美國(guó)貿(mào)易法301條款的修訂及其啟示

摘要：美國(guó)貿(mào)易法301條款是一項(xiàng)可以單方啟動(dòng)調(diào)查并認(rèn)定他國(guó)法律、政策、行為違反協(xié)定或者不公平繼而實(shí)施報(bào)復(fù)制裁的對(duì)外貿(mào)易措施，分為普通301條款、特別301條款與超級(jí)301條款。301條款最初簡(jiǎn)明規(guī)定了總統(tǒng)的權(quán)力和國(guó)會(huì)的否認(rèn)權(quán)，但其后的修訂對(duì)301條款的內(nèi)容進(jìn)行了擴(kuò)展并使其更具體化。特別是301條款根據(jù)《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進(jìn)法》做出重大修改，涵蓋了WTO體系尚未涵蓋但最近已納入自貿(mào)協(xié)定的新領(lǐng)域。然而，這些針對(duì)外國(guó)貿(mào)易活動(dòng)的單方?jīng)Q定和措施附加等至今備受爭(zhēng)議，且已對(duì)強(qiáng)調(diào)多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決的WTO體系構(gòu)成嚴(yán)重威脅。美國(guó)貿(mào)易法301條款的修訂主要圍繞著美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（USTR）的措施、決定、對(duì)外國(guó)政府相關(guān)政策的監(jiān)督、確認(rèn)貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)不適當(dāng)保護(hù)的應(yīng)對(duì)等內(nèi)容進(jìn)行。針對(duì)美國(guó)不斷啟動(dòng)的301條款調(diào)查，我國(guó)應(yīng)與美國(guó)積極開(kāi)展溝通與協(xié)商，加強(qiáng)與美國(guó)產(chǎn)業(yè)界的接觸和交流，發(fā)揮全球化程度高的企業(yè)的作用，力爭(zhēng)以談話和談判化解矛盾；促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，重新審視“走出去”戰(zhàn)略；履行加入WTO時(shí)的承諾，完善全方位的開(kāi)放體制；合理拓展中國(guó)企業(yè)的海外利益，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

關(guān)鍵詞：美國(guó)貿(mào)易法；301條款；301條款調(diào)查；中美經(jīng)貿(mào)；貿(mào)易體制

中圖分類號(hào)：F114文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1007-8266（2020）04-0120-09

收稿日期：2019-10-28

基金項(xiàng)目：2017年陜西省教育廳人文社會(huì)科學(xué)專項(xiàng)科研計(jì)劃項(xiàng)目“我國(guó)區(qū)域性自貿(mào)區(qū)貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制研究”（17JK0799）

作者簡(jiǎn)介：劉衛(wèi)鋒（1982—），男，河南省項(xiàng)城市人，西北政法大學(xué)民商法學(xué)院教師，法學(xué)博士，主要研究方向?yàn)閲?guó)際商法、國(guó)際貿(mào)易法等。

自多國(guó)政府向世界貿(mào)易組織（WTO）申訴和指責(zé)美國(guó)貿(mào)易法301條款違反多邊貿(mào)易體系爭(zhēng)端解決機(jī)制以來(lái)，美國(guó)基本上未啟動(dòng)過(guò)301條款的調(diào)查。相比于單邊措施，美國(guó)在靈活運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)，一般不適用于301條款。然而，根據(jù)美國(guó)前總統(tǒng)奧巴馬簽署的《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進(jìn)法》（Trade Facilitation and Trade Enforce？ ment Act of 2015），301條款被修訂，301條款的調(diào)查再次被啟動(dòng)。2016年末，美國(guó)針對(duì)歐盟牛肉的報(bào)復(fù)措施是否執(zhí)行啟動(dòng)了相關(guān)調(diào)查。特朗普?qǐng)?zhí)政后，為減少美國(guó)的貿(mào)易逆差和貿(mào)易相對(duì)國(guó)所實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)行為，對(duì)該條款的適用更加頻繁，甚至擴(kuò)大了301條款的適用范圍并將適用范圍具體化。另外，根據(jù)《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進(jìn)法》的相關(guān)規(guī)定，修訂后的301條款適用范圍涵蓋了WTO體系尚未涵蓋但最近已納入自貿(mào)協(xié)定的新領(lǐng)域。這些針對(duì)外國(guó)貿(mào)易活動(dòng)的單邊決定和措施至今備受爭(zhēng)議，且已對(duì)強(qiáng)調(diào)多邊貿(mào)易爭(zhēng)端解決的WTO體系構(gòu)成嚴(yán)重威脅。在這種情形下，持續(xù)對(duì)美國(guó)貿(mào)易存在順差的中國(guó)受影響尤為顯著。2017年，美國(guó)針對(duì)中國(guó)再次啟動(dòng)301條款適用。2018年3月，美國(guó)針對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)發(fā)布了所謂的301條款調(diào)查結(jié)果。由此，中美貿(mào)易摩擦再次升級(jí)，且不斷升級(jí)。鑒于此，通過(guò)回顧美國(guó)貿(mào)易法301條款的演變，分析其主要修訂事項(xiàng)，審視最近所修訂內(nèi)容，確定中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策，就顯得尤為必要。

一、美國(guó)貿(mào)易法301條款的演變

（一）美國(guó)貿(mào)易法301條款的制定與修訂

一般來(lái)講，美國(guó)《1974年貿(mào)易法》（Trade Act of 1974）第301條至第310條被稱之為301條款。301條款的基本內(nèi)容最初來(lái)源于其《1962年貿(mào)易擴(kuò)展法》（Trade Expansion Act of 1962），《1974年貿(mào)易法》明確了該條款，同時(shí)將出口補(bǔ)貼納入該條款范圍，擴(kuò)大了301條款的適用范圍，并賦予美國(guó)總統(tǒng)采取廣泛報(bào)復(fù)措施的權(quán)力。[ 1 ]即當(dāng)外國(guó)政府實(shí)施非正當(dāng)化或者非合理關(guān)稅和其他限制措施、差別措施或者政策，對(duì)出口提供補(bǔ)助金，對(duì)食品、原材料等非正當(dāng)化或者非合理限制時(shí)，美國(guó)總統(tǒng)有權(quán)停止貿(mào)易協(xié)定上的優(yōu)惠或者采取限制措施，同時(shí)可以征收關(guān)稅或者采取其他進(jìn)口限制措施。

隨后，《1974年貿(mào)易法》歷經(jīng)9次修訂，其中實(shí)質(zhì)性修訂為7次。尤其是在WTO啟動(dòng)之前，《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》（Omnibus Trade and Compet？ itiveness Act of 1988）進(jìn)行全面修訂，最終形成了301條款的現(xiàn)行體系。此前，《1974年貿(mào)易法》不斷擴(kuò)大301條款的適用范圍，《1979年貿(mào)易協(xié)定法》（Trade Agreements Act of 1979）將301條款的適用范圍具體化，并新設(shè)了調(diào)查程序。

《1984年貿(mào)易關(guān)稅法》（Trade and Tariff Act of 1984）確定了對(duì)外國(guó)貿(mào)易壁壘進(jìn)行調(diào)查的法律依據(jù)，擴(kuò)大了301條款的適用范圍，并使301條款具有較強(qiáng)的可操作性。在《1984年貿(mào)易關(guān)稅法》中，針對(duì)服務(wù)業(yè)新設(shè)調(diào)查措施的追加，將服務(wù)業(yè)納入301條款的適用范圍。同時(shí)，將外國(guó)直接投資也納入貿(mào)易范圍內(nèi)。尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)有效保護(hù)方面，當(dāng)認(rèn)為外國(guó)政府未提供公平、公正待遇時(shí)，就視為存在非合理或者非正當(dāng)對(duì)待。此外，還針對(duì)調(diào)查過(guò)程中的“非合理”“非公正”“差別性”等概念進(jìn)行了規(guī)定。同時(shí)，還檢討由利害關(guān)系人請(qǐng)求啟動(dòng)的調(diào)查，將美國(guó)貿(mào)易代表辦公室（United States Trade Repre？ sentative，USTR）業(yè)務(wù)上的調(diào)查程序、協(xié)商期限延長(zhǎng)等內(nèi)容進(jìn)一步具體化。

目前，301條款的體系沿襲了《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)原有制度進(jìn)行了全面修訂，明確了調(diào)查機(jī)構(gòu)的職權(quán)和范圍，并規(guī)定了根據(jù)調(diào)查結(jié)果可以執(zhí)行和監(jiān)督的措施。另外，還針對(duì)協(xié)商和調(diào)查程序，設(shè)定了嚴(yán)格期限。USTR除具有停止貿(mào)易優(yōu)惠、征收關(guān)稅和進(jìn)口限制的權(quán)限外，還被賦予了與外國(guó)政府達(dá)成具有約束力協(xié)定的權(quán)力，以解決貿(mào)易糾紛。

（二）主要修訂事項(xiàng)

《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》仍維持著301條款的修訂體系。隨著WTO程序的啟動(dòng)，該法對(duì)301條款履行部分進(jìn)行了修訂（參見(jiàn)表1），主要包括第301條（USTR措施）、第304條（USTR決定）、第306條（對(duì)外國(guó)政府執(zhí)行的監(jiān)督）、第310條（確認(rèn)貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序）以及第182條（確認(rèn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未提供市場(chǎng)監(jiān)管和適當(dāng)保護(hù)的國(guó)家）。

1. USTR措施

第301條規(guī)定了USTR采取的措施、職權(quán)范圍及相關(guān)定義和特則。如前所述，外國(guó)政府違反貿(mào)易協(xié)定或者存在非合理、差別性的行為，制定對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成負(fù)擔(dān)的外國(guó)政策、法律和慣例，均被視為非公正貿(mào)易行為，USTR有權(quán)采取應(yīng)對(duì)措施。即根據(jù)調(diào)查結(jié)果和美國(guó)簽署的貿(mào)易協(xié)定所賦予的權(quán)力被否認(rèn)時(shí)，或者外國(guó)政府的法律、政策和慣例違反貿(mào)易協(xié)定時(shí)，以及對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成負(fù)擔(dān)或者限制時(shí)，USTR可以采取強(qiáng)制性措施和裁量性措施。但下列情形屬于例外：（1）外國(guó)政府未否認(rèn)或者違反根據(jù)貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)端解決結(jié)果和美國(guó)國(guó)際協(xié)定所賦予的權(quán)力時(shí)；（2）外國(guó)政府根據(jù)國(guó)際協(xié)定采取雙方達(dá)成的措施，取消或者廢止相關(guān)貿(mào)易補(bǔ)貼慣例，或者即將解決對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成的負(fù)擔(dān)或者限制，或者對(duì)美國(guó)提供一定的貿(mào)易補(bǔ)償措施時(shí)；（3）在特殊情況下，未發(fā)現(xiàn)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成實(shí)質(zhì)性的不均衡影響或者對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅時(shí)。所謂的裁量措施是指當(dāng)外國(guó)的法律、政策或者慣例非合理或者具有差別性，且對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成負(fù)擔(dān)或者限制時(shí)，USTR可以采取的自由措施。即USTR可以根據(jù)總統(tǒng)指令采取適當(dāng)可行的措施廢除外國(guó)政府的法律、政策和慣例。其中，《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》（Uruguay Round Agreements Act of 1994）明確了總統(tǒng)在職權(quán)范圍內(nèi)可以采取的措施。

USTR可以采取中止、撤回或者禁止根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所允諾的待遇，在合理的期間對(duì)外國(guó)產(chǎn)品或者服務(wù)采取征收關(guān)稅或者其他進(jìn)口限制，可以中止或者撤回優(yōu)惠關(guān)稅待遇。另外，USTR還可以通過(guò)談判達(dá)成具有約束力的協(xié)議，廢除第301條所確認(rèn)的法律、政策、慣例，減少對(duì)美國(guó)貿(mào)易的負(fù)擔(dān)，或者向美國(guó)提供貿(mào)易利益補(bǔ)償。根據(jù)第301條的規(guī)定，若將進(jìn)口限制作為一種適當(dāng)措施時(shí)，USTR可以將提高關(guān)稅置于其他措施之前。

第301條規(guī)定的貿(mào)易范圍還涵蓋了美國(guó)公民對(duì)外國(guó)的直接投資和服務(wù)。當(dāng)外國(guó)的法律、政策、慣例存在非公正、非公平內(nèi)容，否認(rèn)企業(yè)設(shè)立時(shí)所享有的公平、公正機(jī)會(huì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未提供適當(dāng)、有效保護(hù)，通過(guò)反競(jìng)爭(zhēng)行為否認(rèn)公平、公正待遇時(shí)，可以將相關(guān)情形界定為“非合理”。然而，在1994年WTO啟動(dòng)前，適當(dāng)、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade- Related Aspects of Intellectual Property Rights，TRIPs）中的特定義務(wù)相一致，同時(shí)明確了與此相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，即專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、著作鄰接權(quán)、商業(yè)秘密等。另外，否認(rèn)美國(guó)公民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)非差別性進(jìn)入市場(chǎng)機(jī)會(huì)的情形也被納入到了非合理的法律、政策、慣例范圍。不僅如此，還包括對(duì)使用和享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)利益相關(guān)者的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制?？傊?，在WTO啟動(dòng)前，美國(guó)已在第301條的適用范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了更具體的規(guī)定。

《2015年貿(mào)易便捷和貿(mào)易促進(jìn)法》進(jìn)一步擴(kuò)大了非合理的法律、政策、慣例范圍。即與美國(guó)簽署協(xié)定的相對(duì)國(guó)因不能有效履行協(xié)定上的承諾且這種情況可能持續(xù)時(shí)，也屬于非合理的范圍。這些協(xié)定不僅涉及商品、服務(wù)貿(mào)易，還涉及農(nóng)業(yè)貿(mào)易、外國(guó)人投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電子貿(mào)易、數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)、監(jiān)管慣例、國(guó)有企業(yè)、本地化貿(mào)易壁壘、勞動(dòng)力、環(huán)境、反腐敗、貿(mào)易救濟(jì)等內(nèi)容。此外，《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（Trans-Pacific Partnership Agreement，TPP）和《自由貿(mào)易協(xié)定》（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）等新的規(guī)范以及關(guān)于相對(duì)國(guó)是否履行所簽署協(xié)定義務(wù)的判斷也在第301條的范圍之內(nèi)。

2.USTR決定

根據(jù)第304條的規(guī)定，在經(jīng)過(guò)調(diào)查和磋商后認(rèn)為外國(guó)法律、政策和慣例違反貿(mào)易協(xié)定或者非正當(dāng)化、非合理、差別性、對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成負(fù)擔(dān)或者限制時(shí)，USTR有權(quán)根據(jù)第301條采取強(qiáng)制性或者裁量性措施。USTR可在原關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）爭(zhēng)端解決程序結(jié)束后30日內(nèi)和自調(diào)查開(kāi)始之日起18個(gè)月中選擇其中最近的期限內(nèi)做出決定?！?979年貿(mào)易協(xié)定法》雖然將“補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼協(xié)定”排除在外，但是1994年修訂時(shí)又將其恢復(fù)，同時(shí)對(duì)決定時(shí)間做出了修訂，即當(dāng)未涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查或者相關(guān)貿(mào)易協(xié)定時(shí)，USTR應(yīng)自調(diào)查開(kāi)始之后12個(gè)月內(nèi)做出決定。第304（a）條的核心是USTR確定美國(guó)貿(mào)易協(xié)定下的權(quán)利是否受到侵犯，且對(duì)上述貿(mào)易協(xié)定實(shí)施相關(guān)調(diào)查時(shí)，應(yīng)自貿(mào)易爭(zhēng)端解決程序完成之日起30日和自調(diào)查開(kāi)始之日起18個(gè)月二者中最近的日期內(nèi)做出決定。這表明USTR可能在WTO解決爭(zhēng)端程序的最后期限前做出決定，進(jìn)而根據(jù)該決定采取強(qiáng)制性或者裁量性措施。對(duì)此，歐盟指責(zé)該法律違反了WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding on Rules and Proce？ dures Governing the Settlement of Disputes，DSU）第23條，并向WTO提出了申訴。

根據(jù)DSU第23條的規(guī)定，成員國(guó)有義務(wù)遵守DSU的規(guī)定，以解決違反該協(xié)定或者為解決該協(xié)定下優(yōu)惠待遇無(wú)效或者被侵害等問(wèn)題。尤其是，根據(jù)第23.2（a）條的規(guī)定，成員國(guó)不得自行判斷對(duì)方是否違反協(xié)定，以及協(xié)定中的優(yōu)惠待遇是否無(wú)效或者被侵害，而是應(yīng)遵循DSU規(guī)定的程序。相反，在301條款下，USTR有權(quán)決定是否侵犯了美國(guó)在WTO體系下的權(quán)利，即具有可以判斷其他成員國(guó)行為與WTO協(xié)定是否相抵觸的裁量權(quán)。DSU第23條的宗旨是防止成員國(guó)通過(guò)單邊措施解決貿(mào)易爭(zhēng)端的問(wèn)題。尤其是應(yīng)由WTO本身判斷特定措施是否符合WTO義務(wù)，而不是由個(gè)別成員國(guó)判斷。另外，盡管第304條的規(guī)定和DSU第23.2條的規(guī)定有明顯矛盾之處，但美國(guó)提出的“行政執(zhí)行計(jì)劃”和聲明書在一定程度上可以消除這種矛盾。換句話來(lái)講，盡管301條款本身違反了DSU第23條的規(guī)定，但美國(guó)通過(guò)聲明書和“行政執(zhí)行計(jì)劃”等消除其不一致時(shí)，301條款本身可以視為符合DSU第23條的宗旨。只要美國(guó)行政部門或者政府機(jī)關(guān)未做出違反“行政執(zhí)行計(jì)劃”的命令或者取消“行政執(zhí)行計(jì)劃”，則不會(huì)將第304條視為違反DSU的規(guī)定。第304條于2004年被部分修訂，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了特別規(guī)定，即USTR可以在WTO是否采取某種強(qiáng)制性措施的爭(zhēng)端解決程序結(jié)束后30日內(nèi)做出決定。相反，當(dāng)不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者與貿(mào)易協(xié)定無(wú)關(guān)時(shí)，應(yīng)自調(diào)查啟動(dòng)后6個(gè)月內(nèi)做出決定。

3.外國(guó)政府執(zhí)行的監(jiān)督

如上所述，USTR負(fù)責(zé)確認(rèn)外國(guó)政府是否根據(jù)國(guó)際協(xié)定采取了相關(guān)措施，是否協(xié)商消除或者廢止不公平貿(mào)易慣例，是否即將解決對(duì)美國(guó)貿(mào)易構(gòu)成負(fù)擔(dān)或者限制，是否提供值得滿足的貿(mào)易補(bǔ)貼優(yōu)惠，即USTR應(yīng)對(duì)貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的美國(guó)權(quán)利是否被執(zhí)行或者成為301條款調(diào)查對(duì)象的外國(guó)法律、政策和慣例是否被消除進(jìn)行監(jiān)督。當(dāng)上述相關(guān)措施未被有效執(zhí)行時(shí)，USTR有權(quán)采取措施。然而，在WTO啟動(dòng)前，美國(guó)針對(duì)第306條進(jìn)行了部分修訂，增設(shè)根據(jù)爭(zhēng)端解決程序所確定的措施或者執(zhí)行協(xié)定，運(yùn)用美國(guó)根據(jù)貿(mào)易協(xié)定所確認(rèn)的權(quán)力。另外，USTR應(yīng)自合理期限屆滿后30日內(nèi)確定外國(guó)政府是否實(shí)施了WTO解決爭(zhēng)端的建議。因此，US？ TR具有確認(rèn)WTO爭(zhēng)端解決程序的決定或者建議是否被執(zhí)行的權(quán)限。這顯然違反了DSU第23.2（a）和第23.2（c）的規(guī)定。事實(shí)上，在美國(guó)《1974年貿(mào)易法》第301條至第310條涉及的相關(guān)調(diào)查中，US？ TR對(duì)外國(guó)政府的執(zhí)行與否進(jìn)行監(jiān)管是不可避免的，因此可以視為是強(qiáng)制性的。不僅如此，在DSU第21.5條規(guī)定的90日期限屆滿前，USTR可以決定是否執(zhí)行相關(guān)措施。因此，若適用與第304條判斷相同的邏輯，這顯然違反了DSU第23條的規(guī)定。然而，因?yàn)槊绹?guó)的聲明書和“行政執(zhí)行計(jì)劃”等可以消除這種沖突，因此，美國(guó)至今并未針對(duì)第306條進(jìn)行修訂。

2000年修訂增設(shè)了與報(bào)復(fù)相關(guān)的報(bào)復(fù)清單措施。所謂的“報(bào)復(fù)清單”是指美國(guó)針對(duì)未執(zhí)行WTO爭(zhēng)端解決結(jié)果的國(guó)家而征收的高于美國(guó)在WTO中承諾關(guān)稅的商品清單。若采取報(bào)復(fù)或者其他措施以實(shí)施WTO爭(zhēng)端解決程序所提出的建議或者勸告時(shí)，USTR要求定期對(duì)未執(zhí)行建議的國(guó)家的報(bào)復(fù)清單和措施進(jìn)行修訂。自實(shí)施報(bào)復(fù)或者其他措施之日起120天后，USTR對(duì)其進(jìn)行審查，且此后每隔180天審查一次。這被稱為“旋轉(zhuǎn)木馬報(bào)復(fù)”，反映了美國(guó)當(dāng)時(shí)對(duì)WTO關(guān)于美國(guó)和歐盟香蕉與牛肉糾紛的爭(zhēng)端解決方案的不滿。對(duì)此，歐盟于2000年6月5日對(duì)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》第306條及其修訂提起訴訟，雙方在進(jìn)行磋商后于2001年達(dá)成協(xié)議，以美國(guó)停止報(bào)復(fù)行動(dòng)而終結(jié)。

在2015年最新修訂中，增設(shè)了“WTO特許權(quán)讓步和其他義務(wù)暫停承認(rèn)”條款，這意味著重新建立報(bào)復(fù)程序。即使現(xiàn)有報(bào)復(fù)終止，但若國(guó)內(nèi)利害關(guān)系方要求恢復(fù)報(bào)復(fù)措施時(shí)，USTR經(jīng)過(guò)磋商和審查后仍可以決定是修改還是重新實(shí)施報(bào)復(fù)。報(bào)復(fù)意味著中止根據(jù)DSU第22條所確認(rèn)的優(yōu)惠和其他義務(wù)。

4.確認(rèn)貿(mào)易自由化的優(yōu)先順序

一般來(lái)講，《1974年貿(mào)易法》第310條又被稱為“超級(jí)301條款”，該條款是為解決與貿(mào)易自由化有關(guān)的優(yōu)先事項(xiàng)而確立的。USTR首先發(fā)布了一份關(guān)于貿(mào)易自由化優(yōu)先事項(xiàng)的報(bào)告，并確定了實(shí)施不公正貿(mào)易或者限制美國(guó)出口的優(yōu)先順位國(guó)家。該報(bào)告稱“：USTR應(yīng)啟動(dòng)對(duì)優(yōu)先順位國(guó)家的301條款調(diào)查，以消除阻礙美國(guó)出口的做法?！睘榱藛?dòng)“超級(jí)301條款”調(diào)查，USTR分別于1989年和1990年初在向國(guó)會(huì)提交《國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告》后30日內(nèi)確定了優(yōu)先順位國(guó)家，并在20日內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查。根據(jù)第310條的規(guī)定，在調(diào)查開(kāi)始的三年內(nèi)，USTR應(yīng)針對(duì)貿(mào)易補(bǔ)貼問(wèn)題與貿(mào)易相對(duì)國(guó)進(jìn)行溝通、協(xié)商，并達(dá)成協(xié)定，明確貿(mào)易相對(duì)國(guó)減少貿(mào)易補(bǔ)貼的措施，以期在未來(lái)三年內(nèi)增加美國(guó)對(duì)該國(guó)的出口。

301條款被確立之時(shí)，第310條已實(shí)施了兩年，并于1990年到期。然而，1994年2月，美日消除貿(mào)易壁壘的談判破裂，美國(guó)通過(guò)第12901號(hào)行政命令重新啟動(dòng)該條款。該行政命令對(duì)第310條進(jìn)行了部分修訂，規(guī)定適用期為兩年。該條款首先將優(yōu)先談判指定為優(yōu)先協(xié)商國(guó)和首選外國(guó)慣例，然后向議會(huì)提交報(bào)告書，并自報(bào)告書提交后6個(gè)月內(nèi)確認(rèn)，從而延長(zhǎng)了調(diào)查期限。若外國(guó)的慣例被確認(rèn)，則應(yīng)在21日內(nèi)啟動(dòng)調(diào)查。根據(jù)第12973號(hào)行政命令，“超級(jí)301條款”的適用延長(zhǎng)至1997年。四年多時(shí)間，USTR通過(guò)年度報(bào)告確認(rèn)外國(guó)慣例并向WTO提起的事例有4件。

1999年，根據(jù)第131116號(hào)行政命令，美國(guó)對(duì)第310條進(jìn)行再修訂。該行政命令將初步談判時(shí)間從自向議會(huì)提出報(bào)告后6個(gè)月縮減為30天，將調(diào)查時(shí)間從原來(lái)的21日延長(zhǎng)到30日。對(duì)處于優(yōu)先順位的對(duì)外貿(mào)易慣例，若未在90日內(nèi)達(dá)成協(xié)議，則應(yīng)啟動(dòng)301條款的調(diào)查。因此，盡管USTR于1999年4月發(fā)布了《超級(jí)301條款報(bào)告書》，但未明確“超級(jí)301條款”的貿(mào)易慣例。事實(shí)上，這是針對(duì)歐盟航空設(shè)備補(bǔ)貼、印度汽車政策和韓國(guó)牛肉進(jìn)口壁壘啟動(dòng)的WTO爭(zhēng)端解決程序。2000年5月，US？ TR未在超級(jí)301條款報(bào)告書中做出任何結(jié)論。

實(shí)際上，第310條雖未被廢除，但幾乎被形骸化，直到2015年被修訂時(shí)才引起關(guān)注。USTR應(yīng)在每年5月31日之前針對(duì)所關(guān)注的外國(guó)法律、政策與慣例首先與議會(huì)協(xié)商優(yōu)先事項(xiàng)。USTR還應(yīng)在每年7月31日前以選定的對(duì)象與考慮事項(xiàng)為基礎(chǔ)確定貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先事項(xiàng)，并針對(duì)解決貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先事項(xiàng)而采取的行動(dòng)向議會(huì)提交年度報(bào)告。同時(shí)，USTR應(yīng)每半年與國(guó)會(huì)磋商一次。具體而言，每年7月底和1月底，USTR應(yīng)針對(duì)涉及WTO協(xié)定和美國(guó)簽署的貿(mào)易協(xié)定所賦予的義務(wù)或者成為貿(mào)易壁壘的法律、政策、慣例的現(xiàn)況和解決戰(zhàn)略以及貿(mào)易協(xié)定爭(zhēng)端解決的可能性等進(jìn)行磋商，針對(duì)正在進(jìn)行的調(diào)查和執(zhí)行措施進(jìn)行磋商。尤其要詳細(xì)說(shuō)明所涉及的每項(xiàng)法律、政策和慣例、正在進(jìn)行的調(diào)查和執(zhí)行措施，這在一定程度上強(qiáng)化了USTR和議會(huì)磋商的作用。

此外，針對(duì)WTO與美國(guó)簽署的貿(mào)易協(xié)定所確定的義務(wù)，外國(guó)法律、政策和慣例有可能在商品、服務(wù)或者投資方面構(gòu)成障礙時(shí)，應(yīng)將其確定為優(yōu)先考慮的事項(xiàng)。這種情形下，若消除優(yōu)先事項(xiàng)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)考慮最有可能促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的法律、政策和慣例，具體如下：（1）外國(guó)政府不履行貿(mào)易協(xié)定義務(wù)的經(jīng)濟(jì)重要性；（2）對(duì)美國(guó)就業(yè)和生產(chǎn)力的影響；（3）最新國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告中描述的主要障礙和貿(mào)易歪曲慣例；（4）在最近國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告書之前12個(gè)月內(nèi)，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)或者議會(huì)委員會(huì)在其他國(guó)際貿(mào)易投資報(bào)告中描述的主要壁壘與貿(mào)易扭曲行為；（5）外國(guó)政府對(duì)貿(mào)易協(xié)定義務(wù)的遵守；（6）外國(guó)政府的采購(gòu)計(jì)劃與政策含義；（7）美國(guó)產(chǎn)品與服務(wù)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的地位和出口潛力等。相比于以現(xiàn)行貿(mào)易自由化與市場(chǎng)開(kāi)放為中心的第310條，上述考慮事項(xiàng)關(guān)注的是對(duì)美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的影響，以及政府報(bào)告書的靈活運(yùn)用。然而，值得注意的是，相比于現(xiàn)行制度下的單邊措施，第310條明確了在貿(mào)易調(diào)查啟動(dòng)和協(xié)商過(guò)程中貿(mào)易協(xié)定的爭(zhēng)端解決程序。

此外，2015年修訂案減輕了現(xiàn)行強(qiáng)制啟動(dòng)調(diào)查與消除障礙的磋商義務(wù)，即USTR有權(quán)針對(duì)確定的優(yōu)先事項(xiàng)采取適當(dāng)措施。所謂的適當(dāng)措施包括使外國(guó)政府承諾解決引起關(guān)注的問(wèn)題、啟動(dòng)第301條職權(quán)調(diào)查、啟動(dòng)雙邊協(xié)議的談判以解決引起的關(guān)注以及依據(jù)WTO協(xié)定或者其他貿(mào)易協(xié)定啟動(dòng)爭(zhēng)端解決程序。

總體而言，議會(huì)的控制權(quán)得到強(qiáng)化。USTR應(yīng)向議會(huì)提交有關(guān)外國(guó)政府的法律、政策與做法的報(bào)告書，以及每半年對(duì)外國(guó)的法律與政策、慣例正在進(jìn)行的調(diào)查和執(zhí)法狀況等，并與議會(huì)進(jìn)行磋商。此外，還具體規(guī)定了每半年度磋商中所包含的細(xì)節(jié)。即使依據(jù)WTO和其他貿(mào)易協(xié)定啟動(dòng)爭(zhēng)端解決程序時(shí)，USTR也應(yīng)盡早與議會(huì)進(jìn)行磋商，以提高議會(huì)參與的機(jī)會(huì)。根據(jù)修訂案，2017年7月向國(guó)會(huì)提交的《關(guān)于貿(mào)易執(zhí)行優(yōu)先權(quán)》的年度報(bào)告書中涉及貿(mào)易救濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域。針對(duì)《美國(guó)貿(mào)易救濟(jì)法》所引起的爭(zhēng)端，WTO建議包括中國(guó)和印度在內(nèi)的其他國(guó)家積極保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高中國(guó)和歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，避免不必要的標(biāo)準(zhǔn)沖突。然而，美國(guó)政府并未采取有效的強(qiáng)制性對(duì)策來(lái)解決該問(wèn)題，而是持續(xù)監(jiān)管或者靈活運(yùn)用WTO爭(zhēng)端解決制度。

總之，相比于原來(lái)的301條款，現(xiàn)行的301條款似乎是一種完善的監(jiān)管體系。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)不適當(dāng)保護(hù)的應(yīng)對(duì)

為保護(hù)美國(guó)在海外市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》新設(shè)第182條，該條又被稱為“特別301條款”。自每年提交國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告之日起30日內(nèi)，USTR應(yīng)確定哪些國(guó)家未提供適當(dāng)、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，或者未給予美國(guó)公民公正、公平進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，并確定其中的優(yōu)先國(guó)家（Priority Foreign Countries）。USTR可以在30日內(nèi)對(duì)確定的優(yōu)先國(guó)家啟動(dòng)第302條規(guī)定的調(diào)查程序。

USTR將故意或者惡意未提供適當(dāng)、有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律、政策或者慣例，或?qū)γ绹?guó)相關(guān)產(chǎn)品產(chǎn)生負(fù)面影響的外國(guó)法律、政策和慣例認(rèn)定為未對(duì)雙邊或者多邊談判做出具有意義的進(jìn)展或者回應(yīng)。若目標(biāo)國(guó)家違反國(guó)際法或者國(guó)際協(xié)定，或者通過(guò)歧視性非關(guān)稅貿(mào)易壁壘拒絕美國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入該國(guó)市場(chǎng)時(shí)，則被視為非公平、非公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入。此外，適當(dāng)、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等?！?994年烏拉圭回合協(xié)議法》擴(kuò)大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，并提高了保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。除了原有要求外，在考慮外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和實(shí)踐的歷史以及保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)努力的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大公平、公正進(jìn)入市場(chǎng)的版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍。值得關(guān)注的是，即便遵守TRIPS協(xié)定所規(guī)定的義務(wù)，但仍可以要求高于WTO標(biāo)準(zhǔn)以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。針對(duì)未能適當(dāng)、有效提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或者未向美國(guó)公民提供公平、公正市場(chǎng)準(zhǔn)入的國(guó)家所采取的措施，USTR應(yīng)每年向議會(huì)報(bào)告。為此，USTR應(yīng)每年確定優(yōu)先觀察國(guó)名單（Priority Watch List）和觀察國(guó)名單（Watch List），并提交一份特別的301條款報(bào)告書。

對(duì)此，2015年修訂案明確了提交年度報(bào)告的時(shí)間和內(nèi)容，即自提出國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告之日起30日內(nèi)，USTR應(yīng)提交一份特別301條款報(bào)告書，該報(bào)告書應(yīng)包括已查明國(guó)家、進(jìn)度與行動(dòng)計(jì)劃的清單。該行動(dòng)計(jì)劃是2015年修訂案中增設(shè)的針對(duì)優(yōu)先國(guó)家特殊規(guī)則中規(guī)定的制度，自國(guó)家貿(mào)易壁壘報(bào)告提出之日后90日內(nèi)，USTR應(yīng)確定已查明優(yōu)先國(guó)家的行動(dòng)計(jì)劃。具體而言，USTR應(yīng)提供一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，以確保為優(yōu)先國(guó)家名單中所包含的國(guó)家提供一年以上適當(dāng)、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，公平、公正的市場(chǎng)準(zhǔn)入，或者為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的行動(dòng)計(jì)劃。行動(dòng)計(jì)劃的內(nèi)容包括立法、執(zhí)法或者其他措施。若該國(guó)在一年內(nèi)未達(dá)到行動(dòng)計(jì)劃的標(biāo)準(zhǔn)，則美國(guó)總統(tǒng)可以與USTR磋商，決定是否采取適當(dāng)措施。

二、美國(guó)301條款制度的運(yùn)用情況

截至2001年，啟動(dòng)《1974年貿(mào)易法》301條款調(diào)查共計(jì)121次，此后基本上未適用該條款。但是，2016年12月，針對(duì)歐盟牛肉事件，美國(guó)再次啟動(dòng)301條款的調(diào)查。2017年，美國(guó)針對(duì)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移等也啟動(dòng)了301條款的調(diào)查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2017年，301條款調(diào)查共計(jì)123次。從301條款調(diào)查的對(duì)象看，對(duì)歐盟的調(diào)查有38次，其中“超級(jí)301條款調(diào)查”1989年6次，1996年4次，1997年1次。

自2004年起，美國(guó)將中國(guó)作為第301條和第307條的主要調(diào)查對(duì)象，并啟動(dòng)了相應(yīng)的調(diào)查程序。不僅如此，美國(guó)還主導(dǎo)了各種貿(mào)易反傾銷和反補(bǔ)貼案，導(dǎo)致中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，并從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域轉(zhuǎn)移到科學(xué)技術(shù)、商業(yè)版權(quán)等領(lǐng)域。從2009年美國(guó)對(duì)中國(guó)開(kāi)展第一次301條款調(diào)查開(kāi)始，美國(guó)持續(xù)對(duì)中國(guó)實(shí)施301條款的調(diào)查。截至2011年底，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)起5次301條款的調(diào)查。①根據(jù)301條款的規(guī)定，USTR認(rèn)為中國(guó)存在對(duì)WTO規(guī)范的潛在違反。根據(jù)修訂的貿(mào)易法，美國(guó)2017年發(fā)起調(diào)查2次。2016年12月，針對(duì)歐盟對(duì)美國(guó)激素牛肉進(jìn)口禁令，根據(jù)修訂的第306條，是否恢復(fù)征收每年11 680萬(wàn)美元的這種牛肉報(bào)復(fù)措施，USTR于2017年1月至2月舉行了聽(tīng)證會(huì)。WTO曾在1999年7月做出美國(guó)可以對(duì)歐盟報(bào)復(fù)的數(shù)額為每年11 680萬(wàn)美元的關(guān)稅配額。2009年5月13日，根據(jù)歐盟與美國(guó)簽署的諒解備忘錄，歐盟同意通過(guò)增加關(guān)稅配額（Tariff Rate Quota，TRQ）來(lái)達(dá)成改善市場(chǎng)，而美國(guó)同意階段性地減少報(bào)復(fù)措施所追加的關(guān)稅。2012年，美國(guó)暫停了上述報(bào)復(fù)性關(guān)稅措施。然而，現(xiàn)在美國(guó)認(rèn)為，該配額并不足以補(bǔ)償美國(guó)牛肉行業(yè)因該禁令而造成的損失，要求繼續(xù)實(shí)施報(bào)復(fù)。

2017年4月28日，USTR公布《2017年特別301報(bào)告》[ 2 ]，并于2017年10月舉行聽(tīng)證會(huì)，2018年3月22日公布最終報(bào)告書。[ 3 ]USTR認(rèn)為，中國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域等對(duì)美國(guó)公司每年至少造成500億美元的損失。其中，根據(jù)第301（b）（1）條，不公平的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和不公平的外國(guó)投資被視為是非合理的，且給美國(guó)貿(mào)易帶來(lái)負(fù)擔(dān)，而入侵美國(guó)商業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)屬于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)第301（d）（3）條規(guī)范的范圍，是不合理的且會(huì)給美國(guó)貿(mào)易帶來(lái)負(fù)擔(dān)。根據(jù)第301條（b）（1）條，歧視性的注冊(cè)限制也被視為對(duì)美國(guó)貿(mào)易的歧視或者構(gòu)成負(fù)擔(dān)，USTR可以自行決定采取行動(dòng)。針對(duì)其他國(guó)家和網(wǎng)絡(luò)安全措施、不公正的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反傾銷和標(biāo)準(zhǔn)化法等，USTR提出了后續(xù)行動(dòng)，例如雙邊磋商和對(duì)WTO爭(zhēng)端解決的進(jìn)一步調(diào)查。報(bào)告發(fā)布之日，特朗普總統(tǒng)指示USTR向WTO提起針對(duì)歧視性的注冊(cè)制度所要采取的措施，并在15日內(nèi)向航空、信息、通信等領(lǐng)域征收25%的額外稅收清單。當(dāng)日，美國(guó)政府還命令USTR提交中國(guó)收購(gòu)美國(guó)國(guó)內(nèi)敏感行業(yè)的對(duì)策。2018年3月23日，美國(guó)針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施又提起了WTO糾紛解決程序。

三、對(duì)美國(guó)301條款修訂的審視及啟示

2015年修訂的內(nèi)容主要包括以下四個(gè)層面：（1）擴(kuò)大301條款適用范圍；（2）實(shí)質(zhì)性落實(shí)超級(jí)301條款；（3）強(qiáng)化特別301條款；（4）確立WTO報(bào)復(fù)性措施啟動(dòng)程序。2015年修訂強(qiáng)調(diào)包括WTO在內(nèi)貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行，并將貿(mào)易協(xié)定適用范圍擴(kuò)大到新的領(lǐng)域。換而言之，首先，當(dāng)外國(guó)政府未有效執(zhí)行關(guān)于數(shù)字貿(mào)易、數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)、監(jiān)管慣例、國(guó)有企業(yè)、本地化貿(mào)易壁壘、勞動(dòng)力、環(huán)境等所達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定時(shí)，則被視為是非合理的，USTR據(jù)此可以自由采取適當(dāng)措施。此外，即使外國(guó)政府未明確違反所締結(jié)協(xié)定，但未有效執(zhí)行協(xié)定的義務(wù)，仍可以適用301條款，并擴(kuò)大其判斷范圍。但如果將其擴(kuò)展到與美國(guó)簽訂的所有貿(mào)易協(xié)定則存在明顯的弊端。相反，若單邊行動(dòng)擴(kuò)大到WTO以外的國(guó)家或者地區(qū)，也可能產(chǎn)生其他問(wèn)題。其次，重新確立稱為“超級(jí)301條款”的第310條，將重點(diǎn)放在貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、單邊措施和議會(huì)控制上。最為重要的是，根據(jù)301條款，對(duì)外國(guó)不公平貿(mào)易的調(diào)查是優(yōu)先事項(xiàng)，也是USTR可以采取適當(dāng)措施的理由之一。通過(guò)增加行動(dòng)計(jì)劃和措施，強(qiáng)化了301條款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。尤其是，2015年修訂被認(rèn)為是以確定優(yōu)先國(guó)家為目的，進(jìn)而建議改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式以及提供制裁依據(jù)，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)301條款的執(zhí)行。然而，針對(duì)US？ TR行動(dòng)計(jì)劃如何制定和執(zhí)行，301條款并未具體規(guī)定。此外，2015年的修訂增設(shè)了針對(duì)報(bào)復(fù)措施實(shí)行的新規(guī)定，這些規(guī)定依據(jù)WTO爭(zhēng)端解決程序而得到認(rèn)可。換而言之，即使因兩國(guó)之間的協(xié)議而暫停報(bào)復(fù)，但若利害關(guān)系方要求恢復(fù)報(bào)復(fù)，USTR也會(huì)啟動(dòng)相關(guān)程序，通過(guò)協(xié)商和審查來(lái)決定是修改還是重新實(shí)施報(bào)復(fù)。在這方面，WTO的DSU在批準(zhǔn)報(bào)復(fù)措施后并未明確具體的程序。針對(duì)此情形，中國(guó)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)301條款的影響，除了對(duì)美國(guó)301條款制度進(jìn)行研究之外，還應(yīng)提前在以下幾個(gè)層面做好積極準(zhǔn)備。

（一）積極開(kāi)展溝通與協(xié)商，從容應(yīng)對(duì)

美國(guó)針對(duì)中國(guó)不斷啟動(dòng)“301條款調(diào)查”，盡管在一定程度上限制了中國(guó)的發(fā)展，但中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、政治實(shí)力以及國(guó)際話語(yǔ)權(quán)在接受外部挑戰(zhàn)和機(jī)遇的歷程中仍得到快速提高。中國(guó)應(yīng)保持和美國(guó)的接觸與溝通，通過(guò)談話和談判來(lái)化解矛盾，找到中美雙方均能接受的解決方案，防止貿(mào)易摩擦進(jìn)一步擴(kuò)大或者走向極端。此外，中國(guó)還應(yīng)加強(qiáng)與美國(guó)產(chǎn)業(yè)界的接觸和協(xié)商，爭(zhēng)取緩和的空間與時(shí)間，擴(kuò)大與美國(guó)精英階層的對(duì)話，共同尋找解決問(wèn)題的辦法。

在國(guó)內(nèi)輿論方面，中國(guó)應(yīng)更理性地對(duì)待中美貿(mào)易摩擦，發(fā)出更“接地氣”的聲音，讓行業(yè)協(xié)會(huì)以及像華為這樣全球化程度高的企業(yè)多發(fā)聲，從行業(yè)和企業(yè)角度分析問(wèn)題，提出合理化建議。

制定反制清單和談判清單，但不急于采取反制行動(dòng)。根據(jù)改革開(kāi)放的總體需求，在降低關(guān)稅、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、擴(kuò)大金融服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放和提高透明度等方面研究可行措施，爭(zhēng)取通過(guò)對(duì)話和談判協(xié)商解決問(wèn)題。

針對(duì)美國(guó)的加稅領(lǐng)域，中國(guó)應(yīng)分領(lǐng)域進(jìn)行影響評(píng)估，提出化解之策。從長(zhǎng)計(jì)議，研究自由貿(mào)易區(qū)的中國(guó)模式，為全球貿(mào)易新規(guī)則貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。繼續(xù)完善自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)，以中美談判為契機(jī)，啟動(dòng)中美自由貿(mào)易區(qū)可行性研究。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與“走出去”戰(zhàn)略的再審視

美國(guó)對(duì)中國(guó)不斷啟動(dòng)301條款的調(diào)查，這對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提出了更高的要求。從政策性角度來(lái)講，一方面，中國(guó)應(yīng)更注重構(gòu)建國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)鏈，建立中東西部之間比較優(yōu)勢(shì)的分工，進(jìn)行合理的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的分工合作，通過(guò)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的分工和升級(jí)，帶動(dòng)中國(guó)參與國(guó)際價(jià)值鏈的升級(jí)；另一方面，中國(guó)應(yīng)高度重視相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，加大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)化的改革力度，消除體制障礙，重點(diǎn)支持那些與制造業(yè)生產(chǎn)前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)都比較大的行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)制造業(yè)整體向全球價(jià)值鏈高端發(fā)展。在《中國(guó)制造2025》中，我國(guó)已提出制造業(yè)質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)。2018年的國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公報(bào)首次將制造業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量合格率作為發(fā)展質(zhì)量效益改善指標(biāo)納入其中。未來(lái)，中國(guó)有必要構(gòu)建以全要素生產(chǎn)率、質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、公共服務(wù)與滿意度指標(biāo)為核心的新型質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量效益發(fā)展?fàn)顩r可貫徹、可分析和可考核，以促進(jìn)質(zhì)量持續(xù)提升。此外，尚有很多新的前沿問(wèn)題需要研究，伴隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，中國(guó)的對(duì)外投資越來(lái)越多，必須研究國(guó)內(nèi)資金“走出去”對(duì)國(guó)內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)的影響。另外還要研究“一帶一路”建設(shè)對(duì)減弱中美貿(mào)易摩擦的作用。對(duì)此，應(yīng)沿著兩個(gè)方向進(jìn)行拓展：一是價(jià)值鏈方向，以全球和區(qū)域經(jīng)濟(jì)視角考察國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈；二是“一帶一路”建設(shè)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、全球貿(mào)易和投資的影響。

（三）履行“入世”承諾，完善全方位開(kāi)放體制

盡管301條款的調(diào)查報(bào)告結(jié)論存在一定的不合理性，但也暴露出目前中國(guó)存在的一些問(wèn)題。根據(jù)對(duì)WTO承諾，中國(guó)在金融服務(wù)業(yè)和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域還有一定的改進(jìn)空間。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，中國(guó)已對(duì)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行修訂，基本上符合WTO與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定以及其他保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際規(guī)則。但在加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)上仍存在一些問(wèn)題，尤其是一些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尚未真正了解。一方面，中國(guó)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)等方面的意識(shí)，特別要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性。對(duì)美國(guó)啟動(dòng)的“301條款調(diào)查”應(yīng)積極應(yīng)訴，因?yàn)椴粦?yīng)訴是損失最大的做法，可能會(huì)失去一個(gè)巨大的潛在市場(chǎng)。另一方面，應(yīng)鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果。目前，中國(guó)金融業(yè)的開(kāi)放程度遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，甚至低于部分新興經(jīng)濟(jì)體。因此，未來(lái)應(yīng)加大金融服務(wù)開(kāi)放力度，促進(jìn)匯率制度改革，進(jìn)一步放寬外商直接投資在中國(guó)的限制，改善跨境資本流動(dòng)管理，持續(xù)完善監(jiān)管制度，推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，未來(lái)中美在更廣泛領(lǐng)域的摩擦仍不可避免，這對(duì)中國(guó)新一輪對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略提出了更高的要求。針對(duì)美國(guó)“301條款調(diào)查”，中國(guó)應(yīng)堅(jiān)定不移地推進(jìn)改革開(kāi)放，建設(shè)更高水平更高質(zhì)量的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和開(kāi)放體制。中國(guó)可以與日韓、歐盟等搭建零關(guān)稅的高水平自由貿(mào)易區(qū)。另外，貿(mào)易自由化、投資自由化、負(fù)面清單管理等總體上有利于中國(guó)吸引外資和實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化，但資本的開(kāi)放必須有節(jié)奏地循序漸進(jìn)，避免短期內(nèi)人民幣匯率波動(dòng)及資本大規(guī)模流入流出對(duì)經(jīng)濟(jì)金融系統(tǒng)的沖擊。

（四）合理拓展中國(guó)企業(yè)海外利益

相比較而言，中國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中通行的游戲規(guī)則不甚諳熟，在美國(guó)對(duì)中國(guó)啟動(dòng)“301條款調(diào)查”中經(jīng)常處于被動(dòng)地位。中國(guó)企業(yè)在向海外擴(kuò)展的過(guò)程中，應(yīng)明確并購(gòu)只是手段，投資回報(bào)率或者效益才是目的，不僅要考慮并購(gòu)時(shí)的價(jià)格成本，也要考慮并購(gòu)后的整合成本。此外，“走出去”的企業(yè)要建立海外經(jīng)營(yíng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，充分運(yùn)用政策性的海外風(fēng)險(xiǎn)管理和融資擔(dān)保工具，積極尋求領(lǐng)事保護(hù)以及軍事合作機(jī)制的保護(hù)，綜合運(yùn)用法律工具，維護(hù)海外金融資產(chǎn)安全。

（五）積極推進(jìn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)議和雙邊貿(mào)易協(xié)議

目前，全球貿(mào)易體系正逐漸從多邊貿(mào)易演化為區(qū)域、雙邊貿(mào)易。在越來(lái)越多國(guó)家加入WTO的背景下，各國(guó)之間的訴求分歧逐漸增大，上訴程序緩慢等問(wèn)題凸顯。尤其是在多哈多回合難以完美收官后，多邊體制自身的功能在弱化，WTO解決機(jī)制作用被弱化。這種背景下，各個(gè)國(guó)家已經(jīng)把目標(biāo)從多邊貿(mào)易體制、全球貿(mào)易體制變成區(qū)域貿(mào)易協(xié)議，通過(guò)構(gòu)建區(qū)域貿(mào)易協(xié)議來(lái)局部推進(jìn)全球化發(fā)展。中國(guó)積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的戰(zhàn)略實(shí)踐表明，區(qū)域貿(mào)易協(xié)議和雙邊貿(mào)易協(xié)議在提高中國(guó)參與國(guó)際合作競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)上發(fā)揮了積極作用，對(duì)加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)全球化產(chǎn)生了重要影響。因此，中國(guó)應(yīng)加大區(qū)域貿(mào)易協(xié)議戰(zhàn)略的推進(jìn)力度，在總結(jié)東盟“10+1”自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，持續(xù)推進(jìn)與日本、韓國(guó)、印度、澳大利亞以及新西蘭等國(guó)自由貿(mào)易區(qū)的建立。加強(qiáng)雙邊貿(mào)易談判，促進(jìn)中韓貿(mào)易區(qū)以及與瑞士等國(guó)家的自由貿(mào)易區(qū)建立，重啟與加拿大自由貿(mào)易區(qū)的談判。

注釋：

①具體包括1991年5月26日的“特別301條款調(diào)查”，1991年10月10日的“301條款調(diào)查”，1994年6月30日的“特別301條款調(diào)查”，1996年4月30日的“特別301條款調(diào)查”，2010年10月15日的“301條款調(diào)查”。調(diào)查的內(nèi)容分別為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的實(shí)施（2次）和清潔能源政策。

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責(zé)任編輯：方程

The Amendment of Section 301 in US Trade Law and the Implication of That

LIU Wei-feng

（Northwest University of Politics and Law，Xian，Shaanxi710061，China）

Abstract：The Section 301 in US Trade law is one of the foreign trade measures which can launch a unilateral investigation and affirm ifother countrys law，policy or behavior go against agreement or be unfair，and then crack down. The Section 301 can be divided into normal 301，special 301，and super 301. The initial Section 301 stipulate presidents power and theCongresss right to veto；but later，the amended Section 301 is expanded and concrete. According to Trade Facilitation and Trade Enforcement Act of 2015，Section 301 has been amended significantly；and it covers some new fields that have not been covered by the WTO system，but have been involved in Free Trade Agreement. However，until now，these unilateral decision and measures have been in disputes；and these have been brought the WTO system，which is a multilateral trading dispute settlement system，with threats. The amendment of Section 301 is about USTRs measures，decisions，supervision on foreign governmentsrelated policies，and so on. In respond to the continuously launched Section 301 investigation，China should，first，positively communicate and negotiate with the US，strengthen contact and dialog with American business communities，give full play to the role of enterprises with higher level of globalization，and try to solve the conflicts with the help of talks an negotiation；second，China should promote industrial transformation and upgrade and reconsider the“going out”strategy；third，China should honor the WOT commitments and be committed to the all-around opening-up system；and fourth，China should rationally expand overseas interests and perfect the risk prevention system.

Key words：US trade law；Section 301；Section 301 investigation；China-US economy and trade；trade system