基于Incopat的中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)專利宏觀分析研究

王瑞環(huán)，于 磊，范鑫鑫，馬玉婷，蔣 智

(1.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心， 北京 100160;2.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作河南中心 ，河南 鄭州 450018)

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，專利擁有量逐漸成為衡量一個(gè)國(guó)家和組織技術(shù)創(chuàng)新能力及水平的重要指標(biāo)。近年來(lái)，我們專利申請(qǐng)量不斷攀升，全國(guó)2017年全國(guó)專利申請(qǐng)量總計(jì)達(dá)369.7萬(wàn)件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)138.2萬(wàn)件[1]，占比37.4%，2018年的全國(guó)申請(qǐng)量達(dá)432.3萬(wàn)件，較2017年的申請(qǐng)量增長(zhǎng)16.9%，其中發(fā)明專利申請(qǐng)154.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)11.6%[2]。高等院校作為國(guó)家科技創(chuàng)新的生力軍，專利擁有量可以反映其科技成果的原始創(chuàng)新能力、社會(huì)認(rèn)可度及應(yīng)用價(jià)值，已成為衡量高等院?？萍紕?chuàng)新能力的重要標(biāo)志之一[3]。對(duì)高等院校專利信息的統(tǒng)計(jì)分析，已引起我國(guó)相關(guān)學(xué)者的高度重視。李昊[4]基于Incopat數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)合肥工業(yè)大學(xué)進(jìn)行專利分析，通過(guò)對(duì)其專利申請(qǐng)趨勢(shì)、法律狀態(tài)、專利有效性、專利申請(qǐng)人、專利(設(shè)計(jì))發(fā)明人、專利技術(shù)構(gòu)成及專利轉(zhuǎn)讓等方面的分析，得出其專利申請(qǐng)量逐年增加，且主要集中于其優(yōu)勢(shì)學(xué)科，但國(guó)際專利數(shù)量較少、轉(zhuǎn)讓率低的結(jié)論，并給出了加大資金、政策方面的支持，建立完善專利服務(wù)保障體系，整合研究力量、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的建議。孫傳良[5]等基于Incopat對(duì)中國(guó)藥科大學(xué)的專利從專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)趨勢(shì)、專利合作情況、專利發(fā)明人、法律狀態(tài)、專利維持年限、專利技術(shù)領(lǐng)域、專利技術(shù)主題、專利轉(zhuǎn)讓與許可以及國(guó)外專利申請(qǐng)情況等方面進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)藥科大學(xué)“十一五”以來(lái)的專利工作發(fā)展情況良好，但后續(xù)仍要堅(jiān)持高質(zhì)量發(fā)展。

筆者對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，梳理出中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利發(fā)展的宏觀脈絡(luò)，以期為“雙一流”高等院校和全國(guó)農(nóng)業(yè)院校制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及規(guī)劃學(xué)科發(fā)展提供借鑒。

1 研究工具和數(shù)據(jù)采集方法

筆者利用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的科技創(chuàng)新情報(bào)研究數(shù)據(jù)平臺(tái)Incopat專利數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行研究，完成對(duì)本論文的課題研究。

將中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)作為專利申請(qǐng)人，考慮了該校的歷史沿革過(guò)程中曾用名和機(jī)構(gòu)設(shè)置，對(duì)該校申請(qǐng)的相關(guān)專利檢索式編制為AP=(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)工程大學(xué) or 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺(tái)研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機(jī)械化學(xué)院)，數(shù)值范圍選擇中國(guó)發(fā)明申請(qǐng)、中國(guó)實(shí)用新型和中國(guó)外觀，即限定為中國(guó)專利，數(shù)據(jù)檢索的時(shí)間截止為2019年12月23日，將相關(guān)結(jié)果導(dǎo)出并進(jìn)行必要的統(tǒng)計(jì)分析。其中，聯(lián)合申請(qǐng)專利數(shù)據(jù)是通過(guò)AP=(中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)大學(xué) or 北京農(nóng)業(yè)工程大學(xué) or 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)煙臺(tái)研究院 or 北京農(nóng)業(yè)機(jī)械化學(xué)院) not no-ap=1檢索后統(tǒng)計(jì)完成。

2 專利宏觀分析

2.1 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)專利申請(qǐng)和公開的年度趨勢(shì)分析

圖1 專利申請(qǐng)量年份趨勢(shì)

圖2 專利公開量年份趨勢(shì)

將檢索獲得的8708件專利，按照年度專利申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)如圖1中數(shù)據(jù)，按照年度專利公開量統(tǒng)計(jì)如圖2中數(shù)據(jù)。中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)的最早申請(qǐng)日為1985年4月1日，發(fā)明名稱分別為“攪刀——撥輪式排肥器”和“低硅慢作用球化劑”，申請(qǐng)人為“北京農(nóng)業(yè)機(jī)械化學(xué)院”?？梢?，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成立之初，就擁有申請(qǐng)發(fā)明專利的意識(shí)。從申請(qǐng)趨勢(shì)上看，2001年以前的專利申請(qǐng)量較少，并無(wú)明顯增長(zhǎng)，年均專利申請(qǐng)量少于20件；2002～2010年這8年間，在國(guó)家政策的推動(dòng)下，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)?jiān)诓▌?dòng)中快速增長(zhǎng)，年度專利申請(qǐng)量從51件增長(zhǎng)到550件；2011～2014年這4年間年度專利申請(qǐng)量呈曲折上漲趨勢(shì)，但總體波動(dòng)較小，年均專利申請(qǐng)量為551件；2015-2018年，年度專利申請(qǐng)量經(jīng)過(guò)第二次快速增長(zhǎng)，增幅巨大，2018年度申請(qǐng)量高達(dá)1057件；由于2019年部分專利申請(qǐng)尚未公開，導(dǎo)致2019年可查得的專利申請(qǐng)量?jī)H為592項(xiàng)。

就年度專利公開量而言，由于專利從申請(qǐng)到公開需要一定時(shí)間，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利從申請(qǐng)到公開需要6個(gè)月左右，發(fā)明專利從申請(qǐng)到公開所需時(shí)間為3～18個(gè)月[4]，導(dǎo)致年度專利公開量的增長(zhǎng)滯后于年度專利申請(qǐng)量1～2年，從數(shù)量上與年度專利申請(qǐng)量緊密相關(guān)。具體數(shù)據(jù)參見圖2。

2.2 專利申請(qǐng)類型

從專利申請(qǐng)類型來(lái)看，發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)分別占總申請(qǐng)量的82.34%、16.89%、0.77%。由于不同專利類別代表著不同的技術(shù)創(chuàng)新水平，且發(fā)明專利最能反映技術(shù)主體的創(chuàng)新能力，實(shí)用新型雖然創(chuàng)造性和技術(shù)水平較發(fā)明專利低，但實(shí)用價(jià)值高，外觀設(shè)計(jì)技術(shù)含量和創(chuàng)新水平都相對(duì)較低[6-8]。由此可見，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)作為"雙一流"高等院校更為重視發(fā)明專利的申請(qǐng)，關(guān)注專利質(zhì)量，技術(shù)創(chuàng)新水平高。

表1 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)專利申請(qǐng)各類型數(shù)量及占比

2.3 聯(lián)合申請(qǐng)專利

聯(lián)合申請(qǐng)專利是創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新，共同保護(hù)專利權(quán)的常見形式。目前有435件專利為中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)與其它企事業(yè)單位的聯(lián)合申請(qǐng)。表2顯示了與中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)合作申請(qǐng)專利的申請(qǐng)量排名前10的單位，可以看出，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)注重與企業(yè)如新希望六和股份有限公司的合作，利用其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研；同時(shí)，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)在其它領(lǐng)域如電力，與國(guó)家電網(wǎng)、國(guó)網(wǎng)電力公司等具備一定技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)合作，利用優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

表2 與中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)聯(lián)合申請(qǐng)專利申請(qǐng)量排名(前10名)

2.4 申請(qǐng)專利技術(shù)領(lǐng)域

表3是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)分類情況表，能夠反映中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的申請(qǐng)專利在各技術(shù)方向的數(shù)量分布情況?？梢钥闯觯珻12N專利數(shù)據(jù)最多，達(dá)1541件，G01N數(shù)量排第二，為1112件。往下依次為C12Q、A01G、C07K、A01N、A01C等，所述領(lǐng)域分別為微生物或遺傳工程、測(cè)試或分析材料物理或化學(xué)性質(zhì)、園藝及蔬菜等栽培、肽、農(nóng)藥及種植等。

表3 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)分類情況表(前10名)

2.5 專利有效性

專利的有效性是指專利目前的法律狀態(tài)所能提供的法律保護(hù)，分為有效、失效和審中三種狀態(tài)。通過(guò)對(duì)專利有效性的分析可以了解中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)當(dāng)前已獲得實(shí)質(zhì)性保護(hù)、已失去專利權(quán)保護(hù)或正在審查中的專利數(shù)量分布情況，以從整體上掌握專利的權(quán)利保護(hù)和潛在風(fēng)險(xiǎn)情況，為專利權(quán)的法律性調(diào)查提供依據(jù)。

表4是對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)國(guó)內(nèi)專利有效性的分析。目前該校有2636件約占30.27%的專利處于有效期，有2305件約26.47%的專利還在審查過(guò)程中(即，“審中”)，還有3767件高達(dá)43.26%的專利處于失效狀態(tài)。今后，應(yīng)當(dāng)重視對(duì)相關(guān)專利的管理，加強(qiáng)對(duì)高價(jià)值專利的管理和運(yùn)營(yíng)。

表4 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利有效性分析

2.5 中國(guó)專利當(dāng)前法律狀態(tài)

專利的法律狀態(tài)在侵權(quán)訴訟、產(chǎn)品引進(jìn)、產(chǎn)品出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)、新產(chǎn)品開發(fā)、新項(xiàng)目申報(bào)等方面都有重要作用。通過(guò)分析中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)中國(guó)專利當(dāng)前法律狀態(tài)的分布情況，可以了解分析目標(biāo)中專利的權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以作為專利價(jià)值或管理能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、技術(shù)引進(jìn)或?qū)＠\(yùn)營(yíng)等決策行動(dòng)的參考依據(jù)。

圖3是中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利的法律狀態(tài)統(tǒng)計(jì)圖。目前，該校有8708項(xiàng)已公開的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利，其中，2636件專利處于授權(quán)有效期，占比30.27%；2552件專利已經(jīng)權(quán)利終止，主要原因是未按規(guī)定繳納年費(fèi)和有效期屆滿等，占比29.31%；2227件專利尚處于實(shí)質(zhì)審查階段，占比25.57%；677件專利駁回，453件專利撤回，85件專利已經(jīng)放棄相關(guān)權(quán)利，78件現(xiàn)已處于公開階段。

基于專利公開文本或授權(quán)公告文本具有的承載、傳播技術(shù)信息的屬性，社會(huì)公眾可以根據(jù)需求篩選進(jìn)入公知技術(shù)領(lǐng)域的失效專利，進(jìn)行無(wú)償使用或改進(jìn)利用。

圖3 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利的法律狀態(tài)統(tǒng)計(jì)圖

3 總結(jié)

通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)和公開的數(shù)量、專利申請(qǐng)類型、聯(lián)合專利申請(qǐng)、專利技術(shù)領(lǐng)域、專利當(dāng)前法律狀態(tài)等角度對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中可分析和歸納中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新和專利保護(hù)工作的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題。中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利產(chǎn)出主要以發(fā)明專利為主，從2002年開始，專利申請(qǐng)數(shù)量在逐年攀升，說(shuō)明中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新水平在不斷提高，具有較強(qiáng)的自主保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。同時(shí)，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利發(fā)明集中在微生物、核酸、肽、栽培技術(shù)及農(nóng)藥等農(nóng)學(xué)及生物技術(shù)領(lǐng)域，與該校特色學(xué)科領(lǐng)域相一致。但隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)數(shù)量的飛升，仍存在一些問(wèn)題，如中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)權(quán)利終止的專利占比29.31%，即說(shuō)明了專利長(zhǎng)期存活率不高。隨著年份的推移，專利存活率逐漸降低，更早期申請(qǐng)的專利幾乎都已失效。由于專利維持需要一定的費(fèi)用，而許多專利不能得到有效轉(zhuǎn)化，無(wú)法帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，因此專利發(fā)明人選擇放棄維持授權(quán)的專利。基于以上結(jié)果，筆者對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)發(fā)展提出如下建議：合理制定科研戰(zhàn)略，并注重產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，提高專利的轉(zhuǎn)化率，從而充分實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的最大化。