河南印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺監(jiān)督管理辦法》

11月11日，河南省市場監(jiān)督管理局、河南省地方金融監(jiān)督管理局聯(lián)合印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺監(jiān)督管理辦法》（下稱“《辦法》”）。從業(yè)務開展、變更、終止、監(jiān)督管理等四大方面對試點平臺運營單位進行規(guī)定與約束，明確了“六項不得”“十個嚴禁”，以推進試點平臺建設與監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范風險，促進知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)、金融深度融合，提高知識產(chǎn)權(quán)交易運營能力。

近年來，隨著社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提升，知識產(chǎn)權(quán)的交易日漸突顯，如何探索開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)交易運營新模式和新產(chǎn)品，搞活壯大知識產(chǎn)權(quán)市場，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置，成為打造知識產(chǎn)權(quán)強省的關鍵內(nèi)容。河南省試點平臺就是在此背景下，由國家知識產(chǎn)權(quán)局批準設立，依托河南省技術產(chǎn)權(quán)交易所有限公司建設和運營，為各類創(chuàng)新主體提供知識產(chǎn)權(quán)、專利、商標、專利產(chǎn)品交易以及融資服務。這對促進河南省知識產(chǎn)權(quán)運營工作的開展，加速創(chuàng)新資源流轉(zhuǎn)和優(yōu)化配置具有重要意義。

此次《辦法》重點對試點平臺運營單位的運營行為進行了約束，規(guī)定試點平臺運營單位應在建設方案提出的交易品種框架內(nèi)，采取網(wǎng)上掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，開展知識產(chǎn)權(quán)運營工作。同時，明確了試點平臺運營單位應當遵守的相關規(guī)定以及禁止性行為，要求試點平臺運營單位建立健全相關業(yè)務規(guī)則、合格投資人管理制度、信息披露制度、風險防控制度以及應急處置制度。采取妥善管理客戶資金，加強對會員、中介機構(gòu)管理，保證交易系統(tǒng)運行的安全、合規(guī)、穩(wěn)定和高效等保障措施。其中明確了“六項不得”，維護市場健康穩(wěn)健運行。具體來看，分別為不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;不得采取集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易;權(quán)益持有人累計不得超過200人;不得以集中交易方式進行標準化合約交易;未經(jīng)國務院相關金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

對投資人利益的保護也是此次《辦法》的重要內(nèi)容，用“十個嚴禁”進行了明確規(guī)范。例如嚴禁試點平臺運營單位采取任何方式挪用、拆借、截留、侵吞投資人交易資金或資產(chǎn)，嚴禁其參與本市場交易，嚴禁其利用投資人提供的信息從事任何與交易無關或有損投資人利益的活動，嚴禁泄露內(nèi)幕消息、虛設賬戶、虛擬資金交易等。

河南省市場監(jiān)管局（知識產(chǎn)權(quán)局）是試點平臺的行業(yè)管理部門，是規(guī)范市場秩序、防范和處置風險及落實監(jiān)管的責任主體，將建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管機制，負責試點平臺日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險防范和處置等工作;河南省金融局為全省交易場所統(tǒng)籌管理部門，履行交易場所監(jiān)管責任。

河南《創(chuàng)新科技》雜志社 翟媛媛