產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定及模型應(yīng)用

吳正平 李秀

【摘要】為探究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)演化過(guò)程的周期性和規(guī)律性，從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期構(gòu)成及演化特征入手，采用TOPSIS評(píng)價(jià)方法構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定模型。研究發(fā)現(xiàn)，為防止產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)從孕育階段向衰退階段演變，有必要采取相應(yīng)政策措施進(jìn)行干預(yù)，激發(fā)新的誘導(dǎo)因素和生命周期演化特征的轉(zhuǎn)變，從而改變產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展軌跡。以西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)為例對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)處于生命周期的高速發(fā)展期，與現(xiàn)實(shí)情況相吻合。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng);生命周期;模型應(yīng)用;TOPSIS評(píng)價(jià)方法

【中圖分類(lèi)號(hào)】F062.9 ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A ? ? ?【文章編號(hào)】1004-0994（2020）08-0123-7

自20世紀(jì)80年代中期國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)概念提出后，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究逐漸形成了較完備的理論體系，對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)意義重大。然而，針對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的創(chuàng)新系統(tǒng)研究因?yàn)槠鸩捷^晚，尚未形成成熟的成果。作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展演化具有一定的規(guī)律性，生命周期理論較好地概括了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的演化規(guī)律。在生命周期的不同發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)需要完成的任務(wù)不同，這就需要制定相應(yīng)的戰(zhàn)略和措施，以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

目前，從生命周期視角對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)展的研究大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：①劉志陽(yáng)、孔令丞、梁玲[1] 以及于喜展、隋映輝[2] 將生命周期理論與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新緊密結(jié)合，重點(diǎn)分析了影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素;范群林[3] 、殷勤[4] 將生命周期理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，研究不同時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新隨產(chǎn)業(yè)生命周期的變化而發(fā)生改變的情況。不難看出，學(xué)者們?cè)诖穗A段運(yùn)用生命周期理論對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行研究，沒(méi)有涉及創(chuàng)新系統(tǒng)，且大部分研究都是對(duì)生命周期理論的簡(jiǎn)單分析和應(yīng)用，定性研究居多。②張利華、王桔[5] 對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了生命周期研究;范潔[6] 將生態(tài)融入創(chuàng)新系統(tǒng)，研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在生命周期不同階段的發(fā)展變化過(guò)程;有學(xué)者進(jìn)一步擴(kuò)大了研究范圍，基于生命周期理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行分析，構(gòu)建生命周期模型，根據(jù)不同階段的發(fā)展特征提出相關(guān)政策建議[7-10] 。對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究在此階段側(cè)重于對(duì)生命周期階段特征的具體分析，對(duì)模型的構(gòu)建和應(yīng)用很少涉及，定量研究較少。③為了對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展進(jìn)行量化，學(xué)者們從具體指標(biāo)構(gòu)建入手，提出創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定模型，并對(duì)模型進(jìn)行了應(yīng)用，將定性與定量分析方法相結(jié)合[11-19] 。但是大部分研究都是對(duì)產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)生命周期進(jìn)行模型判定和應(yīng)用，幾乎沒(méi)有涉及對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定模型的應(yīng)用。

基于以上研究，筆者針對(duì)不同階段產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的不同特征和誘因，利用TOPSIS評(píng)價(jià)方法，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)變遷誘因及演化特征進(jìn)行實(shí)證分析，得出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定模型。以西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)為例研究發(fā)現(xiàn)，西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)正處于生命周期的快速發(fā)展時(shí)期。針對(duì)具體階段采取相應(yīng)措施，有利于西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的逐步完善，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成及生命周期特征

本文以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素為主，輔之研究系統(tǒng)各要素之間的創(chuàng)新合作關(guān)系，根據(jù)特征因子和各要素的發(fā)展，應(yīng)用生命周期理論將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期階段依次劃分為孕育、初生、高速發(fā)展、成熟以及衰退階段。

（一）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)作為復(fù)雜的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)三要素構(gòu)成：創(chuàng)新主體包括產(chǎn)業(yè)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)上的企業(yè)、政府和有影響力的利益相關(guān)者;創(chuàng)新環(huán)境主要包括技術(shù)、規(guī)范、法律、規(guī)章和慣例等;創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)指創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與環(huán)境之間的互動(dòng)。具體見(jiàn)圖1。

（二）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期特征

只有各構(gòu)成要素之間形成良好的創(chuàng)新與合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新活動(dòng)才能促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生，充分發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效最大化。根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部各要素的特征，并結(jié)合專(zhuān)家打分法，筆者總結(jié)出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)在生命周期不同階段的主要特征，見(jiàn)表1。

1. 孕育階段的誘因及演化特征。這一階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程主要是科研機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、設(shè)備發(fā)展進(jìn)行自發(fā)的、小規(guī)模的探索，產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于萌芽期。從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成來(lái)看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)尚未形成，產(chǎn)業(yè)行為主體包括部分高校、科研院所、中小型地方企業(yè)。這一時(shí)期，由于沒(méi)有形成相互配套的產(chǎn)業(yè)鏈體系，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)只產(chǎn)生了少量的相關(guān)企業(yè)。主要表現(xiàn)為企業(yè)、高校等創(chuàng)新主體的合作程度較低、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和關(guān)鍵技術(shù)匱乏、產(chǎn)業(yè)政策體系尚未建立、基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全。但主體創(chuàng)新氛圍較濃厚，社會(huì)對(duì)創(chuàng)新的接受有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的發(fā)展。從價(jià)值創(chuàng)造角度看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)造了一定的文化價(jià)值。

2. 初生階段的誘因及演化特征。在此期間，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)初具規(guī)模。政府、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的交流促進(jìn)了創(chuàng)新主體互動(dòng)。地方政府和企業(yè)通過(guò)一系列促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的活動(dòng)，強(qiáng)化了政府和企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，并積累了大量的經(jīng)驗(yàn)。但這一時(shí)期，政府因缺乏應(yīng)對(duì)措施，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展在短時(shí)期內(nèi)遇到了一定的困難，主要包括支持性創(chuàng)新政策匱乏、長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃不完善、財(cái)政支持不足、技術(shù)依賴(lài)嚴(yán)重等。盡管存在障礙，但不斷完善的知識(shí)基礎(chǔ)和濃厚的創(chuàng)新氛圍，使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)逐漸進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期。從價(jià)值創(chuàng)造的角度看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)始創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)與文化價(jià)值。

3. 高速發(fā)展階段的誘因及演化特征。隨著硬件和軟件條件的逐步完善以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系的不斷發(fā)展，創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)入了快速發(fā)展時(shí)期，創(chuàng)新主體之間的關(guān)系日益密切。這一時(shí)期，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的行為主體主要包括政府、各大企業(yè)等。在政府政策的引導(dǎo)下，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、合資建廠的方式使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的相關(guān)企業(yè)多元化發(fā)展。與此同時(shí)，資金和人力資源的大量投入，促進(jìn)了創(chuàng)新主體之間的良性循環(huán)。這時(shí)，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)造了一定的技術(shù)價(jià)值和較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。高速發(fā)展時(shí)期產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的不足也充分顯示，如企業(yè)的市場(chǎng)占有率較低、人力資源匱乏、知識(shí)和技術(shù)缺乏等，使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展陷入了困境。

4. 成熟階段的誘因及演化特征。經(jīng)歷了高速發(fā)展期的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)入了成熟期，該階段產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的參與主體包括中央和地方政府、企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等。隨著系統(tǒng)中參與主體的合作日益頻繁，逐漸形成了具有區(qū)域特色的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。面對(duì)能源需求和節(jié)能減排等一系列社會(huì)問(wèn)題，政府開(kāi)始逐步完善產(chǎn)業(yè)政策體系，通過(guò)頒布法律、制定發(fā)展規(guī)劃等方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)。各大企業(yè)紛紛進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，不斷向上下游擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)鏈一體化趨勢(shì)加強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展不僅提供了大量就業(yè)機(jī)會(huì)，緩解了污染問(wèn)題，而且初步形成了正向的外部性溢出效應(yīng)。在這一階段，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的價(jià)值在于經(jīng)濟(jì)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的統(tǒng)一。

5. 衰退階段的誘因及演化特征。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的衰退階段，系統(tǒng)創(chuàng)新能力大大下降，系統(tǒng)間的約束力不斷增強(qiáng)，創(chuàng)新活力逐漸下降。面對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，政府開(kāi)始對(duì)部分產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)做出適當(dāng)調(diào)整，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了戰(zhàn)略反思與調(diào)整階段。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的障礙來(lái)看，最突出的表現(xiàn)是創(chuàng)新氛圍的喪失以及創(chuàng)新資金和核心人員的缺乏，嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。當(dāng)然，衰退階段并不是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期的終點(diǎn)，也可能是下一個(gè)生命周期的起點(diǎn)。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)只有升級(jí)原有的演化路徑，才能朝著更高層次的演化路徑發(fā)展。其中，政策引導(dǎo)和新興技術(shù)引導(dǎo)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)突破衰退期的源動(dòng)力[20，21] 。在這一階段，如果能夠及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)就可以重新獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、各階段特征模糊集合描述

因?yàn)椤胺浅８摺薄氨容^高”“一般”“比較低”“非常低”等都是模糊概念，用普通集合難以準(zhǔn)確描述，本文采用模糊集合的概念對(duì)其進(jìn)行描述。具體步驟包括：讓專(zhuān)家對(duì)各個(gè)階段的特征值進(jìn)行打分，用10分制來(lái)刻畫(huà)系統(tǒng)特征的完備程度。然后通過(guò)隸屬度的概念將語(yǔ)言描述的5個(gè)不同程度與10分制分值聯(lián)系起來(lái)。

本文選用柯西隸屬函數(shù)A（X）=[11+a（x-a）β]，表示分值x對(duì)語(yǔ)言描述 “比較低”“一般”“比較高”的隸屬程度;選用半柯西隸屬函數(shù)A（X）=[ ? ? ? ?1 ? ? ? ? ? ? ? （x≥a）11+a（x-a）β ? （x0，β為偶數(shù)，a為實(shí)數(shù)）。

根據(jù)實(shí)際情況，模糊的具體定義為：

通過(guò)上述（1） ～ （5）的定義式，將專(zhuān)家對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)特征因素的評(píng)分用隸屬度概念與語(yǔ)言描述相聯(lián)系[22] 。

四、基于模糊貼近度的階段判定模型

（一）確定模糊集合

設(shè)11個(gè)特征指標(biāo)集合為U，U={U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7，U8，U9，U10，U11};設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期階段的語(yǔ)言變量集合為V，記為V={V1，V2，V3，V4，V5}，即：V={非常低，比較低，一般，比較高，非常高};設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期為W={孕育期，初生期，高速發(fā)展期，成熟期，衰退期}。

（二）確定模糊關(guān)系矩陣

為判定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)所處階段，必須找到U→W的關(guān)系。首先，可以通過(guò)式（1） ～ （5），獲得U→V的關(guān)系，由決策對(duì)象的單個(gè)目標(biāo)U1∈U，評(píng)價(jià)為集合V上的一個(gè)模糊子集= ?（S1i，S2i，S3i，S4i，S5i）T，得到一個(gè)U×V上的模糊關(guān)系矩陣 ?。

然后，通過(guò)V→W的關(guān)系，即Ui∈U決策對(duì)象的單個(gè)目標(biāo)，評(píng)價(jià)集合W上的一個(gè)模糊子集ri=（r1i，r2i，r3i，r4i，r5i）T，從而確定一個(gè)U×W上的模糊關(guān)系矩陣 ? 。

（三）確定判定模型

在獲得模糊關(guān)系矩陣R后，基于TOPSIS評(píng)估方法確定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的生命周期。首先，引入一個(gè)特征模糊子集：

=（0，0，…0，1，…，0）（第i個(gè)分量為1，其余分量為0） （6）

并引入非對(duì)稱(chēng)貼近度的定義：

N（[A]，[B]）=1-[2n（n+1）k=1nμA（Vk）-μB（Vk）]·k

（7）

然后計(jì)算決策對(duì)象的單目標(biāo)評(píng)價(jià) ? =（1，2，…，5）與特征模糊子集 ? ?=（1，2，3，4，5）之間的非對(duì)稱(chēng)貼近度N（ ? ， ? ?）：

則在多目標(biāo)U={U1，U2，U3，U4，U5，U6，U7，U8，U9，U10，U11}下的決策矩陣為：

作參考等級(jí)W+和W-，使得：

式（10）定義的參考等級(jí)W+是一種虛擬評(píng)估等級(jí)，指在每個(gè)目標(biāo)下，確定為虛擬級(jí)別的決策對(duì)象W+是最接近的（即理想等級(jí)）。類(lèi)似的，由式（11）定義的參考等級(jí)W-指在每個(gè)目標(biāo)下，確定為虛擬級(jí)別的決策對(duì)象W-都是最接近的。

為了確定多個(gè)目標(biāo)，有必要將生命周期中每一個(gè)評(píng)價(jià)集合W的接近程度與理想等級(jí)和負(fù)理想等級(jí)進(jìn)行比較，記為：

（12）

在式（12）中，所確定的向量將決策對(duì)象的貼近程度判定為屬于第i個(gè)等級(jí)。這里使用對(duì)稱(chēng)貼近度來(lái)度量 ? ?與 ? ?、 ? ?的差別以及是否接近，均采用對(duì)稱(chēng)貼近度測(cè)量，因此必須分別計(jì)算：

計(jì)算 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?：

然后判定決策對(duì)象在多目標(biāo)下的等級(jí)Wp。

根據(jù)表1對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各階段特征因素分析，本文最終構(gòu)建出產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期演化路徑，如圖2所示。

圖2中，虛線表示線性關(guān)系。每個(gè)生命階段的柱狀圖從左至右依次為：基礎(chǔ)知識(shí)的完善程度、主體創(chuàng)新氛圍的濃厚程度、政策的完善程度、創(chuàng)新主體的合作程度、財(cái)稅政策的激勵(lì)程度、關(guān)鍵技術(shù)的完善程度、法律法規(guī)的完善程度、創(chuàng)新資金的充足程度、創(chuàng)新型人才的完備程度、產(chǎn)品市場(chǎng)占有程度、創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化程度。

西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展遵循一定的演化規(guī)律，根據(jù)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的誘導(dǎo)因素和生命周期演化特征，可以推測(cè)產(chǎn)業(yè)何時(shí)面臨衰退和解體的風(fēng)險(xiǎn)，從而制定相應(yīng)的策略規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。接下來(lái)，本文將探討西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而判斷西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)所處生命周期發(fā)展階段。

五、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定模型應(yīng)用——以西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)為例

（一）西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

當(dāng)前，在西北地區(qū)發(fā)展過(guò)程中仍然存在著創(chuàng)新發(fā)展模式的路徑依賴(lài)。風(fēng)電產(chǎn)業(yè)作為西北地區(qū)最重要的支柱產(chǎn)業(yè)之一，如何發(fā)揮資源優(yōu)勢(shì)，擺脫創(chuàng)新發(fā)展模式的路徑依賴(lài)，成為政府關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。為了更深入地研究西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展前景，我們針對(duì)當(dāng)前構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新主體活力以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境三個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及11個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，旨在反映西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)當(dāng)前發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從而為判斷西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)所處生命周期發(fā)展階段提供參考。

1. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指產(chǎn)業(yè)內(nèi)各創(chuàng)新主體依靠新技術(shù)的引進(jìn)與開(kāi)發(fā)，使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。風(fēng)電產(chǎn)業(yè)主要以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，其技術(shù)創(chuàng)新能力可以在多方面得到體現(xiàn)。本文選取關(guān)鍵技術(shù)的完善程度（X11）、創(chuàng)新資金的投入程度（X12）作為創(chuàng)新投入要素，選取產(chǎn)品市場(chǎng)占有程度（X13）、創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化程度（X14）作為創(chuàng)新產(chǎn)出要素，對(duì)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。利用層次分析法得到上述各指標(biāo)的權(quán)重（W1，W2，W3，W4）分別為0.3156、0.5491、0.0659、0.0694，判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，比例為0.0508，λmax為3.0952，以此判斷西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

2. 創(chuàng)新主體活力。創(chuàng)新主體活力指創(chuàng)新主體之間的合作程度以及主體創(chuàng)新氛圍的濃厚程度。創(chuàng)新主體在不同階段的參與程度、創(chuàng)新氛圍的濃厚程度不同，所實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新功能也不同。本文選取主體創(chuàng)新氛圍的濃厚程度（X21）、創(chuàng)新主體的合作程度（X22）、創(chuàng)新型人才的完備程度（X23），對(duì)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新主體活力進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用層次分析法得到指標(biāo)權(quán)重（W1，W2，W3）分別為0.1033、0.1742、0.7225，判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，比例為0.0816，λmax為 4.2179，以此評(píng)價(jià)創(chuàng)新主體活力。

3. 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和背景，主要作用是促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)中各創(chuàng)新主體充分發(fā)揮其功能并與其他創(chuàng)新機(jī)構(gòu)相協(xié)調(diào)。本文將創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)分為基礎(chǔ)知識(shí)的完善程度（X31）、政策的完善程度（X32）、財(cái)稅政策的激勵(lì)程度（X33）、法律法規(guī)的完善程度（X34），對(duì)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)，采用層次分析法得到指標(biāo)權(quán)重（W1，W2，W3，W4）分別為0.0750、0.4853、0.2530、0.1867，判斷矩陣通過(guò)一致性檢驗(yàn)，比例為0.0816，λmax為4.2197，以此評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

本文首先采取模擬專(zhuān)家打分法，得出各個(gè)指標(biāo)之間的判斷矩陣，據(jù)此計(jì)算權(quán)重、一致性比例和λmax。因?yàn)楸砀褫^多，在這里對(duì)各個(gè)層級(jí)的判斷矩陣不一一列舉，重點(diǎn)分析指標(biāo)權(quán)重，如表2所示。

表2統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)現(xiàn)狀分析當(dāng)中，決策層中產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力權(quán)重較大，說(shuō)明西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力在近幾年得到了不斷提升。相比之下，創(chuàng)新主體之間由于還沒(méi)有形成良好的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，主體之間缺乏交流與合作，從而大大降低了創(chuàng)新主體的活力。同時(shí)，西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)在近幾年發(fā)展過(guò)程中遇到“棄風(fēng)棄電”現(xiàn)象，以及市場(chǎng)處于供大于求的局面，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境中政府的政策支持力度大大下降。

表3統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，政府對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的投入力度在近幾年雖然有所下降，但相比其他因素，其資金投入仍然處于最高水平。而且西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)屬于新興產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新型人才在西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。隨著產(chǎn)業(yè)與高校和研究機(jī)構(gòu)之間的合作日益頻繁，高校設(shè)立了風(fēng)電相關(guān)專(zhuān)業(yè)，培養(yǎng)了大批專(zhuān)業(yè)型人才;國(guó)家在政策制定方面，提出了順應(yīng)西北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才引進(jìn)計(jì)劃，如“西部大開(kāi)發(fā)”計(jì)劃，吸引了大批優(yōu)秀人才進(jìn)駐西北，大大強(qiáng)化了西北地區(qū)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)不斷引進(jìn)、消化和再吸收的過(guò)程，但目前西北地區(qū)“棄風(fēng)棄電”現(xiàn)象嚴(yán)重影響了風(fēng)電機(jī)組市場(chǎng)的形成，使得創(chuàng)新成果的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率不高，產(chǎn)業(yè)化程度和市場(chǎng)占有率也不高，從而進(jìn)一步弱化了創(chuàng)新主體的創(chuàng)新氛圍。另外，由于西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)高成本和低效率特點(diǎn)，目前政府政策支持力度不大，特別是財(cái)政和稅收政策的支持不足，政策激勵(lì)措施之間沒(méi)有形成長(zhǎng)效機(jī)制，缺乏相對(duì)統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，使得財(cái)稅政策的激勵(lì)程度、法律法規(guī)的完善程度都處于較低水平。

（二）西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期判定

為了研究西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)所處的生命周期，將表1項(xiàng)目特點(diǎn)以及表2和表3的分析結(jié)果作為研究的基礎(chǔ)和依據(jù)。課題組的問(wèn)卷調(diào)查對(duì)象為高校專(zhuān)家、西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)研究員及西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)上級(jí)管理者。通過(guò)向上述人員發(fā)放問(wèn)卷，邀請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)11個(gè)特征指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。

在判定西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系生命周期的過(guò)程中，各位研究人員根據(jù)11個(gè)特征指標(biāo)對(duì)其評(píng)分，評(píng)分結(jié)果依次為U={7，9，8，7，7，7，7，9，5，4，8}。最終得到U→V的模糊關(guān)系矩陣[S]為：

通過(guò)語(yǔ)言變量與生命周期的關(guān)系，最終獲得U→W的模糊關(guān)系矩陣[R]為：

根據(jù)式（7） ～ （9），最終計(jì)算決策矩陣為：

[Z]=

根據(jù)式（12），得到?jīng)Q策對(duì)象的各評(píng)價(jià)等級(jí)的貼近度向量為：

=（0.2414 0.3610 0.4060 0.3994 0.3038 0.1379 0.2317 0.5797 0.2605 0.1847 0.6097）

=（0.2220 0.4277 0.3994 0.4333 0.2844 0.1538 0.2317 0.5342 0.3234 0.1847 0.5650）

=（0.9412 1.0000 0.6400 0.9412 0.9412 0.9412 0.9412 1.0000 0.6400 0.9412 0.6400）

=（0.4897 0.0389 0.3225 0.2640 0.3521 0.5000 0.4317 0.3809 0.3794 0.4788 0.5261）

=（0.8000 0.5610 0.7174 0.5933 0.5933 0.5873 0.3917 0.5778 0.5528 0.3447 0.5518）

根據(jù)式（10）（11），計(jì)算得到正負(fù)理想點(diǎn)為：

=（0.4897 0.5611 0.7174 0.6098 0.6098 0.5873 0.4317 0.8364 0.5528 0.4788 0.7103）

=（0.2220 0.0389 0.3225 0.2640 0.2640 0.2844 0.2317 0.3809 0.2605 0.1847 0.5261）

根據(jù)式（13）和（14）計(jì)算得到：

由于 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?最大，因此根據(jù)公式計(jì)算結(jié)果可以判斷出西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)目前處于生命周期的第三階段，即高速發(fā)展期，從而可以采取相應(yīng)措施對(duì)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)具體階段進(jìn)行有針對(duì)性的管理。

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文首先分析了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生命周期演化特征，并提取產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)各階段演化特征構(gòu)建了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。然后基于TOPSIS評(píng)估方法，獲得了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的生命周期判定模型。最后以西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)為例對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)處于生命周期的高速發(fā)展期，與現(xiàn)實(shí)情況相吻合。本文給出的只是應(yīng)用示例，在實(shí)踐中應(yīng)結(jié)合具體情況對(duì)特征指標(biāo)進(jìn)行合理修訂。對(duì)于如何選擇特征指標(biāo)、評(píng)分方法和模糊化方法，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行決策。

（二）政策建議

1. 激發(fā)創(chuàng)新活力，加強(qiáng)科技人才培養(yǎng)。政府要給予適當(dāng)?shù)恼咧С?，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍;同時(shí)還要依托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等主體，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，尤其重視對(duì)本地高素質(zhì)、高水平人才的培養(yǎng)。在西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府要制定完善的人才引進(jìn)政策，吸引科研人才流入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部。同時(shí)也要激發(fā)西北地區(qū)本地人才的創(chuàng)新活力，促進(jìn)創(chuàng)新氛圍的形成。

2. 加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)，促進(jìn)創(chuàng)新主體形成。在產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中，必須建立以政府為核心、以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。加大對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入力度，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)投融資體系得到進(jìn)一步完善。在西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，必須引進(jìn)和發(fā)展核心技術(shù)，增強(qiáng)自主研發(fā)能力，充分運(yùn)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的有利因素，從而形成公平、合理、有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

3. 關(guān)注產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。選擇具有代表性的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行合作，大力開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)資源。在西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)利用中，應(yīng)努力使產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)和設(shè)備得到最大限度的應(yīng)用，形成新的產(chǎn)業(yè)鏈，不斷推進(jìn)西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)實(shí)施積極的補(bǔ)貼政策，完善電力價(jià)格的補(bǔ)償機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)資源的優(yōu)化配置，提高產(chǎn)品市場(chǎng)占有率。

4. 制定合理規(guī)劃，加強(qiáng)政策支持。政府應(yīng)制定合理的發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，按照科學(xué)合理的比例分配資金，加大財(cái)政投入力度，拓寬融資渠道，使投資主體多元化。在西北地區(qū)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，政府必須不斷提高環(huán)保意識(shí)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)新能源企業(yè)加大研發(fā)投入，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。通過(guò)政府主導(dǎo)和市場(chǎng)運(yùn)作兩種方式，有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投資和再創(chuàng)新。

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