基于密切值法的安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)

張 敏,李 燃

安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽合肥,230031

1 相關(guān)研究與問題提出

自戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施以來，安徽省逐步形成以創(chuàng)新為主要?jiǎng)恿Φ陌l(fā)展特色[1]。安徽地處華東腹地，身兼長江經(jīng)濟(jì)帶占略規(guī)劃的交通樞紐重任，亟需在此次科技產(chǎn)業(yè)變革中搶抓機(jī)遇，促進(jìn)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新往往能夠通過引進(jìn)或開發(fā)新的技術(shù)，促使自身滿足或創(chuàng)造市場需求，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競爭力提升的關(guān)鍵因素。研究如何評價(jià)及提升企業(yè)的創(chuàng)新能力意義重大。早在20世紀(jì)80年代，Westphal就從組織行為的角度研究技術(shù)創(chuàng)新，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)由組織、適應(yīng)、創(chuàng)新及信息獲取能力等多方面組成[2]。Hola研究提出，在企業(yè)的經(jīng)營活動中，技術(shù)創(chuàng)新貫穿始終，除了涵蓋企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)能力，還與行業(yè)發(fā)展緊密聯(lián)系[3]。歐盟于2015年開始用創(chuàng)新計(jì)分片(European Innovation Scoreboard EIS)和創(chuàng)新綜合指數(shù)(SummaryInnovation Index)結(jié)合的方法來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。20世紀(jì)末，傅家驥在更廣泛的層次上界定了技術(shù)創(chuàng)新的含義，提出技術(shù)創(chuàng)新需要自身與外界的相結(jié)合，且通過技術(shù)研究和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化將其推入市場[5]34-47。吳偉偉等采用問卷調(diào)查的方法，指出科技人員及高級技工數(shù)量、員工的年齡結(jié)構(gòu)和學(xué)歷等特征影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[6]。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院就如何衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力制定了國家創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系[7]，技術(shù)創(chuàng)新始于開發(fā)研究而作用于市場，是一個(gè)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的過程。

張杰等人運(yùn)用因子分析法、Ward聚類、ArcGis技術(shù)、線性加權(quán)綜合法等對安徽省的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境進(jìn)行研究評價(jià)，研究結(jié)果中將安徽省16個(gè)地級市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境劃分為五個(gè)等級[8]。合肥作為省會城市排名第一，銅陵、馬鞍山、蕪湖位列其次，黃山、滁州、淮南、蚌埠排名第三，宿州、阜陽和安慶位列第四，宣城、亳州、淮北、池州、六安排名第五。本文借用其研究結(jié)果，對安徽省16個(gè)地級市的區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境排序作后續(xù)研究，采用《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒—2018》數(shù)據(jù)并經(jīng)《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒—2018》加以校準(zhǔn)，用以探討省內(nèi)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是否與經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境相關(guān)的問題。由于安徽省現(xiàn)存科技統(tǒng)計(jì)年鑒以年報(bào)形式呈現(xiàn)，部分缺失的研究數(shù)據(jù)用了相關(guān)數(shù)據(jù)替代并已做相關(guān)說明。

2 構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

2.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新能力涉及的因素繁多，多種因素共同影響技術(shù)創(chuàng)新能力。基于《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告(2011)》中的創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，綜合眾多專家學(xué)者關(guān)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)模型及安徽省省情，在嚴(yán)格遵循指標(biāo)體系構(gòu)建的特定性、可測量性、可實(shí)現(xiàn)性、相關(guān)性及可跟蹤性五大原則下，本文從技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)創(chuàng)新人才資源投入、R&D能力、產(chǎn)出與效益等四個(gè)方面遴選出13個(gè)細(xì)化指標(biāo)評價(jià)安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力見表1。

表1 安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系

2.2 主要指標(biāo)及其說明

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入

一般情況下，創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入與技術(shù)創(chuàng)新成正比。本文對技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入的評估主要囊括了3個(gè)指標(biāo)：

(1)科技活動經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度：科技活動經(jīng)費(fèi)投入的多少能夠體現(xiàn)地區(qū)科研實(shí)力的差距。在量化科技活動經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度方面本文采用科技活動經(jīng)費(fèi)除以產(chǎn)品銷售收入的方法。

(2)R&D投入強(qiáng)度：相比于地區(qū)科技活動經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，R&D投入強(qiáng)度更能直觀聚焦于區(qū)域創(chuàng)新活動的偏重程度，本文采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對于產(chǎn)品銷售收入的占比來表現(xiàn)R&D投入強(qiáng)度。

(3)企業(yè)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度：通過技術(shù)引進(jìn)可以使引進(jìn)方迅速取得成熟的技術(shù)成果，企業(yè)對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化吸收同時(shí)對其適當(dāng)優(yōu)化改造，能夠高效率獲取貼合自身特點(diǎn)的先進(jìn)技術(shù)。由于技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)的不完整，在遵循數(shù)據(jù)的可實(shí)現(xiàn)性及相關(guān)性的前提下，本文采用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出替代技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)，用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷售收入的比重表示企業(yè)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。

2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新人力投入

研發(fā)創(chuàng)新活動中企業(yè)所擁有的員工素質(zhì)直接影響技術(shù)創(chuàng)新的成效。技術(shù)創(chuàng)新活動中人力資源投入主要包括3個(gè)指標(biāo)：

(1)科技活動人員比重：測度出研發(fā)人員的工作效率是衡量技術(shù)創(chuàng)新效率的重要指標(biāo)。因此，科技活動人員的占比也是體現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。本文用科技活動人員占從業(yè)人員年平均數(shù)的比重表示。

(2)科技活動人員中R&D人員比重：用參與R&D活動的人員數(shù)占科技活動人員數(shù)的比重進(jìn)一步說明創(chuàng)新活動中人才資源的集中投入強(qiáng)度。

(3)科技活動人員整體素質(zhì)：科技活動人員的學(xué)歷從某種程度上可以用來體現(xiàn)研發(fā)活動所具有的深度和價(jià)值，評估創(chuàng)新活動中人員的整體素質(zhì)。

2.2.3 R&D能力

本文對R&D能力的評估選用了3個(gè)主要指標(biāo)：

(1)發(fā)明專利申請比重：專利的申請能夠初步反映企業(yè)對于研發(fā)創(chuàng)新的保護(hù)程度，其中屬發(fā)明專利最具有含金量[9]。在測度企業(yè)技術(shù)研發(fā)含金量時(shí)，發(fā)明專利所占比例與技術(shù)創(chuàng)新能力成正比。

(2)非發(fā)明專利申請數(shù)：除了發(fā)明專利能夠體現(xiàn)新產(chǎn)品的創(chuàng)造和新工藝的革新外，實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利也能一定程度上反映企業(yè)的創(chuàng)新力度。

(3)有效發(fā)明專利數(shù)：企業(yè)為了保證自身利益，通過繳納專利年費(fèi)來保證專利的有效性，對于技術(shù)含量較高的發(fā)明專利企業(yè)會樂于保持其有效性，而技術(shù)含量較低盈利能力較差的發(fā)明專利企業(yè)因考慮止損而放棄其所有權(quán)。因此，通過有效發(fā)明專利的數(shù)量可以體現(xiàn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新狀況。

2.2.4 產(chǎn)出與效益

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果最終需要通過產(chǎn)出效益來評估其價(jià)值，產(chǎn)出與效益選用4個(gè)主要指標(biāo)來評價(jià)：

(1)新產(chǎn)品產(chǎn)出率：從業(yè)人員年平均新產(chǎn)品銷售收入值，單位萬元。

(2)新產(chǎn)品銷售率：產(chǎn)品銷售收入中新產(chǎn)品銷售收入所占比重。

(3)R&D費(fèi)用專利產(chǎn)出效率：單位專利所用R&D費(fèi)用，單位萬元。單位費(fèi)用越低，R&D產(chǎn)出效率越高。

(4)每千人科技項(xiàng)目數(shù)量：本文的每千人科技項(xiàng)目數(shù)量用全部科技項(xiàng)目數(shù)除以從業(yè)人員年平均數(shù)乘以10%表示，計(jì)算人均產(chǎn)出。每千人單位項(xiàng)目生產(chǎn)力越高，表明區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。

3 密切值法及其選用原由

構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系是目前研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主要方法，并且以數(shù)據(jù)包絡(luò)、聚類分析及回歸分析法居多。在研究方法的選用上，國內(nèi)外很多學(xué)者都用過諸如層次分析法、模糊決策、灰色評價(jià)法等方法來測算技術(shù)創(chuàng)新能力，目標(biāo)優(yōu)選的問題雖然能通過這類數(shù)學(xué)方法解決，卻也存在指標(biāo)權(quán)重缺少理論依據(jù)支撐的弊端。而密切值法普遍運(yùn)用在紡織、鋼鐵、通信等領(lǐng)域的評價(jià)工作，理論基礎(chǔ)完備,是系統(tǒng)工程中一種不需加權(quán)的多目標(biāo)決策方法，能夠?qū)⒍鄠€(gè)目標(biāo)處理成能從總體上衡量優(yōu)劣的單目標(biāo)，有效進(jìn)行多目標(biāo)優(yōu)選[10]。本文選用密切值法，在構(gòu)建技術(shù)評價(jià)指標(biāo)體系后，來衡量評價(jià)區(qū)域創(chuàng)新能，從數(shù)量分析的角度量化研究安徽省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，具體操作步驟如下：

(1)指標(biāo)矩陣的初始化與規(guī)范化。

設(shè)Ai(i=1,2,3,…,m)個(gè)區(qū)域城市，Sj(j=1,2,3,…,n)項(xiàng)指標(biāo)。假設(shè)Ai在Sj下的取值為aij，得到指標(biāo)矩陣A=(aij)mxn。由于數(shù)據(jù)的數(shù)值、計(jì)算方法以及單位等均存在較大差異，因此對矩陣A進(jìn)行規(guī)范化，即

(3)最優(yōu)方案、最劣方案的歐式距離計(jì)算。

計(jì)算公式如下:

(3)

(4)

(4)密切值的計(jì)算及方案的排序。

令d+與d-分別為m個(gè)di+的最小值和m個(gè)di-的最大值，則方案Ai的密切值Ci的計(jì)算公式為：

(5)

當(dāng)Ci=0時(shí)，取得方案最優(yōu)決策，該點(diǎn)稱為最優(yōu)決策點(diǎn)。其他各點(diǎn)距離該點(diǎn)越近，所對應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。

4 安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

提取《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒-2018》中省內(nèi)16個(gè)地級市的相關(guān)數(shù)據(jù)，按照張杰等人的研究方法[8]對安徽省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ分別表示合肥、銅陵馬鞍山蕪湖、黃山滁州淮南蚌埠、宿州阜陽安慶、宣城亳州淮北池州六安五個(gè)類別城市區(qū)域劃分。利用Matlab 2016b與Excel 2016計(jì)算處理。初始指標(biāo)矩陣見表2。

表2 安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)值

資料來源：根據(jù)《安徽省統(tǒng)計(jì)年鑒—2018》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒—2018》整理得到。

為了使5個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)得以比較，進(jìn)行矩陣的規(guī)范化處理，結(jié)果見表3。

表3 安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)規(guī)范化

從規(guī)范化后的每一項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)中找到其最大值與最小值，即為各項(xiàng)的最優(yōu)點(diǎn)與最劣點(diǎn)見表4。

表4 安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)最優(yōu)點(diǎn)與最劣點(diǎn)

求取各區(qū)域最優(yōu)點(diǎn)與最劣點(diǎn)的歐式距離d+、d-，見表5。

表5 樣本區(qū)域最優(yōu)點(diǎn)與最劣點(diǎn)的歐氏距離

如表6所示，計(jì)算樣本區(qū)域密切值并加以排序。

表6 樣本區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力密切值及排序

5 結(jié)論與建議

基于密切值法計(jì)算所得的安徽16個(gè)地級市區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力排序，由高到低第一檔為省會合肥；第二檔為銅陵、馬鞍山、蕪湖；第三檔為黃山、滁州、淮南、蚌埠；第四檔為宣城、亳州、淮北、池州、六安；第五檔為宿州、阜陽、安慶?？傮w觀之，皖南地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力要優(yōu)于皖北地區(qū)，沿江和皖東地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力較好。

通過以上對安徽省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)分析，提出以下幾點(diǎn)結(jié)論和建議。

(1)安徽省內(nèi)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力分布不均，差距較大，尤其是科技活動人員?？萍蓟顒尤藛T比重及整體素質(zhì)在不同地區(qū)出現(xiàn)明顯斷層，規(guī)范化后最高與最低值相差0.72和0.92；2018年蕪湖市的研發(fā)人員85 153人，池州市僅2 784人，合肥市碩博人數(shù)25 012，宣城307人，相差懸殊。R&D經(jīng)費(fèi)也出現(xiàn)類似情況?；诖?，政府應(yīng)該認(rèn)識到高端人才是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Γ瞬乓M(jìn)及培養(yǎng)的重要性不可小覷。同時(shí)，政府也需制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新扶持政策，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的投入，調(diào)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的自覺性和積極性。

(2)在排名上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的排序與技術(shù)創(chuàng)新能力大致相同。合肥、銅陵、馬鞍山、蕪湖位于前列，他們都是省內(nèi)公認(rèn)地工業(yè)發(fā)達(dá)城市，高新技術(shù)開發(fā)區(qū)建立較早，工業(yè)化程度高。合肥作為省會城市，積極響應(yīng) “大湖名城、創(chuàng)新高地”的城市發(fā)展理念。銅陵在“十二五”后已有創(chuàng)新實(shí)力大幅提升的成績，是國內(nèi)重要的銅冶煉、化工產(chǎn)業(yè)基地的工業(yè)城市。蕪湖作為安徽的副中心城市，不僅有地處沿江城市的優(yōu)勢，人口也有一定的基礎(chǔ)，攬擁微電子、智能汽車等新興產(chǎn)業(yè)。馬鞍山的R&D發(fā)展經(jīng)費(fèi)、研究人員數(shù)量、發(fā)明專利等均位居省內(nèi)三強(qiáng)，偏重技術(shù)創(chuàng)新可見一斑。安徽省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力相差較大，創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)應(yīng)加大技術(shù)創(chuàng)新的輻射功能，積極傳授豐富經(jīng)驗(yàn)及先進(jìn)技術(shù)，帶動周邊城市的技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。尤其是省會合肥，更應(yīng)做好技術(shù)創(chuàng)新省內(nèi)輸出，幫扶技術(shù)創(chuàng)新相對薄弱的地區(qū)。排名稍落后的地區(qū)，結(jié)合自身實(shí)際情況，著重于先引進(jìn)、消化吸收成熟技術(shù)，再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

(3)由于安徽地域特殊，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力差異較大，對技術(shù)創(chuàng)新的重視度也不同。因此，建立統(tǒng)一的省內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測體系變得尤為重要。建議政府主持開展技術(shù)創(chuàng)新監(jiān)測及科學(xué)的評估工作，對各個(gè)區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行監(jiān)督和評估，基于不同城市的實(shí)際情況針對性地進(jìn)行績效考察，既要有定量的投入產(chǎn)出要求，同時(shí)在效益上進(jìn)行客觀規(guī)定，有效調(diào)動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

本文研究仍存有待完善之處，由于部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失，研究所選指標(biāo)無法做到特別全面地兼顧地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的多元性，后續(xù)研究可以從優(yōu)化區(qū)域樣本數(shù)據(jù)、合理的地區(qū)劃分標(biāo)準(zhǔn)等方面展開更細(xì)致和深入的探討，精準(zhǔn)且及時(shí)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新評價(jià)對未來發(fā)展的規(guī)劃尤為重要。