基于授權(quán)比率的天津市專利創(chuàng)新分析

文/唐家龍 張璐萌（天津工業(yè)大學(xué)）

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是國家重大戰(zhàn)略，也是“五個現(xiàn)代化天津”建設(shè)的首要任務(wù)。天津區(qū)域創(chuàng)新能力一直位居全國前列。作為全國科技中心城市，天津明確提出了打造全國領(lǐng)先的創(chuàng)新型城市和具有國際影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略目標(biāo)。專利作為創(chuàng)新能力的重要表征，是區(qū)域創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的集中體現(xiàn)。要實現(xiàn)國家使命和自身戰(zhàn)略定位，天津必須更好地實施專利創(chuàng)新戰(zhàn)略，進一步提升專利創(chuàng)新能力，優(yōu)化專利創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)，加快建設(shè)全國先進制造研發(fā)基地，在京津冀協(xié)同發(fā)展中作出獨特貢獻。

一、天津市專利申請量與授權(quán)量變化

1.專利總量變化

（1）專利申請量變化。2000 年以來，天津?qū)＠暾埩拷?jīng)歷了爆發(fā)式的快速增長。2000 年天津市專利申請量僅為 2789 件，2018 年達到了9.90 萬件，年均增長率達到21.93%。2000—2016 年專利申請量逐年上升，2017 年突然下降后，2018 年重新上升。天津市專利申請量最大值在2016 年，達到10.65 萬件。專利申請量的增長率變化起伏較大，除2017 年增長率為-18.32%以外，其他年份增長率均為正數(shù)（見圖1）。從全國來看，2000 年全國專利申請量為 12.82 萬件，2018 年達到 414.68萬件，年均增長率為21.31%，略低于天津市年均增長率。由于濱海新區(qū)開發(fā)開放的政策利好，天津的專利申請量和授權(quán)量均實現(xiàn)了快速增長[1]。盡管2008 年發(fā)生了全球性金融危機，對國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展造成了沖擊，使天津2009 年專利申請量有輕微下降，但并沒有阻礙天津?qū)＠暾埖目焖僭鲩L。2010 年前后，天津頒布實施《天津市知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，2015 年開展企業(yè)專利消零促進行動，進一步促進了專利創(chuàng)新發(fā)展，提高了企業(yè)主體的專利申請量。進入2016 年后，專利創(chuàng)新活動受全國經(jīng)濟普遍下滑和天津研發(fā)投入下滑的影響，專利申請量出現(xiàn)短暫波動，然后再次恢復(fù)增長態(tài)勢。

圖1 2000—2018 年天津市專利申請量情況

（2）專利授權(quán)量變化。天津市專利授權(quán)量與申請量的年度變化趨勢基本一致。2000 年天津市專利授權(quán)總量僅為1611 件，2018 年專利授權(quán)總量達到5.47 萬件，年均增長率為21.63%。2000 年全國專利授權(quán)總量為8.55 萬件，2018 年全國專利授權(quán)總量為233.54 萬件，年均增長率為20.17%。2000—2018 年天津市專利授權(quán)總量逐年上漲，增長率波動較大，除2002 年略低于上年外，其余年份增長率均為正，且年均增長率高于全國水平（見圖2）。2005 年天津市政府通過了《天津市專利保護和管理辦法》，2006 年正式實施中長期科技創(chuàng)新規(guī)劃，專利授權(quán)量和增長率均明顯上升。

圖2 2000—2018 年天津市專利申請授權(quán)量情況

圖3 2000—2018 年天津市與全國發(fā)明專利申請量增長率情況

2 發(fā)明專利變化

（1）發(fā)明專利申請量變化。專利類型包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利。其中發(fā)明專利對新穎性和創(chuàng)造性的要求比實用新型專利和外觀設(shè)計專利更高，更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的水平和能力。因此，本文中側(cè)重于對專利總體和發(fā)明專利進行分析。

總體上，天津市發(fā)明專利申請量同專利申請總量變化趨勢一致。2000 年天津市發(fā)明專利申請量為470 件，占總申請量的16.85%，2018年發(fā)明專利申請量為2.67 萬件，占總申請量的26.92%，年均增長25.15% ， 高 于 全 國 平 均 水 平24.93%。2000 年全國發(fā)明專利申請量為2.53 萬件，占總申請量的19.77%，2018 年發(fā)明專利申請量為139.38 萬件，占總申請量的33.61%，年均增長率為24.93%。從占總申請量比例看，2000—2004 年天津市發(fā)明專利申請量占比不斷上升，最高值達到48.85%，2004 年后持續(xù)下降，直至2011 年為 27.6%，2012—2017 年穩(wěn)定在 30%以上，2018 年突然降至26.92%。與全國對比看，2004—2012 年天津市發(fā)明專利申請量增長率低于全國平均水平，但2013 年高于全國平均水平，達到高點，后增長率下滑，多個年份增長率在全國平均水平以下，與全國科技中心城市身份和直轄市地位不相稱（見圖3）。

（2）發(fā)明專利授權(quán)量變化。2000年天津市發(fā)明專利授權(quán)量僅為163件，占總授權(quán)量的10.12%，2018 年發(fā)明專利授權(quán)量為5626 件，占總授權(quán)量的10.29%，年均增長率為21.74%，低于全國年均增長率。2000 年全國發(fā)明專利授權(quán)量為6177 件，占總授權(quán)量的7.23%。2018 年發(fā)明專利授權(quán)量為34.60 萬件，占總授權(quán)量的14.81%，年均增長率為25.06%。從占總授權(quán)量比重看，天津市發(fā)明專利占比波動較大。2004 年開始天津市發(fā)明專利比重較大，2005—2011年在波動中維持較高水平，均高于20%，2012 年以后相對前一時期比重較低，近幾年在10%～15%左右。與全國對比看，2002—2006 年天津市發(fā)明專利授權(quán)量增長率高于全國平均水平，2007—2011 年低于全國平均水平，2012 年以后，除2013、2017 年以外均低于全國平均水平（見圖4）。總體看，天津市發(fā)明專利授權(quán)量增長率相對較低，發(fā)明專利總量增長緩慢。

圖4 2000—2018 年天津市與全國發(fā)明專利授權(quán)量增長率情況

圖5 2000—2018 年專利申請量和授權(quán)量及粗授權(quán)比率情況

二、天津市專利申請量與授權(quán)量差異分析

1.申請量與授權(quán)量年度差異分析

天津市專利申請量除2017 年、2018 年以外均保持上升趨勢，專利授權(quán)量持續(xù)穩(wěn)定上升，但二者之間具有較大的年度差異，有時差值甚至在50%以上。為了更直觀地描述二者的年度差異，我們引入粗授權(quán)比率（Crude Authorized Ratio,CAR）和調(diào)整的授權(quán)比率（Adjusted Authorized Ratio，AAR)來分析專利申請量與授權(quán)量的年度差異。通常，發(fā)明專利從申請到授權(quán)需要2 年左右，實用新型專利需要8～10 個月左右，外觀專利6～8 個月左右，需要將授權(quán)量滯后處理。將全國發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利占總專利數(shù)的比重作為權(quán)重計算得出滯后期限為1 年。因此，將總授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量調(diào)整為滯后1 年。由于實用新型專利和外觀設(shè)計專利滯后期較短，不做調(diào)整。授權(quán)比率受到專利審查時限、擬申請專利本身質(zhì)量等因素的影響。我們將沒有考慮時滯的當(dāng)年授權(quán)量與當(dāng)年申請量之比定義為專利的粗授權(quán)比率。當(dāng)考慮這種時滯時，我們稱之為調(diào)整的授權(quán)比率。

從粗授權(quán)比率來看，年度CAR有明顯波動。2010 年后專利申請量、授權(quán)量明顯上升，但粗授權(quán)比率經(jīng)過一段時期的下降后波動式上升，2010 年粗授權(quán)比率為43.37%，2017年、2018 年雖然專利申請量下降，但專利授權(quán)量依舊上升，粗授權(quán)比率也保持上升，分別為47.90%和55.21%，2018 年粗授權(quán)比率是2001年以后最高的年份，表明近年天津市專利申請的質(zhì)量有所提升（見圖5）。從三大類型專利CAR 來看，發(fā)明專利粗授權(quán)比率最低且波動較大，在2006—2012 年保持較高水平基本高于20%，且在2009 年達到最大值為30.60%，自2013 年開始明顯降低，直到2017 年重新上升；實用新型專利CAR 在年度間保持相對平衡的授權(quán)比率，外觀設(shè)計專利CAR 自2004 年以后則呈現(xiàn)出較大波動（見圖6）。

圖6 2000—2018 年不同類型專利的粗授權(quán)比率情況

圖7 2000—2017 年全國及京津冀調(diào)整后的專利授權(quán)比率情況

當(dāng)我們考慮專利申請與授權(quán)的時滯因素時，發(fā)現(xiàn)2000—2017 年天津市CAR 和AAR 的變化趨勢基本一致，但同時期的AAR 基本高于CAR。這是由于專利授權(quán)量相對于上一期保持持續(xù)增加態(tài)勢的緣故。但相對于CAR，AAR 更為真實和精確。2000 年天津市CAR 為57.8%，AAR 為 65.6%，2017 年天津市 CAR為47.9%，AAR 為62.9%。由于實用新型專利粗授權(quán)比率較為穩(wěn)定，每年均高于50%且波動不大，外觀設(shè)計專利粗授權(quán)比率在2004—2012年較低，但2013 年以后授權(quán)比率較高。

2.專利授權(quán)比率比較

京津冀地區(qū)地域和文化相近，是國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的重要板塊。我們嘗試通過天津與京、冀及全國平均的調(diào)整后授權(quán)比率的比較來考察天津?qū)＠麆?chuàng)新的水平和存在的問題。從京津冀三地專利申請看，總體上北京申請量最高，天津其次，河北最少，其中以企業(yè)申請的數(shù)量最多[2]。

從調(diào)整后的專利總體AAR 看，京津冀三地和全國AAR 圖形變化大體一致。如果僅考察2000 年和2017年兩個端點，我們發(fā)現(xiàn)三地的授權(quán)比率基本一致。但在2001—2016 年間，天津的授權(quán)比率，持續(xù)穩(wěn)定的、較大幅度地低于全國平均和北京、河北的水平。此外，北京雖然高于天津水平，但與全國水平相比，2011 年以前北京基本低于全國平均水平，近幾年北京與全國水平接近一致,而河北則高于全國的授權(quán)比率（見圖7）。

從發(fā)明專利AAR 看，2000 年天津市發(fā)明專利AAR 為20.4%，北京市為27.6%，河北省為32.3%，全國為21.3%。天津略低于全國平均水平，而北京和河北則分別高于全國平均水平6 個和11 個百分點。2017年天津市發(fā)明專利AAR 有小幅提升，達到了21.9%，但全國平均水平上升到了27.8%，北京則上升到47.4%，河北省上升為36.7%。不僅如此，2000—2017 年，天津的發(fā)明專利AAR 始終持續(xù)低于全國平均水平且有較大差距。相反，河北、北京則高于全國平均水平。實用新型和外觀設(shè)計專利授權(quán)比率的情況略有差異，但總體均表現(xiàn)為天津授權(quán)比率較為明顯地低于全國平均水平（見圖 8）。

圖8 2000—2017 年全國及京津冀調(diào)整后的發(fā)明專利授權(quán)比率情況

三、政策建議

自2000 年以來尤其是2006 年實施天津市中長期科技規(guī)劃以來，天津的專利創(chuàng)新活動迎來了爆發(fā)期。這與天津持續(xù)提升全社會研發(fā)投入水平有關(guān)。2018 年，天津的R&D 投入占GDP 達到了2.62%，在全國省份中居于前列，有力地刺激和帶動了各類創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情。但是，天津在專利規(guī)?？焖僭鲩L后，在專利結(jié)構(gòu)上存在發(fā)明專利占比下降、總量不高、授權(quán)比率遠(yuǎn)低于京冀和全國平均水平的現(xiàn)象，值得重點關(guān)注。

一是加強專利創(chuàng)新主體調(diào)研。加強專利創(chuàng)新的治理改革，深入開展專利創(chuàng)新調(diào)研活動。了解并掌握企業(yè)、高校、院所等創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新需求，分析影響企業(yè)專利質(zhì)量的因素，解析授權(quán)比率低于全國平均水平和兄弟省市的內(nèi)在原因，讓天津的專利創(chuàng)新投入與產(chǎn)出更加協(xié)調(diào)。通過提升創(chuàng)新意識、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合等路徑創(chuàng)造高質(zhì)量的專利[3]，實現(xiàn)自身更高水平發(fā)展。

二是加強專利創(chuàng)新政策引導(dǎo)。政策引導(dǎo)能否提升專利創(chuàng)新的質(zhì)量是學(xué)界、業(yè)界和政府共同關(guān)心的問題。有研究發(fā)現(xiàn)，政府專利資助政策可能扭曲企業(yè)專利申請的動機[4]，選擇性的產(chǎn)業(yè)政策可能促進專利質(zhì)量提升[5]。因此，要進一步研究專利申請和授權(quán)資助的有效范圍，優(yōu)化資助的時點選擇，重點加強對有效專利、高水平發(fā)明專利的資助。要避免政策因素導(dǎo)致的虛假的專利申請活動，避免其對專利質(zhì)量、專利授權(quán)的污染，提升政策的有效性和針對性。同時，要學(xué)習(xí)和了解先進地區(qū)的專利創(chuàng)新扶助政策，探索與京冀地區(qū)的專利創(chuàng)新聯(lián)合，提升專利申請授權(quán)比率和專利的質(zhì)量。

三是加強專利創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。專利制度的本質(zhì)是為促進創(chuàng)新，加速科技成果轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)實的問題是太多質(zhì)量不高的沉睡專利制約了研發(fā)投入—創(chuàng)新成果—轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化—價值實現(xiàn)—研發(fā)投入的良性循環(huán)過程。必須將沉睡的專利喚醒，形成有利于專利轉(zhuǎn)化的治本之策[6]。建立應(yīng)用、轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，確立產(chǎn)業(yè)鏈導(dǎo)向、產(chǎn)品導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)決策體系、資助體系和成果轉(zhuǎn)化體系，推動專利創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，為天津高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)全國先進制造研發(fā)基地提供強有力的支撐。