企業(yè)國家重點實驗室管理運行機制探討

張威

摘 要：企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。依托企業(yè)建設國家重點實驗室是推進以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設的一項重要舉措。建設十余年來，企業(yè)國家重點實驗室在科技創(chuàng)新領域發(fā)揮了重要作用。以實驗室管理工作中的體會為基礎，結合對若干實驗室的調(diào)研情況，對實驗室的管理運行機制進行探討，以期對實驗室的管理優(yōu)化工作有所啟發(fā)和借鑒。

關鍵詞：企業(yè)國家重點實驗室;科技創(chuàng)新

中圖分類號：F27 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.07.023

0 引言

2005年，國家科技部率先在轉制院所試點建設2個國家重點實驗室（下簡稱“實驗室”），探索依托企業(yè)建設基礎研究平臺的經(jīng)驗。經(jīng)過3批次的統(tǒng)籌建設，截至2016年底，正在建設和運行的實驗室177個，涵蓋了材料、制造、能源、礦產(chǎn)、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、信息、交通等國民經(jīng)濟建設的主要領域。

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。依托企業(yè)建設實驗室是推進以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系建設的一項重要舉措。建設十余年來，實驗室在科技創(chuàng)新方面發(fā)揮了顯著作用。以2016年為例，實驗室主持和承擔各類課題3741項，研究經(jīng)費55.3億元;獲得國家級獎勵22項，其中國家科學技術進步獎特等獎1項;獲國內(nèi)授權發(fā)明專利3423項，國外授權發(fā)明專利192項;新藥證書6個，生產(chǎn)批件12個，軟件登記著作權270項;制定國際、國家及行業(yè)標準669項，制定規(guī)范101項;編寫專著120本;在國內(nèi)外學術期刊上發(fā)表學術論文3652篇，其中被SCI檢索收錄論文563篇，被EI檢索收錄論文538篇。

與此同時，作為新生事物，實驗室在建設和運行過程中也面臨著一些困難和挑戰(zhàn)。一是實驗室的定位與企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略之間的銜接融合問題。實驗室的定位和工作目標主要是面向國家和行業(yè)需求，開展應用基礎研究和競爭前共性技術研究，實驗室的定位更加聚焦在科技創(chuàng)新鏈條的前端。而企業(yè)是以追求經(jīng)濟效益和利潤為目標，更希望通過科技攻關快速實現(xiàn)科研成果的轉化應用，企業(yè)更加關注的是科技創(chuàng)新鏈條的后端。因此，如何將實驗室的工作目標與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略有機融合，使其互為補充、相互促進，對切實發(fā)揮實驗室的作用至關重要。二是實驗室與依托單位之間的關系問題。無需贅言的是，企業(yè)對申報和建設實驗室有著積極的熱情，從主觀上有很強的“做強做優(yōu)實驗室、充分發(fā)揮國家級平臺作用”的意愿。但在具體運行中，由于各依托單位的具體情況千差萬別，把握和落實“實驗室是相對獨立的科研實體”這一要求存在一定的難度，將實驗室的日常管理與依托單位的管理機制有機融合也是需要依托單位創(chuàng)新探索的課題。三是實驗室作為科研機構，如何構建有效的內(nèi)部協(xié)作與管理機制，對于發(fā)揮實驗室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用至關重要，尤其對于多家法人單位聯(lián)合成立的實驗室，如果內(nèi)部協(xié)調(diào)管理機制不健全、不到位，容易出現(xiàn)“各說各話”、“各自為政”的現(xiàn)象。

本文以筆者在實驗室管理工作中的體會為基礎，結合對若干實驗室的調(diào)研情況，對實驗室的管理運行機制進行探討，以期對實驗室的管理優(yōu)化工作有所啟發(fā)和借鑒。

1 實驗室的申請

實驗室是國家級的研發(fā)平臺，申請建設實驗室對任何一個企業(yè)來說均是一項重大的“戰(zhàn)略決策”。一方面實驗室是該領域的“國家隊”，建設實驗室意味著企業(yè)要投入大量的人力、物力和財力。另一方面，實驗室本著“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的原則，要立足于行業(yè)的引領和學科的帶動，而不僅僅是為本企業(yè)服務，具有一定的“公益屬性”。因此對企業(yè)來講，實驗室的申請要充分考慮與企業(yè)戰(zhàn)略的結合。筆者在調(diào)研的過程中發(fā)現(xiàn)，多家企業(yè)采取先布局建設一批本企業(yè)的重點實驗室，在此基礎上重點培育實驗室的思路，這樣一方面構建了“國家-企業(yè)兩級的研發(fā)體系”。另一方面也為實驗室的申請打下了堅實基礎。在實驗室申請方面，建議考慮以下總體原則：

（1）申請建設的方向要符合企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃，符合企業(yè)核心專業(yè)技術方向，對主體產(chǎn)業(yè)具有重要的支撐、引領作用。

（2）相同研究方向上在公司系統(tǒng)內(nèi)不重復申請，實驗室在本企業(yè)內(nèi)應具有唯一性、先進性，應該是本企業(yè)該領域內(nèi)的最強的科研團隊。

（3）實驗室的申請建設要有利于公司創(chuàng)新體系建設，有利于提升公司自主創(chuàng)新能力，有利于關鍵技術建設和人才培養(yǎng)。

同時，考慮到申請建設實驗室的重大屬性，建議企業(yè)在申請建設之前充分考慮現(xiàn)有基礎條件，尤其是下屬單位提出申請建設實驗室時，一定要認真分析實驗室依托單位的現(xiàn)有的基礎。

2 實驗室的建設與運行

國家科技部和財務部在2008年印發(fā)的《國家重點實驗室建設與運行管理辦法》中規(guī)定了實驗室：

（1）實行依托單位領導下的主任負責制。

（2）是依托大學和科研院所建設的科研實體，實行人財物相對獨立的管理機制和“開放、流動、聯(lián)合、競爭”運行機制。

（3）設置學術委員會，負責審議實驗室的目標、研究方向、重大學術活動、年度工作計劃和總結。

（4）設置自主研究課題，組織團隊開展持續(xù)深入的系統(tǒng)性研究，對自主研究課題的執(zhí)行情況要進行定期檢查，并及時驗收。

在落實上述要求的過程中，要充分考慮相關要求與公司制度和依托單位管理方式的有機融合，既要保證實驗室有合理的學術自主權，也要保證實驗室與依托單位有良好的互動關系。尤其當實驗室是由公司多個下屬單位組成的時候，更要注意通過體制機制的創(chuàng)新來實現(xiàn)實驗室的統(tǒng)籌協(xié)作。

2.1 做實機構，落實實驗室主任負責制

做實組織機構，是實現(xiàn)實驗室相對獨立管理，保證實驗室合理的學術自主性的前提。但如何做實，做到什么程度，實驗室的機構與依托單位現(xiàn)有的組織機構之間是什么關系？這需要具體問題具體分析，要充分結合依托單位的實際情況。但筆者建議，不論何種形式，應保證實驗室的各分室是“實體化建設”，也就是各分室應該是依托單位的一級行政組織，實驗室的組織機構和相關領導任職要履行人事任命程序。實驗室及各分室必須是人員編制穩(wěn)定的行政機構。

實驗室實施主任負責制，主要職責包括：

（1）組織編制與實施實驗室的內(nèi)控管理制度與工作計劃。

（2）組織完成實驗室承擔的各級科研攻關任務。

（3）負責實驗室的人才培養(yǎng)與隊伍建設和日常運行管理。

（4）組織編制實驗室的建設、運行情況報告和考核評估材料。

跨二級單位建設的實驗室，有必要設置理事會，履行實驗室管理決策機構的職能。其設置可以遵循優(yōu)先“以崗定人”的原則，避免由于個人崗位變動而引起的頻繁變更。主要職責包括：

（1）審議實驗室機構建設與運行中的重大問題（發(fā)展規(guī)劃、實驗室組織機構等），報集團公司科技管理部審批。

（2）審定實驗室年度工作計劃。

（3）協(xié)調(diào)解決實驗室運行過程中的相關問題。

學術委員會是實驗室的學術指導機構，主要職責包括：

（1）審議實驗室技術發(fā)展規(guī)劃、研究方向和研究計劃。

（2）審定實驗室自主立項課題（終審）。

（3）支持指導實驗室的人才培養(yǎng)與學術交流工作。

專職的管理人員是保證實驗室日常管理的必要條件。實驗室應設置專職的管理辦公室，協(xié)助實驗室主任開展日常管理工作。主要職責包括：

（1）編制與組織實施實驗室內(nèi)控管理制度。

（2）編制與組織實施實驗室的年度工作計劃。

（3）管理實驗室所承擔的國家及集團公司等各級基礎研究、技術研發(fā)、裝備研制任務。

（4）組織開展重點實驗室人員、費用、資產(chǎn)與成果等運行管理。

（5）組織開展專業(yè)技術人才培養(yǎng)與學術交流工作。

2.2 做實自主研究課題，實現(xiàn)科研自主性

做實機構，實現(xiàn)組織保障后，實驗室就需要做實任務，實現(xiàn)科研自主性，這對實驗室的科研工作有著重要的意義，尤其對于跨二級單位建設的、具有松散型結構特點的實驗室，通過實驗室自主研究課題，可以把處于不同二級單位的各分室有效的統(tǒng)籌起來，為共同的研究目標協(xié)同攻關。實驗室是一個“舞臺”，每個分室就像一個個“演員”，演員個體的動作各異，但之間要存在聯(lián)系，要融合，從而為觀眾呈現(xiàn)出一臺“完整的精彩節(jié)目”。

在設置實驗室自主課題中，要注意以下幾個問題：

一是要通過規(guī)劃引領實現(xiàn)實驗室與企業(yè)的科技發(fā)展目標高度融合。實驗室要定期編制實驗室的發(fā)展規(guī)劃。為保證此規(guī)劃與企業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃的高度契合，要求實驗室編制的發(fā)展規(guī)劃報企業(yè)科技管理部門審批。結合實驗室的定位，實驗室主要開展基礎性、前瞻性、應用基礎研究和關鍵技術攻關，不以承擔生產(chǎn)任務為使命和主要任務。

二是通過實驗室發(fā)展規(guī)劃的編制，明確實驗室科研工作的范疇，重大任務、定向委托。在規(guī)劃確定的范疇內(nèi)，一方面鼓勵實驗室及各分室積極爭取國家的科研項目;另一方面支持實驗室自主立項，在規(guī)劃范圍內(nèi)的科研方向，企業(yè)不再重復設立科研課題，而是通過年度任務的形式定向委托實驗室開展科研攻關。

三是企業(yè)以年度固定科研經(jīng)費的形式支持實驗室自立課題。在額度內(nèi)，實驗室自主決定立項、自主進行課題管理、自主進行課題審查和驗收。立項過程為：管理辦公室發(fā)布立項指南（經(jīng)實驗室學術委員會審查）-實驗室及分室申報（經(jīng)依托單位審查）-學術委員會終審-報集團公司科技部備案。

通過以上舉措，使實驗室研究方向更加明確，具體研究內(nèi)容、計劃自主選擇，自立課題自主把握進度質(zhì)量，從而賦予實驗室更多的自主權。

2.3 做實梯隊，聚集優(yōu)勢力量解決重大問題

在“做實機構”的建議下，實驗室已經(jīng)有穩(wěn)定的領導機構和科研團隊，還需要做的，一是通過制度建設，引導該領域優(yōu)秀科研人才向?qū)嶒炇揖奂?，形成智慧高?二是營造重科研、重科研人才的氛圍，使科研人員有榮譽感和使命感;三是解決科研人員的后顧之憂，使科研人員心無旁騖、專心致志。具體建議：

（1）實驗室根據(jù)依托單位的安排，每年開展人力資源規(guī)劃和招聘計劃的編制，根據(jù)依托單位批準的計劃開展人員招聘、人才培養(yǎng)、晉升、績效考核工作。在依托單位的人員招聘需求中，實驗室的人才規(guī)劃和人員招聘需求單列。

（2）推動實驗室建立固定與流動相結合的聘用制度，固定人員包括學術骨干及其梯隊人員、具有豐富經(jīng)驗的技術和實驗人員和管理人員;流動人員包括協(xié)議制研究人員、客座研究員、訪問學者、博士后等;以及博士和碩士研究生。

（3）鼓勵系統(tǒng)內(nèi)專家和優(yōu)秀科研人員向?qū)嶒炇伊鲃印＝?jīng)實驗室和個人雙向選擇確定意向后，企業(yè)應優(yōu)先給予支持和保障。

（4）實驗室科研人員工資總額單列，不與公司生產(chǎn)經(jīng)營利潤掛鉤，適當高于生產(chǎn)單位的平均值，使科研人員有基本保障，能夠安心做科研。

2.4 協(xié)同開放，充分發(fā)揮本領域國家公共研究平臺作用

實驗室作為本領域國家組織高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、開展高水平學術交流、科研裝備先進的重要基地，應充分發(fā)揮科研平臺作用，可分3個層次實現(xiàn)協(xié)同開放：

一是通過牽頭承擔國家重大科研項目，實現(xiàn)集中國內(nèi)優(yōu)勢科研力量解決本領域難題，實現(xiàn)行業(yè)引領。

二是積極參與JIP、SPONSOR等國際聯(lián)合研究課題，緊跟國際前沿，共享國際最新科研成果。

三是通過設立開放課題，引導社會資源聚焦“小微”難題，打通關鍵結點。開放課題不同于設備、材料采辦，建議每年對外公開開放課題研究要求，向全社會征集申請人，通過專家（學術委員會）評審對申請課題者進行評比，根據(jù)專家組評比結果確定課題人選。開放課題采用獨立的、更開放、靈活的管理方式，建議由實驗室自主管理，放寬管理要求，加強探索性研究。

四是向系統(tǒng)內(nèi)外開放科研設備?？茖W設置系統(tǒng)內(nèi)外的使用方式和成果共享方式，一方面履行“開放”使命。另一方面通過“試驗平臺”保持與業(yè)內(nèi)先進科研工作的接觸，實現(xiàn)共同進步。

3 結論

國家重點實驗室是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是國家對科技創(chuàng)新基地和平臺的統(tǒng)籌布局，肩負著搭建本領域科研和技術交流平臺，引領技術發(fā)展，開展基礎和應用基礎研究等重要使命。企業(yè)是經(jīng)濟活動的基本單元，是技術創(chuàng)新的主體，在推進產(chǎn)學研合作、促進科技與經(jīng)濟結合中處于關鍵環(huán)節(jié)和核心地位。企業(yè)國家重點實驗室不論對國家層面的科技創(chuàng)新體系建設，還是對企業(yè)自身的科技創(chuàng)新能力提升，都有著十分重要的意義。在建設運行中，注意將實驗室自身的特點與依托單位的實際情況有機融合是最需要關注的問題。

（1）在實驗室的申請上，應著重注意從企業(yè)重大科技攻關和產(chǎn)業(yè)化需求出發(fā)，緊貼企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，從頂層謀劃實驗室的建設，保障國家需求與企業(yè)發(fā)展的緊密契合，意義重大。

（2）實驗室組織機構的合理建立是“組織保障”，是一切工作的基礎。在建設過程中依托單位應在結合自身情況的基礎上，準確把握“實行人財物相對獨立的管理機制”這一要求，本文建議至少組成實驗室的各分室應是一級行政單元。

（3）自主研究課題對實驗室的運行意義重大，是實現(xiàn)實驗室科研工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的“重要抓手”，尤其對于由企業(yè)不同下屬單位組成的實驗室，更需要“共同的任務”實現(xiàn)科研的統(tǒng)籌。在自主研究課題的管理上應充分給予實驗室在立項、管理和審查驗收上的自主權。

（4）在人才保障方面，應將實驗室建成本企業(yè)科研人才高地，打破人才流動的制約因素。同時建立固定與流動相結合的聘用制度，將實驗室打造成本領域科研人才的交流平臺。同時應配套相應保障和激勵措施，使科研人員能坐得住“冷板凳”。

（5）應通過各型各類課題的聯(lián)合研究、試驗平臺開放等方式打造科技交流的平臺，實現(xiàn)本領域的技術引領和交流的作用。

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