各國(guó)外商投資審批制度變化情況

1.澳大利亞臨時(shí)收緊外商投資審批制度

2020年3月29日，澳大利亞財(cái)政部官方網(wǎng)站發(fā)布新聞，澳大利亞政府決定對(duì)該國(guó)外商投資審批制度進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，以應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒影響。澳大利亞政府采取的措施包括：所有《1975年外國(guó)收購(gòu)和接管法》管轄范圍內(nèi)的擬議對(duì)澳投資，不論其交易的性質(zhì)或金額，自2020年3月29日起均需獲得外國(guó)投資審查委員會(huì)（FIRB）審批。該通知明確，上述臨時(shí)措施僅在目前新型冠狀病毒危機(jī)時(shí)期適用，以避免在疫情期間澳大利亞資產(chǎn)遭遇“國(guó)際突襲”。在個(gè)案審查中，外國(guó)投資審查委員會(huì)可能會(huì)對(duì)外商投資者審批作出附條件通過(guò)的決定。

2.歐盟出臺(tái)《歐盟外商投資審查條例》成員國(guó)指南

歐盟《歐盟外商投資審查條例》已于2019年4月10日生效，并將于2020年10月11日起全面施行。截至2020年2月底，歐盟已有14個(gè)成員國(guó)（如英國(guó)、意大利、法國(guó)和西班牙）建立了外商投資審查機(jī)制。該條例并不強(qiáng)制要求歐盟成員國(guó)建立外商投資審查機(jī)制或統(tǒng)一各國(guó)現(xiàn)有制度，但要求已有以及將來(lái)建立的成員國(guó)國(guó)內(nèi)制度需符合條例的最低限度要求，并鼓勵(lì)尚未建立外商投資審查制度的成員國(guó)制定相關(guān)政策。值得注意的是，條例列出了可以納入外商投資審查考量的各種因素，包括對(duì)特定行業(yè)的潛在影響，該等行業(yè)包括關(guān)鍵技術(shù)、能源、運(yùn)輸、供水、衛(wèi)生和媒體等。條例還要求加強(qiáng)對(duì)受外國(guó)政府直接或間接控制實(shí)體的投資（包括存在大量國(guó)家資金支持的情況，而不要求證明國(guó)家所有權(quán)）的審查，并鼓勵(lì)成員國(guó)審查“國(guó)家主導(dǎo)的對(duì)外投資項(xiàng)目”。

3.西班牙發(fā)布外商投資緊急特別措施處理疫情影響

2020年3月18日，西班牙頒布實(shí)施《關(guān)于處理COVID-19經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響的緊急特別措施的第8/2020號(hào)皇家法令》（以下簡(jiǎn)稱《COVID-19特別措施法令》），旨在防止外國(guó)公司在當(dāng)前西班牙公司因疫情影響價(jià)值減損的特殊時(shí)刻收購(gòu)西班牙公司。

根據(jù)之前適用的2003年7月4日《關(guān)于跨境資本流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)交易的第19/2003號(hào)法律》（以下簡(jiǎn)稱《跨境交易法》），除與國(guó)防直接相關(guān)的交易外，外商投資不需要任何西班牙政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。但根據(jù)《COVID-19特別措施法令》，今后以下投資必須取得政府批準(zhǔn)，《跨境交易法》暫停適用：針對(duì)重要基建、關(guān)鍵技術(shù)、兩用物資、基礎(chǔ)供給和能源、敏感信息行業(yè)、通信媒體等行業(yè)的外商投資；擬進(jìn)行投資的外國(guó)投資者為政府直接或間接控制實(shí)體、已經(jīng)在其他歐盟國(guó)家開展影響國(guó)家安全、公共秩序和公共健康的投資的實(shí)體、在其他歐盟國(guó)家或西班牙已經(jīng)因刑事犯罪或非法活動(dòng)被起訴的實(shí)體；如果未能取得西班牙政府的批準(zhǔn)，交易可能無(wú)效，并且需要繳納最高與交易金額等值的罰款。

4.英國(guó)擬建立投資者申報(bào)制度

英國(guó)政府在2019年12月宣布，其將建立一套單獨(dú)制度賦予政府基于“國(guó)家安全利益”考量對(duì)交易進(jìn)行調(diào)查和干預(yù)的權(quán)力。該立法草案預(yù)計(jì)將在2020年上半年出臺(tái)。

英國(guó)擬建立投資者申報(bào)制度，在該制度下公司可自愿申報(bào)其認(rèn)為可能影響國(guó)家安全的交易，政府將建立高效的篩查機(jī)制，及時(shí)向投資者告知結(jié)果，以獲得交易的確定性。但政府有最終權(quán)力以國(guó)家安全為由對(duì)交易施加限制條件或禁止交易進(jìn)行。

5.美國(guó)公布了新法規(guī)

基于《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》的規(guī)定，美國(guó)財(cái)政部于2020年1月13日公布了新法規(guī)，顯著擴(kuò)大了美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）的管轄范圍。該法規(guī)已于2020年2月13日生效。新法規(guī)賦予CFIUS對(duì)外國(guó)投資者涉及特定領(lǐng)域（關(guān)鍵技術(shù)行業(yè)、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)或敏感個(gè)人信息）的非控股交易進(jìn)行審查的權(quán)力；但法規(guī)規(guī)定來(lái)自澳大利亞、加拿大和英國(guó)的投資者，作為“例外國(guó)家”，在進(jìn)行非控股交易時(shí)可以免予申報(bào)（盡管在控股交易中其仍需申報(bào)）。新法規(guī)擴(kuò)大了美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)基于國(guó)家安全審查房地產(chǎn)交易的權(quán)限，這標(biāo)志著長(zhǎng)期以來(lái)單純房地產(chǎn)綠地項(xiàng)目不受美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)正式管轄的規(guī)則發(fā)生變化。此外，新法規(guī)還建立了對(duì)特定交易的強(qiáng)制性和自愿性的簡(jiǎn)易申報(bào)程序。

6.法國(guó)公布了兩項(xiàng)新規(guī)定

2020年1月1日，法國(guó)政府公布了兩項(xiàng)新規(guī)定（一項(xiàng)法令和一項(xiàng)部令）以進(jìn)一步收緊法國(guó)外商投資審查制度。新規(guī)定增加了外商投資審查制度適用的行業(yè)范圍（新增特定農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工和銷售；出版、印刷和媒體行業(yè)；敏感技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)等）。由于新規(guī)定對(duì)控制權(quán)進(jìn)行了更寬泛的解釋，非歐盟企業(yè)投資涉及敏感行業(yè)的法國(guó)公司的申報(bào)門檻由原來(lái)的33.3%降低為25%。此外，新規(guī)定更新了外商投資事前審批所需的材料清單，但應(yīng)注意該清單并非窮盡性，部長(zhǎng)仍可要求投資者提交清單外的其他材料。新規(guī)定也增強(qiáng)了對(duì)違反審批程序的懲罰力度。上述兩項(xiàng)新規(guī)定已于2020年4月1日生效。