新形勢下中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略研究

◆吳紹波 盧思羽

臺(tái)灣鴻海董事長郭臺(tái)銘2019年4月在出席“突破困境、迎接挑戰(zhàn)”研討會(huì)上預(yù)言，中美將爆發(fā)終極的科技戰(zhàn)，未來科技發(fā)展及架構(gòu)面向?qū)]有G20只有G2，就是美國、中國大陸競爭各自定出來的規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)，未來的世界將是“一個(gè)世界，兩套體系”，中美科技將出現(xiàn)分家。正如郭臺(tái)銘所預(yù)言的那樣，僅僅在一個(gè)月之后，2019年5月15日，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局把華為公司加入其實(shí)體清單，隨后高通、英偉達(dá)、因特爾等公司終止對華為提供芯片，谷歌暫停與華為的業(yè)務(wù)，這些商業(yè)往來包括硬件和軟件轉(zhuǎn)讓與提供技術(shù)的服務(wù)，ARM宣布停止與華為的合作與架構(gòu)授權(quán)，Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟把華為踢出了會(huì)員資格，從芯片到系統(tǒng)到架構(gòu)再到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國對華為的圍追堵截的策略是由淺入深的，在中美的信息產(chǎn)業(yè)豎起了一道高高的科技柏林墻。華為被Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟出示禁令，意味著華為不能參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定，未來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)受到限制。無論Wi-Fi標(biāo)準(zhǔn)還是JEDEC標(biāo)準(zhǔn)，都是連接世界的重要組成部分，華為不能關(guān)起來門來開發(fā)自己的產(chǎn)品，華為乃至中國的信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更應(yīng)該考慮建立自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國借貿(mào)易戰(zhàn)之名建立科技柏林墻，從底層架構(gòu)到操作系統(tǒng)，再到外圍設(shè)備，或?qū)?dǎo)致中美在信息產(chǎn)業(yè)甚至更廣闊的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域建立自己獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，中美很大可能會(huì)發(fā)展各自獨(dú)立的科技體系，建立獨(dú)立的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，使全球信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道出現(xiàn)分叉，中美科技系統(tǒng)很可能要分家。技術(shù)軌道分叉對于中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的發(fā)展既有困難，也給了中國在科技發(fā)展路線上換道超車的機(jī)會(huì)，因此，有必要思考中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略問題。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究起始于Moore（1993）[1]所提出的商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念，他從生態(tài)學(xué)的觀點(diǎn)將企業(yè)與外部組織的合作伙伴關(guān)系類比于生物種群與外部環(huán)境的關(guān)系。Adner（2006）[2]在商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的概念的基礎(chǔ)上明確提出了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念，它是企業(yè)與外部相關(guān)產(chǎn)品配套主體所形成的類似于生物生態(tài)系統(tǒng)相互依存的合作伙伴關(guān)系。國內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究涉及企業(yè)層次、區(qū)域?qū)哟?、產(chǎn)業(yè)層次與國家層次。例如，黃魯成（2003）[3]分析了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的特征與運(yùn)動(dòng)規(guī)律；吳紹波和顧新（2014）[4]研究了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新的治理模式；張利飛（2015）[5]研究了高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)上下游技術(shù)種群的耦合關(guān)系；李福和曾國屏（2015）[6]研究了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共生力、平衡力、組織力和生長力的四力健康評估模型；曹如中等（2015）[7]以田子坊創(chuàng)意園區(qū)為例，研究了區(qū)域創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)動(dòng)因與功能；王宏起等（2016）[8]結(jié)合新能源汽車比亞迪的案例，研究了新能源汽車創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)機(jī)理；李其瑋等（2016）[9]分析了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的知識(shí)優(yōu)勢的形成；徐建中等（2016）[10]以電信產(chǎn)業(yè)為例，采用粒子群算法對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行了評價(jià)；王麗平等（2017）[11]研究了科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值共創(chuàng)模式；辜勝阻等（2018）[12]分析了構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的制約因素與對策措施；陳勁等（2018）[13]結(jié)合國有企業(yè)創(chuàng)新案例，分析了建設(shè)新型國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)加速國企創(chuàng)新發(fā)展的六大典型路徑；曾賽星等（2019）[14]研究了重大工程創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)的演化規(guī)律，探討了創(chuàng)新場對于創(chuàng)新力提升的影響機(jī)理。從國內(nèi)有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究來看，還沒有文獻(xiàn)基于中國信息產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合中美科技發(fā)展的實(shí)際情況分析中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)在美國圍追堵截條件下的國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，因此，本文的研究有一定理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

一、中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)實(shí)施國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略的必要性

在美國圍追堵截條件下，中國信息產(chǎn)業(yè)實(shí)施國產(chǎn)替代化戰(zhàn)略，自建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，是出于政治需要、技術(shù)需要以及國家安全的需要。

（一）政治需要

從政治角度看，美國不會(huì)允許中國在同一創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)利用其技術(shù)體系發(fā)展壯大起來。改革開放40年來中國在經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等方面全方位綜合國力的提升引起了美國的忌憚。從利益上看，中國日益強(qiáng)盛的綜合實(shí)力，已經(jīng)威脅到了美國的全球領(lǐng)導(dǎo)霸權(quán)地位和單邊主義訴求；從文化背景上看，中國的東方文化主張包容，而美式的牛仔文化推崇零和博弈。美國人一旦認(rèn)定這兩點(diǎn)，就會(huì)把中國威脅論轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，為此，美國在2019年采取措施在科技上與中國脫鉤。例如，2019年5月16日特朗普發(fā)布行政命令為封殺華為鋪路，5月21日谷歌、英特爾等公司斷供華為；5月22日《華爾街日報(bào)》美國放緩對芯片企業(yè)聘用中國籍員工的審批；美國埃默里大學(xué)突然關(guān)閉李曉江和李世華教授夫婦的實(shí)驗(yàn)室，并強(qiáng)制遣返；5月27美國把北京航空航天大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)等10所大學(xué)列入美國商務(wù)部制裁名單。美國所采取的隔離措施，不僅僅局限于禁止美國公司向中國輸出高端技術(shù)，更是禁止美國科技人員與中國進(jìn)行科技交流，造成中美科技隔離的實(shí)質(zhì)狀態(tài)。美國對中國威脅論的擔(dān)憂，可以理解，因?yàn)殚L期以來美國一家獨(dú)大，面對中國的崛起，美國害怕在科技發(fā)展的行進(jìn)路線上被中國追尾撞車。在現(xiàn)有的歐美主導(dǎo)的信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)，美國占據(jù)著主要的技術(shù)環(huán)節(jié)的核心技術(shù)，美國不會(huì)讓中國在現(xiàn)有科技體系內(nèi)發(fā)展壯大，一旦中國發(fā)展壯大到影響其霸權(quán)地位的時(shí)候，美國就會(huì)利用其在創(chuàng)新生態(tài)內(nèi)的核心技術(shù)卡中國脖子，所以就出現(xiàn)了2018年美國制裁中興，2019年美國制裁華為的事件。

（二）技術(shù)需要

從技術(shù)角度看，中國在美國的科技隔離狀態(tài)下需要發(fā)展自己獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接口。長期來看，美國對中國進(jìn)行科技脫鉤最有可能使中方技術(shù)系統(tǒng)獨(dú)立發(fā)展，發(fā)展出獨(dú)立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。俄羅斯有前車之鑒，冷戰(zhàn)中的俄羅斯軍工系統(tǒng)在技術(shù)上與美國長期隔離，在封閉條件下俄羅斯軍工系統(tǒng)發(fā)展形成了不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與接口，沒有擋住俄羅斯在軍工領(lǐng)域保持優(yōu)勢。從歷史上看，中國兩彈一星的成功，就是冷戰(zhàn)中美國對中國進(jìn)行科技封鎖的條件下實(shí)現(xiàn)的，中國的兩彈一星與美國就是不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)接口；中國載人航天器是中美科技“脫鉤”發(fā)展的結(jié)果，中國在航天航空領(lǐng)域也與美國是完全不同的技術(shù)體系，但并不能阻止中國在航空領(lǐng)域的發(fā)展，截至2018年12月，中國成功發(fā)射35枚火箭，而美國只有30枚。在未來幾年里，中國將發(fā)射世界上最重的火箭并建立國際空間站。在航空航天領(lǐng)域，從短期看美國的遏制是有效果的，但從長期看卻推動(dòng)了中國的自主創(chuàng)新步伐。在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，美國對中國的科技脫鉤，最大的可能是在科技隔離狀態(tài)下中國形成獨(dú)立的技術(shù)體系與標(biāo)準(zhǔn)接口。比如，Wi-Fi聯(lián)盟和JEDEC（半導(dǎo)體標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)盟把華為踢出會(huì)員資格，華為可能就需要自建一套標(biāo)準(zhǔn)，手機(jī)可能會(huì)采取不同的技術(shù)接口。在華為的高端旗艦機(jī)型中（如華為Mate 20系列），已經(jīng)沒有使用SD卡技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)了，而是使用了自己的NM卡的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的存儲(chǔ)技術(shù)，與原有SD卡標(biāo)準(zhǔn)接口已經(jīng)不兼容。所以，美國在信息產(chǎn)業(yè)對中國卡脖子一樣阻止不了中國的發(fā)展，中國無非需要另建生態(tài)系統(tǒng)，另辟技術(shù)軌道，發(fā)展獨(dú)立的技術(shù)系統(tǒng)。在科技進(jìn)步的行進(jìn)路上，中國信息產(chǎn)業(yè)新生態(tài)另辟技術(shù)軌道，也可以實(shí)現(xiàn)彎道超車。

（三）國家安全需要

從國家安全的角度看，中國信息產(chǎn)業(yè)也有必要自建創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代。國外設(shè)備與軟件可能存在“后門”與漏洞，這些設(shè)備如果用在航天、裝備、黨政辦公領(lǐng)域，將可能泄露機(jī)密對國家造成重大損失。這些設(shè)備用在交通、電力、銀行等國家戰(zhàn)略行業(yè)，如果因?yàn)椤昂箝T”被國外控制，也會(huì)發(fā)生意想不到的后果。例如，2019年3月委內(nèi)瑞拉開始大規(guī)模停電，從安第斯山脈到加勒比海岸地區(qū)陸續(xù)進(jìn)入斷電狀態(tài)，停電以后委內(nèi)瑞拉的主要交通系統(tǒng)全部癱瘓，基礎(chǔ)設(shè)施陸續(xù)失效。委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)馬杜羅指責(zé)美國利用電力系統(tǒng)的后門進(jìn)行“電磁攻擊”導(dǎo)致國內(nèi)混亂。同樣，中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)如果依賴國外系統(tǒng)與軟件，在特殊時(shí)期尤其是戰(zhàn)時(shí)，國外的系統(tǒng)攻擊很可能威脅到中國的經(jīng)濟(jì)安全與國家安全。為此，推進(jìn)中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)施國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，推動(dòng)關(guān)鍵設(shè)備自主可控，提高信息安全的防護(hù)水平，堵住安全漏洞已迫在眉睫。

二、中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)對歐美的路徑依賴

路徑依賴最早起始于生物生態(tài)學(xué)的研究，即某種生物的進(jìn)化與選擇存在多種路徑，這種進(jìn)化與選擇受到偶然隨機(jī)性因素的影響，通過基因控制與選擇機(jī)制，在進(jìn)化過程中基因自動(dòng)跟隨遺傳。生物學(xué)家古爾德在研究熊貓的拇指案例過程中發(fā)現(xiàn)，熊貓的兩個(gè)拇指沒有任何存在意義，但卻通過生物演化過程中的路徑依賴延續(xù)下來，因此明確提出了路徑依賴的概念。受生物學(xué)研究的啟發(fā)，阿瑟在技術(shù)創(chuàng)新的研究過程中引入路徑依賴?yán)碚摚J(rèn)為技術(shù)演化依賴于初始狀態(tài)，技術(shù)的初始狀態(tài)的偶然事件影響著技術(shù)發(fā)展的走勢，決定著技術(shù)的進(jìn)化方向。由于收益遞增機(jī)制的影響，這種技術(shù)進(jìn)化的選擇方向可能并非經(jīng)濟(jì)最優(yōu)選擇，但由于路徑依賴特征卻很難被其它技術(shù)所取代。技術(shù)選擇過程中最典型的例子是QWERTY標(biāo)準(zhǔn)鍵盤，QWERTY鍵盤由于最早出現(xiàn)在人們的生活中，它的擊鍵速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上后來設(shè)計(jì)的Dvorak鍵盤，但由于消費(fèi)者習(xí)慣了QWERTY鍵盤的使用，路徑依賴使得Dvorak鍵盤并未取代QWERTY鍵盤。中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)由于技術(shù)壟斷性、消費(fèi)者習(xí)慣、資產(chǎn)專用性等多種特性對歐美存在嚴(yán)重的路徑依賴。

（一）技術(shù)壟斷性

2018年的中興事件和2019年的華為事件告訴我們，歐美國家在信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是全球最頂級的供應(yīng)商，例如，芯片掌握在高通、英特爾等美國公司手中；芯片設(shè)計(jì)軟件EDA掌握在Cadence、Mentor、Synopsys三大美國公司手中；被稱為芯片之母的高端光刻機(jī)，全球只有荷蘭和日本尼康和佳能擁有，其中荷蘭的ASML的全球份額超過80%。根據(jù)工信部2019年對30多家大型企業(yè)130多種關(guān)鍵基礎(chǔ)材料調(diào)研結(jié)果顯示，絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)和服務(wù)器通用處理器95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲(chǔ)芯片依賴進(jìn)口[15]。在產(chǎn)業(yè)全球化的今天，即便美國放棄了制造環(huán)節(jié)，但是美國仍然掌握著信息產(chǎn)業(yè)主要上游供應(yīng)環(huán)節(jié)的核心專利，這些專利在美國的控制下大部分形成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，由此控制了全球信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的技術(shù)走勢，中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)要想從這個(gè)技術(shù)走勢的慣性中擺脫出來的難度可想而知。

（二）消費(fèi)者習(xí)慣

美國對于信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的控制，不僅僅體現(xiàn)在核心技術(shù)上，更多的是全球消費(fèi)者已經(jīng)習(xí)慣了歐美信息產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)所開發(fā)的產(chǎn)品，習(xí)慣了產(chǎn)品的使用。如果中國的信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要另起爐灶，建立新的技術(shù)軌道，要改變消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣乃至生活方式是一件非常困難的事情。例如，在華為制裁事件中，谷歌禁止華為手機(jī)搭載谷歌地圖、谷歌支付等手機(jī)應(yīng)用，那么華為手機(jī)在海外市場面臨的一個(gè)重要問題是，消費(fèi)者在購買華為手機(jī)之后，無法使用谷歌地圖與谷歌支付，而中國消費(fèi)者在中國境內(nèi)也不能使用微信支付與百度地圖，這會(huì)給消費(fèi)者帶來極大的不便。而在海外市場，華為也找不到更好的替代方案，例如，百度地圖在海外做得很不精確，微信支付在海外的使用也并不普遍。最終，華為手機(jī)會(huì)丟失大量的海外市場。雖然美國商務(wù)部在2019年8月19日發(fā)布了延期90天的臨時(shí)許可，但是谷歌的軟件服務(wù)卻并不在被允許之列。美國禁令使華為手機(jī)歐洲市場份額，從第一季度的24.9%下滑至第二季度的19.3%[16]。

（三）資產(chǎn)專用性

資產(chǎn)專用性是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)概念，指用于特定用途后被鎖定很難再用作其他用性質(zhì)的資產(chǎn)，即改變該資產(chǎn)用途后其價(jià)值會(huì)大大降低。中國信息產(chǎn)業(yè)在歐美的創(chuàng)新生態(tài)之中往往處于供應(yīng)鏈下游，其資產(chǎn)是專用于國外既有創(chuàng)新生態(tài)的接口，要改變現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)軌道需要付出巨大的沉沒成本。例如，目前國內(nèi)本土企業(yè)的硬件與應(yīng)用軟件產(chǎn)品主要還是基于國外數(shù)據(jù)庫與硬件系統(tǒng)進(jìn)行中間件的開發(fā)和部署，國內(nèi)企業(yè)無論是要做國產(chǎn)化的硬件還是軟件，都需要重新調(diào)試接口，建立新的生態(tài)系統(tǒng)，而原有的生產(chǎn)硬件系統(tǒng)的設(shè)施與設(shè)備基本上都得替換。此外，原有系統(tǒng)的硬件與軟件人才，其知識(shí)結(jié)構(gòu)都匹配于國外創(chuàng)新生態(tài)的，那么在國產(chǎn)化替代過程中，建立新的創(chuàng)新生態(tài)得重新招聘新的硬件與軟件工程師，需要付出更多的人力成本。拿華為的鴻蒙系統(tǒng)而言，雖然華為在遭到谷歌終止授權(quán)之后早早提出了鴻蒙的備胎計(jì)劃，但遲遲沒有搭載到新的手機(jī)產(chǎn)品上，例如華為在2019年9月發(fā)售的mate30pro仍然搭載的是安卓系統(tǒng)，其重要原因在于，鴻蒙系統(tǒng)的開發(fā)，不僅僅是兼容安卓這么簡單，一個(gè)新的操作系統(tǒng)需要建立新的硬件指令集，對接各種新的硬件與軟件。

（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)

中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，另辟技術(shù)軌道，很可能會(huì)喪失原有創(chuàng)新生態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。在全球化分工日益加深的今天，中國信息產(chǎn)業(yè)很多企業(yè)也只是全球供應(yīng)鏈的一部分。全球供應(yīng)鏈隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展和全球產(chǎn)業(yè)分工深化，通過全球采購、全球制造和全球銷售，實(shí)現(xiàn)資源和要素的自由流動(dòng)和配置效率的提升。中國企業(yè)如果另建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，可能會(huì)喪失在原有技術(shù)軌道分工體系中的資源配置效率，降低生產(chǎn)效率。

三、新形勢下中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國產(chǎn)化替代條件

新形勢下中國信息產(chǎn)業(yè)要另建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)施國產(chǎn)化替代，必然要建一條不同于美國的技術(shù)軌道。一條新的技術(shù)軌道的形成與更替受到技術(shù)生命周期、核心技術(shù)路線、市場需求與規(guī)模、外部環(huán)境（如制度環(huán)境、競爭環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境）等多種因素的影響（林敏等，2013）[17]。從中國信息產(chǎn)業(yè)本身的技術(shù)窗口機(jī)會(huì)條件、市場需求條件、競爭環(huán)境條件等初始條件來看，中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)，另辟技術(shù)軌道還是具備一定的外部條件。

（一）技術(shù)窗口機(jī)會(huì)條件

由于技術(shù)軌道的不連續(xù)性，一種新技術(shù)的出現(xiàn)，常常會(huì)帶來技術(shù)突變式的進(jìn)步，進(jìn)而形成技術(shù)軌道的躍遷。在新技術(shù)形成初期，由于技術(shù)還不成熟，技術(shù)門檻不高，這對于落后者形成技術(shù)進(jìn)入窗口，是一個(gè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的機(jī)會(huì)。對于中國信息產(chǎn)業(yè)而言，5G技術(shù)的出現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)軌道更替的最好進(jìn)入窗口。在過去信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，1G、2G、3G、4G中國都是采取技術(shù)跟隨策略，在技術(shù)軌道上跟隨歐美進(jìn)行順軌創(chuàng)新，因此美國擁有絕對的話語權(quán)。無論是專利數(shù)量還是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國都遙遙領(lǐng)先，高通等企業(yè)依靠專利收取了大量專利費(fèi)用。而在5G技術(shù)上，由于新技術(shù)的出現(xiàn)技術(shù)壁壘較低，個(gè)別中國企業(yè)如華為實(shí)現(xiàn)了彎道超車。在2019年中國國際大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)博覽會(huì)上，華為副總裁魯勇透露華為在5G上的專利世界第一，在標(biāo)準(zhǔn)的專利方面應(yīng)該是提供了16000多個(gè)5G標(biāo)準(zhǔn)體驗(yàn)，占比達(dá)到20%。美國的所有企業(yè)的5G核心專利的占比不到15%[18]。

此外，現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道的技術(shù)極限也可能成為技術(shù)軌道躍遷的觸發(fā)條件。一般而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步呈現(xiàn)出S型的增長態(tài)勢，技術(shù)進(jìn)步到了一定程度，受物理或者自然條件的約束，其技術(shù)參數(shù)會(huì)達(dá)到飽和的上限。如圖1所示，技術(shù)曲線S1到了一定程度會(huì)達(dá)到參數(shù)飽和上限T1。而隨著技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)曲線S2可能有更好的技術(shù)性能，存在更高的技術(shù)飽和參數(shù)T2，那么，技術(shù)軌道S2就有可能實(shí)現(xiàn)對技術(shù)軌道S1的更替。以目前中國華為引領(lǐng)的5G技術(shù)而言，相對于4G技術(shù)存在無可比擬的優(yōu)勢，例如100M網(wǎng)速的4G網(wǎng)絡(luò)的理論最高速度是12.5MB/S，而2019年華為與印度電信巨頭Bharti Airte完成的首個(gè)5G基站的網(wǎng)速測試傳送數(shù)據(jù)數(shù)率超過350MB/S。5G相對于4G的速度不是一個(gè)數(shù)量級的，飛速的速度可以實(shí)現(xiàn)人與物，物與物等之間的快速連接，5G技術(shù)把城市基礎(chǔ)設(shè)施、家居生活、外部物流等融于一體，例如，人們夢想已久的汽車無人駕駛技術(shù)在5G技術(shù)條件下將變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。為此，中國引領(lǐng)的5G技術(shù)在目前存在良好的技術(shù)軌道更替條件。

（二）市場需求條件

市場需求是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)軌道更替的根本動(dòng)力，當(dāng)一個(gè)產(chǎn)品的需求得以增加，企業(yè)就會(huì)擴(kuò)大規(guī)模，上下游的配套產(chǎn)業(yè)鏈都會(huì)得以發(fā)展，形成供應(yīng)鏈生態(tài)系統(tǒng)，一個(gè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)范式就可能成為主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。需求規(guī)模決定了技術(shù)軌道的延續(xù)性，當(dāng)需求方向發(fā)生改變時(shí)，產(chǎn)品的技術(shù)軌道也會(huì)跟著發(fā)生相應(yīng)的改變。美國對中國發(fā)動(dòng)科技戰(zhàn)，中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、更替技術(shù)軌道最大的底牌就是擁有14人的中國龐大市場。現(xiàn)以華為為例，美國限制華為進(jìn)入美國市場，谷歌停止與華為的合作，華為手機(jī)其實(shí)在歐洲市場也已經(jīng)受阻，但是，極端的情況，華為即便僅靠中國市場就能存活。根據(jù)第一財(cái)經(jīng)報(bào)道，Strategy Analytics高級副總裁David Kerr稱，中國預(yù)計(jì)2020年將成為最大的5G智能手機(jī)市場，2020年5G手機(jī)銷量可能達(dá)到8000萬。華為具有絕佳優(yōu)勢占據(jù)中國5G智能手機(jī)大部分的銷量，并重新獲得其全球智能手機(jī)的地位[19]。國內(nèi)運(yùn)營商中國移動(dòng)攜手華為在2019年啟動(dòng)了5G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工程，預(yù)計(jì)到2019年底將覆蓋50個(gè)城市；截至2019年8月中國鐵塔已經(jīng)接到運(yùn)營商關(guān)于5G（基站）的建設(shè)需求6.5萬個(gè)。龐大的中國市場為中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的技術(shù)軌道更替提供了應(yīng)用基礎(chǔ)。

（三）競爭環(huán)境條件

外部競爭是產(chǎn)品技術(shù)軌道更替的重要因素。當(dāng)一個(gè)國家或地區(qū)的某一產(chǎn)品競爭異常激烈的時(shí)候，一方面，它可以使得更具優(yōu)勢的產(chǎn)品技術(shù)軌道在競爭中勝出；另一方面，不具備競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品技術(shù)軌道可能面臨淘汰。顯然，在一個(gè)完全開放的市場中，中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的很多產(chǎn)品是無法與國外成熟產(chǎn)品抗衡的。以芯片為例，中國芯片大量依靠國外進(jìn)口，2015年芯片進(jìn)口成為中國第一大進(jìn)口商品，2017年進(jìn)口額達(dá)到了2601億美元，根據(jù)ICInsights數(shù)據(jù)顯示，中國芯片自給率僅為10.4%，除了移動(dòng)通信終端和核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備領(lǐng)域芯片產(chǎn)品占有率超過10%外，其余在如服務(wù)器、個(gè)人電腦、工業(yè)應(yīng)用的微處理器，半導(dǎo)體儲(chǔ)存器部分國產(chǎn)芯片占有率幾乎完全空白。美國英特爾、高通等公司對華為芯片的斷供，其實(shí)是殺敵一千自損八百的舉措，因?yàn)檫@樣會(huì)迫使華為在構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)的時(shí)候更多地采取國產(chǎn)化替代措施，例如，華為轉(zhuǎn)而委托中芯國際等國內(nèi)公司代工，中芯國際不是不能做芯片，只是不能做到7納米的高端芯片，14納米的芯片也可以量產(chǎn)。一個(gè)產(chǎn)品技術(shù)軌道的成熟，離不開該產(chǎn)品在市場中的應(yīng)用與試錯(cuò)，美國的外部封鎖恰恰為中國芯片提供良好的應(yīng)用與試錯(cuò)機(jī)會(huì)，中國芯片長期發(fā)展不起來恰恰是因?yàn)樵趪鴥?nèi)市場面臨美國芯片的競爭，市場空間受到擠壓，沒有應(yīng)用的機(jī)會(huì)。核心技術(shù)的發(fā)展成熟離不開市場的支持，新產(chǎn)品的技術(shù)軌道如果沒機(jī)會(huì)到市場去試錯(cuò)，沒有在試錯(cuò)中逐步持續(xù)改良，無論是軟件還是硬件，都很難達(dá)到用戶滿意的水平。為此，美國對中國的芯片封鎖恰恰為中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)、另辟技術(shù)軌道提供了成長空間。

四、新形勢下中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的國產(chǎn)化替代策略

美國對中國信息產(chǎn)業(yè)的圍追堵截，中國別無選擇，只有自建生態(tài)，另辟技術(shù)軌道，實(shí)施國產(chǎn)化替代戰(zhàn)略，其具體國產(chǎn)化替代策略包括如下幾個(gè)方面：

（一）抓住5G新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)新模式的應(yīng)用實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代

圖1 技術(shù)進(jìn)步極限圖

5G技術(shù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)的發(fā)展，使中國信息產(chǎn)業(yè)的軟硬件產(chǎn)品發(fā)生了很大變化，原來的4G設(shè)備與技術(shù)都面臨著淘汰升級。在4G技術(shù)領(lǐng)域由歐美主導(dǎo)，中國落后太多，但在5G新技術(shù)領(lǐng)域，以華為為代表的企業(yè)引領(lǐng)著全球技術(shù)的發(fā)展。因此，國內(nèi)5G技術(shù)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈可以趁新技術(shù)應(yīng)用的發(fā)展機(jī)遇，通過自建創(chuàng)新生態(tài)與技術(shù)軌道更替實(shí)現(xiàn)彎道超車，替代國外的硬件與軟件產(chǎn)品。在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，中國誕生了騰訊、阿里巴巴、百度等一批龍頭互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，在移動(dòng)支付、云技術(shù)、搜索等領(lǐng)域全球領(lǐng)先，某些方面甚至建立了獨(dú)立的生態(tài)系統(tǒng)。例如，移動(dòng)支付方面，中國國內(nèi)的微信支付、支付寶等移動(dòng)支付工具所建的生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展得非常好，國外都不甚普及。

（二）加快中國信息產(chǎn)業(yè)核心部件、“卡脖子”產(chǎn)品的研發(fā)

中國信息產(chǎn)業(yè)自建創(chuàng)新生態(tài)、另辟技術(shù)軌道離不開核心技術(shù)儲(chǔ)備的支持，中國信息產(chǎn)業(yè)如果沒有任何技術(shù)儲(chǔ)備，不可能順利進(jìn)入新的技術(shù)軌道并獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。華為制裁事件再次印證了習(xí)近平總書記“在引進(jìn)高新技術(shù)上不能抱任何幻想”的論斷，將讓中國徹底拋棄幻想，立足于自主研發(fā)。在航天領(lǐng)域，中國發(fā)展“天宮”系列空間站也是因?yàn)槊绹鲗?dǎo)的國際空間站拒絕中國參與；中國自主研發(fā)北斗導(dǎo)航衛(wèi)星是因?yàn)槲鞣絿揖芙^中國參加歐洲伽利略定位系統(tǒng)。在國防領(lǐng)域，時(shí)至今日西方國家仍然堅(jiān)持對中國實(shí)行軍用元器件禁運(yùn)，中國不少軍用元器件就能做到自主研發(fā)，不少武器裝備的電子系統(tǒng)的元器件目前實(shí)現(xiàn)了百分之百自主化。對“中國制造2025”計(jì)劃而言，早制裁比晚制裁好。現(xiàn)在制裁，中國可以及時(shí)調(diào)整技術(shù)軌道，使用自主研發(fā)的元器件，給予國產(chǎn)芯片等重要元器件在應(yīng)用中試錯(cuò)的機(jī)會(huì)。如果到了2025年中國信息產(chǎn)業(yè)全面實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化和智能化之后再制裁，反而不利。因此，美國現(xiàn)在對中國在核心技術(shù)上卡脖子，對“中國制造2025”計(jì)劃是有利的。

（三）中國信息產(chǎn)業(yè)的企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，共建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在新的技術(shù)軌道上彼此配套支持

一個(gè)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的形成，需要上下游企業(yè)協(xié)調(diào)配合，孤立的一家企業(yè)是做不起來一個(gè)完整的創(chuàng)新生態(tài)的。在信息產(chǎn)業(yè)，美國集國家之力孤立華為，對華為所需元器件斷供，雖然華為也拋出了海思芯片、鴻蒙系統(tǒng)等備胎計(jì)劃，但是，華為一家企業(yè)是做不起來一個(gè)生態(tài)的，比如鴻蒙系統(tǒng)如果沒有微信支付、各類打車軟件的配套支持，就沒有消費(fèi)者愿意使用鴻蒙系統(tǒng)，鴻蒙系統(tǒng)無疑會(huì)胎死腹中。美國2018年制裁中興，2019年制裁華為，以后很可能會(huì)制裁小米，也可能制裁中芯國際，很難說以后會(huì)制裁中國信息產(chǎn)業(yè)的其它哪家企業(yè)，所以中國信息產(chǎn)業(yè)的企業(yè)一定要丟掉幻想，也要和華為站在同一個(gè)戰(zhàn)壕內(nèi)，團(tuán)結(jié)起來，構(gòu)建信息產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，彼此配套支持，發(fā)展中國自己的創(chuàng)新生態(tài)。國內(nèi)企業(yè)要協(xié)調(diào)一致，加快國產(chǎn)硬件企業(yè)、軟件廠商產(chǎn)品、技術(shù)之間的適配，從而實(shí)現(xiàn)中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)的系統(tǒng)性替代。目前，國內(nèi)本土廠商的硬件與應(yīng)用軟件產(chǎn)品主要還是基于國外系統(tǒng)設(shè)備與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行中間件的開發(fā)和部署，今后，這些國內(nèi)硬件與軟件產(chǎn)品要更注重和國產(chǎn)數(shù)據(jù)庫、國產(chǎn)中間件、國產(chǎn)操作系統(tǒng)做好適配工作。做好了適配工作，就能為中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)性替代國外產(chǎn)品打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（四）中國政府要加大對中國信息產(chǎn)業(yè)新的技術(shù)軌道的支持力度，發(fā)揚(yáng)舉國體制與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的優(yōu)勢

首先，政府在采購過程中要支持信息產(chǎn)業(yè)的國產(chǎn)產(chǎn)品，給予中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在新的技術(shù)軌道上的應(yīng)用與試錯(cuò)機(jī)會(huì)，讓國產(chǎn)芯片與軟件接受檢驗(yàn)和磨礪，只有給予試錯(cuò)機(jī)會(huì)，中國信息產(chǎn)業(yè)在新的技術(shù)軌道上才能不斷走向成熟。在2018年中央國家機(jī)關(guān)發(fā)布的新采購名單中，龍芯、申威、飛騰等國產(chǎn)CPU都被列入了政府采購名錄，中央國家機(jī)關(guān)采購的臺(tái)式機(jī)和筆記本還都要求預(yù)裝國產(chǎn)LINUX操作系統(tǒng)。雖然國產(chǎn)芯片與軟件暫時(shí)還不夠成熟，但國產(chǎn)芯片與軟件具備自主可控的安全優(yōu)勢，能夠基本滿足政府辦公需求。其次，國家圍繞新技術(shù)軌道的需求制定科技攻關(guān)計(jì)劃，針對中國信息產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)急需的核心技術(shù)、卡脖子技術(shù)投入大量開發(fā)資金與人力，集中力量辦大事。例如，在2019年5月美國制裁華為之后，國家自然科學(xué)基金委發(fā)布了2019年度專項(xiàng)項(xiàng)目“移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)科學(xué)問題與關(guān)鍵技術(shù)項(xiàng)目指南”，研發(fā)核心器件與芯片。最后，政府應(yīng)該發(fā)展中國信息產(chǎn)業(yè)的集群生態(tài)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作。中國應(yīng)該參考硅谷集群的發(fā)展模式，企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)資本，一流的研究機(jī)構(gòu)與大學(xué)進(jìn)行信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究，充分利用科研院所的人力資源，產(chǎn)學(xué)研形成緊密的合作網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。例如，華為鴻蒙系統(tǒng)的研發(fā)就是由上海交通大學(xué)陳海波教授領(lǐng)銜開發(fā)，是中國信息產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作方面取得的突出成果。