三方演化博弈視角下徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承保護(hù)

方興林

（黃山學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽黃山245021）

引 言

“徽州”空間范圍包括“一府六縣”，即歙縣、黟縣、休寧、祁門、績溪、婺源，府治在現(xiàn)歙縣徽城。在徽州境域內(nèi)，不僅有絕佳的自然生態(tài)旅游資源和大量物態(tài)文化遺產(chǎn)，而且還有豐富的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)[1]，在第一批、第二批、第三批、第四批國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表性項目名錄中，涉及徽州境域內(nèi)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)共計有24 項。自然生態(tài)、物質(zhì)遺產(chǎn)和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)構(gòu)成了徽州文化生態(tài)的整體空間?；罩莘俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)是生活在徽州境域內(nèi)的先人留下的寶貴精神財富，具有豐富的文化傳承內(nèi)涵和珍稀的學(xué)術(shù)研究價值。隨著工業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，徽州境域內(nèi)文化生態(tài)發(fā)生了巨大變化，徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)也隨之受到越來越多的沖擊，雖然2008 年文化部批準(zhǔn)設(shè)立了“徽州文化生態(tài)保護(hù)試驗區(qū)”，但是部分徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)依然瀕臨消亡，尤其是一些依靠口授和行為傳承的傳統(tǒng)技藝，徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)生存空間受到壓縮、“流動記憶”面臨消失，此外，過度開發(fā)甚至是濫用徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的現(xiàn)象近年來時有發(fā)生，徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)研究已經(jīng)刻不容緩。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)表明對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的研究已經(jīng)取得了一定的成果。邱燕等[2]、張孝義等[3]、聶秀娟等[4]基于旅游開發(fā)、消費(fèi)者旅游決策、民俗體育旅游等視角對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)旅游產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)行了分析研究；黃藍(lán)青[5]、陳曉媛[6]、楊靖等[7]系統(tǒng)研究了徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案建設(shè)相關(guān)問題；秦楓[8]、史一豐[9]、朱米娜等[10]認(rèn)為數(shù)字化保護(hù)是徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承創(chuàng)新的有效途徑；竇瑾[11]、祁慶富[12]致力于徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)“活態(tài)傳承”研究；葉海燕等[13]、夏幼平等[14]、陳元貴[15]開展了徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的個案研究；非遺代表性傳承人口述史[16]、生產(chǎn)性保護(hù)政策[17]、田野調(diào)查[18]等研究領(lǐng)域也日漸成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。

既有研究對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承保護(hù)具有非常重要的參考價值，但是也存在一定的不足，即缺少可驗證的理論框架和宏觀層面的實證研究，此外個案研究往往聚焦于某一特定的徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源，相關(guān)研究成果的可推廣性也較差。

徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)是一項集體行動，但是在這項集體行動實施的過程中通常會出現(xiàn)利益主體追求個體理性而導(dǎo)致集體非理性的現(xiàn)象，參與的各利益主體之間存在信息不對稱和利益沖突，基于理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)前提，各利益主體在這項集體行動中會為了尋求自身最優(yōu)利益而采取不同的策略行為，從而產(chǎn)生了各利益主體之間的經(jīng)濟(jì)博弈關(guān)系。徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中涉及到哪幾類利益主體，相關(guān)利益主體存在哪些利益沖突，這些沖突是否能夠達(dá)成均衡，他們通過何種途徑以及在什么條件下如何影響徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)，這一系列問題仍然是懸而未解和亟待研究的課題，非常有必要開展系統(tǒng)的實證研究，建立一般研究模型，揭示徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中各利益主體影響最終結(jié)果的路徑、條件及其演化過程?；诖耍疚耐ㄟ^構(gòu)建徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的多方演化博弈模型，求解不同情形下各利益主體演化博弈的演化穩(wěn)定策略，探討徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的創(chuàng)新機(jī)制。

一、三方支付矩陣

（一）模型基本假設(shè)

2008 年，文化部批準(zhǔn)設(shè)立徽州文化生態(tài)保護(hù)實驗區(qū)，旨在徽州文化產(chǎn)生、發(fā)展、傳承的區(qū)域內(nèi)對其所承載的各種文化表現(xiàn)形式，開展以非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)為主的全面的整體性保護(hù)工作。在此背景下，包括地方政府職能部門、企事業(yè)單位、專家學(xué)者、代表性傳承人在內(nèi)的多方社會力量都以自己的方式積極關(guān)注并投身于徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)，形成了多元化主體參與的現(xiàn)實格局。針對同一徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，多元化主體參與意味著存在多元化權(quán)力，如所有權(quán)、使用權(quán)、繼承權(quán)、著作權(quán)等，權(quán)力背后的主體之間存在各自的利益[19]。不同的主體基于自身利益出發(fā)，時常會發(fā)生激烈的利益沖突，主要表現(xiàn)在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表性項目代表性傳承人（下文簡稱“傳承人”）基于社會身份和經(jīng)濟(jì)利益的訴求、地方政府職能部門（下文簡稱“政府”）基于政績的諸多考慮、相關(guān)企業(yè)背后的商業(yè)資本（下文簡稱“企業(yè)”）基于對商業(yè)利潤的渴望，正逐漸使得徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)演變成一場規(guī)模宏大、影響深遠(yuǎn)的資源利益的經(jīng)濟(jì)博弈運(yùn)動[20]。正視各方參與主體的利益訴求，客觀對待這場資源利益的經(jīng)濟(jì)博弈運(yùn)動，有效調(diào)動各方參與主體的力量，實現(xiàn)多方共贏，是當(dāng)前徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)必須面對的現(xiàn)實問題?；诖耍疚慕o出以下假設(shè)：

1 主體

在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)博弈過程中，有三類核心參與主體，分別是傳承人、政府和企業(yè)?；罩莘俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)是一項復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程，政府的主要職責(zé)是監(jiān)管，包括制定科學(xué)合理的政策和完善的法律法規(guī)體系，提供必要的財政預(yù)算支持和健全專項基金運(yùn)作體制，強(qiáng)化宣傳和全員參與的傳承保護(hù)意識，開展社會普查并積極建立代表性項目名錄[21-22]，一旦發(fā)現(xiàn)有損于徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的行為活動，則將依法予以處罰；企業(yè)基于對利潤的追逐，在文旅融合背景下，意識到徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有極大的旅游價值，并將其加以旅游化包裝和資本化運(yùn)作；傳承人是徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的“活態(tài)化”載體，他們傳承、傳授、總結(jié)和整理傳統(tǒng)的技藝。政府、企業(yè)和傳承人三類參與主體在博弈過程中，均是有限理性的，意味著三方的最優(yōu)策略需要通過不斷學(xué)習(xí)調(diào)整才能最終獲得[23]。

2 策略

政府的策略集合為（監(jiān)管，不監(jiān)管），“監(jiān)管”是指政府基于地方政績和文化保護(hù)的需要，積極制定政策、提供發(fā)展資金對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)加以有效的傳承保護(hù)；“不監(jiān)管”是指政府部門將徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)當(dāng)作一項市場經(jīng)濟(jì)活動，不直接干預(yù)，而依賴于市場手段調(diào)節(jié)其它各參與主體的行為活動。企業(yè)和傳承人的策略集合均為（參與，不參與），企業(yè)“參與”是指企業(yè)的商業(yè)嗅覺感知到徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源的稀缺性，愿意投入一定的商業(yè)資本開發(fā)徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，并將其旅游產(chǎn)業(yè)化；企業(yè)“不參與”是指企業(yè)基于成本效益考慮，認(rèn)為徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源不具備商業(yè)價值；傳承人“參與”是指傳承人基于文化認(rèn)同以及潛在經(jīng)濟(jì)價值考慮，愿意協(xié)同政府和企業(yè)共同致力于徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)工作；傳承人“不參與”是指傳承人不采取任何有效措施。企業(yè)和傳承人選擇“參與”策略是雙方完全信任對方，愿意共享資源，通過資源互補(bǔ)和協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造價值，企業(yè)和傳承人選擇“不參與”則可能是由于信息不對稱性、環(huán)境因素不確定性等原因?qū)е码p方選擇不分享自身資源。

3 成本與收益

當(dāng)企業(yè)和傳承人均選擇“不參與”策略時，徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得不到有效的傳承保護(hù)，此時無超額收益，當(dāng)企業(yè)和傳承人均選擇“參與”策略時，此時將會產(chǎn)生超額收益，記為R，引入超額收益分配系數(shù)α(0 ＜α ＜1)，即企業(yè)獲得收益為αR，傳承人獲得收益為( )1-α R，企業(yè)將徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作為旅游資源將其旅游產(chǎn)業(yè)化所投入的商業(yè)資本記為E1，傳承人投入精力、物力和財力協(xié)同政府和企業(yè)所支付的成本記為I1，如果企業(yè)選擇“不參與”而將E1用于投資，將會獲得投資收益Ke，同理如果傳承人選擇“不參與”而將I1用于投資，也將會獲得投資收益Ki，政府因企業(yè)和傳承人積極“參與”徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)活動，從而獲得地方文化保護(hù)的政績收益，記為S，用S′表示企業(yè)或傳承人僅有一方選擇“參與”策略時的政績收益，顯然當(dāng)企業(yè)和傳承人均選擇“不參與”策略時，政府無收益，為了鼓勵企業(yè)和傳承人積極“參與”徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)，政府會對積極“參與”的主體予以一定的獎勵，Q1表示政府對企業(yè)的獎勵、Q2表示政府對傳承人的獎勵，政府選擇“監(jiān)管”策略時需要支付一定的監(jiān)管成本，記為G1，基于徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的稀缺性以及保護(hù)的必要性，如果政府如果選擇“不監(jiān)管”策略時，上級主管職能部門會對“懶政”政府處以一定的懲罰，記為w。

（二）支付矩陣

依據(jù)上述假設(shè)，政府、企業(yè)和傳承人三方基于自身意愿進(jìn)行策略選擇，不存在其他組織或行為人干預(yù)。政府選擇“監(jiān)管”策略的概率為x，則選擇“不監(jiān)管”策略的概率為1-x；企業(yè)選擇“參與”策略的概率為y，則選擇“不參與”策略的概率為1-y；傳承人選擇“參與”策略的概率為z，則選擇“不參與”策略的概率為1-z，x,y,z ∈[0,1]。

徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)博弈的支付矩陣如表1和表2所示。

表1 政府“監(jiān)管”下徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博弈支付矩陣

表2 政府“不監(jiān)管”下徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博弈支付矩陣

二、演化博弈均衡分析

（一）期望收益函數(shù)

政府選擇“監(jiān)管”策略時期望收益函數(shù)為：

政府選擇“不監(jiān)管”策略時期望收益函數(shù)為：

政府平均期望收益函數(shù)為：

企業(yè)選擇“參與”策略時期望收益函數(shù)為：

企業(yè)選擇“不參與”策略時期望收益函數(shù)為：

企業(yè)平均期望收益函數(shù)為：

傳承人選擇“參與”策略時期望收益函數(shù)為：

傳承人選擇“不參與”策略時期望收益函數(shù)為：

傳承人平均期望收益函數(shù)為：

（二）演化穩(wěn)定策略

政府的復(fù)制動態(tài)方程為：

依據(jù)演化穩(wěn)定策略（ESS）法則[23]，演化穩(wěn)定均衡解的倒數(shù)必須小于零，此時，當(dāng)w-yQ1-zQ2-G1＞0 時，F(xiàn)′( 1 )＜0，F(xiàn)′( 0 )＞0，所以x=1 為穩(wěn)定策 略，此 時，當(dāng) w-yQ1-zQ2-G1＜0 時，F(xiàn)′( 1 )＞0，F(xiàn)′( 0 )＜0，所以x=0為穩(wěn)定策略。

企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

此 時，當(dāng)xQ1+zαR-Ke＜0 時，是穩(wěn)定策略；當(dāng)xQ1+zαR-Ke＞0時，是穩(wěn)定策略。

傳承人的復(fù)制動態(tài)方程為：

綜上分析，無論是政府、企業(yè)、傳承人在初始階段選擇何種策略，徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的演化博弈均不會固定收斂于某個穩(wěn)定的策略集合。在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中，相關(guān)利益主體的演化進(jìn)程受到很多因素影響，其中某一因素發(fā)生變化，就會影響相關(guān)利益主體策略選擇的變化，此外，政府、企業(yè)和傳承人的策略選擇相互影響，從而導(dǎo)致他們會隨著對方策略改變而不斷調(diào)整自己所選策略。

（三）模型參考意義

由政府復(fù)制動態(tài)方程可知：政府最終選擇何種策略與參數(shù)w、y、Q1、z、Q2、G1有關(guān)。上級主管職能部門對政府“懶政”行為的懲罰w越大，x收斂于1，即政府選擇“監(jiān)管”策略。因此，在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的博弈過程中，上級主管職能部門應(yīng)當(dāng)通過良好的頂層設(shè)計，針對地方政府在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中，制訂一套行之有效的獎懲制度，以激發(fā)政府積極行動，更為重要的是對“懶政”行為加大懲罰力度。此外，在既定的制度下，可以通過減少政府對企業(yè)和傳承人的激勵，同時降低政府“監(jiān)管”成本，以提高政府選擇“監(jiān)管”的概率。

由企業(yè)復(fù)制動態(tài)方程可知：企業(yè)最終選擇何種策略與參數(shù)x、Q1、z、α、R、Ke有關(guān)。對于企業(yè)來說，其背后的商業(yè)資本善于計算投資回報率，相對而言，他們能夠較為準(zhǔn)確的預(yù)估Ke值，因此提高企業(yè)選擇“參與”策略的概率，可以通過提升政府獎勵值Q1、最大化徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的超額收益R、增大分配系數(shù)α，以及提升政府選擇“監(jiān)管”策略和傳承人選擇“參與”策略的概率等途徑予以實現(xiàn)。

由傳承人復(fù)制動態(tài)方程可知：傳承人最終選擇何種策略與參數(shù)x、Q2、y、R、α、Ki有關(guān)。對于傳承人來說，他們參與徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)，除了基于對文化的熱愛和社會認(rèn)同的訴求外，他們同樣會考慮經(jīng)濟(jì)利益Ki，特別是對于一些尚無法完全市場化運(yùn)作的徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)資源，傳承人的直接投入無法換回經(jīng)濟(jì)價值時，他們必然會選擇“不參與”策略，因此有效促使傳承人選擇“參與”策略，可以通過提升政府獎勵值Q2、最大化徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的超額收益R、減小分配系數(shù)α，以及提升政府選擇“監(jiān)管”策略和企業(yè)選擇“參與”策略的概率等途徑予以實現(xiàn)。

通過上述分析不難發(fā)現(xiàn)，單獨(dú)從某一參與主體出發(fā)，很容易通過改變參數(shù)，促成該利益主體向理想的策略選擇收斂，但是將政府、企業(yè)、傳承人三方演化博弈看成是一個系統(tǒng)，那么任何一方博弈主體均衡的演化結(jié)果均會隨著演化博弈進(jìn)程中另外兩個主體策略選擇的概率的不同而變化。政府策略選擇的演化狀態(tài)隨著企業(yè)選擇“參與”的概率y和傳承人選擇“參與”的概率z的變化而變化、企業(yè)策略選擇的演化狀態(tài)隨著政府選擇“監(jiān)管”的概率x 和傳承人選擇“參與”的概率z 的變化而變化、傳承人策略選擇的演化狀態(tài)隨著政府選擇“監(jiān)管”的概率x和企業(yè)選擇“參與”的概率y的變化而變化。x、y、z的取值是動態(tài)變化的，為了能夠達(dá)成徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)演化博弈中三方博弈的社會理想狀態(tài)（x=1、y=1、z=1），應(yīng)該通過調(diào)整本文所構(gòu)建的演化博弈模型的相關(guān)參數(shù)促成博弈主體策略選擇行為向期望狀態(tài)演化。

三、結(jié) 語

在徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中，相關(guān)參與主體的策略選擇會受到諸多因素的影響，更為重要的是其中某一參與主體策略的調(diào)整會影響其他參與主體策略的期望收益，進(jìn)而影響他們調(diào)整自身策略選擇，因此，政府、企業(yè)和傳承人三方之間圍繞徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)的演化博弈決策處于一個動態(tài)過程，三方均會從自身收益出發(fā)，不斷學(xué)習(xí)和調(diào)整自身策略選擇。本文基于演化博弈的相關(guān)理論出發(fā)，對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)過程中三類典型相關(guān)參與主體的策略選擇行為進(jìn)行分析，運(yùn)用復(fù)制動態(tài)方程的方法從理論層面分析和推理的三方演化路徑，得出了一些有意義的結(jié)論，在宏觀層面上對徽州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承保護(hù)具有一定的參考價值和指導(dǎo)意義。