高價(jià)值專利培育主體現(xiàn)狀研究

徐慧 喬君

摘要：高價(jià)值專利培育是一個(gè)非常復(fù)雜的工程，涉及專利的創(chuàng)造、代理及申請(qǐng)、審査和保護(hù)等環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)需要不同主體參與。其中，創(chuàng)新主體進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造是高價(jià)值專利培育工作的基礎(chǔ)和源頭，服務(wù)機(jī)構(gòu)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行加工和升華后申請(qǐng)，這兩類主體的活動(dòng)是整個(gè)高價(jià)值專利培育工程的藍(lán)圖和基石。因此，準(zhǔn)確定位創(chuàng)新主體和服務(wù)機(jī)構(gòu)，摸清現(xiàn)狀，有利于政策資源、技術(shù)資源、人力資源、金融資源等優(yōu)化配置，從而更好的開(kāi)展高價(jià)值專利培育工作。

關(guān)鍵詞：高價(jià)值專利;創(chuàng)新主體;服務(wù)機(jī)構(gòu)

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）21-00069-07

1 引言

高價(jià)值專利沒(méi)有明確的定義，它的高價(jià)值可以由技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值三個(gè)維度來(lái)衡量[1]。在此基礎(chǔ)上，馬天旗對(duì)高價(jià)值專利評(píng)價(jià)維度進(jìn)行了豐富，他認(rèn)為高價(jià)值專利的評(píng)價(jià)包括五的維度：技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值、戰(zhàn)略價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值五個(gè)維度[2]。

2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見(jiàn)》，提出按照“量質(zhì)并重、質(zhì)量?jī)?yōu)先”的要求，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)專利申請(qǐng)質(zhì)量重要性;2016年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局著力實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，明確提出要以“高水平創(chuàng)造，高質(zhì)量申請(qǐng)，高效率審査，高效益運(yùn)用”為目標(biāo)，高價(jià)值專利培育成為專利質(zhì)量提升的重要保障;2019年6月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)首次公開(kāi)發(fā)布了《高價(jià)值專利（組合）培育和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，使得高價(jià)值專利培育工作得開(kāi)展有章可循;此外，2020年，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部發(fā)布的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》中要求全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量，進(jìn)一步對(duì)高價(jià)值專利創(chuàng)新主體要求進(jìn)行細(xì)化。

高價(jià)值專利培育是一個(gè)非常復(fù)雜的工程，各環(huán)節(jié)活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)需要不同主體參與。每個(gè)主體負(fù)責(zé)的內(nèi)容各不相同，最后組成一個(gè)有機(jī)整體，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，高價(jià)值專利培育的整個(gè)過(guò)程就會(huì)擱置，工程就會(huì)“爛尾”。

2 高價(jià)值專利培育模式

目前，我國(guó)高價(jià)值專利培育主要是政府引導(dǎo)為主，例如江蘇、北京、上海、河南、浙江、四川、山東、湖南、廣東等省市出臺(tái)了一系列的政策并設(shè)置配套資金來(lái)進(jìn)行推動(dòng)高價(jià)值專利培育示范中心的建設(shè)，帶動(dòng)本地區(qū)創(chuàng)新主體參與高價(jià)值專利培育。除政策外，企業(yè)需要發(fā)揮自身能動(dòng)性，更好的激發(fā)出研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng)新，而這也是高價(jià)值專利培育的最根本源頭。

高價(jià)值專利培育的模式[3]如圖1所示，高價(jià)值專利培育涉及專利創(chuàng)造、代理及申請(qǐng)、審查、保護(hù)和運(yùn)用，對(duì)應(yīng)的實(shí)施主體為創(chuàng)新主體、服務(wù)機(jī)構(gòu)、審查機(jī)構(gòu)及維權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)（司法機(jī)關(guān)）等。其中創(chuàng)新主體進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造是高價(jià)值專利培育工作的基礎(chǔ)和源頭，服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造梳理、加工和升華后進(jìn)行申請(qǐng);專利審查員對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查和診斷;司法機(jī)關(guān)等為發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益保駕護(hù)航。根據(jù)專利制度的要求，專利申請(qǐng)文本一旦提交后，很難根據(jù)自身需求超范圍/隨意修改，因此，專利申請(qǐng)?zhí)峤磺暗募夹g(shù)布局和文本撰寫質(zhì)量尤為重要，是高質(zhì)量專利的關(guān)鍵所在，而高質(zhì)量專利是高價(jià)值專利培育的核心。

高價(jià)值專利培育除了需要?jiǎng)?chuàng)新的培育模式之外，還需要對(duì)培育的專利進(jìn)行驗(yàn)收和評(píng)估。高價(jià)值專利如何評(píng)估，可以借鑒現(xiàn)有的專利價(jià)值評(píng)估模型，國(guó)內(nèi)外對(duì)專利價(jià)值的評(píng)估主要包括以下四種：

2.1 OT300專利指數(shù)

通過(guò)回歸分析法建立創(chuàng)新率（創(chuàng)新率=專利維持價(jià)值/企業(yè)資產(chǎn)）評(píng)估模型，分析公司的授權(quán)專利，主要價(jià)值就在于在市場(chǎng)對(duì)專利技術(shù)予以認(rèn)可之前對(duì)公司技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值進(jìn)行預(yù)測(cè)并排名[4]。

2.2 專利實(shí)力記分卡

根據(jù)企業(yè)的專利綜合實(shí)力進(jìn)行排名，主要評(píng)估專利的技術(shù)價(jià)值，忽略市場(chǎng)價(jià)值和收益，專利實(shí)力記分卡的評(píng)選對(duì)象是全世界范圍內(nèi)的公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)等組織 [5]。

2.3 湯森路透全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)排行榜

評(píng)估主要基于專利量、授權(quán)率、專利組合和影響力等參數(shù)，遴選“全球最佳創(chuàng)新組織”排名，并在網(wǎng)站上發(fā)布[6]。

2.4 中國(guó)專利獎(jiǎng)

評(píng)估主要基于專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、運(yùn)用及保護(hù)措施和成效、社會(huì)效益及發(fā)展前景四個(gè)維度對(duì)申報(bào)專利進(jìn)行打分排名，并從中選出獲獎(jiǎng)專利[7]。

高價(jià)值專利包含的維度較多，評(píng)估方法不同，評(píng)估參數(shù)選取的側(cè)重點(diǎn)也不同，但都涉及專利質(zhì)量或?qū)＠跈?quán)情況。以鄭州市為例，通過(guò)分析鄭州市的專利現(xiàn)狀，創(chuàng)新主體專利現(xiàn)狀，服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)現(xiàn)狀等，以期了解高價(jià)值專利培育創(chuàng)新主體和服務(wù)機(jī)構(gòu)培育基礎(chǔ)并進(jìn)行定位。

3 高價(jià)值專利培育基礎(chǔ)

鄭州市從2010年到2020年，專利申請(qǐng)及授權(quán)趨勢(shì)如圖2所示，鄭州市的專利申請(qǐng)從2010年開(kāi)始至今專利申請(qǐng)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，在2018年出現(xiàn)高峰，2019年開(kāi)始有下降，因?yàn)?019年至今申請(qǐng)的專利受到公開(kāi)延遲的影響圖中顯示數(shù)據(jù)少于實(shí)際數(shù)量;年專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)。

可見(jiàn)，從2015年國(guó)家提出“專利質(zhì)量提升”以來(lái)，鄭州市的專利創(chuàng)新非?；钴S，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性非常高，專利的申請(qǐng)量增長(zhǎng)迅速。專利申請(qǐng)量比較大，創(chuàng)新主體總體技術(shù)儲(chǔ)備情況非常好。

專利類型分布從一定程度上反映了專利的質(zhì)量，發(fā)明專利的技術(shù)含金量和專利質(zhì)量都比較高，發(fā)明占比高，相關(guān)技術(shù)的技術(shù)含金量和技術(shù)先進(jìn)性越高。鄭州市創(chuàng)新主體的發(fā)明專利申請(qǐng)占比不足四成（圖3a），專利質(zhì)量存在很大的提升空間。

有效的專利通常是創(chuàng)新主體較為重視的技術(shù)，也是其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的有力武器，因此專利有效量在一定程度上體現(xiàn)了創(chuàng)新主體的核心技術(shù)含金量。鄭州市創(chuàng)新主體專利有效量占比僅47%（圖3b），存在大量的失效專利，高價(jià)值專利培育勢(shì)在必行。

截至2020年，鄭州市共有42件專利獲得專利獎(jiǎng)，其中發(fā)明占比91%，實(shí)用新型占比7%，外觀設(shè)計(jì)占比1%。通過(guò)對(duì)比可以看出，高質(zhì)量的專利主要集中在發(fā)明專利中。由于發(fā)明專利存在專利申請(qǐng)文本撰寫質(zhì)量高，申請(qǐng)后在授權(quán)前要經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，授權(quán)后保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)的特點(diǎn);因此創(chuàng)新性高的技術(shù)基本都會(huì)申請(qǐng)發(fā)明專利，發(fā)明專利是高價(jià)值專利培育的重點(diǎn)培育對(duì)象。

3.1 創(chuàng)新主體培育基礎(chǔ)

不同類型創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)占比如圖5a所示，企事業(yè)單位的專利申請(qǐng)占比為62%，個(gè)人的專利申請(qǐng)總量占比19%，其他類型的申請(qǐng)人的總量占比為19%。從各類申請(qǐng)人的申請(qǐng)趨勢(shì)來(lái)看（圖5b），各類申請(qǐng)人的申請(qǐng)呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，從2019年開(kāi)始有所下降，因?yàn)?019年至今申請(qǐng)的專利受到公開(kāi)延遲的影響圖中顯示數(shù)據(jù)少于實(shí)際數(shù)量;但大專院校從2018年開(kāi)始略有下降，隨著《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》的實(shí)施推進(jìn)，大專院校的專利申請(qǐng)量預(yù)計(jì)將進(jìn)一步下降。

鄭州市從2010年開(kāi)始到現(xiàn)在專利申請(qǐng)積累總量超過(guò)2 000件的創(chuàng)新主體共13家，排名如圖6所示，7位創(chuàng)新主體為高校占比超五成，6家入圍企業(yè)分處不同行業(yè)，鄭州市創(chuàng)新主體行業(yè)分散度較高。鄭州市高校類創(chuàng)新主體總體創(chuàng)新能力突出，且專利持有量領(lǐng)先于其他主體，可探索企業(yè)與高校聯(lián)合高價(jià)值專利培育模式。

從發(fā)明授權(quán)來(lái)看（圖7），授權(quán)比例最高的鄭州輕工業(yè)學(xué)院為122%，第二梯隊(duì)為中原工學(xué)院、國(guó)家電網(wǎng)公司、華北水利水電大學(xué)、鄭州大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)都超過(guò)55%，第三梯隊(duì)為河南工業(yè)大學(xué)、鄭州宇通客車股份有限公司、河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司都超過(guò)33%，第四梯隊(duì)為鄭州云海信息技術(shù)有限公司僅14%。

通過(guò)對(duì)主要?jiǎng)?chuàng)新主體現(xiàn)狀分析可知，高校專利產(chǎn)出總量占比較少，但專利申請(qǐng)比較集中，申請(qǐng)數(shù)量可觀，是創(chuàng)新的主力軍，由于高校具備扎實(shí)的科研能力，在高價(jià)值專利培育主體中占有重要地位。但就質(zhì)量來(lái)說(shuō)，雖然高校的授權(quán)比例較大，但是獲獎(jiǎng)專利較少，專利質(zhì)量有待提高。

企事業(yè)單位的專利產(chǎn)出總量占比超60%，但是授權(quán)比例相對(duì)較低，獲獎(jiǎng)專利也非常少，企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，其產(chǎn)品或技術(shù)創(chuàng)新關(guān)乎企業(yè)的生存，因此其專利質(zhì)量更需進(jìn)一步提高。上述主要?jiǎng)?chuàng)新主體專利儲(chǔ)備和技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)相對(duì)較好，可作為重點(diǎn)培育對(duì)象。

3.2 服務(wù)機(jī)構(gòu)培育基礎(chǔ)

鄭州市從2010年開(kāi)始到現(xiàn)在的專利代理排名前十的服務(wù)機(jī)構(gòu)（圖8）、服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)趨勢(shì)（圖9）、代理的主要IPC分類（圖10）及代理發(fā)明專利授權(quán)（圖11）情況如下所示。

從代理量來(lái)看，鄭州聯(lián)科專利事務(wù)所（普通合伙）以15 332件的代理量位居第一;鄭州中原專利事務(wù)所有限公司以13 521件的代理量位居第二;鄭州睿信知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司以13 218件的代理量位居第三，鄭州大通專利商標(biāo)代理有限公司代理量超過(guò)10 743件位居第四，這四家服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)先于其他服務(wù)機(jī)構(gòu)。鄭州優(yōu)盾知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、鄭州異開(kāi)專利事務(wù)所（普通合伙）、成都弘毅天承知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、北京華仲龍騰專利代理事務(wù)所（普通合伙）、鄭州天陽(yáng)專利事務(wù)所（普通合伙）這六家的代理量不足10 000件。

從主要代理機(jī)構(gòu)的代理趨勢(shì)來(lái)看，鄭州聯(lián)科、鄭州中原、鄭州睿信知、鄭州大通、鄭州異開(kāi)、鄭州天陽(yáng)代理趨勢(shì)較為平穩(wěn);與創(chuàng)新主體合作關(guān)系較為穩(wěn)定;鄭州優(yōu)盾代理從2014年開(kāi)始穩(wěn)步增長(zhǎng)，與創(chuàng)新主體合作關(guān)系日趨穩(wěn)定;成都弘毅、北京集佳、北京華仲三家代理機(jī)構(gòu)波動(dòng)很大，僅2017、2018出現(xiàn)代理高峰，其余年份代理量較少，與創(chuàng)新主體合作關(guān)系穩(wěn)定性稍差。

從代理的領(lǐng)域來(lái)看，其中專利申請(qǐng)比較多的領(lǐng)域?yàn)镚部（物理）、A部（農(nóng)業(yè)）、B部（作業(yè)、運(yùn)輸）、H部（電學(xué)）、C部（化學(xué)、冶金）。其中各分支領(lǐng)域中，G06F（電學(xué)數(shù)據(jù)處理）領(lǐng)域代理量前三的為：北京集佳（3318件）、鄭州大通（439件）、成都弘毅（297件）;G01N（材料測(cè)試或分析材料）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州聯(lián)科（588件）、鄭州睿信（575件）、鄭州異開(kāi)（481件）;A61K（醫(yī)用等配制品）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州天陽(yáng)（857件）、鄭州聯(lián)科（464件）、鄭州睿信（265件）;A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州天陽(yáng)（878件）、鄭州聯(lián)科（530件）、鄭州睿信（258件）;B01D（分離）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州聯(lián)科（341件）、成都弘毅（320件）、北京華仲（221件）;H04L（數(shù)字信息的傳輸）領(lǐng)域代理量前三的為：北京集佳（1111件）、鄭州大通（430件）、成都弘毅（127件）;B65G（運(yùn)輸或貯存裝置）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州聯(lián)科（598件）、鄭州中原（280件）、鄭州大通（265件）;C02F（污水等的處理）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州聯(lián)科（324件）、北京華仲（233件）、鄭州中原（173件）;A61B（外科診斷鑒定）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州異開(kāi)（196件）、鄭州中原（101件）、鄭州天陽(yáng)（85件）;A61M（將介質(zhì)輸入到人體內(nèi)的器械）領(lǐng)域代理量前三的為：鄭州異開(kāi)（108件）、鄭州天陽(yáng)（95件）、鄭州優(yōu)盾（87件）。

各分支領(lǐng)域中排名前三的服務(wù)機(jī)構(gòu)，鄭州聯(lián)科涉及6個(gè)分支領(lǐng)域;鄭州天陽(yáng)涉及4個(gè)分支領(lǐng)域;鄭州中原、鄭州睿信、鄭州大通、鄭州異開(kāi)和成都弘毅五家都涉及3個(gè)分支領(lǐng)域;北京集佳、北京華仲兩家都涉及2個(gè)分支領(lǐng)域;鄭州優(yōu)盾涉及1個(gè)分支領(lǐng)域。

從發(fā)明授權(quán)來(lái)看，授權(quán)比例最高的鄭州聯(lián)科為97%，第二梯隊(duì)為鄭州大通、鄭州天陽(yáng)都超過(guò)80%，第三梯隊(duì)鄭州天陽(yáng)、鄭州睿信、鄭州中原、鄭州優(yōu)盾和鄭州異開(kāi)都超過(guò)50%，第四梯隊(duì)為北京集佳、北京華仲和成都弘毅低于25%。

通過(guò)對(duì)鄭州市服務(wù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀分析可知，綜合實(shí)力最強(qiáng)的為鄭州聯(lián)科，在重點(diǎn)領(lǐng)域的代理經(jīng)驗(yàn)豐富，專業(yè)性比較強(qiáng)，代理團(tuán)隊(duì)人員儲(chǔ)備較多;鄭州中原、鄭州睿信、鄭州大通等，雖然綜合實(shí)力排名稍差但是在特定領(lǐng)域的實(shí)力不容小覷，代理的專利質(zhì)量較高，也可以作為培育的重要服務(wù)機(jī)構(gòu)。以上服務(wù)機(jī)構(gòu)可以與其服務(wù)的企事業(yè)單位或高校進(jìn)行合作，成立高價(jià)值專利培育中心，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)高價(jià)值專利的產(chǎn)出。

4 結(jié)語(yǔ)

鄭州市總體的專利儲(chǔ)備基礎(chǔ)、創(chuàng)新主體創(chuàng)新基礎(chǔ)和服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)基礎(chǔ)情況較好?，F(xiàn)階段中國(guó)高價(jià)值專利培育主要還是政府的導(dǎo)向?yàn)橹?，因此，鄭州市的高價(jià)值專利培育工作也是以政府為重要導(dǎo)向作用，現(xiàn)已形成良好的高價(jià)值專利培育氛圍。企業(yè)等創(chuàng)新主體仍需發(fā)揮其自身的作用，激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新積極性，充分參與到高價(jià)值專利培育工作。

主要的創(chuàng)新主體創(chuàng)新基礎(chǔ)較好，在創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)進(jìn)行充分調(diào)研，加強(qiáng)與高校的研發(fā)合作，加大與服務(wù)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)交流，使高價(jià)值專利培育始于研發(fā)之初，終于高價(jià)值創(chuàng)新成果的產(chǎn)出——專利。也使產(chǎn)出的專利能夠真正的服務(wù)于產(chǎn)品、服務(wù)于市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)其真正的高價(jià)值。

代理量排行前十的服務(wù)機(jī)構(gòu)在各技術(shù)分支領(lǐng)域擁有其自身優(yōu)勢(shì)，可為創(chuàng)新主體提供撰寫、跟蹤、布局等服務(wù)。服務(wù)機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)性強(qiáng)，在服務(wù)的過(guò)程中輔以專利信息分析、專利評(píng)估、專利運(yùn)營(yíng)等專業(yè)的、高品質(zhì)的服務(wù)，可為高價(jià)值專利培育提供更強(qiáng)助力。

此外，還需要建立高價(jià)值專利評(píng)估模型，參照不同的評(píng)估模型，細(xì)化各項(xiàng)指標(biāo)，落實(shí)到培育的每個(gè)環(huán)節(jié);加強(qiáng)與同地方專利協(xié)作中心的合作等，完善高價(jià)值專利培育機(jī)制，通過(guò)政策資源、技術(shù)資源、人力資源、財(cái)力資源等優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)領(lǐng)域高價(jià)值專利培育。

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