環(huán)境規(guī)制、城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

李江 劉春學(xué) 蔣睿

摘? ?要：本文從需求面與供給面為切入視角，分析環(huán)境規(guī)制通過消費(fèi)需求、投資需求、技術(shù)創(chuàng)新、壁壘效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)理。同時(shí)，采用2005—2017年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境規(guī)制、城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系及其區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行了實(shí)證研究，研究結(jié)果顯示城市化、環(huán)境規(guī)制都有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但環(huán)境規(guī)制與城市化的協(xié)調(diào)關(guān)系還未建立，不能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。因此，要加大環(huán)境規(guī)制的實(shí)施并積極推進(jìn)城市化進(jìn)程，協(xié)調(diào)好城市化與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系。一方面城市化的推進(jìn)速度不宜過快，要將城市化帶來的環(huán)境問題考慮在內(nèi)，積極推進(jìn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施;另一方面環(huán)境規(guī)制的實(shí)施不能阻礙工業(yè)化和城市化的進(jìn)行，環(huán)境規(guī)制措施的設(shè)計(jì)要以不妨礙長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平提高為前提，以此推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;城市化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2020.05.008

中圖分類號(hào)：F121.3? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1003-9031（2020）05-0065-10

一、引言與文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，工業(yè)化與城市化得到了快速發(fā)展。工業(yè)化的發(fā)展促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，城市化的發(fā)展又促進(jìn)了工業(yè)化，城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的兩大引擎。與此同時(shí)，隨著工業(yè)化的推進(jìn)，資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重的問題已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展面臨的難題。如何在推進(jìn)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的同時(shí)，又能減少資源損耗和環(huán)境污染，這對(duì)于當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變有著重要的影響。在此背景下，研究環(huán)境規(guī)制、城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系，不僅有利于深化改革開放成果、讓經(jīng)濟(jì)在新常態(tài)下平穩(wěn)發(fā)展，還能貫徹實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共處。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制效應(yīng)進(jìn)行了大量研究，產(chǎn)生了豐碩的成果。有的學(xué)者以供給面為切入視角，將企業(yè)作為考察主體。Brunnermeier（2003）、Kneller（2012）圍繞對(duì)“波特假說”以及Xing（2002）、Eskeland（2003）圍繞對(duì)“污染避難所假說”的檢驗(yàn)而展開。薛曜祖（2016）認(rèn)為“波特假說”下環(huán)境規(guī)制雖然在短期增加了企業(yè)的治污成本，但長(zhǎng)期來看合理的環(huán)境規(guī)制能激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新帶來的收益能夠抵消環(huán)境規(guī)制的遵循成本，從而提高企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)率，帶來技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。羅云輝（2017）、王雙燕（2016）認(rèn)為“污染避難所假說”下較低的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)能夠降低企業(yè)生產(chǎn)成本，因而企業(yè)傾向于向環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低的地方轉(zhuǎn)移，以致環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)較低的地方成為污染物排放的“天堂”，而較高的環(huán)境規(guī)制會(huì)使高污染企業(yè)承擔(dān)高額的“環(huán)境遵循成本”，形成“進(jìn)入壁壘”。出于規(guī)避成本的需要，高污染企業(yè)將會(huì)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制較為寬松的地區(qū)。以服務(wù)業(yè)為代表的清潔型產(chǎn)業(yè)相對(duì)于高污染企業(yè)所受環(huán)境成本的沖擊較小，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。此外，還有的學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中間傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行了研究。肖興志、李少林（2013）采用1998—2010年我國(guó)30個(gè)省的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度通過需求、技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易傳導(dǎo)機(jī)制等三種途徑影響對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的影響。梅國(guó)平、龔海林（2013）研究了環(huán)境規(guī)制通過進(jìn)入壁壘、技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)際貿(mào)易而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響機(jī)制，提出了環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的外延式和內(nèi)涵式發(fā)展路徑。趙卓、王亞麗（2017）以2003—2012年廣東省21個(gè)地市面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系及政策效應(yīng)，得出環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)開放度正向促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的結(jié)論。

城市化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，往往伴隨著工業(yè)化發(fā)生，城市化的進(jìn)程和工業(yè)化的不同階段或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷有著緊密的聯(lián)系。城市化推進(jìn)過程中出現(xiàn)的產(chǎn)值低、能耗大、污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，又是環(huán)境規(guī)制的重點(diǎn)研究問題。高明、吳雪萍（2016）基于STIRPAT模型，利用中國(guó)2001—2013年的省際面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了城市化進(jìn)程、環(huán)境管制對(duì)大氣污染的影響。林曉斌（2016）認(rèn)為城市化和居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷均能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，同時(shí)城市化通過加速居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)變遷，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。張學(xué)東、李志翠（2015）基于1978—2012年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，利用VAR模型和脈沖響應(yīng)函數(shù)的計(jì)量方法，研究了我國(guó)城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化及合理化之間的互動(dòng)路徑。發(fā)現(xiàn)從長(zhǎng)期影響方向來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化演變?cè)陂L(zhǎng)期對(duì)城市化水平的提升均具有正向效應(yīng)。

總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究大多從供給端對(duì)“波特假說”或“污染避難者假說” 單方面進(jìn)行檢驗(yàn)，從而考察環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響;或是大多通過需求、技術(shù)創(chuàng)新、國(guó)際貿(mào)易以及FDI來分析環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的中間傳導(dǎo)機(jī)制，但卻沒有系統(tǒng)厘清傳導(dǎo)機(jī)制中的中間變量。此外城市化的推進(jìn)伴隨著工業(yè)化的進(jìn)程，往往會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷產(chǎn)生重要影響，城市化與環(huán)境規(guī)制作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的重要縮影，兩者的協(xié)調(diào)關(guān)系也本應(yīng)是關(guān)注的重點(diǎn)，卻鮮有文獻(xiàn)從環(huán)境規(guī)制與城市化二者相互作用的角度去綜合考察它們與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系?；诖耍疚膹男枨竺媾c供給面來系統(tǒng)梳理中間變量，分析環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的中間傳導(dǎo)機(jī)制并綜合考察環(huán)境規(guī)制與城市化相互作用與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。

二、環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論分析

環(huán)境規(guī)制是政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，為解決日益嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題而對(duì)企業(yè)實(shí)施的一種社會(huì)性規(guī)制。由于環(huán)境污染具有負(fù)外部性，微觀企業(yè)個(gè)體容易在利益最大化決策下忽視社會(huì)成本，以資源損耗、環(huán)境污染和生態(tài)破壞為代價(jià)的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式違背了可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，破壞了人與自然和諧的關(guān)系。因此環(huán)境規(guī)制作為一種糾正市場(chǎng)失靈，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系的重要工具越來越得到廣泛應(yīng)用。本文以企業(yè)與消費(fèi)投資者為行為主體，從需求與供給兩方面來分析環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)理。

（一）需求傳導(dǎo)機(jī)制

1.消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一方面，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施通過潛移默化的作用將使消費(fèi)者的環(huán)保意識(shí)與可持續(xù)理念增強(qiáng)，他們會(huì)將環(huán)保理念納入到自己消費(fèi)決策中去。因此，污染密集型產(chǎn)品的消費(fèi)將會(huì)減少，而綠色環(huán)保類產(chǎn)品的消費(fèi)將會(huì)增加。相應(yīng)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變會(huì)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)決策的調(diào)整，企業(yè)會(huì)以市場(chǎng)導(dǎo)向來安排自己的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由此帶來生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。隨著清潔型產(chǎn)品生產(chǎn)的比例增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。另一方面，環(huán)境規(guī)制會(huì)使企業(yè)的環(huán)境遵循成本增加，為了維持利潤(rùn)最大化，受環(huán)境規(guī)制企業(yè)會(huì)將增加的環(huán)境遵循成本內(nèi)化為產(chǎn)品成本，因此非環(huán)保產(chǎn)品的價(jià)格將會(huì)提高。價(jià)格信號(hào)通過市場(chǎng)機(jī)制會(huì)驅(qū)使理性的消費(fèi)者減少對(duì)價(jià)格較高的非環(huán)保產(chǎn)品的消費(fèi)，而增加對(duì)綠色環(huán)保類產(chǎn)品的消費(fèi)，最終消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變帶來生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。

2.投資需求結(jié)構(gòu)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。環(huán)境規(guī)制的實(shí)施將會(huì)使企業(yè)可開發(fā)利用的資源減少和生產(chǎn)成本提高，企業(yè)在成本增加和收益減少的情況下不得不縮減投資規(guī)模。在投資乘數(shù)的作用下，污染密集型產(chǎn)業(yè)份額將會(huì)下降，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，這是環(huán)境規(guī)制通過投資需求影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)制。

（二）供給傳導(dǎo)機(jī)制

1.“波特假說”下的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。在創(chuàng)新補(bǔ)償效益大于環(huán)境遵循成本時(shí)，合適的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將會(huì)激勵(lì)企業(yè)去加大技術(shù)研發(fā)與環(huán)保改造，以達(dá)到降低或抵消企業(yè)面對(duì)環(huán)境規(guī)制的遵循成本的不利影響。蔣勇（2017）研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素，技術(shù)創(chuàng)新一方面有利于改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，另一方面有利于創(chuàng)造和培育環(huán)保綠色的新興產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

2.“污染避難所假說”下的壁壘效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)的進(jìn)入將受到環(huán)境壁壘的影響。環(huán)境壁壘主要包括資金壁壘和技術(shù)壁壘，資金壁壘是指進(jìn)入企業(yè)需要配備清潔的生產(chǎn)設(shè)備以及污染處理設(shè)備，技術(shù)壁壘則要求企業(yè)內(nèi)部實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與提升環(huán)保技術(shù)。環(huán)境壁壘的存在使企業(yè)不得不增加環(huán)境遵循成本，清潔型企業(yè)和污染密集型企業(yè)面對(duì)環(huán)境遵循成本的沖擊大小各不相同。清潔型企業(yè)承受環(huán)境遵循成本的壓力較小，因此不會(huì)轉(zhuǎn)移。而污染密集型企業(yè)承受環(huán)境遵循成本的壓力較大，因此會(huì)從環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低的國(guó)家或地區(qū)，從而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高的國(guó)家或地區(qū)的污染密集型企業(yè)規(guī)模會(huì)降低，而清潔型企業(yè)的相對(duì)規(guī)模會(huì)增加，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了該國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

三、模型設(shè)定、變量選取和數(shù)據(jù)說明

（一）模型設(shè)定

為了考察各地區(qū)城市化水平對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是否依賴于環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，本文選取我國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為核心被解釋變量，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、城市化水平以及城市化水平與環(huán)境規(guī)制交叉項(xiàng)為核心解釋變量;以消費(fèi)需求、投資需求和技術(shù)進(jìn)步為中間影響變量;再將影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的其他因素作為控制變量，主要包括自然資源、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平以及外商直接投資。考慮到對(duì)數(shù)模型能有效的緩解異方差性和保證數(shù)據(jù)收斂性與平穩(wěn)性，本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型如下：

其中，i代表各個(gè)省份;t代表年份;？著it為模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（二）變量選取和數(shù)據(jù)說明

鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文采用2005—2017年的我國(guó)除西藏、港澳臺(tái)以外的其他30個(gè)省、市、自治區(qū)的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，涉及到的數(shù)據(jù)主要從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》《中國(guó)金融年鑒》整理而得。相關(guān)變量的選取如下所示：

1.核心變量的選取。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（stru）：研究表明第三產(chǎn)業(yè)相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)來說，引發(fā)環(huán)境問題較少，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)可以看作經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)業(yè)化，本文選取“第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重”作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（er）：本文將環(huán)境規(guī)制工具劃分為行政命令型規(guī)制工具、市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制工具和公眾參與型規(guī)制工具三種類型，其劃分方式能夠分別從政府、市場(chǎng)和公眾角度來衡量正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的水平，考慮得更加科學(xué)、全面、具體。借鑒孫玉陽（2018）的做法，用工業(yè)污染治理本年度完成投資作為行政命令型規(guī)制指標(biāo)（er1），用排污費(fèi)征繳的額度作為市場(chǎng)激勵(lì)型規(guī)制指標(biāo)（er2），用環(huán)境信訪的人均件數(shù)來衡量信訪參與度以作為公眾參與型規(guī)制指標(biāo)（er3）。城市化水平（csh）：城市化一方面會(huì)導(dǎo)致城市公共及私人交通的密集使用，增加城市化石燃料消費(fèi);另一方面會(huì)使得城市基礎(chǔ)設(shè)施和房地產(chǎn)市場(chǎng)需求膨脹，會(huì)帶來鋼鐵、建材、水泥等高能耗行業(yè)的增長(zhǎng)，進(jìn)而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境污染。本文的城市化水平用“年末城鎮(zhèn)人口在地區(qū)總?cè)丝谥兴急戎亍边M(jìn)行表示。

2.中間影響變量的選取。借鑒王蕾（2017）的做法，選取居民平均消費(fèi)水平來衡量消費(fèi)需求（xf），采用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額來衡量投資需求（fi）。技術(shù)進(jìn)步帶來的創(chuàng)新效應(yīng)的增強(qiáng)、壁壘效應(yīng)的降低，將會(huì)使環(huán)保綠色企業(yè)規(guī)模增加、污染密集型企業(yè)規(guī)模減少，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。因此，本文采用國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量來表示技術(shù)進(jìn)步（tech）。

3.其他控制變量的選取。自然資源（nr）：它不僅反映了不同地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)選擇中的資源約束，而且體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“比較優(yōu)勢(shì)”原則，借鑒彭沙沙（2017）的做法，選用農(nóng)林牧漁業(yè)的固定資產(chǎn)投資之和占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重來衡量。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（agdp）：由配第—克拉克定理可知隨著人均GDP的提高，勞動(dòng)力會(huì)在三次產(chǎn)業(yè)之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，本文選取人均GDP來表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。金融發(fā)展水平（jr）：金融發(fā)展水平的高低影響到資本使用效率的高低，進(jìn)而會(huì)對(duì)實(shí)體企業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生影響。金融發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間具有相互關(guān)聯(lián)的影響，本文以銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸（余額）與GDP比率來衡量金融發(fā)展水平。外商直接投資（fdi）：一般而言，外商直接投資可以通過技術(shù)溢出效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)來作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并推動(dòng)其升級(jí)。本文選取實(shí)際利用外商直接投資額表示。各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1和表2所示。

從表1和表2來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)的最小值為3.342862，最大值為4.389002，均值為3.735732。三種環(huán)境規(guī)制方式中，數(shù)值較大的是行政命令型環(huán)境規(guī)制，其次是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，最后是公眾參與性環(huán)境規(guī)制。在中間影響變量中，消費(fèi)需求的數(shù)值最大，而在控制變量中，數(shù)值最大的是外商直接投資。如果從區(qū)域差異來分析，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)數(shù)值從大到小依次是東部、西部和中部。就環(huán)境規(guī)制而言，行政命令型環(huán)境規(guī)制數(shù)值和公眾參與型環(huán)境規(guī)制數(shù)值在東部最大，中部次之，而西部最小;市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制數(shù)值在中部最大，東部次之，西部最小。

四、實(shí)證分析

在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸之前，需要對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)以及Fisher-ADF檢驗(yàn)、Fisher-pp檢驗(yàn)四種檢驗(yàn)方法，以保證檢驗(yàn)結(jié)果的有效性。單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，除lncsh、lntech、lnnr、lnjr為一階單整序列外，其余變量皆平穩(wěn)序列，可直接進(jìn)行回歸分析。此外，本文對(duì)模型進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果認(rèn)為固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，因此對(duì)固定效應(yīng)變截距模型進(jìn)行估計(jì)。

（一）環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中間傳導(dǎo)機(jī)制分析

由表3可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)中間變量的影響各不相同。從環(huán)境規(guī)制對(duì)消費(fèi)需求的影響來看：行政命令型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為負(fù)，即工業(yè)污染治理投資的加強(qiáng)能顯著抑制居民對(duì)污染密集型產(chǎn)品的消費(fèi)，從而有利于消費(fèi)者改善消費(fèi)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí);市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，即排污費(fèi)征收額度的加強(qiáng)不利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提高。從環(huán)境規(guī)制對(duì)投資需求的影響來看：三種環(huán)境規(guī)制的系數(shù)都為正，即無論是工業(yè)污染治理投資，或是排污費(fèi)的征收，還是公民的環(huán)境信訪舉報(bào)都會(huì)對(duì)環(huán)保投資需求產(chǎn)生正向影響，有利于投資需求結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和升級(jí)，但環(huán)境規(guī)制對(duì)投資結(jié)構(gòu)的促進(jìn)作用在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上并不顯著。從環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響來看：工業(yè)污染治理投資的加強(qiáng)對(duì)技術(shù)進(jìn)步有正向影響，即行政型環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)能激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。此外，現(xiàn)階段城市化水平越大越不利于消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善，但卻有利于投資結(jié)構(gòu)的改善。這可能是由于我國(guó)城市化發(fā)展還處于中前期，城市病的暴露有一個(gè)階段，在此期間，表現(xiàn)出國(guó)民一邊大量消費(fèi)污染密集型產(chǎn)品，同時(shí)又因?yàn)榄h(huán)境問題的出現(xiàn)加強(qiáng)了環(huán)保投資的力度。自然資源、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和金融發(fā)展水平對(duì)中間變量的影響也更為復(fù)雜。它們一反面促進(jìn)投資結(jié)構(gòu)的改善和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，另一方面又抑制了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善。外商直接投資對(duì)消費(fèi)結(jié)構(gòu)和投資具有改善作用，可能是由于外商直接投資受到環(huán)境壁壘的影響，而逐漸趨向于環(huán)保型投資，使企業(yè)傾向于生產(chǎn)環(huán)保類產(chǎn)品，使消費(fèi)者的“菜籃子”中環(huán)保類產(chǎn)品的所占比例越來越大。

（二）環(huán)境規(guī)制、城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的面板模型估計(jì)結(jié)果

從全國(guó)來看，三種環(huán)境規(guī)方式的系數(shù)都為正，行政命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的作用，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的作用在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上不顯著。這說明了環(huán)境規(guī)制整體上對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到積極的促進(jìn)作用，驗(yàn)證了“波特假說”下環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這一點(diǎn)也能從技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)的系數(shù)顯著為正中看出。同時(shí)也驗(yàn)證了污染避難所假說下高強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制使污染密集型產(chǎn)業(yè)遷出，從而提升本地環(huán)保綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模和帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。城市化水平的系數(shù)也顯著為正，且其估計(jì)值較大，說明了當(dāng)前我國(guó)城市化的發(fā)展總體上是有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。由于城市化水平提高的過程是工業(yè)化的過程，因此可以看出中國(guó)工業(yè)化的發(fā)展正逐漸走向成熟階段，越來越趨向于高附加值低排放的循環(huán)經(jīng)濟(jì)模發(fā)展式。環(huán)境規(guī)制與城市化水平交叉項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制與城市化水平的綜合作用不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。這可能是由于過于追求城市化的發(fā)展速度，忽略了環(huán)境規(guī)制的作用，沒有協(xié)調(diào)好二者之間的關(guān)系，使得環(huán)境規(guī)制與城市化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用變?yōu)橐种谱饔?。消費(fèi)需求和投資需求的系數(shù)顯著為負(fù)，表明了污染密集型產(chǎn)品消費(fèi)的減少和污染密集型企業(yè)的投資的減少，帶來了消費(fèi)結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)的綠色化，證明了消費(fèi)結(jié)構(gòu)與投資結(jié)構(gòu)的改善推動(dòng)著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。此外，控制變量中的自然資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有顯著的促進(jìn)作用，外商直接投資卻抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這在一定程度上佐證了“污染天堂假說”的合理性。

在東部地區(qū)，以排污費(fèi)征收為指標(biāo)的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用最大，而以環(huán)境信訪人均案件為指標(biāo)的公眾參與型環(huán)境規(guī)制卻抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，這可能是由于信訪效果未能真正發(fā)揮好，政策監(jiān)管落實(shí)不到位而造成的。城市化與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)系數(shù)為正，說明東部城市化過程中，公民環(huán)保意識(shí)的加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有積極作用。消費(fèi)需求的系數(shù)為負(fù)，技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)顯著為正，同樣說明了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改善與技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。此外，控制變量中的自然資源對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有促進(jìn)作用，而外商直接投資抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在中部地區(qū)，以工業(yè)污染治理投資為指標(biāo)的行政命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用最大，消費(fèi)需求與投資需求的系數(shù)顯著為負(fù)，技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)顯著為正，同樣說明了消費(fèi)需求與投資需求結(jié)構(gòu)的改善、技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用;控制變量中的金融發(fā)展水平和自然資源對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)都有積極的促進(jìn)作用。在西部地區(qū)，行政命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制系數(shù)為正，說明兩種環(huán)境規(guī)制方式對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正向作用，但由于統(tǒng)計(jì)意義不顯著，說明不能有效促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和城市化水平單獨(dú)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生抑制作用，兩者的交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明了西部地區(qū)在推進(jìn)城市化的過程中，采取市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制方式，協(xié)調(diào)處理好兩者的關(guān)系，有利于西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。消費(fèi)需求和投資需求的系數(shù)顯著為負(fù)，技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)顯著為正，說明了消費(fèi)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的改善，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有積極正向作用;此外，控制變量中外商直接投資系數(shù)顯著為負(fù)，說明外商直接投資對(duì)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有抑制作用。

五、結(jié)論與政策啟示

（一）結(jié)論

從全國(guó)層面來看，環(huán)境規(guī)制與城市化有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但城市化與環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)關(guān)系還未建立，以至于城市化與環(huán)境規(guī)制的綜合作用，未能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí);消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)和投資需求結(jié)構(gòu)的改善、技術(shù)的進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有積極的促進(jìn)作用;自然資源稟賦對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有積極的促進(jìn)作用，而外商直接投資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)表現(xiàn)為抑制作用。

從區(qū)域?qū)用鎭砜?，東部、中部和西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響表現(xiàn)出不同的特征，這種區(qū)域異質(zhì)性可能是由于東中西各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化水平及環(huán)保政策健全程度的差異所造成的。東部地區(qū)以排污費(fèi)征收為指標(biāo)的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用最大;中部地區(qū)則是以工業(yè)污染治理投資完成額為指標(biāo)的額行政命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用最大;西部地區(qū)的三種環(huán)境方式效果都不盡人意，其中行政命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制都不能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制需要在與城市化建立協(xié)調(diào)關(guān)系的前提下才能發(fā)揮其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用。

（二）政策啟示

一是要采取各種環(huán)境規(guī)制舉措，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施，倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。環(huán)境規(guī)制通過供給面和需求面來促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，供給面證明了“波特假說”下的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和“污染避難者假說”下的壁壘效應(yīng)，需求面闡述了環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中間影響機(jī)制。

二是在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制實(shí)施的過程中，要實(shí)事求是和因地制宜。從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化水平以及政策體系健全出發(fā)，東部地區(qū)選擇以排污費(fèi)征收為代表的市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制為主，中部地區(qū)選擇以工業(yè)污染治理本年度完成投資為代表的行政命令型環(huán)境規(guī)制為主，而西部地區(qū)對(duì)這兩種環(huán)境規(guī)制都可選擇。此外，還要重視非正式環(huán)境規(guī)制的作用，提升公民環(huán)保素養(yǎng)，加強(qiáng)公眾參與型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施。只有將正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制結(jié)合起來，才能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

三是要采取措施協(xié)調(diào)好城市化與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系。一方面城市化的推進(jìn)速度不宜過快，要將城市化帶來的環(huán)境問題考慮在內(nèi)，積極推進(jìn)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施;另一方面環(huán)境規(guī)制的實(shí)施不能阻礙工業(yè)化和城市化的進(jìn)行，環(huán)境規(guī)制措施的設(shè)計(jì)要以不妨礙長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平提高為前提。

四是要加大對(duì)農(nóng)林牧漁等自然資源的投資，增加生態(tài)農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的比重，減少工業(yè)特別是污染密集型工業(yè)的比重，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);提高金融發(fā)展水平，發(fā)揮其促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用;完善環(huán)保立法，設(shè)立“環(huán)境壁壘”，增強(qiáng)對(duì)引用外商直接投資的甄別，促進(jìn)外商直接投資的綠色化。

（責(zé)任編輯：李興發(fā)）

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