基于國際工程的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

王 娟

(江西理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江西 贛州 341000)

0 前 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益加深和我國戰(zhàn)略部署的推進(jìn),我國眾多建筑企業(yè)努力承擔(dān)的國際工程項(xiàng)目,積極參與國際建設(shè)。目前,國際工程項(xiàng)目與一般國內(nèi)工程項(xiàng)目相比,具有投資大、工程技術(shù)復(fù)雜、施工難度大、參與方多等特點(diǎn),導(dǎo)致項(xiàng)目管理難度加大,且容易受到外部環(huán)境的干擾[1],以上因素都使國際工程項(xiàng)目面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。近年來,許多專家學(xué)者對(duì)國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)做出了進(jìn)一步的研究,侯靜等[2]從項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目自身風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面劃分國際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單,對(duì)其造成風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行詳細(xì)闡述。黃坤等[3]運(yùn)用Fuzzy從定性與定量的角度對(duì)國際工程項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行了研究。國際工程項(xiàng)目隨著建造過程也在隨時(shí)發(fā)生著變化,且風(fēng)險(xiǎn)之間又存在著復(fù)雜的內(nèi)在關(guān)系。目前,我國企業(yè)對(duì)國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較為淺薄,不能正確識(shí)別其項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),在實(shí)施過程中也會(huì)受到較大的經(jīng)濟(jì)損失和不良的社會(huì)影響。

1 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.1 項(xiàng)目決策階段

管理難度以及環(huán)境的復(fù)雜性是項(xiàng)目決策階段主要面臨的風(fēng)險(xiǎn),其次主要有以下潛在風(fēng)險(xiǎn)[2]。

1)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。由于國際工程處于國內(nèi)外政治環(huán)境變化中,對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)需求把握不準(zhǔn)確,市場(chǎng)評(píng)估不正確會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)。

2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素主要有承包商對(duì)國際金融市場(chǎng)、可靠性程度、對(duì)各國貨幣的動(dòng)態(tài)情況、匯率波動(dòng)情況、國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)情況等。

3)社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。由于項(xiàng)目建設(shè)地區(qū)的宗教信仰、風(fēng)俗習(xí)慣、政治文化背景、社會(huì)服務(wù)等引起制約或阻礙項(xiàng)目建設(shè)的不確定因素,從而引起項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)

1)標(biāo)書評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)。承包商在這個(gè)階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制不夠重視,常常忽略了對(duì)標(biāo)書的認(rèn)真研讀,有異議條款沒有及時(shí)解決[4-5]。

2)分包風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目分包在建筑市場(chǎng)常常會(huì)出現(xiàn)偷工減料、資質(zhì)不合格的企業(yè)對(duì)工程進(jìn)行分包,導(dǎo)致質(zhì)量不合格,項(xiàng)目不能順利進(jìn)行,帶來不可挽回的損失。

3)新技術(shù)應(yīng)用問題。是指建設(shè)單位要求施工單位應(yīng)用新的施工技術(shù),因此，施工充分考慮新技術(shù)應(yīng)用的可行性,對(duì)新技術(shù)、新工藝的使用是否符合國際技術(shù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

4)管理風(fēng)險(xiǎn)。承包商內(nèi)部對(duì)于人員的管理以及對(duì)于選擇合作伙伴、供應(yīng)商、分包商等,對(duì)企業(yè)內(nèi)部把控和項(xiàng)目把控都有可能有潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)因素

1)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。由于對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)、施工單位技術(shù)的應(yīng)用能力、對(duì)項(xiàng)目可行性研究不準(zhǔn)確以及工程變更發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

2)采購風(fēng)險(xiǎn)。材料設(shè)備的及時(shí)供應(yīng)能夠保證項(xiàng)目工期進(jìn)度,選擇合適的供應(yīng)商能夠使項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量問題是項(xiàng)目最關(guān)鍵的問題。影響質(zhì)量的因素有很多,在施工階段,主要有建筑材料、施工技術(shù)、設(shè)備質(zhì)量等。建筑材料偷工減料是建筑項(xiàng)目質(zhì)量事故發(fā)生隱患的主要原因。

2 國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是從不同角度全面了解國際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),對(duì)國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行分析。項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果、風(fēng)險(xiǎn)影響范圍及程度承包商都應(yīng)該綜合考慮,從而衡量項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn),確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素,基于國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)難以評(píng)估,且具有不確定性,故本文運(yùn)用模糊層次分析法(Fuzzy Analytical Hierarchy Process,FAHP) 對(duì)國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)[6-7]。

1)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)。通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別,從不同層次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析,構(gòu)建從頂層到最底層的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2)確定模糊判斷矩陣。通過專家分析,對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)判,對(duì)每層分解的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩之間相互比較,采用0.1～0.9九標(biāo)度法(見表1)構(gòu)造出模糊判斷矩陣C=(cij)n×n且滿足cij=0.5,cij+cji=1。

表1 指標(biāo)相對(duì)重要程度

3)檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法,對(duì)判斷矩陣進(jìn)行檢驗(yàn),若C中任意兩行的差為常數(shù),則說明C通過一致性檢驗(yàn),否則判斷矩陣C重新調(diào)整。

其中,c滿足c≥(n-1)/2,c越小,表示風(fēng)險(xiǎn)因素之間的重要性差異越受決策者重視。矩陣R的權(quán)重向量W=(W1,W2,W3...Wn)T表示相對(duì)于上一層該層元素的相對(duì)權(quán)重。

6)風(fēng)險(xiǎn)因素排序。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層次總排序。假設(shè)上一層次C包含n個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素C1,C2,...Cn所占權(quán)重分別為c1,c2,...cn,下一層次B包含m個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素B1,B2,...Bm，它們對(duì)于因素Ci的層次單排序重要性權(quán)重分別為bi1,bi2,...bim，則B層總權(quán)重向量(b1,b2,...bm)T下列公式確定:

同理，可依次計(jì)算其權(quán)重向量,直到最后一層,最后計(jì)算出所有風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)于目標(biāo)層的權(quán)重進(jìn)行排序。

7)確定評(píng)語集。評(píng)語集即對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)進(jìn)行定性描述的模糊集合,一般表示為:U=(u1,u2,....un),其中分別為u1,u2,....un風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)的評(píng)價(jià)用語[8-9],為提高精確度,可描述為“很小,較小,一般,較嚴(yán)重,嚴(yán)重”等。

8)確定隸屬度矩陣。隸屬度矩陣Q=(qij)m×n反映出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與層級(jí)等級(jí)之間的最大隸屬關(guān)系[18],其中qij=dij/d。

式中,dij為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)因素集中第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)做出第j個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的專家人數(shù);d為評(píng)價(jià)專家總?cè)藬?shù)。

9)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平及模糊評(píng)價(jià)結(jié)果。合成模糊評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)算,計(jì)算綜合評(píng)價(jià)向量P,得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)結(jié)果和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平:

P=(pj)1×m=W×Q

3 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

3.1 決策階段風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理在決策階段,國際工程項(xiàng)目市場(chǎng)與國內(nèi)相比存在很多的不確定性?？赡軙?huì)對(duì)信息處理和外界各方因素受到影響。項(xiàng)目的約束條件比國內(nèi)更多,承包商應(yīng)當(dāng)充分考慮市場(chǎng)及對(duì)實(shí)地考察。掌握最新資訊,制定適合自己的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)策略。根據(jù)海外工程項(xiàng)目的復(fù)雜及特殊性,承包商對(duì)于材料設(shè)備的供應(yīng)商、設(shè)備租賃勞務(wù)情況、現(xiàn)場(chǎng)條件等實(shí)地考察,不能憑借已有的經(jīng)驗(yàn),忽略風(fēng)險(xiǎn)的潛在可能性[10]。通過建立國際工程項(xiàng)目信息數(shù)據(jù)分析平臺(tái),提高項(xiàng)目決策依據(jù)的科學(xué)性。

3.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略

在招投標(biāo)階段,深入研究招投標(biāo)文件以及完成技術(shù)標(biāo)書與商務(wù)標(biāo)書,使項(xiàng)目能夠成功的報(bào)價(jià),認(rèn)真編制投標(biāo)書,培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)專業(yè)人員技能的學(xué)習(xí),增強(qiáng)社會(huì)環(huán)境應(yīng)變能力,形成經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì),更好地適應(yīng)國際環(huán)境。在報(bào)價(jià)時(shí)減少錯(cuò)誤,保證報(bào)價(jià)仔細(xì)充分的考慮,明確項(xiàng)目不確定、不可遇見的情況、減少工程變更等[11]。

3.3 施工階段風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

在施工階段,對(duì)于施工技術(shù)難題的出現(xiàn),在項(xiàng)目立項(xiàng)初期,慎重選擇高難度的技術(shù)應(yīng)用和實(shí)施方案,可以選擇自己企業(yè)比較成熟的技術(shù)方案展開。減少技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)[12]，通過不斷研究的投入,有利于后期項(xiàng)目的進(jìn)一步發(fā)展。

對(duì)于項(xiàng)目的圖紙會(huì)審和技術(shù)交底等工作,讓參與方做好事先工作,避免或減少項(xiàng)目實(shí)施過程中的簽證變更以及返工現(xiàn)象,從而影響項(xiàng)目質(zhì)量效果。盡可能采用成熟的技術(shù)和施工方案,保證項(xiàng)目質(zhì)量達(dá)標(biāo)。

4 結(jié) 語

本文從三個(gè)階段出發(fā),考慮到國際工程項(xiàng)目不同于國內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目,對(duì)國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行了全面研究,主要對(duì)國際工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解,從不同階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,建立了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。分析結(jié)果表明，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理模型,對(duì)國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的把握,可以運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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