)都可計(jì)做一次“三違”次數(shù))，刪除了其中顯著性不高的指標(biāo)，如認(rèn)知能力中的短時(shí)記憶力、閉眼單腳站立時(shí)間、眼手協(xié)調(diào)時(shí)間；生理機(jī)能中的身高、體重、肺活量、收縮壓、舒張壓、握力；心理特質(zhì)中的情緒穩(wěn)定性、外向性、開(kāi)放性、宜人性、情商以及內(nèi)隱領(lǐng)導(dǎo)特質(zhì)相關(guān)指標(biāo)。最終構(gòu)建出礦工安全勝任力測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，如圖1所示：

5 總結(jié)

隨著科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步，煤炭行業(yè)的機(jī)械化、自動(dòng)化生產(chǎn)和信息化管理水平不斷提高，煤炭開(kāi)采工作對(duì)礦工的認(rèn)知水平、生理機(jī)能、心理特質(zhì)等要求，相應(yīng)地越來(lái)越高，由于個(gè)人能力不滿(mǎn)足崗位要求導(dǎo)致的事故數(shù)量也在逐漸上升。因此安全是一個(gè)系統(tǒng)的工程，不應(yīng)該僅從技術(shù)方面提高安全水平，人員素質(zhì)同樣需要重視，人員測(cè)評(píng)的研究與應(yīng)用在安全領(lǐng)域的作用不可低估。本文提出的礦工安全勝任力測(cè)評(píng)體系可以全面地客觀評(píng)價(jià)從業(yè)人員的安全勝任力水平，且操作簡(jiǎn)便易行，可靠性較高。安全勝任力的測(cè)評(píng)結(jié)果及等級(jí)劃分，可作為煤炭行業(yè)從業(yè)人員招聘、上崗、及調(diào)崗的重要參考依據(jù)，同時(shí)對(duì)煤炭企業(yè)擬定礦工的安全勝任力崗位準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及制定安全管控措施均有一定的指導(dǎo)意義，研究成果有望進(jìn)一步在煤礦行業(yè)中推廣應(yīng)用。