國內(nèi)外重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式研究

黃敏聰

（廣東省科技圖書館 廣東省科技信息與發(fā)展戰(zhàn)略研究所，廣州510070)

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施是指用于以基礎(chǔ)科學(xué)研究為主或面向長遠(yuǎn)發(fā)展應(yīng)用研究，投資建設(shè)或運(yùn)營經(jīng)費(fèi)超億元的大型科學(xué)設(shè)施。近年來，各國在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、部署和運(yùn)營上越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題，這一方面是由于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的投資規(guī)模越來越大，部分重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的投資規(guī)?？蛇_(dá)上百億元，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)妥當(dāng)與否直接影響這些設(shè)施的投入產(chǎn)出比是否能被社會(huì)接受[1]；另一方面，重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域以及產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)支撐性越發(fā)凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題直接制約了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施能否持續(xù)化、最大化發(fā)揮其對于區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)的輻射帶動(dòng)作用?；诖?，國外不少發(fā)達(dá)國家都相繼為其興建的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施制定了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方案。

一、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)分類及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式的特點(diǎn)

根據(jù)國內(nèi)外對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的研究，其主要定義為以下三種[2]：

基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置。如江門中微子實(shí)驗(yàn)設(shè)施、全超導(dǎo)托卡馬克核聚變實(shí)驗(yàn)裝置等。這類裝置具有特定的科學(xué)目標(biāo)，是開展科學(xué)研究必不可少的手段。

應(yīng)用型公共平臺(tái)。如自由電子激光裝置、散裂中子源等。這類裝置的技術(shù)大部分來源于基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置，為凝聚態(tài)物理、材料等各方面研究提供手段。

公益性服務(wù)設(shè)施。比如授時(shí)臺(tái)、衛(wèi)星地面站等，主要是為社會(huì)上的各方面需求提供保障。

（一）基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式特點(diǎn)

基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的重點(diǎn)在于對多用戶的實(shí)驗(yàn)與數(shù)據(jù)管理，這就需要裝置的運(yùn)營團(tuán)隊(duì)高度參與到裝置的使用運(yùn)營平臺(tái)中，并建立相關(guān)的軟件服務(wù)應(yīng)用，為各基礎(chǔ)科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)提供可定制化的次級(jí)實(shí)驗(yàn)平臺(tái)?！败浖捶?wù)”（Software-asa-Service，SaaS）的模式是該類型裝置應(yīng)用較多的管理模式。SaaS可實(shí)現(xiàn)對多租戶（即使用基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置的實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)或人員）的支持。對于基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置而言，主要考慮定制化和數(shù)據(jù)安全即可。數(shù)據(jù)安全主要包括訪問控制機(jī)制和數(shù)據(jù)隔離策略[3]。

為方便用戶和運(yùn)維團(tuán)隊(duì)存儲(chǔ)和利用數(shù)據(jù)，大型科學(xué)裝置共享平臺(tái)還提供實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)歸納分析功能。對一些泛用型實(shí)驗(yàn)，研究人員可從系統(tǒng)下載經(jīng)過歸總的數(shù)據(jù)，節(jié)省研究資源及提高研究效率。此外，裝置管理者還要考慮實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性。在沒有特殊說明情況下，只有實(shí)驗(yàn)和相關(guān)數(shù)據(jù)的描述對所有裝置使用者可見，其余有關(guān)實(shí)驗(yàn)的信息（包括數(shù)據(jù)）都不能被實(shí)驗(yàn)外的其他使用者所知，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬該實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)，其他裝置使用者可向該實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)發(fā)送數(shù)據(jù)需求，實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)也可將特定數(shù)據(jù)設(shè)置為非保密型，任何使用者都可獲取。

（二）應(yīng)用型公共平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式特點(diǎn)

應(yīng)用型公共平臺(tái)與基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置的裝置和數(shù)據(jù)使用方式非常相似，區(qū)別僅在于應(yīng)用型公共平臺(tái)（一般為高能物理相關(guān)的平臺(tái)）是非該學(xué)科，如材料、生物等其他學(xué)科的研究工作者需要獲取基礎(chǔ)物理科學(xué)的研究數(shù)據(jù)，因而使用該應(yīng)用型公共平臺(tái)。應(yīng)用型平臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要也是關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)合理規(guī)范使用。

（三）公益性服務(wù)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式特點(diǎn)

公益性服務(wù)設(shè)施與基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置和應(yīng)用型公共平臺(tái)的最大不同是面向的用戶對象群體的差異，公益性服務(wù)設(shè)施面向的服務(wù)對象是全體社會(huì)大眾，解決人民群眾的基礎(chǔ)需求，如獲取準(zhǔn)確的時(shí)間和地理位置。雖然公益性服務(wù)設(shè)施是面向公眾日常生活利益服務(wù)，但并不表示其產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)不具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。一些數(shù)據(jù)（如授時(shí)數(shù)據(jù)）的使用一般不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；另一些數(shù)據(jù)（如地理信息數(shù)據(jù)等）因可能被用于商業(yè)活動(dòng)或其他生產(chǎn)行為產(chǎn)生盈利，因此這些數(shù)據(jù)通常是通過特定接口，有限制地開放給特定用戶使用，因此存在數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易與保護(hù)。下面以地理信息數(shù)據(jù)來展示這類數(shù)據(jù)的保護(hù)模式：

高分辨率衛(wèi)星地理信息數(shù)據(jù)，一般通過國家統(tǒng)一出口對公眾開放。各衛(wèi)星地面臺(tái)站將接收的衛(wèi)星數(shù)據(jù)信息統(tǒng)一匯繳至國家資源衛(wèi)星應(yīng)用中心，通過應(yīng)用中心向公眾開放。如果像地圖軟件開發(fā)商想使用這些數(shù)據(jù)，則需與國家資源衛(wèi)星應(yīng)用中心簽訂相關(guān)協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容涉及相關(guān)數(shù)據(jù)的管理規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律等[4]。

二、國外發(fā)達(dá)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式

（一）美國

涵蓋責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和財(cái)務(wù)事項(xiàng)的“用戶協(xié)議”是美國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施對外服務(wù)的先決條件。美國對于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為專有研究與非專有研究兩種[5]。

專有研究一般指的是使用基礎(chǔ)科學(xué)專用裝置和應(yīng)用型公共平臺(tái)的研究。專有研究（包括合作研究、非合作研究）通過協(xié)議以確保專有用戶獲得適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)控制，以允許專有用戶利用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施獲得的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。非合作研究中用戶可將他們的研究結(jié)果保密，且可以保留其發(fā)明的所有權(quán)，而設(shè)施所有者和管理者的權(quán)利極為有限。以阿貢國家實(shí)驗(yàn)室為例，如果該實(shí)驗(yàn)是專有的并且與實(shí)驗(yàn)室研究人員合作，那么合作研究與開發(fā)協(xié)議等贊助研究合同協(xié)議將是適當(dāng)?shù)?。在這種情況下，因?yàn)榇嬖诮疱X交易，所以研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都屬于用戶[6]。

非專有研究是指利用公益性服務(wù)設(shè)施產(chǎn)生的研究。絕大多數(shù)非專有研究研究屬于公共領(lǐng)域，因此通過公開文獻(xiàn)中的出版物進(jìn)行傳播。實(shí)驗(yàn)不會(huì)預(yù)計(jì)產(chǎn)生特定商業(yè)最終結(jié)果（例如銷售產(chǎn)品）。用戶可以保留其研究人員發(fā)明的所有權(quán)，而設(shè)施保留其研究人員發(fā)明的所有權(quán)，政府保留免版稅許可和對使用工作的一些監(jiān)督。在這種協(xié)議中，訪問科學(xué)家通過接受培訓(xùn)和使用設(shè)備而受益，而設(shè)施機(jī)構(gòu)對收集的數(shù)據(jù)保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)。設(shè)施研究人員可通過專利或?qū)W術(shù)出版物傳播數(shù)據(jù)。

美國對于天文重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是其一大特色。美國NASA等機(jī)構(gòu)對天文數(shù)據(jù)的管理和使用都制定了嚴(yán)格的政策與制度，從而對天文數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。下表列舉了美國一些天文望遠(yuǎn)鏡項(xiàng)目和天文數(shù)據(jù)中心的天文觀測數(shù)據(jù)使用政策文件[7]。

表1 美國部分機(jī)構(gòu)對天文觀測數(shù)據(jù)的管理機(jī)制與政策

美國在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面也十分規(guī)范。比較有特色的是美國各大國家實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室。例如布魯克海文國家實(shí)驗(yàn)室（Brookhaven National Laboratory，BNL）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律小組（Intellectual Property Legal Group，IPLG）[8]。

IPLG就影響實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)商業(yè)化、合作關(guān)系和研究人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題提供法律咨詢。IPLG提供不披露協(xié)議（Non-disclosure Agreements，NDA）和材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議（Material Transfer Agreements，MTA）的法律審查，這些協(xié)議必須由正式授權(quán)的代表簽署，然后BNL的研究人員才能與外部機(jī)構(gòu)討論或工作。IPLG在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題上指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)室，包括但不限于[8]：

1、確定發(fā)明是否具有專利權(quán)。

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的陳述提供了版權(quán)和專利法的概述，包括從研究人員的角度對這些法律理論的觀點(diǎn)。

3、維護(hù)足夠的實(shí)驗(yàn)室筆記本。

4、為實(shí)現(xiàn)開源軟件（Open Source Software，OSS）過程，并評(píng)估用于托管軟件的存儲(chǔ)庫。

BNL通過提交一份發(fā)明形式的記錄來保護(hù)科研人員發(fā)現(xiàn)。該表格提醒BNL和美國能源部注意新的發(fā)現(xiàn)，并允許專利申請?zhí)岢鏊髻r。技術(shù)商業(yè)化與合作辦公室?guī)椭鶥NL的發(fā)明者保護(hù)和商業(yè)化他們的發(fā)明，可幫助科研人員獲得外部的研究資金來源。當(dāng)BNL的科研人員有發(fā)明或新發(fā)現(xiàn)時(shí)，需要向IPLG提交發(fā)明記錄（ROI）。ROI用于將實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)告知BNL和能源部。技術(shù)商業(yè)化與合作辦公室（TCP）評(píng)估ROI中描述的發(fā)明的商業(yè)潛力，并確定是否通過專利保護(hù)本發(fā)明。作為布魯克海文科學(xué)協(xié)會(huì)（BSA）雇員的義務(wù)的一部分，科研人員必須將任何可專利發(fā)明的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給BSA，如果BSA拒絕接受轉(zhuǎn)讓的所有權(quán)，則轉(zhuǎn)讓給美國能源部。如果美國能源部拒絕對本發(fā)明的所有權(quán)，科研人員可以選擇向美國能源部請求放棄并獲得其所有權(quán)。如果獲準(zhǔn)豁免，科研人員可自行或通過私人專利代理人/律師對這些專利申請?zhí)岢龌蚶^續(xù)起訴。投資回報(bào)率表必須按規(guī)定打印、完整填寫并經(jīng)有關(guān)各方簽字。在將軟件分發(fā)給BNL或美國能源部之外的任何人之前，即使作為開放源碼軟件分發(fā)，也應(yīng)提交軟件摘要和公開。對于任何最初創(chuàng)作的作品，如未在學(xué)術(shù)期刊、技術(shù)期刊或?qū)I(yè)期刊、座談會(huì)、會(huì)議或其他類似場所出版的科學(xué)或技術(shù)文件（不包括軟件），科研人員可以提交著作權(quán)工作公開表格。

不披露協(xié)議（NDA）是BSA與另一機(jī)構(gòu)間的具有法律約束力的合同，旨在保護(hù)被認(rèn)為是專有或機(jī)密的信息。這些協(xié)議由知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律組織協(xié)商執(zhí)行。研究人員無權(quán)代表BSA簽署NDA。在與外部組織簽訂NDA之前，需考慮以下事項(xiàng)：

NDA將包含科研人員需要遵守的條款和條件。例如，科研人員必須保持所有信息交換的準(zhǔn)確文檔（接收和披露的信息，口頭以及書面）。

科研人員的研究和開發(fā)有關(guān)專有信息的能力可能受到影響。例如，科研人員的研究范圍可能局限于NDA中定義的一個(gè)狹窄的目的。

BNL研究員應(yīng)限制交換信息的可用性及接收和/或公開的專有信息的數(shù)量。

僅將指定為專有信息的信息披露給那些為NDA目的接收信息必需的個(gè)人。

BNL的研究人員的研究材料有時(shí)會(huì)讓其他機(jī)構(gòu)感興趣，這時(shí)候可以根據(jù)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議（MTA）以無成本或材料成本轉(zhuǎn)讓BNL的研究材料用于評(píng)估或用于非商業(yè)研究。根據(jù)開發(fā)材料的情況，這種材料可能由于若干原因（例如測試、可行性研究等）被轉(zhuǎn)移到工業(yè)，這種轉(zhuǎn)移通常是暫時(shí)的，以便后續(xù)的工業(yè)放大，或者BNL的研究人員希望自己通過自己研究材料共享給另一個(gè)機(jī)構(gòu)，來實(shí)現(xiàn)自己的研究計(jì)劃。在這兩種情況下，可以MTA來促進(jìn)轉(zhuǎn)讓。所有涉及材料轉(zhuǎn)讓的MTA都必須由IPLG審查，以確保BNL可以接收或提供此類材料。

（二）歐盟

歐盟重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，既鼓勵(lì)盡可能自由地獲取研究數(shù)據(jù)，鼓勵(lì)研究人員公開其研究結(jié)果，同時(shí)考慮到傳播研究結(jié)果以反映社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此又主張“以知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式分享知識(shí)和價(jià)值”。此外，還規(guī)定設(shè)施方應(yīng)為建立和運(yùn)行所產(chǎn)生的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，除非另有合同約定。

為保證重大科技基礎(chǔ)設(shè)施正常運(yùn)行，滿足用戶科研需求，歐洲各重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營中心成立了相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，并制訂了相應(yīng)的管理制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。歐洲各重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為確保設(shè)施使用者與所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，在合作開展前都要求訂立協(xié)議，明晰各方責(zé)任和義務(wù)，以避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。在操作層面，合作協(xié)議是普遍采用的手段，這些協(xié)議內(nèi)容是基于事先制訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范制度文件，根據(jù)具體合作內(nèi)容，對一些細(xì)節(jié)進(jìn)行細(xì)化，歐盟對于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是兼顧了制度性與操作彈性。

以歐洲X射線自由電子激光器（XFEL）為例[9]，XFEL管理制度主要包括：《歐洲自由電子激光裝置建設(shè)和運(yùn)營協(xié)議》、《歐洲自由電子激光裝置射線時(shí)間分配政策》等。XFEL規(guī)定用戶必須來自特定科學(xué)領(lǐng)域的組織，一般研究人員使用裝置前，必須加入到特定研究組織中。此外，XFEL管理公司還規(guī)定，如果該裝置的使用和實(shí)驗(yàn)中，有該公司委派的職員參與，則公司對該實(shí)驗(yàn)所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有優(yōu)先權(quán)。也就是說，公司是所有由其員工創(chuàng)造出來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者。

在天文重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，歐盟對于天文望遠(yuǎn)鏡項(xiàng)目也制定了相應(yīng)的數(shù)據(jù)資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。歐洲南方天文臺(tái)（ESO）在其官方網(wǎng)站，對于屬于其的科學(xué)數(shù)據(jù)（包括圖像、視頻、音樂、博客文章、字幕文本、公告和新聞稿）均應(yīng)當(dāng)遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享署名4.0國際許可協(xié)議（Creative Com?mons Attribution 4.0 International License），如果來源標(biāo)準(zhǔn)明確且可見，則可以以非獨(dú)家方式復(fù)制，不收取任何費(fèi)用。這是一個(gè)鼓勵(lì)知識(shí)共享的國際協(xié)議，對于使用ESO設(shè)備，如事件世界望遠(yuǎn)鏡（Event Horizon Telescope，EHT）觀測數(shù)據(jù)的使用者，只要在使用數(shù)據(jù)處注明類似于“數(shù)據(jù)來源：EHT Collaboration”的字眼，便可以用于商業(yè)和非商業(yè)的用途[10]。

（三）日本

日本不同于歐美，類似于中國，日本政府對于重大科學(xué)工程的建設(shè)和管理的介入程度更大，即更重視重大科技基礎(chǔ)設(shè)施各方面的政府頂層設(shè)計(jì)和管理。日本重大科技基礎(chǔ)設(shè)施被日本廣泛地用于國際合作項(xiàng)目之中。目前，日本已經(jīng)形成了規(guī)范的基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的國際合作項(xiàng)目研究成果的管理機(jī)制，如制訂專門的管理辦法、保密協(xié)定。日本重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理機(jī)構(gòu)會(huì)定期組織和開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)或討論，以增強(qiáng)研究人員的責(zé)任心和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，尤其是參與跨國合作項(xiàng)目，還會(huì)要求對合作方的相關(guān)管理規(guī)定、合作協(xié)議等進(jìn)行了解和學(xué)習(xí)。此外，日本還非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的作用，尤其善于利用專利地圖來對基于大學(xué)裝置的合作項(xiàng)目的價(jià)值技術(shù)進(jìn)行預(yù)先的評(píng)估，以為國家科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在技術(shù)開發(fā)和戰(zhàn)略布局方面提供指導(dǎo)。

在具體操作案例方面，如國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆（ITER）計(jì)劃，日本作為ITER計(jì)劃三大創(chuàng)始國及主導(dǎo)成員之一，在第三次ITER合作聯(lián)絡(luò)會(huì)上就知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定相關(guān)內(nèi)容提出了意見并與各方達(dá)成共識(shí)，共識(shí)框架規(guī)定各參與過團(tuán)隊(duì)在實(shí)施項(xiàng)目中得到的研究信息和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)根據(jù)工程設(shè)計(jì)活動(dòng)（EDA）協(xié)定處理。在簽訂EDA時(shí)，日本文部科學(xué)省專門設(shè)立了ITEREDA研究合作委員會(huì)，協(xié)調(diào)和指導(dǎo)日本原子能與其他合作方簽署協(xié)議，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，同時(shí)日本原子能委員會(huì)也在指導(dǎo)之下，在ITER會(huì)議中提出了創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，即對設(shè)計(jì)商業(yè)秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非共享保護(hù)。

日本還十分重視重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的專利申請保護(hù)，以阿塔卡瑪大型毫米/亞毫米波天線陣列（AL?MA）為例，這是一個(gè)以日本參與的，多國參與建設(shè)的天文學(xué)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。針對該重大科技基礎(chǔ)設(shè)施涉及的項(xiàng)目，日本從2002年起開始申請相關(guān)專利，平均每年2件左右。在進(jìn)行申請時(shí)，日本國立天文臺(tái)設(shè)置的專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)會(huì)對新申請進(jìn)行審議，通過審議被認(rèn)為有申請專利價(jià)值的技術(shù)會(huì)提交給日本自然科學(xué)研究所（NINS）再次審議，審議通過后以NINS所長名義申請，獲得專利權(quán)后轉(zhuǎn)讓給NINS，由NINS負(fù)責(zé)后續(xù)的專利權(quán)維護(hù)和運(yùn)行。在專利權(quán)利益的分配上，也做了一定的規(guī)定，即NINS占30%，天文臺(tái)站30%，參與的科研人員（自然人）占40%，如果涉及其他合作單位，會(huì)先按照協(xié)議與其他合作單位分配權(quán)益，在NINS-天文臺(tái)內(nèi)部仍按該比例分配利益。對于ALMA的天文觀測數(shù)據(jù)，著作權(quán)僅歸屬于日本國立天文臺(tái)，不轉(zhuǎn)移給NINS，由天文的信息發(fā)布中心統(tǒng)一管理，若以教育等目的使用，可以無償使用，如果用于商業(yè)目的，則需有償使用。

三、國內(nèi)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

中國科學(xué)院是國內(nèi)擁有重大科技基礎(chǔ)設(shè)施最多的機(jī)構(gòu)，其2013年通過了《中國科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行管理辦法》（下簡稱“《運(yùn)行辦法》”）[11]以及《中國科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理辦法》（下簡稱“《管理辦法》”）[12]。其中《運(yùn)行辦法》和《管理辦法》分別對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開放中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了規(guī)范。

《運(yùn)行辦法》第四十五條第一款規(guī)定：“用戶獨(dú)立開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由用戶擁有，完成的著作、論文等發(fā)表時(shí)，應(yīng)以適當(dāng)方式說明利用該裝置開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)的情況和結(jié)果。”這與國際上通行的利用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施開展實(shí)驗(yàn)研究發(fā)表成果的聲明做法一致。

《運(yùn)行辦法》第四十五條第二款規(guī)定：“研究所與用戶共同開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由用戶單位和研究所共同擁有，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)由雙方協(xié)議確定。”該做法參考了《專利法》《促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)于“合作開發(fā)”中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)方法的思想，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)為合作雙方共有，其中一方若要對共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行處理、轉(zhuǎn)讓等行為，需要告知另一方，必要時(shí)需要進(jìn)行協(xié)商確定。

圖1 中國科學(xué)院重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)

《管理辦法》第七章“資產(chǎn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”中第第四十八條要求：“加強(qiáng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施工作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。各方共同研發(fā)形成的新技術(shù)等無形資產(chǎn)，按照協(xié)議確定各方的所有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)，成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的效益分配按《中華人民共和國促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定執(zhí)行?！边@與《運(yùn)行辦法》第四十五條第二款所表述的思想一致。

此外，中科院還搭建了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)[2]，平臺(tái)對通過使用中科院所管理的各種重大科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的成果進(jìn)行有效的歸類管理，對成果類型進(jìn)行了分類以及每項(xiàng)成果使用的具體的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了標(biāo)引，有利于成果權(quán)利歸屬的明確。匯繳的成果不局限于中科院用戶成果，國內(nèi)外用戶使用中科院這些重大科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的科研成果也被匯繳至平臺(tái)。

中國科學(xué)院多數(shù)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施沒有單獨(dú)制作獨(dú)立的管理文檔。這些重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)行和管理方案均默認(rèn)參考《運(yùn)行辦法》《管理辦法》等官方文檔。但是也有部分重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在其“設(shè)施使用說明”或者“用戶規(guī)章”中對該重大科技基礎(chǔ)設(shè)施具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方法進(jìn)行了描述[13]。

四、我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

（一）重大科技基礎(chǔ)設(shè)施價(jià)值與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的相對矛盾

特定類型重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究活動(dòng)所固有的特性則決定了設(shè)施對于科學(xué)發(fā)現(xiàn)、成果以及數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有特定的傾向。首先，像天文觀測等學(xué)科，必須通過大量科學(xué)數(shù)據(jù)作為研究支撐。為了使研究人員不受外界或者局部條件影響，提高研究的時(shí)效性，相關(guān)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)更傾向于將觀測數(shù)據(jù)的完全開放，從而使研究人員都能第一時(shí)間接觸到這些數(shù)據(jù)。但是現(xiàn)有天文觀測數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷和天文科學(xué)研究需求間則可能形成尖銳的矛盾，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛難以回避[14]；其次，基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的研究多為前沿性研究，其成果的應(yīng)用或者商品化過程可能要10年或者20年之后才能進(jìn)行。例如生物DNA的發(fā)現(xiàn)，到通過DNA干預(yù)藥物的正式面世，已經(jīng)超過了25年。這早已超過了發(fā)明專利的有效保護(hù)時(shí)效。因此，很多重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理機(jī)構(gòu)都忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，從而為以后知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的產(chǎn)生留下了生存空間。

（二）復(fù)雜用戶結(jié)構(gòu)加劇了知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用和保護(hù)的困難度

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究中用戶結(jié)構(gòu)的復(fù)雜，往往存在同一研究中，即有重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)方或投資方，又有設(shè)施固有研究團(tuán)隊(duì)的情況，這里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。此外，基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的研究方存在多個(gè)合作方（如天文領(lǐng)域），研究工作的人員數(shù)量眾多，造成了法律關(guān)系中研究成果的創(chuàng)造者、傳播者、使用者數(shù)量的顯著增加，而人數(shù)的提升伴隨而來的就是眾多利益關(guān)系的糾纏狀態(tài)，從而提升了糾紛解決的難度。

（三）對于基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究成果共享缺乏監(jiān)督

基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究的成果分享方面存在事實(shí)上的不平等。盡管為了科研的需要，多數(shù)研究項(xiàng)目和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理方規(guī)定，新科學(xué)發(fā)現(xiàn)的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬由實(shí)驗(yàn)各方平等共享或者設(shè)施管理者機(jī)構(gòu)獨(dú)占。但在實(shí)踐中，雖然像中科院存在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施共享服務(wù)平臺(tái)來對基于中科院管理的所有重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的研究成果進(jìn)行匯繳和共享，形成了一定的成果匯繳機(jī)制，但由于缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，少數(shù)缺乏自律的研究人員對成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵占與隱瞞仍然無法杜絕。例如不主動(dòng)匯繳研究成果，更甚者不在研究成果中對研究使用的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行致謝聲明。缺少有效的監(jiān)督機(jī)制和監(jiān)督者，使得這些侵權(quán)行為有時(shí)難于被發(fā)現(xiàn)，造成了巨大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)尚未完善與建立

從調(diào)研情況，大部分國內(nèi)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施尚未建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)。這些設(shè)施光建設(shè)與運(yùn)營經(jīng)費(fèi)就可達(dá)十億元以上，如果算上上下游的材料、技術(shù)、系統(tǒng)等供應(yīng)鏈體系，其產(chǎn)值可達(dá)上百億。這樣龐大的投資體量已經(jīng)堪比中大型企業(yè)。設(shè)施缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)團(tuán)隊(duì)，使設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理散亂，也造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低。造成這一現(xiàn)象的原因在于，一方面科研機(jī)構(gòu)的著重點(diǎn)往往在于設(shè)施的科研功能發(fā)揮上，缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理念。歐盟大部分重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)管理，有些設(shè)施甚至成立了公司；另一方面是管理體制制約，有些設(shè)施是獨(dú)立法人，管理機(jī)制建立較為靈活。有些設(shè)施，例如：超算廣州中心，由于是非獨(dú)立法人，其管理等受到學(xué)校等多方制約，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍和機(jī)構(gòu)建設(shè)上手續(xù)較復(fù)雜。

五、我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略建議

（一）推動(dòng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施實(shí)施貫標(biāo)工程

從目前國內(nèi)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營情況看，基本沒有實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工程。基于此，建議由重大科技基礎(chǔ)設(shè)施牽頭單位聯(lián)合設(shè)施所在地級(jí)市相關(guān)機(jī)構(gòu)以及運(yùn)營管理方，積極推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工程在重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的實(shí)施，爭取在3～5年內(nèi)，已運(yùn)營設(shè)施基本完成貫標(biāo)工作。新增設(shè)施必須實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工程方準(zhǔn)予驗(yàn)收。

（二）以協(xié)議或合同方式明確設(shè)施使用各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用及保護(hù)規(guī)則

重大科技基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理方背景復(fù)雜，而且不同地方的產(chǎn)業(yè)鏈主體構(gòu)成也有所不同?；诖耍ㄗh以協(xié)議或合同方式明確設(shè)施使用各方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用及保護(hù)規(guī)則。實(shí)踐中，根據(jù)項(xiàng)目的需要，這類協(xié)議或合同規(guī)則形式主要包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則性條款，特定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則。此外，可根據(jù)項(xiàng)目的需要制定專門的條約附件來詳細(xì)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用和保護(hù)方案。

（三）建立層次明確的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制

當(dāng)前，國內(nèi)缺少層次明確的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和機(jī)制，尤其是重大科技基礎(chǔ)設(shè)施所在地的地方缺少相關(guān)政策和機(jī)制措施。基于此，更應(yīng)設(shè)立一套完整的層次分明的權(quán)利保護(hù)機(jī)制，以起到對知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的預(yù)警作用，為此可以通過以下方式實(shí)現(xiàn)：

1、地方政府成立專門的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，或授予特定機(jī)構(gòu)（如一些地方法院或仲裁機(jī)構(gòu)），確保設(shè)施護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)職能。

2、加強(qiáng)保護(hù)規(guī)則的頂層設(shè)計(jì)與具體實(shí)施規(guī)則、方案的制訂，地方政府和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理方的上級(jí)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則的頂層設(shè)計(jì)，從宏觀層面指導(dǎo)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理方制訂具體實(shí)施規(guī)則。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施管理方除了制訂具體實(shí)施規(guī)則、方案，應(yīng)當(dāng)對具體的實(shí)施細(xì)則進(jìn)行疏導(dǎo)，以預(yù)防糾紛的發(fā)生。

3、各主體對于需要保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)及時(shí)向相關(guān)上級(jí)或地方職能機(jī)構(gòu)匯報(bào)，并提供該保護(hù)的細(xì)節(jié)保護(hù)信息的提供，能夠?yàn)闄?quán)利的保護(hù)提供充分的素材。

（四）建立重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)

目前，國際上通行的基于重大科技基礎(chǔ)設(shè)施研究在成果發(fā)布時(shí)均要求聲明或者致謝研究使用的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。多數(shù)情況下，科研人員為了體現(xiàn)數(shù)據(jù)來源的權(quán)威性，提升研究成果的整體質(zhì)量，在成果發(fā)布時(shí)都會(huì)聲明致謝研究所使用的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施。然而，依然存在研究成果不聲明采用的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施的情況，這種現(xiàn)象多出現(xiàn)在間接利用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)，如衛(wèi)星臺(tái)站的地理測繪信息數(shù)據(jù)等。針對這一現(xiàn)象，最佳的解決方式是設(shè)立設(shè)施相關(guān)的科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

基于此，應(yīng)當(dāng)設(shè)立由設(shè)施管理部門或其上級(jí)主管單位設(shè)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主要責(zé)任包括：

1、對于直接使用重大科技基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行的研究情況進(jìn)行及時(shí)的跟蹤。由于目前多數(shù)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施已建立了嚴(yán)格的申請使用規(guī)章制度，故使用者的信息被詳細(xì)記錄在案。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)與負(fù)責(zé)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施使用申請管理的管理者進(jìn)行對接，獲取這些使用者的信息，包括研究單位、項(xiàng)目信息、研究內(nèi)容等，以便于對各個(gè)使用者的研究成果發(fā)布情況進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)是否對重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行聲明。

2、對于可能使用相關(guān)研究數(shù)據(jù)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行排查。由于一些數(shù)據(jù)可能被研究項(xiàng)目以外的第三方機(jī)構(gòu)再用于研究（如天文觀測數(shù)據(jù)）或商業(yè)（如衛(wèi)星地理測繪數(shù)據(jù)），所以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對于潛在的第三方使用者進(jìn)行排查。如發(fā)現(xiàn)其研究或商業(yè)行為利用了重大科技基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出的數(shù)據(jù)而未進(jìn)行必要的聲明或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系研究方，聯(lián)合對第三方的侵權(quán)行為進(jìn)行維權(quán)。