企業(yè)創(chuàng)新類型、非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民收入

管永昊，吳佳敏，賀伊琦

(1.南京財經(jīng)大學(xué) 財政與稅務(wù)學(xué)院，江蘇 南京 210046；2.南京財經(jīng)大學(xué) 會計學(xué)院， 江蘇 南京 210046)

一、問題的提出

“三農(nóng)”問題向來是全黨工作的重中之重，近十五年來，中央一號文件均以“三農(nóng)”問題為重點(diǎn)，其中14個都對農(nóng)民持續(xù)增收作出了詳細(xì)安排。習(xí)近平總書記曾指出：“任何時候都不能忽視農(nóng)業(yè)、忘記農(nóng)民、淡漠農(nóng)村?！碑?dāng)前，全面建成小康社會已在決勝階段，而農(nóng)村是全面建成小康社會的短板，農(nóng)業(yè)是四化同步發(fā)展的軟肋，城鄉(xiāng)收入差距仍在高位徘徊，因此，只有解決了農(nóng)民持續(xù)增收問題，才能解決當(dāng)前社會最大的不平衡，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化發(fā)展。

工資性收入、家庭經(jīng)營收入、轉(zhuǎn)移性收入和財產(chǎn)性收入是農(nóng)民收入的“四駕馬車”，《農(nóng)村綠皮書(2018—2019)》顯示，工資性收入是農(nóng)民收入的重要組成部分，這意味著非農(nóng)就業(yè)已成為農(nóng)民增收的重要渠道。同時，創(chuàng)新驅(qū)動是國家的發(fā)展戰(zhàn)略，對農(nóng)民收入的影響主要體現(xiàn)在促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展和提供非農(nóng)就業(yè)崗位上。對農(nóng)業(yè)發(fā)展來說，出路在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，而中國在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的背景下，難以自發(fā)地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，根本動力是正在興起的新一輪科技革命和新型工業(yè)產(chǎn)業(yè)化。因此，農(nóng)業(yè)要有新出路必須依靠創(chuàng)新。對非農(nóng)就業(yè)來說，創(chuàng)新的作用在于是否提供了更多適合農(nóng)民的就業(yè)崗位，從勞動與技術(shù)的替代關(guān)系來看，創(chuàng)新對就業(yè)的作用是不確定的，既可能會因為開辟了新市場、擴(kuò)大了產(chǎn)量而增加勞動力需求，也可能會因為追求低成本而削減勞動力需求，加上農(nóng)村勞動力素質(zhì)相對較低、供給接近無限等特點(diǎn)，創(chuàng)新能否促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)需要詳細(xì)討論。

農(nóng)民增收問題向來是學(xué)界研究的熱點(diǎn)之一，在影響農(nóng)民增收的眾多因素中，非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)業(yè)科技備受關(guān)注。盛來運(yùn)[1]指出，改革開放以來，農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出市場化、多元化、非農(nóng)化的特點(diǎn)。王春超[2]經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)90年代中期后，農(nóng)民家庭人均純收入中來自農(nóng)業(yè)的部分基本穩(wěn)定，農(nóng)民增收幾乎完全依靠非農(nóng)經(jīng)營和外出打工，因此，以非農(nóng)就業(yè)為視角探究農(nóng)民增收問題具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。在非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民收入關(guān)系的研究中，國內(nèi)外學(xué)者基本都認(rèn)同農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移，即增加非農(nóng)就業(yè)能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距并促進(jìn)農(nóng)民增收的觀點(diǎn)。如Khan和Riskin[3]對中國1995—2005年家庭收入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，將遷移者計入城鎮(zhèn)人口有利于提高農(nóng)村家庭收入；萬曉萌[4]從勞動力轉(zhuǎn)移的空間溢出視角，論證了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移對縮小自身與相鄰城市的城鄉(xiāng)收入差距皆有作用的觀點(diǎn)。在此基礎(chǔ)之上，李谷成等[5]、劉曉光等[6]與楊昕[7]等以非農(nóng)就業(yè)為中介變量，分別探究了農(nóng)業(yè)機(jī)械化、農(nóng)產(chǎn)品價格、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戶籍制度和土地經(jīng)營規(guī)模等因素對農(nóng)民收入或城鄉(xiāng)差距的影響。

農(nóng)業(yè)科技對農(nóng)民收入的影響大致有兩種不同觀點(diǎn)：一是農(nóng)業(yè)科技使用總體上有利于農(nóng)民增收。王愛民和李子聯(lián)[8]將農(nóng)業(yè)技術(shù)對農(nóng)民收入的影響機(jī)制歸為提高產(chǎn)品質(zhì)量、擴(kuò)寬產(chǎn)品品種、提高勞動生產(chǎn)率和促進(jìn)農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移四個方面。周波和于冷[9]與馬軼群[10]認(rèn)為，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步既能通過促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)直接提高農(nóng)民收入，又能通過提高勞動生產(chǎn)率，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中擠出大量勞動力，促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)，間接提高農(nóng)民收入。李大勝和李琴[11]認(rèn)為，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步會擴(kuò)大農(nóng)民內(nèi)部的收入差距，但隨著市場機(jī)制和就業(yè)結(jié)構(gòu)的完善，收入差距會逐漸縮小。二是農(nóng)業(yè)科技的使用不利于農(nóng)民增收，此觀點(diǎn)的理論基礎(chǔ)是Cochrane[12]提出的 “農(nóng)業(yè)踏車假說”，即在農(nóng)產(chǎn)品需求價格彈性較低、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者是價格接受者的假設(shè)下，農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散會加快整個農(nóng)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品總供給增加和農(nóng)民收入下降。黃祖輝和錢峰燕[13]在“農(nóng)業(yè)踏車假說”理論下探究了中國農(nóng)業(yè)問題，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)邊際收益下降，農(nóng)民收入增長趨緩。王益松[14]用理論模型分析了導(dǎo)致需求無彈性產(chǎn)品增產(chǎn)的技術(shù)和導(dǎo)致要素需求快速增長的技術(shù)，認(rèn)為其可能會使生產(chǎn)者受到要素和產(chǎn)品市場的雙重擠壓。

對于農(nóng)業(yè)科技與非農(nóng)就業(yè)的關(guān)系，普遍觀點(diǎn)是農(nóng)業(yè)科技能夠促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)。若是將農(nóng)業(yè)科技延伸為一般性的企業(yè)創(chuàng)新，將非農(nóng)就業(yè)延伸為一般性就業(yè)，兩者的關(guān)系就較為復(fù)雜。Sinclair[15]提出了一個IS-LM模型認(rèn)為，如果要素替代彈性和需求彈性足夠高，技術(shù)創(chuàng)新就能充分發(fā)揮就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。朱英明[16]利用工業(yè)企業(yè)樣本論證了總創(chuàng)新強(qiáng)度會抑制地區(qū)和行業(yè)就業(yè)增長的觀點(diǎn)。其中，產(chǎn)品創(chuàng)新只對行業(yè)就業(yè)增長有顯著的促進(jìn)作用，兼有產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新只對地區(qū)就業(yè)增長有顯著的促進(jìn)作用。李強(qiáng)和楊汶霖[17]探究了企業(yè)創(chuàng)新類型與就業(yè)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)量正相關(guān)，而工藝創(chuàng)新與就業(yè)量負(fù)相關(guān)。方建國[18]則從勞動與技術(shù)的替代關(guān)系出發(fā)認(rèn)為，從長期來看，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的影響不顯著，只有當(dāng)技術(shù)變革引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動時，才會產(chǎn)生技術(shù)替代勞動力所帶來的失業(yè)現(xiàn)象。

綜上所述，以往文獻(xiàn)對農(nóng)業(yè)科技、非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民增收的關(guān)系進(jìn)行了充分探討，但鮮有學(xué)者從企業(yè)創(chuàng)新的角度探討其對非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民增收的影響。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快、工農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新不僅影響了農(nóng)業(yè)科技，也影響了非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入。本文的邊際貢獻(xiàn)在于：(1)將農(nóng)業(yè)科技擴(kuò)展到一般性的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新，探究企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響。(2)以非農(nóng)就業(yè)為中介變量，并細(xì)分企業(yè)創(chuàng)新類型，通過討論不同類型的企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力的替代效應(yīng)和擴(kuò)張效應(yīng)，探究其能否通過影響非農(nóng)就業(yè)間接影響農(nóng)民收入。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)民增收的影響

重農(nóng)固本是安民之基、治國之要。習(xí)近平總書記曾指出，農(nóng)村農(nóng)業(yè)工作，說一千，道一萬，增加農(nóng)民收入是關(guān)鍵。科技創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)發(fā)展的唯一出路，也是農(nóng)民持續(xù)增收的重要保障。隨著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的全面開展和城鎮(zhèn)化水平的提高，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響范圍正日益擴(kuò)大。

對于土生土長、靠地吃飯的農(nóng)民來說，農(nóng)業(yè)發(fā)展是農(nóng)民增收的關(guān)鍵，而工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能夠從兩方面反哺農(nóng)業(yè)，進(jìn)而增加農(nóng)民收入：一方面，雖然農(nóng)業(yè)占GDP的比重呈下降趨勢，但農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)對GDP的貢獻(xiàn)卻日益上升，初級產(chǎn)品加工后可能增值5—10倍，不僅拉長了整個產(chǎn)業(yè)鏈，更推動了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展；另一方面，農(nóng)業(yè)科技打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與現(xiàn)代工業(yè)之間的界限，對農(nóng)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生直接沖擊。從低層次說，工業(yè)創(chuàng)新推動了農(nóng)業(yè)機(jī)械制造業(yè)和交通運(yùn)輸制造業(yè)的發(fā)展，解放了生產(chǎn)力，有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高；從高層次說，國家正大力發(fā)展的高新工業(yè)尤其是電子信息技術(shù)、新材料及應(yīng)用技術(shù)、生物工程技術(shù)、新能源與高效節(jié)能技術(shù)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)等正在給整個農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式帶來變革?？萍夹透弋a(chǎn)農(nóng)業(yè)、智能型低碳農(nóng)業(yè)、生物質(zhì)能源農(nóng)業(yè)……這些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)都離不開工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新支持。而這些產(chǎn)業(yè)一旦發(fā)展成熟，將會給農(nóng)民帶來多元化、可持續(xù)增長的收入。

對于背井離鄉(xiāng)、在外拼搏的農(nóng)民來說，雖然他們還保有農(nóng)村戶籍，但他們的收入高低主要取決于非農(nóng)就業(yè)和工資水平。雖然工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新可能會使企業(yè)減少勞動力成本，但同樣可能會因為開辟新的市場、擴(kuò)大生產(chǎn)而增加勞動力需求?；诖耍P者提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新有利于提高農(nóng)民收入。

(二)非農(nóng)就業(yè)在工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新類型與農(nóng)民增收之間的中介作用

考慮到不同的創(chuàng)新類型對非農(nóng)就業(yè)的影響不同，本文將工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，總體上說，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力既有擴(kuò)張效應(yīng)又有替代效應(yīng)，既會因為開辟新市場、擴(kuò)大產(chǎn)量而增加農(nóng)村勞動力需求，又會因為技術(shù)壁壘和機(jī)器生產(chǎn)而拒絕農(nóng)村勞動力，但兩者因創(chuàng)新的方向和戰(zhàn)略不同，對勞動力需求各有側(cè)重，對非農(nóng)就業(yè)的影響也不同。具體而言，對于主要從事工藝創(chuàng)新的工業(yè)企業(yè)，其創(chuàng)新戰(zhàn)略是對已有的產(chǎn)品改進(jìn)生產(chǎn)流程或制作工藝，通過使用新的生產(chǎn)設(shè)備和改變管理方式提高企業(yè)的勞動生產(chǎn)率，相應(yīng)地，它只是市場上的追隨者，側(cè)重于通過價格競爭和降低成本來贏得市場份額。一方面，農(nóng)民因為工作待遇要求不高符合其低成本的勞動力要求；另一方面，進(jìn)入企業(yè)的技術(shù)壁壘小，具有基本文化素養(yǎng)的農(nóng)民可以通過干中學(xué)來掌握工作流程。因此，工藝創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力的擴(kuò)張效應(yīng)會大于替代效應(yīng)，即能夠通過增加非農(nóng)就業(yè)，吸收剩余勞動力，提高農(nóng)民的平均收入。對于主要從事產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)，其創(chuàng)新戰(zhàn)略是通過高研發(fā)投入來生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，開辟新市場，它是產(chǎn)品市場上的“領(lǐng)導(dǎo)者”，能夠利用高新技術(shù)追求壟斷利潤。這種高新技術(shù)一旦被推廣形成新的市場，就可能對現(xiàn)有的勞動力結(jié)構(gòu)產(chǎn)生沖擊，絕大多數(shù)農(nóng)民作為先進(jìn)技術(shù)的“絕緣者”，難以進(jìn)入該勞動力市場。因此，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力替代效應(yīng)大于擴(kuò)張效應(yīng)，可能很難對非農(nóng)就業(yè)產(chǎn)生有利影響，進(jìn)而通過非農(nóng)就業(yè)來提高農(nóng)民收入?；诖?，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：一般來說，工藝創(chuàng)新可以通過增加非農(nóng)就業(yè)來提高農(nóng)民收入；產(chǎn)品創(chuàng)新卻不能通過增加非農(nóng)就業(yè)來提高農(nóng)民收入。

三、研究設(shè)計

基于假設(shè)1，并細(xì)分創(chuàng)新類型，為了檢驗工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民增收的綜合影響，本文首先設(shè)定了如下基準(zhǔn)模型：

lnincomeit=α10+α11processit+α12nlit+α13ylit+α14ecit+α15czit+ε1it

(1)

lnincomeit=α20+α21lnproductit+α22nl+α23ylit+α24ecit+α25czit+ε2it

(2)

其中，lnincome為農(nóng)村居民實(shí)際可支配收入，為了剔除價格因素的影響，本文用CPI指數(shù)將名義收入換算成以2006年為基期的實(shí)際收入并對其取自然對數(shù)；process為工藝創(chuàng)新，對工業(yè)企業(yè)來說，工藝創(chuàng)新帶來的是生產(chǎn)率的提高，也就是工業(yè)增加值，本文借鑒李強(qiáng)和楊汶霖[17]的做法，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全員勞動生產(chǎn)率，即平均每人每年創(chuàng)造的工業(yè)增加值表示；lnproduct為產(chǎn)品創(chuàng)新，由于新產(chǎn)品銷售收入代表了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品并將其轉(zhuǎn)化為利潤的能力，本文用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入取自然對數(shù)表示。

控制變量從農(nóng)村和城市兩方面考慮，農(nóng)村方面影響農(nóng)民收入的因素可能有農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展(nl)，用農(nóng)林牧漁業(yè)增加值占GDP比重表示；農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生水平(yl)，用平均每千農(nóng)村人口鄉(xiāng)村醫(yī)生和衛(wèi)生員數(shù)表示；城市方面影響因素可能有第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展(ec)，用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示；城鎮(zhèn)化水平(cz)，用城鎮(zhèn)人口占年末常住人口比重表示。ε為隨機(jī)誤差項。

為了檢驗假設(shè)2，本文使用中介效應(yīng)模型，采用逐步回歸法，先分別測量工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)的影響，再檢驗非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響，最后將工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和非農(nóng)就業(yè)置于同一方程中，考察中介效應(yīng)是否完全。根據(jù)上述思路，本文設(shè)定以下模型：

empuit=β10+β11processit+β12nbit+β13scit+β14ydit+β15nlit+ε1it

(3)

empuit=β20+β21lnproductit+β22nbit+β23scit+β24ydit+β25nlit+ε2it

(4)

lnincomeit=λ0+λ1empuit+λ2nlit+λ3ylit+λ4ecit+λ5czit+ε3it

(5)

lnincomeit=γ0+γ1processit+γ2lnproductit+γ3empuit+γ4nlit+γ5ylit+γ6ecit+γ7czit+ε4it

(6)

模型(3)和模型(4)分別將工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新作為解釋變量，將非農(nóng)就業(yè)作為被解釋變量，檢驗工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)的影響。模型(5)將非農(nóng)就業(yè)作為解釋變量，農(nóng)民實(shí)際可支配收入作為被解釋變量，檢驗非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響。若工藝創(chuàng)新與非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入之間存在中介效應(yīng)，即工藝創(chuàng)新可以通過影響非農(nóng)就業(yè)來影響農(nóng)民收入，β11和λ1應(yīng)均顯著，同理，β21和λ1的顯著性也決定了非農(nóng)就業(yè)是否是產(chǎn)品創(chuàng)新影響農(nóng)民收入的中介變量。模型(6)是對中介效應(yīng)的再檢驗，即當(dāng)中介效應(yīng)存在時，控制非農(nóng)就業(yè)，若γ1或γ2不顯著， 則表明工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響僅僅體現(xiàn)在影響非農(nóng)就業(yè)上，非農(nóng)就業(yè)是完全中介變量，反之，則表明工藝創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的直接影響和間接影響同時存在。上述模型中，empu為非農(nóng)就業(yè)，用第二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口比重表示；工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新影響非農(nóng)就業(yè)的控制變量有農(nóng)業(yè)科技水平(nb)，用平均每一農(nóng)村人口擁有的農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力表示；第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展(sc)，用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重表示；農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化程度(yd)，用農(nóng)村用電量占第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重表示。此外，工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和非農(nóng)就業(yè)影響農(nóng)民收入的控制變量同模型(1)和模型(2)。

由于2007年后創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略全面展開，同時2017年中央一號文件提出了中共中央、國務(wù)院關(guān)于積極發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、扎實(shí)推進(jìn)社會主義新農(nóng)村建設(shè)的若干意見，中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會下發(fā)了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范項目建設(shè)規(guī)劃(2007—2010)的通知，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村建設(shè)的關(guān)系越發(fā)緊密，本文選取2007—2017年30個省份(除西藏和港澳臺外)數(shù)據(jù)，具有一定代表性。此外，所有指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)均來源于2008—2018年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》《農(nóng)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。表1為變量的描述性統(tǒng)計，展示了本文所用數(shù)據(jù)的分布情況和特點(diǎn)。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

四、企業(yè)創(chuàng)新類型、非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入影響的實(shí)證檢驗

(一)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的綜合影響效果檢驗

根據(jù)Hausman檢驗，模型(1)和模型(2)應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，表2報告了工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入綜合影響的回歸結(jié)果。其中，工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入有正向影響，且在1%水平下顯著，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入同樣有正向影響，在10%水平下顯著?？梢哉f明，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)農(nóng)民收入的增加，假設(shè)1得到驗證，但代表高新技術(shù)的產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的推動作用不如工藝創(chuàng)新，可能是因為目前促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式變革的產(chǎn)品創(chuàng)新還處于初級階段，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、信息技術(shù)、生物材料與先進(jìn)制造等技術(shù)創(chuàng)新的作用還未充分發(fā)揮，新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)還不成熟，而工藝創(chuàng)新更能夠通過提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和非農(nóng)就業(yè)來對農(nóng)民收入產(chǎn)生影響。

對于各控制變量：農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展對農(nóng)民收入有抑制作用，主要是因為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所帶來的增加值有限，但土地情結(jié)又會阻礙農(nóng)民外出務(wù)工，無法獲得相對較高的工資性收入。農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生水平對農(nóng)民收入增加有顯著的促進(jìn)作用。一方面，農(nóng)村的醫(yī)療設(shè)施在一定程度上保障了農(nóng)民的健康，支持其穩(wěn)定、持續(xù)地參加工作；另一方面，農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生能夠給予老人和孩子基本的照顧和治療，給了勞動者一份安心，也就降低了農(nóng)民外出務(wù)工的隱性成本，有利于剩余勞動力轉(zhuǎn)移。第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展對農(nóng)民收入有負(fù)面影響：一是因為按中國目前的第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平，還沒能真正發(fā)揮對第一產(chǎn)業(yè)的帶動作用，高科技產(chǎn)業(yè)仍在初級階段，對農(nóng)業(yè)的支持力度有限。二是第二產(chǎn)業(yè)本身的行業(yè)結(jié)構(gòu)還在調(diào)整，能吸納較多勞動力的傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)能過剩嚴(yán)重，去產(chǎn)能降低了企業(yè)對農(nóng)民的需求，同時一些行業(yè)，如建筑業(yè)、能源工業(yè)等工作強(qiáng)度相對較大、危險性高、工資水平又低于服務(wù)業(yè)，一定程度上降低了農(nóng)民非農(nóng)就業(yè)的平均工資。城鎮(zhèn)化水平對農(nóng)民收入有顯著的促進(jìn)作用，城鎮(zhèn)化可以促進(jìn)城鄉(xiāng)要素雙向流動，有利于農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移，而國家大力發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化更是有利于戶籍制度、農(nóng)村土地制度和財政支農(nóng)政策的改革和調(diào)整，為農(nóng)民增收提供了制度支撐，這些與大多數(shù)學(xué)者的研究結(jié)論一致。

表2 工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響

注：***、**和*分別表示在1%、 5%和10%顯著性水平下拒絕原假設(shè)，括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤，下同。

(二)非農(nóng)就業(yè)的間接效應(yīng)檢驗

模型(3)—模型(5)檢驗了非農(nóng)就業(yè)在工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新促進(jìn)農(nóng)民增收中的中介作用，結(jié)果如表3所示。由表3模型(3)和模型(4)可知，工藝創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)有顯著的促進(jìn)作用，產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)影響為正，但不顯著。主要是因為工藝創(chuàng)新有助于企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率，擴(kuò)大產(chǎn)量，且對勞動者素質(zhì)要求不高，農(nóng)村勞動力經(jīng)過一定培訓(xùn)能夠基本滿足需求，供需雙方一拍即合。但產(chǎn)品創(chuàng)新最需要的是某一領(lǐng)域的高精尖人才，對勞動者素質(zhì)要求較高，對農(nóng)村勞動力來說技術(shù)壁壘較強(qiáng)、就業(yè)門檻較高，而一旦某項產(chǎn)品或技術(shù)開辟了一個新的市場，將會對勞動力結(jié)構(gòu)產(chǎn)生巨大沖擊，供需不匹配，反而在一定程度上會抑制非農(nóng)就業(yè)。由表3模型(5)可知，非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入有顯著的正向影響，這也與大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)一致，非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)移了剩余勞動力，能夠提高農(nóng)民的工資性收入，而農(nóng)民又會將部分收入寄回農(nóng)村，從而促進(jìn)了整個家庭收入的提高。綜上所述，在工藝創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民收入三者的關(guān)系中，β11和λ1均顯著，且β11和λ1與α11符號相同，說明工藝創(chuàng)新能夠通過促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)來提高農(nóng)民收入；而在產(chǎn)品創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民收入三者的關(guān)系中，β21不顯著，λ1和α21均顯著，說明產(chǎn)品創(chuàng)新能夠促進(jìn)農(nóng)民收入的提高，但不是通過增加非農(nóng)就業(yè)來發(fā)揮作用，假設(shè)2得到驗證。

對于各控制變量：農(nóng)業(yè)科技水平能顯著促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)，主要是因為農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用解放了農(nóng)村勞動力，使得剩余勞動力有條件去城市謀求發(fā)展。第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展能顯著促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)，服務(wù)業(yè)是提供就業(yè)崗位的“主戰(zhàn)場”之一，不僅中小企業(yè)眾多、技術(shù)要求不高，且大多數(shù)追求相對低廉的勞動力成本，雇用農(nóng)村勞動力是個較好的選擇。農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化程度對非農(nóng)就業(yè)有一定的阻礙作用，主要是因為其促進(jìn)了農(nóng)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動，使得一些對城市工作沒有向往的人選擇待在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展對非農(nóng)就業(yè)有顯著的抑制作用，顯然，農(nóng)業(yè)越發(fā)達(dá)，越能夠為農(nóng)民提供滿足期望、穩(wěn)定的收入，農(nóng)民對外出務(wù)工的渴望越低，非農(nóng)就業(yè)也就越少。

(三)非農(nóng)就業(yè)的間接效應(yīng)再檢驗

通過中介效應(yīng)模型，本文得出了一般結(jié)論，即工藝創(chuàng)新能通過增加非農(nóng)就業(yè)來提高農(nóng)民收入，產(chǎn)品創(chuàng)新雖也有利于農(nóng)民增收，但并非是通過增加非農(nóng)就業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。接著，本文將把工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和非農(nóng)就業(yè)置于同一模型中，檢驗其對農(nóng)民收入的影響，從而判斷中介效應(yīng)是否完全。表3中模型(6)報告了式(6)的回歸結(jié)果，γ1為工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入的直接效應(yīng)，β11和γ3是工藝創(chuàng)新通過非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入產(chǎn)生的間接效應(yīng)，從結(jié)果可知，γ1和γ3均顯著為正，且直接效應(yīng)γ1的顯著性低于綜合效應(yīng)α1，說明工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響部分轉(zhuǎn)移到了非農(nóng)就業(yè)中，工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)同時存在。另外，控制了非農(nóng)就業(yè)和工藝創(chuàng)新后，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響為正，但不顯著?？赡艿脑蛴卸阂皇钱a(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間存在關(guān)聯(lián)，產(chǎn)品創(chuàng)新為工藝創(chuàng)新提供場地和對象，新市場、新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生都能夠刺激企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)流程或制作工藝，從而提高生產(chǎn)率，增加利潤，因此，產(chǎn)品創(chuàng)新可能會通過影響工藝創(chuàng)新來提高農(nóng)民收入，這個觀點(diǎn)本文也將在處理內(nèi)生性問題時加以驗證。二是因為農(nóng)業(yè)科技方面的產(chǎn)品創(chuàng)新還不成熟，現(xiàn)代生物技術(shù)、信息技術(shù)和創(chuàng)新材料在農(nóng)業(yè)方面的應(yīng)用仍在探索階段，農(nóng)業(yè)的新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)是一個有無限可能的愿景，但還未成為現(xiàn)實(shí)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化仍有很長的路要走，因此，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)的推動還未完全發(fā)力。對于各控制變量，其顯著性和相關(guān)系數(shù)與模型(1)、模型(2)和模型(5)大致相同，其作用機(jī)制本文就不再贅述了。

表3 非農(nóng)就業(yè)的中介效應(yīng)檢驗與中介效應(yīng)再檢驗

(四)分地區(qū)考察企業(yè)創(chuàng)新類型、非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響

在全國層面上梳理完三者關(guān)系后，本文將全國30個省份(除西藏和港澳臺外)分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)進(jìn)行異質(zhì)性分析，表4為分地區(qū)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入的影響。其中，模型(7)—模型(10)報告了東部地區(qū)和中西部地區(qū)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的綜合影響結(jié)果，可以看出，東部地區(qū)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入均有顯著的正向影響，中西部地區(qū)工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入有較顯著的促進(jìn)作用，但產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入的促進(jìn)作用不顯著。主要是因為相對于東部地區(qū)，中西部地區(qū)產(chǎn)品創(chuàng)新更為薄弱，對農(nóng)業(yè)的支持力度也就相對不足。模型(11)—模型(14)是對東部地區(qū)和中西部地區(qū)非農(nóng)就業(yè)中介效應(yīng)的檢驗，東部地區(qū)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均能顯著增加非農(nóng)就業(yè)，中西部地區(qū)工藝創(chuàng)新能顯著增加非農(nóng)就業(yè)，但產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)的影響不顯著，相關(guān)系數(shù)甚至為負(fù)。

綜上所述，東部地區(qū)和中西部地區(qū)的工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新均能促進(jìn)農(nóng)民收入的增加，但在東部地區(qū)，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均能通過增加非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入產(chǎn)生正向影響，在中西部地區(qū)，工藝創(chuàng)新同樣能通過增加非農(nóng)就業(yè)促進(jìn)農(nóng)民增收，而產(chǎn)品創(chuàng)新既不能顯著增加非農(nóng)就業(yè)，對農(nóng)民收入增加的推動作用也不足。該結(jié)論是對假設(shè)1和假設(shè)2的補(bǔ)充，即考慮到地區(qū)差異時，產(chǎn)品創(chuàng)新可能會通過非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民增收起到間接的促進(jìn)作用，相反，也可能對非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入的作用均很小。前者主要是因為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)、創(chuàng)新型城市較多、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)相對合理、勞動力資源豐富，創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)和高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)梯隊正逐漸顯現(xiàn)，當(dāng)某一產(chǎn)品創(chuàng)新被市場接受后，上下游產(chǎn)業(yè)能迅速作出反應(yīng)，從而對勞動力產(chǎn)生不同層次的需求，增加了非農(nóng)就業(yè)崗位，最終有利于農(nóng)民收入的提高；后者主要是因為中西部地區(qū)產(chǎn)品創(chuàng)新的作用輻射范圍相對較小，對農(nóng)民的技術(shù)壁壘較強(qiáng)，加上本身對勞動力資源的吸引力不足，既難以增加非農(nóng)就業(yè)，其農(nóng)業(yè)科技也不足以支撐農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的變革，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中存在的糧食價格低迷、農(nóng)產(chǎn)品銷售不暢等問題制約了農(nóng)民收入的穩(wěn)定增長。

表5為分地區(qū)非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響與中介效應(yīng)再檢驗。其中，模型(15)和模型(16)表明，東部地區(qū)和中西部地區(qū)非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入均有顯著的正向影響。模型(17)—模型(20)分別檢驗了東部地區(qū)和中西部地區(qū)非農(nóng)就業(yè)的中介效應(yīng)是否完全。控制了非農(nóng)就業(yè)后，東部地區(qū)的工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和中西部地區(qū)的工藝創(chuàng)新對農(nóng)民收入的直接效應(yīng)依然顯著，說明直接效應(yīng)和間接效應(yīng)同時存在。根據(jù)模型(20)，中西部地區(qū)的產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入影響不顯著，非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入有顯著的正向影響，說明非農(nóng)就業(yè)有利于提高農(nóng)民收入，但中西部地區(qū)的產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)民收入和非農(nóng)就業(yè)均沒有顯著影響。

表5 分地區(qū)非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響與中介效應(yīng)再檢驗

(五)對內(nèi)生變量的處理：基于三階段最小二乘法

一般來說，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新互有關(guān)聯(lián)，兩者分別解決了制造什么和怎樣制造問題，先進(jìn)的工藝技術(shù)是產(chǎn)品創(chuàng)新的必要條件，產(chǎn)品創(chuàng)新又為工藝創(chuàng)新提供對象和動力，兩者可能會交互影響非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入。非農(nóng)就業(yè)又會推動產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，農(nóng)民實(shí)際可支配收入會影響非農(nóng)就業(yè)?？傊?，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)與農(nóng)民收入之間關(guān)系復(fù)雜并存在著較強(qiáng)的內(nèi)生性，采用逐步回歸法無法解決這種復(fù)雜的因果關(guān)系，因此，本文使用聯(lián)立方程模型，基于三階段最小二乘法將產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)和農(nóng)民收入作為內(nèi)生變量，進(jìn)一步探究四者的關(guān)系，基本方程如式(7)—式(10)：

(7)

(8)

(9)

(10)

式(7)為工藝創(chuàng)新方程，探究了產(chǎn)品創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)對工藝創(chuàng)新的影響，并控制了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況ec和城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資水平lngz，為了剔除價格因素的影響，城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資水平用城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員實(shí)際工資指數(shù)計算出以2006年為基期的實(shí)際工資水平，并對其取自然對數(shù)。式(8)為產(chǎn)品創(chuàng)新方程，探究了工藝創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)對產(chǎn)品創(chuàng)新的影響，并控制了外商直接投資lntz和地方財政科技投入強(qiáng)度ck。式(9)為非農(nóng)就業(yè)方程，探究了工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)的影響，控制變量為高等學(xué)校數(shù)gx、農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展情況nl和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況sc。式(10)為農(nóng)民收入方程，探究了產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)民收入的影響，控制變量為城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員工資水平lngz、農(nóng)林牧漁業(yè)發(fā)展情況nl和農(nóng)業(yè)科技水平nb。

回歸結(jié)果顯示：(1)由于篇幅限制，回歸結(jié)果省略，留存?zhèn)渌?。考慮內(nèi)生性問題后，本文的一般性結(jié)論依然是可靠的。

五、主要結(jié)論和政策建議

本文先探討了工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)民收入的影響，在此基礎(chǔ)上，將工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩類，利用中介效應(yīng)模型分別檢驗工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新、非農(nóng)就業(yè)、農(nóng)民收入之間的關(guān)系，接著進(jìn)行東部地區(qū)和中西部地區(qū)的異質(zhì)性分析，最后運(yùn)用三階段最小二乘法建立聯(lián)立方程處理四個變量的內(nèi)生性問題，得出主要結(jié)論如下：首先，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新對農(nóng)民收入的增加有顯著的促進(jìn)作用，工藝創(chuàng)新的促進(jìn)作用略大于產(chǎn)品創(chuàng)新。其次，一般來說，工藝創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力擴(kuò)張效應(yīng)大于勞動力替代效應(yīng)，因而能夠通過增加非農(nóng)就業(yè)來增加農(nóng)民收入，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力替代效應(yīng)大于勞動力擴(kuò)張效應(yīng)，因而雖然也能促進(jìn)農(nóng)民收入的增加，但并不是通過增加非農(nóng)就業(yè)來實(shí)現(xiàn)的。最后，考慮到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新環(huán)境差異，在東部經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)地區(qū)，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新均能通過增加非農(nóng)就業(yè)促進(jìn)農(nóng)民增收，在中西部地區(qū)，工藝創(chuàng)新仍能通過增加非農(nóng)就業(yè)提高農(nóng)民收入，但產(chǎn)品創(chuàng)新既不能增加非農(nóng)收入，也不能顯著提高農(nóng)民收入。

結(jié)合上述分析筆者給出如下政策建議：首先，樹立戰(zhàn)略意識，以產(chǎn)品創(chuàng)新推動農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的定義來看，真正能推動農(nóng)業(yè)走向產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展的不是工藝創(chuàng)新，而是產(chǎn)品創(chuàng)新，但根據(jù)實(shí)證結(jié)果，當(dāng)前中國的產(chǎn)品創(chuàng)新在全國范圍內(nèi)對農(nóng)民收入的推動作用不如工藝創(chuàng)新，甚至在中西部地區(qū)對農(nóng)民收入的影響不顯著。因此，中國的產(chǎn)品創(chuàng)新還有很大的提升空間，不能僅滿足于農(nóng)業(yè)機(jī)械、農(nóng)藥、化肥等的開發(fā)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，而更應(yīng)該關(guān)注工業(yè)與農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代科技與農(nóng)業(yè)技術(shù)的結(jié)合，特別是顛覆性技術(shù)。其次，促進(jìn)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，以產(chǎn)業(yè)體系推動非農(nóng)就業(yè)。一般來說，工藝創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力擴(kuò)張效應(yīng)大于勞動力替代效應(yīng)，產(chǎn)品創(chuàng)新對農(nóng)村勞動力擴(kuò)張效應(yīng)小于勞動力替代效應(yīng)，因此，需充分重視工藝創(chuàng)新對非農(nóng)就業(yè)的作用，可對一些以工藝創(chuàng)新為主的企業(yè)就吸納農(nóng)民勞動力方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，如稅收優(yōu)惠和定向補(bǔ)貼等。同時，產(chǎn)品創(chuàng)新可通過影響上下游產(chǎn)業(yè)和橫向相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以及促進(jìn)工藝創(chuàng)新間接影響非農(nóng)就業(yè)，這點(diǎn)在東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)尤為明顯。最后，做好制度安排，以非農(nóng)就業(yè)推動農(nóng)民收入可持續(xù)增長。根據(jù)客觀現(xiàn)實(shí)和實(shí)證結(jié)果，非農(nóng)就業(yè)是促進(jìn)農(nóng)民收入持續(xù)增長的重要途徑，因此，要從農(nóng)村和城市兩方面促進(jìn)非農(nóng)就業(yè)。