技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物排放會(huì)存在選擇性偏向嗎？
——來(lái)自環(huán)境信息視角的城市層面經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

王 輝 董直慶 楊灑灑

(華東師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海 200241)

一、引言

當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速自2011年開(kāi)始跌破10%，此后持續(xù)下滑至2018年的6.6%，如何實(shí)現(xiàn)從粗放式發(fā)展向高質(zhì)量可持續(xù)方向轉(zhuǎn)變尤其關(guān)鍵。歷經(jīng)40余年高投入和高增長(zhǎng)引致的環(huán)境問(wèn)題，日益成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型的障礙。《2017年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)338個(gè)地級(jí)及以上城市中，環(huán)境污染超標(biāo)城市占比高達(dá)70.7%，其中以PM2.5以及PM10為首要污染物的天數(shù)，占比分別為74.2%和20.4%。日益嚴(yán)峻的環(huán)境污染不僅誘發(fā)中國(guó)居民疾病率持續(xù)攀升，甚至導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量存在下滑風(fēng)險(xiǎn)，[1]進(jìn)而引致國(guó)民遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)與健康損失。世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，醫(yī)療衛(wèi)生費(fèi)用占GDP的3.8%，每年中國(guó)因污染導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失在6 000億至1.8萬(wàn)億人民幣之間，占GDP的5.8%。[2]美國(guó)伯克利地球組織(Berkeley Earth)2015年報(bào)告指出，中國(guó)每年直接或間接由于空氣污染死亡的人數(shù)高達(dá)160萬(wàn)。黨的十九大報(bào)告明確指出，正確把握生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，是中華民族永續(xù)發(fā)展的根本大計(jì)。推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)污染減排與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，破解經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩難問(wèn)題的根本手段。

如何通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，現(xiàn)階段已成為全社會(huì)的普遍共識(shí)。問(wèn)題是，技術(shù)進(jìn)步就一定能夠有效抑制污染排放，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)走上可持續(xù)發(fā)展嗎？從技術(shù)創(chuàng)新史與社會(huì)污染事件來(lái)看，答案卻并不令人樂(lè)觀。18世紀(jì)蒸汽機(jī)技術(shù)引領(lǐng)英國(guó)走上工業(yè)革命，但正是由于這種工業(yè)化技術(shù)的大規(guī)模應(yīng)用和大規(guī)模石化燃料使用，致使英國(guó)短時(shí)間內(nèi)大氣污染嚴(yán)重，倫敦大霧事件更是致使數(shù)千人死亡。同樣，二戰(zhàn)之后美國(guó)工業(yè)技術(shù)的迅速推進(jìn)，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的亦帶來(lái)大范圍的環(huán)境污染。近代經(jīng)濟(jì)史表明，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境存在雙刃劍作用，即技術(shù)進(jìn)步的效率改進(jìn)和其能源消費(fèi)回彈效應(yīng)。一地技術(shù)進(jìn)步能夠有效改善經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生產(chǎn)部門(mén)的資源使用效率[3]，進(jìn)而降低單位產(chǎn)出能耗，減少單位產(chǎn)出污染排放。[4]然而，事實(shí)卻并非僅僅如此，亦有學(xué)者證實(shí)技術(shù)進(jìn)步存在能源回彈效應(yīng)。Yang 和 Li[5]的研究指出，技術(shù)進(jìn)步并非一定有效降低地區(qū)污染排放，技術(shù)改進(jìn)推動(dòng)企業(yè)不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)而導(dǎo)致更多的能源消費(fèi)，反而帶來(lái)更為嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題，降低技術(shù)進(jìn)步通過(guò)能源效率改善起到的減排效果[6]，即技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)張可能抵消技術(shù)效率提升的環(huán)境質(zhì)量改善效果。[7]

那么，整體上技術(shù)進(jìn)步與污染排放究竟會(huì)表現(xiàn)出何種關(guān)系？當(dāng)前研究并未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。申萌等[8]在內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型中，引入二氧化碳排放并進(jìn)一步結(jié)合中國(guó)面板數(shù)據(jù)，探究技術(shù)進(jìn)步與二氧化碳排放的關(guān)系，結(jié)果表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)二氧化碳的減排效應(yīng)無(wú)法抵消生產(chǎn)擴(kuò)張引致的二氧化碳排放提升。何為等[9]構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型探究天津市技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物排放的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步能夠有效降低天津市各類污染物質(zhì)的排放，有利于環(huán)境質(zhì)量改善。白俊紅和聶亮[10]通過(guò)構(gòu)建多種污染物的綜合指數(shù)表征地區(qū)污染程度，研究技術(shù)進(jìn)步與污染排放的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)二者并非單一線性關(guān)系且地區(qū)差異明顯，東中部地區(qū)二者呈現(xiàn)先增后減的倒U型關(guān)系，而西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步則顯著增加污染物排放。楊飛等[11]進(jìn)一步指出，技術(shù)進(jìn)步對(duì)二氧化硫和氮氧化物排放的作用效應(yīng)，受制于當(dāng)前階段我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入位置，當(dāng)其跨越低端嵌入拐點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步才能起到減排效果。當(dāng)然，技術(shù)進(jìn)步能否發(fā)揮污染減排效果，還取決于技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)。如果一種類型的技術(shù)創(chuàng)新本身就是污染屬性，那么其污染減排效應(yīng)必然有限。相反如果技術(shù)偏向于清潔方向，那么其減排效果則較為明顯。[12][13]而技術(shù)創(chuàng)新方向受產(chǎn)業(yè)約束條件限制，實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策則可以在一定程度上，通過(guò)抑制低端行業(yè)發(fā)展方式提升技術(shù)創(chuàng)新，改變技術(shù)創(chuàng)新方向和改善環(huán)境質(zhì)量。[14]

就我們研究所及，現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)進(jìn)步的污染減排效應(yīng)[12][15]，技術(shù)進(jìn)步方向的轉(zhuǎn)變后果或政策干預(yù)的技術(shù)選擇效果[12][16]，普遍忽視技術(shù)進(jìn)步是否對(duì)不同污染物減排存在差異性效果，尤其并未重視信息傳遞類規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步污染減排方向的影響?；诖?，本文利用中國(guó)2003—2013年276個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算全要素生產(chǎn)率衡量城市技術(shù)進(jìn)步。[17]并進(jìn)一步結(jié)合環(huán)境信息披露政策作為特定性政策樣本的劃分依據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型以及工具變量?jī)呻A段最小二乘方法，檢驗(yàn)環(huán)境信息披露約束對(duì)城市技術(shù)進(jìn)步污染減排方向的影響。本文研究樣本區(qū)間為2003—2013年，主要原因在于環(huán)境信息是本文檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物排放異質(zhì)性選擇的重要條件變量，而環(huán)境信息披露城市在2013年之后出現(xiàn)變動(dòng)，使得之后樣本不具可比性，為此本文將研究樣本定位于2003—2013年，且2013年之后城市樣本區(qū)間內(nèi)技術(shù)進(jìn)步以及環(huán)境污染指標(biāo)的變動(dòng)趨勢(shì)并未發(fā)生明顯變化，因此本文的研究依然可以準(zhǔn)確衡量技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染排放的選擇性偏向。本文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于，有別于以往文獻(xiàn)僅僅關(guān)注環(huán)境政策的減排效應(yīng)，[18]從環(huán)境信息披露的視角出發(fā)，構(gòu)建城市層面面板數(shù)據(jù)模型，檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步減排的選擇性偏向問(wèn)題，以及技術(shù)進(jìn)步減排效果的約束條件。

二、指標(biāo)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理與方法選擇

(一)城市技術(shù)水平測(cè)算

本文采用城市全要素生產(chǎn)率(TFP)衡量技術(shù)水平，全要素生產(chǎn)率測(cè)算借鑒Kumbhakar[17]的隨機(jī)前沿方法構(gòu)建超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算思路，具體測(cè)算方程設(shè)定如下：

(1)

TFPit=exp(δ0+δtt+0.5δttt2+δkttlnKit+ δlttlnLit×TEit

(2)

其中，uit表示技術(shù)無(wú)效率項(xiàng)，Yit為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出以城市地區(qū)生產(chǎn)總值GDP表示，Lit為勞動(dòng)投入采用各城市歷年在崗職工平均人數(shù)表示，Kit為各城市資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法(PIM)測(cè)算城市生產(chǎn)性資本存量表示。公式(2)為技術(shù)進(jìn)步的測(cè)算公式。

圖1—圖4為全國(guó)2003—2013年技術(shù)水平的時(shí)空分布圖，分布圖數(shù)據(jù)顯示，歷年技術(shù)水平呈現(xiàn)出從東部向中西部逐漸弱化的趨勢(shì)。

圖1 2003年各地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步空間分布

圖2 2007年各地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步空間分布

圖3 2010年各地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步空間分布

圖4 2013年各地級(jí)市技術(shù)進(jìn)步空間分布

(二)計(jì)量模型選擇

正如前述，技術(shù)進(jìn)步在環(huán)境治理中扮演重要角色，但技術(shù)升級(jí)并非一定改善環(huán)境質(zhì)量，其對(duì)污染物排放可能存在雙重影響。一方面，隨著技術(shù)水平的提升，地區(qū)資源利用效率不斷改進(jìn)，能夠有效降低污染物排放。[12]另一方面，“能源回彈效應(yīng)”指出，能源效率提高即技術(shù)水平的提升亦能降低產(chǎn)品單位生產(chǎn)成本與價(jià)格，引致產(chǎn)品需求增長(zhǎng)，進(jìn)而引發(fā)更多的能源消費(fèi)。[19]且過(guò)高的污染產(chǎn)業(yè)依賴誘使企業(yè)選擇污染技術(shù)，致使技術(shù)進(jìn)步綠色偏向處于不利約束[13]，反而進(jìn)一步增加地區(qū)污染物排放。為此，在構(gòu)建計(jì)量模型之前，我們首先呈現(xiàn)城市技術(shù)進(jìn)步與污染物排放的相關(guān)散點(diǎn)圖，從而從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征上尋求二者之間的相關(guān)關(guān)系。圖5—圖8為技術(shù)進(jìn)步與PM2.5以及工業(yè)二氧化硫排放的散點(diǎn)圖，結(jié)果顯示，技術(shù)進(jìn)步與PM2.5以及二氧化硫總量排放呈現(xiàn)倒U型特征，與單位生產(chǎn)總值二氧化硫排放呈負(fù)向關(guān)系，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征一定程度上描述城市技術(shù)進(jìn)步與異質(zhì)性污染物排放的關(guān)系。

圖5 技術(shù)進(jìn)步與PM2.5濃度散點(diǎn)圖

圖7 技術(shù)進(jìn)步與SO2排放總量散點(diǎn)圖

圖6 技術(shù)進(jìn)步與單位生產(chǎn)總值PM2.5濃度散點(diǎn)圖

圖8 技術(shù)進(jìn)步與單位生產(chǎn)總值SO2排放量散點(diǎn)圖

圖5—圖8數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)特征發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步與污染物排放之間存在倒U型或負(fù)向關(guān)系，數(shù)據(jù)基本符合現(xiàn)有理論的預(yù)期。為此，構(gòu)建線性模型(3)以及二次曲線模型(4)：

pollutionit=δ0+β1tecit+βiXit+εit

(3)

(4)

其中，被解釋變量pollutionit分別為PM2.5濃度(PM2.5)、單位產(chǎn)出PM2.5濃度(dPM2.5)、二氧化硫排放總量(SO2)以及單位產(chǎn)出二氧化硫排放量(dSO2)。tecit為以全要素生產(chǎn)率表征的第i個(gè)城市在第t年的技術(shù)水平；Xit為第i個(gè)城市在第t年的控制變量集合。δ0為不隨個(gè)體變化的截距項(xiàng)，βi為各解釋變量的估計(jì)系數(shù)，εit為計(jì)量模型的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

其他控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平dn采用夜間燈光亮度(DMSP)數(shù)據(jù)衡量。外商直接投資fdib采用外商直接投資實(shí)際使用額占GDP的比重衡量。政府干預(yù)govb采用地方政府一般預(yù)算財(cái)政支出與GDP之比衡量?？蒲腥藛T投入kyrb采用各地區(qū)科學(xué)技術(shù)人員占勞動(dòng)力投入的比重衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)erch采用各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總體從業(yè)人員的比重衡量。能源消費(fèi)ener采用吳健生等[20]的測(cè)算思路，使用夜間燈光亮度(DMSP)數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合。

PM2.5數(shù)據(jù)選取自哥倫比亞大學(xué)發(fā)布的全球PM2.5衛(wèi)星柵格數(shù)據(jù)，根據(jù)經(jīng)緯度進(jìn)行點(diǎn)對(duì)點(diǎn)匹配，最終獲得各城市PM2.5濃度數(shù)據(jù)平均值。其余各變量指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。如下表1為各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

VarmeanStdMinmaxObsPM2.538.524315.67247.002190.85652530dPM2.52.42060.95450.44825.78332530SO210.63311.06731.098613.11512512dSO20.67160.06550.07260.85282512tec4.14423.23620.270022.95002530dn11.06180.78438.836113.13992530fdib0.00330.00330 0.04542530govb0.12840.06070.03131.48522530erch0.44450.13150.07420.84402530kyrb0.00160.00370 0.14592530ener0.10830.07960.00800.52002530

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與評(píng)價(jià)

(一)基準(zhǔn)回歸

表2呈現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)異質(zhì)性污染物排放的檢驗(yàn)結(jié)果，其中模型(1)和模型(2)分別為技術(shù)進(jìn)步對(duì)PM2.5濃度的線性回歸以及二次曲線回歸結(jié)果，模型(3)和模型(4)分別為技術(shù)進(jìn)步對(duì)單位產(chǎn)出PM2.5濃度的線性回歸以及二次曲線回歸結(jié)果。同理，模型(5)—模型(8)分別為技術(shù)進(jìn)步對(duì)SO2排放和單位產(chǎn)出SO2排放的線性回歸以及二次曲線回歸結(jié)果。實(shí)證回歸結(jié)果顯示：無(wú)論從PM2.5濃度還是單位產(chǎn)出PM2.5濃度，技術(shù)進(jìn)步與污染排放一次項(xiàng)回歸系數(shù)為正，二次項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)，且至少在10%的水平顯著，表明技術(shù)進(jìn)步的減排效應(yīng)呈現(xiàn)先增后減的倒U型特征。具體而言，以模型(2)回歸結(jié)果為例，技術(shù)進(jìn)步與PM2.5濃度倒U型拐點(diǎn)為13.769 6，而現(xiàn)階段中國(guó)總體技術(shù)水平均值為4.144 2，遠(yuǎn)低于技術(shù)減排拐點(diǎn)。表明當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步對(duì)于PM2.5濃度尚未發(fā)揮明顯的減排效應(yīng)。技術(shù)進(jìn)步對(duì)SO2排放的回歸系數(shù)為負(fù)，即技術(shù)進(jìn)步每提升一個(gè)單位，SO2排放減少5.95%。技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著降低SO2排放，卻尚未突破PM2.5減排拐點(diǎn)，表明技術(shù)進(jìn)步的污染排放存在選擇性偏向。原因可能在于，自20世紀(jì)始中央政府已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注關(guān)于SO2排放的整治，近些年陸續(xù)制定兩控區(qū)以及SO2排污費(fèi)收入改革等特定政策措施，促使企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)向發(fā)展SO2減排技術(shù)，進(jìn)而有效降低SO2排放量。而PM2.5作為城市霧霾污染的主要來(lái)源，各級(jí)政府為降低霧霾污染做出不懈努力，但大多是從關(guān)轉(zhuǎn)停等非根源性手段入手，并未有效激勵(lì)企業(yè)相關(guān)研發(fā)改進(jìn)，當(dāng)前階段技術(shù)進(jìn)步對(duì)PM2.5的減排效果有限。

表2 全樣本基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，“*** ”“** ”“*”分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)技術(shù)進(jìn)步并非單向影響污染排放。相關(guān)研究表明，環(huán)境污染將通過(guò)加重企業(yè)的治污成本，擠出企業(yè)研發(fā)投入進(jìn)而降低企業(yè)創(chuàng)新能力[21]，另有研究表明，空氣污染影響員工身心健康，降低員工的創(chuàng)新產(chǎn)出，[22]且高技能員工往往具有較強(qiáng)的規(guī)避污染的能力，更傾向于在污染水平較低的地區(qū)工作。[21]因此，技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境污染可能存在潛在的雙向因果關(guān)系。為剔除變量?jī)?nèi)生性引發(fā)偽回歸問(wèn)題，我們以技術(shù)進(jìn)步的一階滯后項(xiàng)作為工具變量，使用兩階段最小二乘法，重新檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步的污染排放效應(yīng)，結(jié)果見(jiàn)表3。表3同時(shí)列出第一階段回歸結(jié)果，第一階段回歸F值遠(yuǎn)大于10，排除弱工具變量問(wèn)題。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在采用工具變量回歸下，技術(shù)進(jìn)步對(duì)PM2.5影響存在顯著倒U型特征，且當(dāng)前階段尚未突破技術(shù)減排拐點(diǎn)，對(duì)SO2排放則呈現(xiàn)顯著的負(fù)向作用，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，進(jìn)一步證明技術(shù)進(jìn)步對(duì)不同污染物的排放確實(shí)存在選擇性偏向。

表3 工具變量?jī)?nèi)生性回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，“*** ”“** ”“*”分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

(二)環(huán)境信息披露情境檢驗(yàn)

環(huán)境政策作為各級(jí)政府減排降耗的重要手段，最終將通過(guò)調(diào)整技術(shù)進(jìn)步方向方式改善城市環(huán)境質(zhì)量。當(dāng)前許多研究關(guān)注諸如“碳排放權(quán)交易”抑或“環(huán)境稅”等環(huán)境政策的減排效果[12][15]，卻往往忽視環(huán)境信息披露這類“信息傳遞類”政策對(duì)污染排放的影響，尤其忽視有無(wú)環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的差異性減排效果。為此，基于本文的關(guān)注重點(diǎn)，檢驗(yàn)不同環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步污染減排的選擇性差異問(wèn)題見(jiàn)表4。其中模型(1)、模型(3)、模型(5)和模型(7)為環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的減排效果檢驗(yàn)；模型(2)、模型(4)、模型(6)和模型(8)為非環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的減排效果檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：

第一，在環(huán)境信息披露城市，技術(shù)進(jìn)步的污染減排效應(yīng)仍然存在選擇性偏向且偏向強(qiáng)度突出。以模型(1)回歸結(jié)果為例，技術(shù)進(jìn)步對(duì)PM2.5排放仍存在倒U型特征，但技術(shù)進(jìn)步減排拐點(diǎn)為7.257 5，遠(yuǎn)低于基準(zhǔn)回歸結(jié)果下技術(shù)進(jìn)步減排拐點(diǎn)13.769 6，暗示城市進(jìn)行環(huán)境信息披露能夠減縮技術(shù)減排拐點(diǎn)，而且在信息披露城市技術(shù)進(jìn)步與SO2排放回歸系數(shù)為負(fù)，促使技術(shù)進(jìn)步更快向環(huán)境污染減排方向轉(zhuǎn)換。

第二，在無(wú)環(huán)境信息披露城市，技術(shù)進(jìn)步存在選擇性偏向且有別于存在信息披露城市結(jié)果。技術(shù)進(jìn)步與PM2.5回歸結(jié)果并不顯著，其并不存在明顯的減排或增排效果。而技術(shù)進(jìn)步與SO2排放的回歸系數(shù)則為正，且二者至少在5%的水平顯著。表明有無(wú)環(huán)境信息披露城市，技術(shù)進(jìn)步對(duì)SO2排放呈現(xiàn)完全相反的作用效應(yīng)。即環(huán)境信息披露可以有效推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步朝減排方向轉(zhuǎn)變，改善技術(shù)進(jìn)步的污染減排效果。

表4 有無(wú)環(huán)境信息披露城市的對(duì)比回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，“*** ”“** ”“*”分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

那么，環(huán)境信息披露強(qiáng)度差異是否會(huì)導(dǎo)致結(jié)果選擇不同呢？進(jìn)一步考慮到不同城市環(huán)境信息披露強(qiáng)度存在顯著差異，我們預(yù)期，環(huán)境信息披露作為一種信息傳遞類的規(guī)制手段，提高強(qiáng)度將有效影響屬地居民對(duì)企業(yè)污染排放以及環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注程度。基于屬地民眾環(huán)境訴求以及環(huán)境輿論壓力，企業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)向清潔技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)而降低污染物排放。參考史貝貝等[23]的設(shè)計(jì)思路，將環(huán)境信息披露城市劃分為強(qiáng)信息披露城市與弱信息披露城市，檢驗(yàn)不同環(huán)境信息披露強(qiáng)度下技術(shù)進(jìn)步的污染減排效果見(jiàn)表5。其中序號(hào)為單數(shù)的模型為強(qiáng)環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的減排效果檢驗(yàn)，序號(hào)為雙號(hào)的模型為弱環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的減排效果檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：更強(qiáng)程度的環(huán)境信息披露城市會(huì)強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步污染物減排偏向。諸如，一方面，在強(qiáng)環(huán)境信息披露城市，技術(shù)進(jìn)步與PM2.5排放的關(guān)系依然呈現(xiàn)倒U型，以模型(1)回歸結(jié)果為例，技術(shù)進(jìn)步減排拐點(diǎn)為7.175 6，低于總體環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步減排拐點(diǎn)7.257 5，暗示城市環(huán)境信息披露程度越強(qiáng)，其技術(shù)減排效果越明顯。而相對(duì)于環(huán)境信息披露程度較弱的城市，技術(shù)進(jìn)步與PM2.5回歸結(jié)果并不顯著。另一方面，對(duì)于SO2排放，在強(qiáng)環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步與SO2排放回歸系數(shù)為負(fù)，且在1%的水平顯著，以模型(5)回歸結(jié)果為例，強(qiáng)環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步與SO2排放回歸系數(shù)為-0.048 6，在1%水平顯著，表明技術(shù)進(jìn)步提升一個(gè)單位SO2排放降低4.86%，遠(yuǎn)高于總體環(huán)境信息披露城市下回歸結(jié)果2.5%。而在弱環(huán)境信息披露城市，技術(shù)進(jìn)步回歸系數(shù)則顯著為正。表明環(huán)境信息披露程度越強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步的減排效果越明顯，但弱環(huán)境信息披露約束下技術(shù)進(jìn)步的減排效果有限。

四、基本結(jié)論

技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境政策在一地減排降耗過(guò)程中扮演重要角色[12][15]，但技術(shù)進(jìn)步所引致的能源效率改善以及回彈效應(yīng)，致使技術(shù)進(jìn)步整體上并非一定改善環(huán)境質(zhì)量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要關(guān)注環(huán)境政策或技術(shù)進(jìn)步的減排效果，卻往往技術(shù)進(jìn)步的污染減排是否存在選擇性偏向，以及環(huán)境信息披露這類“信息傳遞類”政策對(duì)污染排放的影響，尤其忽視有無(wú)環(huán)境信息披露城市技術(shù)進(jìn)步的選擇性減排問(wèn)題。本文利用中國(guó)2003—2013年276個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，參照Kumbhakar[17]的設(shè)計(jì)思路，測(cè)算地級(jí)城市全要素生產(chǎn)率衡量技術(shù)水平，以當(dāng)前霧霾污染的主要物質(zhì)PM2.5和備受關(guān)注的SO2作為地區(qū)污染排放的代理變量，采用工具變量法檢驗(yàn)環(huán)境信息披露視角下城市技術(shù)進(jìn)步的減排效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

表5 不同環(huán)境信息披露強(qiáng)度的回歸結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，“*** ”“** ”“*”分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

第一，技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物減排存在明顯的 選擇性偏向。從技術(shù)進(jìn)步的總體污染減排效應(yīng) 來(lái)看，技術(shù)進(jìn)步水平顯著抑制SO2排放，但其 對(duì)PM2.5的作用則呈現(xiàn)顯著倒U型特征，且當(dāng) 前平均技術(shù)水平4.144 2遠(yuǎn)低于技術(shù)減排拐點(diǎn) 13.769 6?，F(xiàn)階段我國(guó)技術(shù)進(jìn)步往往受制于政 府環(huán)境規(guī)制政策引導(dǎo)，依舊處于粗放式和效率 型技術(shù)的激勵(lì)階段，尚未發(fā)揮明顯的技術(shù)減排效應(yīng)。

第二，環(huán)境信息披露政策及其強(qiáng)度將強(qiáng)化技術(shù)進(jìn)步污染物減排的選擇性偏向。一方面，相較于無(wú)環(huán)境信息披露城市，環(huán)境信息披露城市技術(shù)減排拐點(diǎn)更低，促使技術(shù)進(jìn)步更快向環(huán)境污染減排方向轉(zhuǎn)換提高污染減排效果；另一方面，城市環(huán)境信息披露程度越強(qiáng)，其技術(shù)進(jìn)步的污染物選擇差異并不改變，但減排效果更明顯，低強(qiáng)度環(huán)境信息披露則減排效果有限。

本文經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)污染物的影響存在減排差異化效應(yīng)，且其作用效應(yīng)受地區(qū)環(huán)境信息披露程度的影響。在國(guó)家大力推進(jìn)環(huán)境質(zhì)量改善的當(dāng)下，如何推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮污染減排的作用效應(yīng)至關(guān)重要。因此，各級(jí)地方政府及企業(yè)應(yīng)注意：

(1)政府引導(dǎo)城市推進(jìn)綠色技術(shù)研發(fā)升級(jí)。各地區(qū)全面考量自身的技術(shù)水平及其對(duì)各類污染物排放的作用效果，利用環(huán)保專項(xiàng)基金，鼓勵(lì)高等院校和相關(guān)企業(yè)攻關(guān)污染減排技術(shù)，助推企業(yè)向清潔技術(shù)進(jìn)步方向轉(zhuǎn)型，改善地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。

(2)加強(qiáng)環(huán)境信息發(fā)布平臺(tái)建設(shè)鼓勵(lì)社會(huì)公眾參與環(huán)境監(jiān)督。充分利用移動(dòng)互聯(lián)的時(shí)代契機(jī)，著力構(gòu)建社會(huì)公眾與各級(jí)政府主管部門(mén)的環(huán)境互動(dòng)平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)公眾積極曝光企業(yè)污染行為，形成政府環(huán)境行政執(zhí)法與公眾環(huán)保參與的良性互動(dòng)，提升環(huán)境治理效率。

(3)漸進(jìn)式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向低污染方向轉(zhuǎn)型。在保證地區(qū)經(jīng)濟(jì)不受損害的情況下，制定漸進(jìn)式異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)政策，分階段分層次逐步推進(jìn)資源性及高污染產(chǎn)業(yè)退出市場(chǎng)，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向綠色環(huán)保方向轉(zhuǎn)型，對(duì)無(wú)法及時(shí)退出市場(chǎng)的高污染性行業(yè)，采用獎(jiǎng)懲并重方式助推其減排技術(shù)創(chuàng)新，從而降低地區(qū)污染排放。

(4)通過(guò)污染行業(yè)認(rèn)定的動(dòng)態(tài)評(píng)審機(jī)制激勵(lì)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。生態(tài)環(huán)境部及各級(jí)政府部門(mén)就管轄范圍內(nèi)行業(yè)制定動(dòng)態(tài)監(jiān)管評(píng)審機(jī)制，通過(guò)行業(yè)污染強(qiáng)度評(píng)估、環(huán)保技術(shù)研發(fā)水平以及行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和環(huán)保升級(jí)改善力度等多維度指標(biāo)，動(dòng)態(tài)認(rèn)定行業(yè)污染屬性，鼓勵(lì)已認(rèn)定污染行業(yè)通過(guò)環(huán)保升級(jí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。