制造企業(yè)智能制造平臺化轉(zhuǎn)型過程機理研究

樸慶秀 孫新波 蘇鐘海 董凌云 張金隆

(1. 東北大學(xué)工商管理學(xué)院； 2. 朝鮮國家科學(xué)院科技戰(zhàn)略研究所； 3.沈陽機床股份有限公司； 4.華中科技大學(xué)管理學(xué)院)

1 研究背景

智能化與平臺化是制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要方向。近年來，智能制造平臺，諸如海爾集團(tuán)的COSMOPlat平臺、沈陽機床集團(tuán)的iSESOL平臺、航天科工集團(tuán)的INDICS平臺、三一重工集團(tuán)的根云平臺等相繼興起，傳統(tǒng)制造企業(yè)的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型也因此受到了學(xué)界和實踐界的廣泛關(guān)注與討論，但傳統(tǒng)制造企業(yè)的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型機理還有待進(jìn)一步深化。

就制造企業(yè)的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型研究而言，現(xiàn)有研究存在以下不足：一方面，平臺化過程及策略研究的焦點因企業(yè)類型和產(chǎn)業(yè)背景的不同而異[1]，已有平臺化研究的對象聚焦在ICT類[1]、交易中介類企業(yè)[2]，鮮有涉及制造企業(yè)；另一方面，制造企業(yè)的轉(zhuǎn)型研究聚焦于組織變革[3]、戰(zhàn)略升級[4,5]、流程轉(zhuǎn)變[6,7]和商業(yè)模式轉(zhuǎn)變[8]等，針對平臺化轉(zhuǎn)型機理的研究還比較有限。

基于此，本研究聚焦沈陽機床集團(tuán)(以下簡稱沈陽機床)的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型過程，參照GAWER等[2]的研究,將平臺化轉(zhuǎn)型劃分為平臺搭建和形成平臺生態(tài)系統(tǒng)兩個過程，并深入探討其平臺化轉(zhuǎn)型機理，把現(xiàn)有平臺化研究的研究對象從ICT、交易中介類企業(yè)拓展至制造企業(yè)，以期豐富平臺化相關(guān)研究，為制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型提供啟示。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 制造企業(yè)轉(zhuǎn)型

企業(yè)轉(zhuǎn)型是包含其經(jīng)營方向、運營模式及相應(yīng)組織方式和資源配置的整體性轉(zhuǎn)變，是企業(yè)重新塑造其競爭優(yōu)勢以提升社會價值進(jìn)而達(dá)到新企業(yè)形態(tài)的過程。傳統(tǒng)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的焦點經(jīng)歷了從ODM或OBM轉(zhuǎn)型到服務(wù)化轉(zhuǎn)型的改變[9]。隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)在制造企業(yè)中的廣泛運用，有關(guān)理論研究開始轉(zhuǎn)向關(guān)注制造轉(zhuǎn)型與互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的融合發(fā)展[10]。基于此，智能制造平臺化轉(zhuǎn)型成為制造企業(yè)轉(zhuǎn)型研究的新焦點[11]。所謂平臺化轉(zhuǎn)型是指非平臺企業(yè)采用平臺化戰(zhàn)略，進(jìn)而擁有平臺并成為平臺生態(tài)系統(tǒng)核心企業(yè)的過程[12,13]。也即平臺通過加強多個參與群體的聯(lián)系并建立有助于促進(jìn)交易的基礎(chǔ)架構(gòu)和規(guī)則，通過用戶之間的相互作用來創(chuàng)造價值[14]。在制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型過程中，智能制造起著核心作用，其強調(diào)以新一代信息技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合新能源、材料以及工藝的運用，實現(xiàn)設(shè)計、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等各個制造環(huán)節(jié)的智能化，具有信息深度自感知、智慧優(yōu)化自決策、精準(zhǔn)控制和執(zhí)行等特點。

基于戰(zhàn)略管理的視角，李真[11]對海爾集團(tuán)的平臺化轉(zhuǎn)型的起因、價值等進(jìn)行了研究，并將其起因識別為持續(xù)發(fā)展的困境、互聯(lián)網(wǎng)沖擊和市場需求碎片化?；诃h(huán)境-戰(zhàn)略-結(jié)構(gòu)權(quán)變理論，簡兆權(quán)等[15]探討了海爾集團(tuán)的服務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變及其組織結(jié)構(gòu)演變，明確了服務(wù)型制造企業(yè)的服務(wù)轉(zhuǎn)變與組織結(jié)構(gòu)的協(xié)作邏輯。王鳳彬等[3]則以海爾集團(tuán)的小微企業(yè)及其平臺為例，從模塊化結(jié)構(gòu)的角度探究了平臺組織的構(gòu)成和界面規(guī)則的實現(xiàn)機理。錢雨等[8]基于商業(yè)模式演化視角研究了沈陽機床的智能制造平臺企業(yè)轉(zhuǎn)型過程，指出轉(zhuǎn)型過程中企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者與環(huán)境持續(xù)性互動使其獲得適應(yīng)性、顛覆性和整合性驅(qū)動，進(jìn)而推動了企業(yè)向智能制造商業(yè)模式演化?？傮w而言，現(xiàn)有制造企業(yè)轉(zhuǎn)型研究從不同視角探討了轉(zhuǎn)型過程涉及的不同問題，但針對制造企業(yè)智能制造平臺化轉(zhuǎn)型過程機理的深入探討還比較有限。

2.2 平臺化

平臺是傳統(tǒng)抽象市場的具象化形態(tài)[16]。通過恰當(dāng)?shù)膬r格策略來取得雙邊市場中連接不同用戶群的產(chǎn)品或服務(wù)就是平臺[17，18]?，F(xiàn)有平臺化研究可以分為兩個方面，即針對平臺化的過程和聚焦平臺化過程的相關(guān)決策。就平臺化的過程而言，已有研究側(cè)重平臺企業(yè)發(fā)展的前提和路徑。例如，CUSUMANO等[19]通過Intel和IBM等的案例分析識別出構(gòu)成平臺領(lǐng)導(dǎo)力的重要要素，并提出了平臺啟動的四階段模型；隋映輝等[20]從創(chuàng)新資源和體制比較優(yōu)勢解析了構(gòu)筑系統(tǒng)創(chuàng)新平臺的前提，并構(gòu)建了基于戰(zhàn)略重組布局實現(xiàn)創(chuàng)新平臺跨越式的發(fā)展路徑。就平臺化過程決策而言，現(xiàn)有研究大都關(guān)注吸引用戶群和引起網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的策略。其中，GAWER等[21]指出，構(gòu)建特定的技術(shù)系統(tǒng)和市場是平臺引領(lǐng)者獲取用戶群的核心策略。此外，關(guān)于引起網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略的研究則關(guān)注平臺啟動中雙邊參與群的相互吸引博弈問題(亦常被稱為“雞和雞蛋問題”)，即平臺商家合作伙伴進(jìn)入市場與否取決于平臺的用戶規(guī)模，而平臺用戶進(jìn)入市場與否也依賴于平臺合作商家的規(guī)模。對此，ANDERSON等[22]指出，企業(yè)可以采用補貼策略來解決“雞和雞蛋問題”，即企業(yè)通常對一個用戶群實施臨時或者永久的補貼可以吸引到對該邊用戶群敏感的另一邊用戶，進(jìn)而獲得網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)臨界規(guī)模以上的用戶。與此同時，CAILLAUD等[23]的研究也表明，平臺一邊用戶的參與規(guī)模很大程度上決定了另一邊用戶的參與規(guī)模。BAKOS等[24]則從價格結(jié)構(gòu)的角度研究了企業(yè)的平臺化啟動決策，認(rèn)為平臺一旦樹立適當(dāng)?shù)膬r格結(jié)構(gòu)就可以利用網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)有效地開發(fā)雙邊平臺。

總體而言，現(xiàn)有相關(guān)研究缺乏對制造企業(yè)平臺化的聚焦，鮮有對制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型機理的探究。鑒于此，為揭開制造企業(yè)智能制造平臺化轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機理，本研究基于GAWER等[2]對企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型過程的研究，構(gòu)建本研究的基礎(chǔ)分析框架(見圖1)。

圖1 基礎(chǔ)分析框架

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

考慮到單案例研究方法更適合觀察并研究企業(yè)發(fā)生的系列性變革[25]，因此，本研究采用該研究方法對沈陽機床的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型機理進(jìn)行探究，并參考潘善琳等[26]開發(fā)的SPS(structural-pragmatic-situational)案例研究方法展開案例分析。

選擇沈陽機床作為案例研究對象的理由如下：①滿足案例研究對象選擇的重要性和代表性要求。沈陽機床作為一家傳統(tǒng)機床行業(yè)的制造企業(yè)，于2012年成功研發(fā)出全球第一臺i5智能機床，創(chuàng)辦智能云科有限公司并搭建完成iSESOL工業(yè)云平臺，引領(lǐng)了傳統(tǒng)制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型。目前，iSESOL工業(yè)云平臺2.5萬多臺的機床終端遍布在國內(nèi)160多個城市，累計運轉(zhuǎn)時間超過6百萬小時。②沈陽機床的平臺化轉(zhuǎn)型有別于傳統(tǒng)ICT類、交易中介類企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型，可為制造企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型研究提供有益的補充，并為制造企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型實踐提供有益的思考。此外，沈陽機床在轉(zhuǎn)型過程中采用了聯(lián)合創(chuàng)辦智能制造平臺和分時租賃等比較獨特的策略，本研究擬分析這些策略對平臺化轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)而識別出不同于以往的構(gòu)念，并以此構(gòu)建制造企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型機理。

3.2 數(shù)據(jù)收集

為了保證數(shù)據(jù)的信度和效度，本研究采用多重數(shù)據(jù)來源和多個受訪者的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)三角驗證，篩選出可信的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析[27]。多重數(shù)據(jù)來源包括：①通過中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等相關(guān)數(shù)據(jù)庫檢索與沈陽機床2002～2018年轉(zhuǎn)型期的平臺化相關(guān)文章；②通過企業(yè)網(wǎng)站、財經(jīng)類網(wǎng)站和機床行業(yè)網(wǎng)站等收集相關(guān)報道；③通過實地觀察、深度訪談獲取一手資料，其中，訪談對象包括沈陽機床的高層管理者、員工、合作伙伴、客戶代表等。有關(guān)數(shù)據(jù)收集情況見表1。其中，訪談錄音材料整理形成約4萬余字，二手?jǐn)?shù)據(jù)約20萬余字。具體過程如下：首先，通過沈陽機床相關(guān)的二手資料初步地了解該企業(yè)的發(fā)展歷程，并對轉(zhuǎn)型過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行聚焦，形成訪談提綱(1)限于篇幅，有關(guān)訪談提綱和訪談記錄暫略，有興趣的讀者請與筆者聯(lián)系。。其次，根據(jù)訪談提綱對沈陽機床的高層管理者、職能部門負(fù)責(zé)人和技術(shù)研發(fā)人員進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談。包括：通過與高層管理者訪談的形式獲得沈陽機床轉(zhuǎn)型過程思路、重點事件及成果等相關(guān)數(shù)據(jù)，共訪談10人次，每次訪談在40～60分鐘之間；同時，為了方便對訪談中的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理與劃分，每次訪談都進(jìn)行了現(xiàn)場筆記和錄音。最后，除正式訪談以外，還利用微信和電子郵件等方式進(jìn)行數(shù)據(jù)補充，以期更好地豐富和完善本研究形成的構(gòu)念和理論的證據(jù)。

表1 數(shù)據(jù)收集情況

3.3 數(shù)據(jù)分析

本研究采用經(jīng)典扎根理論的編碼技術(shù)對收集的資料進(jìn)行分析和整理。依據(jù)資料的來源對一手和二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行編碼，從大量的定性資料中提煉主題，從而論證理論研究部分提出來的問題[27]。本研究將沈陽機床的高級管理者、技術(shù)研發(fā)人員、合作伙伴、用戶的標(biāo)簽依次設(shè)置為M、T、P、C。二手資料則統(tǒng)一采用Sh標(biāo)識。

本研究首先結(jié)合開放式編碼對收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行概念化，提煉出23個概念。再進(jìn)一步運用主軸式編碼從提煉的概念中凝煉出概念間關(guān)系范疇。鑒于現(xiàn)象結(jié)果基于動因的作用，因此，按照“動因-結(jié)果”的邏輯對企業(yè)平臺化過程的不同階段進(jìn)行主軸式編碼，導(dǎo)出11個不同的范疇。然后，運用選擇式編碼整合和精煉出“平臺搭建”和“平臺生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建”兩個核心范疇。最后，基于核心范疇和已有文獻(xiàn)構(gòu)建最終的機理理論模型。在理論模型的論證過程中，以及循環(huán)數(shù)據(jù)收集到模型構(gòu)建的過程中，都反復(fù)對比訪談數(shù)據(jù)、研究文獻(xiàn)和構(gòu)建的模型，不斷完善理論模型直至三者之間形成一致性，才認(rèn)為構(gòu)建的模型達(dá)到了理論飽和。其中，資料編碼過程首先由課題組成員共同處理，再通過集中討論的方式對各自編碼的異同進(jìn)行討論，以期通過相互間的質(zhì)疑和討論盡可能地降低由于個人見解或主觀性所引發(fā)結(jié)論的片面性。沈陽機床智能制造平臺化轉(zhuǎn)型的編碼結(jié)果見表2。

表2 沈陽機床智能制造平臺化轉(zhuǎn)型的編碼結(jié)果

注：基于案例分析的系統(tǒng)性考慮，本研究的開放式編碼內(nèi)容放在具體案例分析過程中。

4 案例分析

4.1 案例背景

沈陽機床成立于1995年12月，由原沈陽第一機床廠、沈陽第二機床廠(中捷友誼廠)和遼寧精密儀器廠資產(chǎn)重組而成。沈陽機床是中國機床行業(yè)的龍頭企業(yè)，產(chǎn)品銷量多年來始終位居全球銷售榜首。2007年，沈陽機床成立上海研究院，隨后成功研發(fā)出i5智能機床，創(chuàng)辦智能云科有限公司并推出iSESOL云制造平臺，最終轉(zhuǎn)型成為智能制造平臺企業(yè)。沈陽機床平臺化轉(zhuǎn)型過程中的重大事件梳理見圖2。

參照GAWER等[2]的研究，本研究將沈陽機床的平臺化轉(zhuǎn)型劃分為平臺搭建和形成平臺生態(tài)系統(tǒng)兩大階段，并且依據(jù)沈陽機床的具體轉(zhuǎn)型過程進(jìn)一步細(xì)化為獲得平臺核心要素、建立平臺、吸引參與群和擴(kuò)張平臺終端的4個分階段，并據(jù)此展開案例分析。

圖2 沈陽機床集團(tuán)發(fā)展歷程

4.2 平臺搭建階段

4.2.1獲得平臺核心要素

平臺化首先需要獲得平臺核心要素，這種核心要素可能是技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)[28]。平臺的核心要素必須能夠為產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)提供必不可少的功能，用戶群可以輕松地連接到該功能的系統(tǒng)，使系統(tǒng)能夠擴(kuò)展到新的用戶[29]。確切而言，用戶需要借助智能終端連接平臺的功能[3]，而智能制造相關(guān)業(yè)務(wù)(產(chǎn)品設(shè)計、材料供應(yīng)、加工品送達(dá)、產(chǎn)品交易等)的開展同樣需要依賴智能設(shè)備平臺，因此，要參與智能制造生態(tài)系統(tǒng)的用戶范圍很廣，規(guī)模也很大。

轉(zhuǎn)型初期，沈陽機床盡管位居世界機床企業(yè)的前10強，但在技術(shù)方面仍與其他國外領(lǐng)先的機床企業(yè)存在較大差距。一方面，國外機床企業(yè)為保持領(lǐng)先地位，對中國機床企業(yè)采取技術(shù)封鎖；另一方面，互聯(lián)網(wǎng)及大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)對傳統(tǒng)制造方式、工藝、流程、管理模式等產(chǎn)生了顛覆性影響。鑒于此，沈陽機床的領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)為智能制造將會成為未來企業(yè)制造的新范式?；趯Νh(huán)境變化的感知以及對未來趨勢的洞察，沈陽機床前董事長提出了“聚焦i5技術(shù)，邁向智能制造平臺”的轉(zhuǎn)型愿景。2007年后，沈陽機床開始全力推進(jìn)i5技術(shù)的發(fā)展，聚焦機床的智能化，重點支持i5機床生態(tài)技術(shù)的創(chuàng)新。在2012年完成i5智能系統(tǒng)研發(fā)后，沈陽機床開始邁向平臺智能化發(fā)展。沈陽機床獲得平臺核心要素的過程編碼見表3，導(dǎo)出其獲得平臺核心要素的過程機理見圖3。

4.2.2建立平臺

智能制造平臺的搭建除了平臺核心要素獲得之外，還依賴其他要素的輔助，包括參與群和用戶群參與平臺活動的便捷渠道及界面[29]。平臺引領(lǐng)企業(yè)集聚資金和資源的能力決定了新平臺的勝敗[17]。沈陽機床雖然成功獲得了平臺的核心要素——基于i5技術(shù)的智能機床，但是仍舊缺乏與參與群交互的界面、渠道以及交互過程的管控。為了成功建立智能制造平臺，沈陽機床采用了“聯(lián)手共建”的策略，通過與諸多外部企業(yè)合作解決了平臺建立過程中的資金和技術(shù)需求。

對此，沈陽機床前董事長曾表示：“沈陽機床與各方企業(yè)簽約,積極探索跨界的、直接的、以‘聯(lián)姻’方式連接在一起的總體戰(zhàn)略布局和模式創(chuàng)新?！?015年，沈陽機床聯(lián)合神州數(shù)碼、光大金控成立了智能云科有限公司，面向iSESOL平臺的建立和運營。其中，神州數(shù)碼控股有限公司以“數(shù)字化中國”為使命，為客戶提供端到端的整合IT服務(wù)，是中國最大的整合IT服務(wù)商之一。而光大金控資產(chǎn)管理有限公司是為貨幣市場、資本市場、實業(yè)市場提供綜合服務(wù)的國內(nèi)資產(chǎn)管理行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。三者的聯(lián)合能夠整合各自的優(yōu)勢，不但彌補了沈陽機床建設(shè)智能制造平臺的資金和技術(shù)短板，還推動了智能制造與信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融產(chǎn)業(yè)的“跨界組合”，提高了共有資源的效率。進(jìn)一步，為更好地連接平臺的用戶和合作伙伴，iSESOL平臺成功搭建了云制造門戶網(wǎng)站，并推出了App和微信小程序等，突破了與用戶交流的壁壘。沈陽機床該過程的編碼結(jié)果見表4，導(dǎo)出沈陽機床建立平臺的過程機理見圖4。

表3 創(chuàng)造平臺核心要素過程編碼

圖3 沈陽機床獲得平臺核心要素的過程機理

4.3 平臺生態(tài)系統(tǒng)形成階段

平臺的主要功能是為參與主體提供交流和互動的機會，形成龐大的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，進(jìn)而讓平臺中的各個參與主體實現(xiàn)共贏[17]。沈陽機床智能制造平臺生態(tài)系統(tǒng)形成過程可以細(xì)分為“吸引參與群”和“布局終端”兩個階段。

表4 搭建平臺過程編碼

圖4 沈陽機床建立平臺的過程機理

4.3.1吸引參與群

核心平臺和參與群是平臺生態(tài)系統(tǒng)的必要構(gòu)成成分[21]。為了吸引參與群，平臺需要為參與群提供服務(wù)或產(chǎn)品以滿足其需求，為其創(chuàng)造價值[28]。沈陽機床在平臺化進(jìn)程中深知用戶群規(guī)模的重要性，該公司的高層管理者指出：“高成長型企業(yè)的特點，沈陽機床都符合，但由于業(yè)務(wù)情況具有高度不確定性，必然要跨越生死線——用戶規(guī)模門檻。”由此，沈陽機床對i5智能機床創(chuàng)新地采用免費硬件的策略(沈陽機床將其稱為“零元租賃”)來吸引平臺用戶，讓用戶以足夠低的價格獲得機床的使用權(quán)而不是花高價去獲得機床的所有權(quán)，并且還采用了直接融資、融資租賃、U2U開機付費等創(chuàng)新模式來激活用戶群的使用欲望。此外，沈陽機床還通過提高智能設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量和智能制造設(shè)備的良好運轉(zhuǎn)提升用戶群對平臺的信任，進(jìn)而獲得用戶的認(rèn)可。即獲得用戶群的認(rèn)可和參與引起另一方面參與群(供應(yīng)商)的積極參與，以及雙邊參與群之間的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[30]。沈陽機床該過程的編碼結(jié)果見表5，導(dǎo)出的機理圖見圖5。

表5 吸引參與群過程編碼

圖5 沈陽機床的補貼-吸引機理

4.3.2平臺終端布局

制造企業(yè)的智能制造平臺化不同于ICT類、交易中介類企業(yè)的平臺化。這是因為后者所依賴的是網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的完善，而以智能制造設(shè)備為平臺核心要素的制造企業(yè)，其平臺化的成功依賴于智能終端設(shè)備在空間上的廣泛布局。只有實現(xiàn)了平臺終端設(shè)備的廣泛布局，閑散的需求才能很好地接入平臺。沈陽機床為了完善智能制造平臺系統(tǒng)非常重視作為平臺終端的i5智能設(shè)備的布局。為了解決該問題，沈陽機床在各關(guān)鍵城市設(shè)立了分支機構(gòu)，通過與地方政府及企業(yè)簽訂合同和協(xié)議推進(jìn)“i5智能智造谷”的建設(shè)，在許多地區(qū)建立智能工廠并部署自己的智能終端設(shè)備。這些聯(lián)盟促進(jìn)了智能制造終端設(shè)備的布局，吸引了更多用戶群的參與。截至2018年5月，沈陽機床的iSESOL服務(wù)已覆蓋全國26省、161市，企業(yè)客戶超3 000家，接入智能設(shè)備超11 200臺，累計服務(wù)機時360多萬時。沈陽機床重點地區(qū)的平臺終端設(shè)備布局情況見表6。

表6 沈陽機床i5智能制造終端設(shè)備布局成果

此外，沈陽機床為了形成互補性群體聯(lián)盟驅(qū)動智能制造平臺的發(fā)展和完善,與許多大學(xué)、研究機構(gòu)和公司合作，形成智能制造的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新群體。例如，與清華電子商務(wù)交易技術(shù)國家工程實驗室、工信部電子工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、同濟(jì)大學(xué)等一起結(jié)成“中國制造2025智能工業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟”。

沈陽機床通過跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的聯(lián)盟實現(xiàn)i5智能設(shè)備終端的廣泛布局和共享,將不同行業(yè)企業(yè)接入了自身的智能制造平臺生態(tài)中，有效地整合了地方零散的需求，推進(jìn)了沈陽機床平臺生態(tài)系統(tǒng)的形成。沈陽機床本階段的編碼結(jié)果見表7，導(dǎo)出的機理圖見圖6。

表7 擴(kuò)張平臺終端和參與群過程編碼

圖6 沈陽機床的聯(lián)盟-擴(kuò)展機理

5 討論與分析

圖7 制造企業(yè)智能制造平臺化轉(zhuǎn)型機理

綜合沈陽機床的平臺化過程分析以及對以往文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，本研究構(gòu)建了沈陽機床從傳統(tǒng)制造企業(yè)轉(zhuǎn)型到智能制造平臺企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程機理模型(見圖7)。即制造企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得平臺化的核心技術(shù)或產(chǎn)品(平臺核心要素)，輔以平臺化必要的接入界面及渠道，進(jìn)而最終完成智能制造平臺的建立。智能制造平臺企業(yè)需要實施用戶吸引策略(如租賃、計時付費、參與感提升等)來獲得平臺的原初用戶；同時，需要不斷地完善平臺的功能和提高服務(wù)質(zhì)量吸引更多供應(yīng)商和用戶，以放大平臺的價值。其中，用戶群的參與激發(fā)了供應(yīng)方(如原材料供應(yīng)商、設(shè)計等技術(shù)服務(wù)提供方等)的參與欲望，引發(fā)供應(yīng)方與用戶群間的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，形成具有強弱差序的多條平臺價值鏈。此外，智能制造平臺需要解決智能制造終端布局問題(2)在本研究中，案例企業(yè)通過分支機構(gòu)設(shè)立以及同重要參與群開展協(xié)議來擴(kuò)大i5智能制造終端的遍布。，以提高智能制造需求的可觸達(dá)性，有效整合碎片化需求。此外，智能制造平臺企業(yè)還可通過聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研合作等方式把潛在利益相關(guān)者引入平臺，為智能制造平臺集聚資源，提高平臺生態(tài)系統(tǒng)的多樣性及群體間的關(guān)聯(lián)性，擴(kuò)大和鞏固智能制造平臺的生態(tài)。

5.1 融合硬性與軟性的平臺核心要素

企業(yè)通常基于超越并擴(kuò)展現(xiàn)有企業(yè)運營模式或現(xiàn)有產(chǎn)品技術(shù)特征的新愿景開始平臺化轉(zhuǎn)型；同時，平臺化的啟動要求企業(yè)掌握關(guān)鍵核心技術(shù)以推動平臺的構(gòu)建并最終形成新的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)[21]?，F(xiàn)有平臺化的相關(guān)研究更多關(guān)注企業(yè)家的平臺化愿景作為平臺核心要素如何驅(qū)動企業(yè)建立平臺[28]。但本研究發(fā)現(xiàn)，在制造企業(yè)的智能制造平臺化過程中，技術(shù)創(chuàng)新同樣也是制造企業(yè)平臺化不可缺少的驅(qū)動要素。在本案例中，沈陽機床就是通過長久的技術(shù)創(chuàng)新成功研發(fā)出i5智能機床，從而獲得制造企業(yè)平臺化的硬性平臺核心要素。

目前，關(guān)于傳統(tǒng)ICT、交易中介類企業(yè)的平臺化相關(guān)研究主要強調(diào)平臺建立過程中的軟性技術(shù)[30]。本研究則發(fā)現(xiàn)，制造企業(yè)的平臺化除了軟性平臺技術(shù)外，其核心要素構(gòu)建還需要包含先進(jìn)的硬性智能制造技術(shù)。硬性平臺核心要素是指智能制造的硬性設(shè)備(硬件設(shè)備)，軟性平臺核心要素則是為平臺需求方和供應(yīng)方提供交流、交易的平臺條件和環(huán)境(軟件平臺)，包含交互渠道和交互規(guī)則等。沈陽機床首先聯(lián)合外部軟件企業(yè)和金融企業(yè)共同開發(fā)出iSESOL智能制造平臺，掌握制造企業(yè)平臺化的軟性平臺核心要素。然后，借助先進(jìn)的硬性智能制造技術(shù)吸引平臺合作商的加入，推動平臺優(yōu)勢資源集聚，借助平臺合作商加入引起的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)獲得平臺用戶。換言之，制造企業(yè)平臺化過程就是把制造技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)融合的過程。

5.2 “零元租賃”與制造終端布局

參與群規(guī)模是決定平臺化成功的重要指標(biāo)之一[21]。平臺企業(yè)為了吸引用戶，通常采用各種補貼策略[31]。ICT型或交易中介類平臺企業(yè)采用的補貼方式主要有技術(shù)支持、免費信息和特定功能等[32]。對此，智能制造平臺企業(yè)可以采用零元租賃和計時收費的補貼策略方式。沈陽機床以往作為一家裝備制造企業(yè)，主要面向下游生產(chǎn)商而非消費者個體，其傳統(tǒng)的流水線生產(chǎn)模式限定了機床企業(yè)只能接受大批量訂單(除去少量的重資產(chǎn)產(chǎn)品)，小批量訂單則需要層層累計最終由經(jīng)銷商下單，這其中增加的中間層級商的成本則會轉(zhuǎn)嫁給消費個體。此外，還存在部分小批量的訂單在層級累計中無法找到同類產(chǎn)品訂單，致使機床企業(yè)無法展開生產(chǎn)進(jìn)而導(dǎo)致這類小批量的需求得不到滿足。無論是大批量還是小批量訂單，消費者需要的只是機床的加工服務(wù)，并無購買昂貴機床產(chǎn)品的剛需?；谶@樣的現(xiàn)實，沈陽機床在解決平臺化過程中 “雞與雞蛋”的矛盾問題時，創(chuàng)新地推出了“零元租賃”和“計時收費”的用戶吸引策略，是一種有別于其他行業(yè)企業(yè)平臺化過程補貼策略的新興用戶吸引策略。

企業(yè)平臺化的成功依賴于平臺參與群的規(guī)模，現(xiàn)有研究大都認(rèn)為，具有足夠資源的平臺企業(yè)只要采用適當(dāng)?shù)难a貼策略，就能獲得臨界規(guī)模以上的參與群憑借雙邊參與群的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，平臺就能獲得爆發(fā)式增長[33，34]。但需要指出的是，本研究發(fā)現(xiàn)，在制造企業(yè)的智能制造平臺化過程中還有另一個非常重要的問題，即平臺終端布局問題。不同于傳統(tǒng)ICT、中介交易類平臺企業(yè)，互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)作為一種基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)得到很好地普及，消費者能夠快捷方便地接入平臺并享受平臺的服務(wù)。智能制造平臺企業(yè)的用戶接入，需要依托智能制造終端設(shè)備，這在一定程度上限制了智能制造平臺企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型進(jìn)程，但同時也為先發(fā)企業(yè)建立起了天然的競爭壁壘。為解決智能制造平臺的用戶接入問題，沈陽機床創(chuàng)新地同地方政府和企業(yè)組成聯(lián)盟，共同開展i5智能制造示范園區(qū)和智能工廠的建設(shè)，借助地區(qū)政府和企業(yè)的區(qū)位與資源優(yōu)勢，低成本地向需求地輸出并布局自己的智能制造終端(機床)，有效整合碎片化的空間區(qū)位需求，在智能制造平臺生態(tài)系統(tǒng)中同外部政府和企業(yè)共建、共享、共贏。

6 研究結(jié)論、理論貢獻(xiàn)和管理啟示

本研究從平臺化轉(zhuǎn)型視角深入分析沈陽機床智能制造平臺化實踐，并構(gòu)建轉(zhuǎn)型過程機理模型。構(gòu)建的模型細(xì)化和擴(kuò)展了GAWER等[2]構(gòu)建的平臺化過程模型，闡述制造企業(yè)如何獲得平臺核心要素建立智能制造平臺，并形成和擴(kuò)大該平臺生態(tài)系統(tǒng)等的機理。該模型指出，制造企業(yè)通過融合智能制造技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)平臺技術(shù)掌握平臺化的核心要素而展開平臺的搭建，并通過多維度的用戶吸引策略創(chuàng)新突破平臺化的“雞和雞蛋”問題，以及通過聯(lián)盟的方式整合外部資源和能力優(yōu)勢，推進(jìn)平臺生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建及完善，最終實現(xiàn)制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型。

本研究的理論貢獻(xiàn)主要包括：①基于沈陽機床的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型實踐，探究了制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型機理并構(gòu)建其機理模型，細(xì)化和擴(kuò)展了平臺化的研究情境及研究對象范圍，豐富了制造企業(yè)轉(zhuǎn)型理論；②發(fā)現(xiàn)制造企業(yè)平臺核心要素獲得不同于傳統(tǒng)ICT、中介交易類企業(yè)的平臺核心要素獲得，其不僅依賴于軟性的平臺技術(shù)，還依賴于硬性的智能制造技術(shù)，并指出制造企業(yè)的智能制造平臺化過程是一個智能制造技術(shù)與互聯(lián)網(wǎng)平臺信息技術(shù)的融合過程；③識別出了制造企業(yè)平臺化過程中區(qū)別于ICT、交易中介類企業(yè)的關(guān)鍵策略——“零元租賃”和制造終端布局，豐富了企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型的策略研究。

本研究的管理啟示主要在于：①為其他制造企業(yè)的平臺化轉(zhuǎn)型啟動實踐提供指導(dǎo)和借鑒。即制造企業(yè)的平臺化需要掌握制造企業(yè)的平臺核心要素(平臺搭建技術(shù)和智能制造終端技術(shù))以完成平臺的搭建。②制造企業(yè)平臺生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建需要提高平臺的可接入性，不斷吸引邊緣用戶以拓展和完善平臺的功能。總之，沈陽機床通過與地方政府和企業(yè)的聯(lián)盟高效地推進(jìn)了智能制造終端設(shè)備的區(qū)域布局，最大限度地整合了碎片化的需求，能為智能制造平臺企業(yè)整合個性化、小批量的制造需求提供新的解決思路和實踐方案。

7 研究局限與展望

本研究也存在以下局限性：①傳統(tǒng)制造企業(yè)的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型不僅僅是制造邏輯、制造范式的轉(zhuǎn)變；同時，也是對企業(yè)全方位、深度的顛覆性調(diào)整。鑒于此，組織變革在其中起到關(guān)鍵作用，但本研究未能對此進(jìn)行深入探討。后續(xù)研究可以考慮從組織結(jié)構(gòu)和組織管理范式轉(zhuǎn)變的相關(guān)視角來完善沈陽機床的智能制造平臺化轉(zhuǎn)型。②雖然針對沈陽機床的平臺化轉(zhuǎn)型過程進(jìn)行了案例分析，并構(gòu)建了制造企業(yè)平臺化轉(zhuǎn)型分析機理，但囿于目前制造企業(yè)平臺化的相關(guān)研究還比較有限，所構(gòu)建的理論模型仍有較大完善空間。后續(xù)研究可考慮篩選出更多智能制造轉(zhuǎn)型成功的企業(yè)進(jìn)行多案例研究，對所構(gòu)建的機理模型進(jìn)行補充和改進(jìn)。