從《人類(lèi)學(xué)筆記》看馬克思的國(guó)家起源論

摘要：青年時(shí)期的馬克思曾信仰黑格爾理性主義國(guó)家觀，對(duì)于國(guó)家問(wèn)題的看法大多都是停留在哲學(xué)層面，早年間他認(rèn)為國(guó)家是政治理性和法的理性的實(shí)現(xiàn)。1879—1882年間產(chǎn)生的《人類(lèi)學(xué)筆記》，馬克思從歷史的角度出發(fā)，總結(jié)出國(guó)家起源及其發(fā)展的規(guī)律，他認(rèn)為國(guó)家的起源與財(cái)產(chǎn)的多少和階級(jí)的劃分密不可分，同時(shí)他還注意到宗教、法律、稅收等因素對(duì)于國(guó)家產(chǎn)生的重要作用，體現(xiàn)了其歷史唯物主義的研究方法。

關(guān)鍵詞：馬克思;人類(lèi)學(xué)筆記;國(guó)家起源

中圖分類(lèi)號(hào)：A811 ???文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：CN61-1487-（2020）02-0005-03

馬克思主義國(guó)家理論是馬克思主義理論中的一個(gè)重要部分，他曾在多部著作中都對(duì)國(guó)家問(wèn)題做出過(guò)論述和說(shuō)明。青年時(shí)期的馬克思在談?wù)搰?guó)家問(wèn)題時(shí)明顯帶有唯心主義色彩，他關(guān)于改造國(guó)家的看法大多都是不成熟的、不切實(shí)際的。晚年時(shí)期馬克思通過(guò)研究摩爾根等人的歷史資料，對(duì)國(guó)家問(wèn)題得出了與以往不同的全新看法。這其中既有與他早期著作觀點(diǎn)相通的地方，又有他在摘錄筆記時(shí)得出的全新思考。因此探討馬克思晚年《人類(lèi)學(xué)筆記》中的國(guó)家起源問(wèn)題，不僅是對(duì)當(dāng)前學(xué)界關(guān)于國(guó)家起源理論問(wèn)題研究的補(bǔ)充，也在一定程度上還原和完善了馬克思的唯物史觀，同時(shí)也是對(duì)于馬克思晚年研究“慢性死亡”觀點(diǎn)的強(qiáng)有力回?fù)簟?/p>

一、早期帶有思辨色彩的國(guó)家觀

青年時(shí)期的馬克思曾經(jīng)是黑格爾理性國(guó)家觀的信奉者，他曾就宗教和國(guó)家的關(guān)系問(wèn)題發(fā)表了多篇文章，帶有濃厚的黑格爾唯心主義色彩，認(rèn)為國(guó)家應(yīng)當(dāng)建立于“自由理性”之上?！皣?guó)家應(yīng)該是政治理性和法的理性的實(shí)現(xiàn)?！盵1]118在《萊茵報(bào)》工作時(shí)期，一系列的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題使得馬克思對(duì)曾經(jīng)深信不疑的黑格爾理性國(guó)家觀產(chǎn)生懷疑，他在《黑格爾法哲學(xué)批判》一書(shū)中批判了黑格爾國(guó)家哲學(xué)的神秘主義特性，提出了著名的“市民社會(huì)決定國(guó)家”的觀點(diǎn)。究其本質(zhì)，馬克思只是在其未成熟的唯物主義基礎(chǔ)上將黑格爾的“國(guó)家決定市民社會(huì)”顛倒了過(guò)來(lái)，并未走出黑格爾思辨哲學(xué)的邏輯、也沒(méi)有觸及到國(guó)家問(wèn)題的根本。

不難看出青年時(shí)期的馬克思理性主義國(guó)家觀深受黑格爾的影響，這一時(shí)期他尚未深入研究市民社會(huì)，對(duì)國(guó)家存在一種抽象的、非經(jīng)驗(yàn)的看法，總體上屬于思辨哲學(xué)的邏輯。

二、《人類(lèi)學(xué)筆記》中國(guó)家起源的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

1879—1882年間，馬克思在閱讀柯瓦列夫斯基、摩爾根、梅恩、拉伯克和菲爾的著作后，作出大量的讀書(shū)筆記——《人類(lèi)學(xué)筆記》，筆記中摘錄了許多關(guān)于國(guó)家問(wèn)題實(shí)證材料，馬克思從歷史的角度出發(fā)，對(duì)國(guó)家起源和本質(zhì)問(wèn)題做出了新的回答：國(guó)家是歷史的產(chǎn)物，它始終是派生性的、第二性的存在。馬克思認(rèn)為：“國(guó)家的看來(lái)是至高無(wú)上的獨(dú)立的存在本身，不過(guò)是表面的，所有各種形式的國(guó)家都是社會(huì)身上的贅瘤?！盵2]646國(guó)家是從社會(huì)分化中產(chǎn)生出來(lái)的，是被決定的。國(guó)家在社會(huì)發(fā)展的一定階段上產(chǎn)生，也必然在一定階段上滅亡，國(guó)家出現(xiàn)和存在的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)條件，國(guó)家真正的“政治優(yōu)勢(shì)”則是在社會(huì)中居于統(tǒng)治地位的階級(jí)進(jìn)行的階級(jí)統(tǒng)治，是階級(jí)統(tǒng)治的外在表現(xiàn)。恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中也對(duì)國(guó)家的屬性作出說(shuō)明：“這種從社會(huì)中產(chǎn)生但又居于社會(huì)之上并且日益同社會(huì)脫離的力量，就是國(guó)家。”[3]189馬克思認(rèn)為，隨著財(cái)產(chǎn)和私有制的出現(xiàn)和發(fā)展，氏族制度逐漸崩潰瓦解，政治社會(huì)（國(guó)家）由此產(chǎn)生。

根據(jù)摩爾根的記載，在人類(lèi)文明發(fā)展進(jìn)程中的野蠻時(shí)期出現(xiàn)了奴隸制，奴隸制的出現(xiàn)不僅表明在這一階段出現(xiàn)了剝削和壓迫，也從側(cè)面印證了國(guó)家出現(xiàn)的可能性。奴隸制的產(chǎn)生與財(cái)產(chǎn)有著直接的聯(lián)系。因?yàn)楝F(xiàn)代家庭在萌芽時(shí)期就包含著奴隸制，“它以縮影的形式包含了一切后來(lái)在社會(huì)及其國(guó)家中廣泛發(fā)展起來(lái)的對(duì)抗”，[2]366從摩爾根的著作中可以看到土地所有制的發(fā)展過(guò)程：最原始的時(shí)期土地是部落共有，之后，每個(gè)氏族都各占一份土地共同進(jìn)行耕作，再后來(lái)，氏族份地演變成單人份地，土地歸為個(gè)人所有?！柏?cái)產(chǎn)對(duì)人類(lèi)心靈產(chǎn)生了巨大影響，并喚醒人的性格中的新的因素”[2]392房屋、土地、畜群等可交易的商品數(shù)量增多，并且都可以歸為個(gè)人所有，其中家畜的繁殖能力和附加作用更是讓“人類(lèi)心靈第一次產(chǎn)生了財(cái)富的概念”，隨著土地耕種的進(jìn)行，家庭與土地結(jié)成一體，此時(shí)專(zhuān)偶制家庭從對(duì)偶制家庭中演變出來(lái)，“同財(cái)產(chǎn)的增加和繼承財(cái)產(chǎn)的習(xí)俗密切聯(lián)系在一起”，[2]390家庭逐漸成為創(chuàng)造財(cái)產(chǎn)的組織。土地成為個(gè)人財(cái)產(chǎn)之后，死者的財(cái)產(chǎn)由其子女繼承，這樣一來(lái)，“由于他允許無(wú)子女的人把財(cái)產(chǎn)遺留給它所愿意的人，他就把友誼置于親屬關(guān)系之上，把喜愛(ài)置于義務(wù)之上，并使財(cái)物成為占有者自己的財(cái)產(chǎn)。”[2]396

財(cái)產(chǎn)不僅影響了家庭形式的演變，隨之而來(lái)的還有私有制的出現(xiàn)和階級(jí)的劃分。土地私有制就是文明時(shí)代的特征之一?！巴皇献逯械呢?cái)產(chǎn)差別使氏族成員的利益的共同性變成了他們之間的對(duì)抗性?！盵2]522私有制的發(fā)展使得一些貴族分子日益得勢(shì)，部分人的財(cái)富遠(yuǎn)超出過(guò)去所得，在希臘，許多城市甚至開(kāi)始出現(xiàn)僭主政治，導(dǎo)致社會(huì)動(dòng)蕩不安。由于氏族社會(huì)無(wú)法順應(yīng)這一復(fù)雜的變革，所以“氏族、胞族和部落的所有民政權(quán)力就逐漸被剝奪，移交給了新的選民團(tuán)體”，在這一新舊制度更迭時(shí)期，兩種制度曾長(zhǎng)期并存數(shù)個(gè)世紀(jì)。在提修斯時(shí)期，部落已經(jīng)溶合為民族，提修斯有意將阿提卡的居民集中起來(lái)組成為一個(gè)統(tǒng)一國(guó)家的統(tǒng)一團(tuán)體。在此基礎(chǔ)上他首次把人民劃分為貴族、農(nóng)民和手工業(yè)者三個(gè)階級(jí)，使財(cái)產(chǎn)和貴族分子在社會(huì)中處于管理地位。并且將各個(gè)氏族的酋長(zhǎng)和其中的富人聯(lián)合，自成一個(gè)階級(jí)，賦予其社會(huì)管理職權(quán)。由于提修斯并未觸及到氏族制度的根本，所以他的三階級(jí)劃分沒(méi)有從真正意義上將氏族權(quán)利轉(zhuǎn)移給階級(jí)。但是“氏族酋長(zhǎng)等人由于財(cái)富等等已經(jīng)和氏族的群眾處于內(nèi)部沖突之中”，[2]517這一直接反對(duì)氏族掌權(quán)的行動(dòng)還是在一定程度上損害了氏族。

在梭倫時(shí)期，基于財(cái)產(chǎn)關(guān)系的爭(zhēng)斗使得社會(huì)狀況逐漸惡化，“梭倫允許財(cái)產(chǎn)擁有者如無(wú)子女可以立下遺囑來(lái)處理財(cái)產(chǎn)，這樣就第一次侵犯了氏族的財(cái)產(chǎn)權(quán)?！盵2]502他按照財(cái)產(chǎn)數(shù)量的多寡將公民分成四個(gè)階級(jí)，并規(guī)定只有前三個(gè)富有階級(jí)的公民才可擔(dān)任行政職務(wù)，財(cái)產(chǎn)等級(jí)的劃分與政治緊密聯(lián)系，氏族內(nèi)部成員財(cái)產(chǎn)數(shù)量相距懸殊，貧富分化嚴(yán)重，氏族力量逐漸被削弱。梭倫的階級(jí)劃分目的是為了“把希臘其他地區(qū)的勤勞移民招致到雅典來(lái)”。[2]521梭倫政策導(dǎo)致社會(huì)制度的單位在地域和性質(zhì)方面都變得不穩(wěn)定，這也是氏族組織崩潰的原因之一，但實(shí)際上此時(shí)的管理制度依然是氏族的。

在克里斯提尼時(shí)期，克里斯提尼通過(guò)劃分地區(qū)部落取代以前的四個(gè)傳統(tǒng)氏族部落，他將阿提卡地區(qū)分為一百個(gè)疆界明確的德莫，再由十個(gè)德莫組成地區(qū)部落，最后由十個(gè)地區(qū)部落組成的地域組織即為雅典國(guó)家。人民已經(jīng)在一定的地域組織內(nèi)融合為政治團(tuán)體，于是，“德莫、地區(qū)部落和國(guó)家代替了氏族、胞族和部落”[2]524雖然后者在世系和宗教方面延存許久，但是克里斯提尼改革在一定程度上消除了氏族制度的殘余，完成了雅典由氏族向國(guó)家的過(guò)渡。

古羅馬政治社會(huì)的建立與古希臘有著相同之處?！耙允献鍨榛A(chǔ)的societas（社會(huì)）和以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的civitas（國(guó)家）并存;后一組織在二百年間逐漸取代了前者?！盵2]541塞爾維烏斯·土利烏斯時(shí)代的平民的人數(shù)幾乎和貴族一樣多，他們服兵役、有家庭和財(cái)產(chǎn)。塞爾維烏斯效仿梭倫立法：建立按照個(gè)人財(cái)產(chǎn)而形成的階級(jí);調(diào)整原有的庫(kù)里亞大會(huì)形式，取之以新的百人團(tuán)大會(huì)，在百人團(tuán)大會(huì)中，“支配政府的是財(cái)產(chǎn)而不是人數(shù)”[2]555;設(shè)置劃界市區(qū)，并且居民必須登記自己的財(cái)產(chǎn);把全體人民按照財(cái)產(chǎn)的價(jià)值分為五個(gè)階級(jí)。賽爾維烏斯的立法通過(guò)排除氏族，確立財(cái)產(chǎn)資格制度，從而建立政治社會(huì)?！霸谳^為短的文明時(shí)期在很大程度上統(tǒng)治著社會(huì)的財(cái)產(chǎn)因素，給人類(lèi)帶來(lái)了專(zhuān)制政體、帝國(guó)主義、君主制、特權(quán)階級(jí)，最后，帶來(lái)了代議制的民主制?！盵2]558在以血緣為基礎(chǔ)的氏族社會(huì)破敗之后，產(chǎn)生了“以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的政治組織”這個(gè)組織就是國(guó)家。

三、《人類(lèi)學(xué)筆記》中國(guó)家起源的社會(huì)基礎(chǔ)

另外，國(guó)家的出現(xiàn)與氏族內(nèi)部的制度規(guī)定相關(guān)聯(lián)，在氏族社會(huì)，氏族內(nèi)部成員共同遵循的宗教制度與法律對(duì)于國(guó)家的建立有著促進(jìn)作用。在古希臘的氏族社會(huì)，宗教活動(dòng)發(fā)源于氏族，最后逐漸發(fā)展成為所有部落定期共同舉行的節(jié)日活動(dòng)?！笆献逯贫缺举|(zhì)上是民主的，君主制度和氏族制度是不相容的”[2]507，在氏族社會(huì)中，任何人都沒(méi)有支配他人的權(quán)力。但是，“隨著文明的發(fā)展，首領(lǐng)們?cè)絹?lái)越橫暴，越來(lái)越要求人們更加尊敬他們，把人們關(guān)于權(quán)利和威儀的概念大大升級(jí)，提到前所未見(jiàn)高度。”[2]670隨著時(shí)間的推移，首領(lǐng)和國(guó)王的權(quán)力逐漸增大，甚至要求人們像奴隸一樣的尊敬他們，下層人民在服從國(guó)王首領(lǐng)們的強(qiáng)權(quán)之外，還相信他們具有神一般呼風(fēng)喚雨的能力?！叭说某绨莩闪俗诮痰囊粋€(gè)重要因素”[2]672隨著文明的進(jìn)步，首領(lǐng)們?cè)絹?lái)越脫離自己的臣民，“在薩滿(mǎn)教還沒(méi)有完全取代圖騰崇拜的地方，君主政治的建立連同它那一套經(jīng)常性的排場(chǎng)和禮儀，導(dǎo)致遠(yuǎn)為更加有組織的對(duì)舊有諸神的禮拜?！盵2]672首領(lǐng)們常常自詡為神，直到政治國(guó)家建立后，他們?nèi)匀灰蟪济癯绨莺头淖约海@種信仰在許多國(guó)家都真實(shí)存在。

此外，法律對(duì)于國(guó)家的起源同樣有著促進(jìn)作用，馬克思指出這種法律是原始社會(huì)中從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)的強(qiáng)制力量，為了使這種力量的影響更加深遠(yuǎn)，“掌握這種力量的統(tǒng)治者不得不和好多種行為和好多種人打交道，由此產(chǎn)生他們的“法律”的不偏不倚性、鐵面無(wú)情性和普遍性?！盵2]657所以說(shuō)，法律的普遍性和人民對(duì)統(tǒng)治者強(qiáng)制力量的依賴(lài)性是促使封建社會(huì)向絕對(duì)主義國(guó)家過(guò)渡的重要力量，在這一過(guò)程中同樣也可以看到中央集權(quán)的確立。另外馬克思在《約·拉伯克〈文明的起源和人的原始狀態(tài)〉一書(shū)摘要》中也論述了法律法規(guī)的作用，“法規(guī)的最初目的與其說(shuō)是懲罰犯罪者，不如說(shuō)是限制和減弱受害一方所實(shí)行的報(bào)復(fù)”，當(dāng)罪犯違反了某個(gè)制度時(shí)，“國(guó)家就是為了維護(hù)這個(gè)制度而存在的”[4]226，“國(guó)家越是逐漸發(fā)展成為有著巨大的管理機(jī)器的龐然大物似的機(jī)構(gòu)，它對(duì)社會(huì)的獨(dú)立性就越大，就越是要執(zhí)行從其機(jī)體和機(jī)體生存條件中所產(chǎn)生的自己的法律--不過(guò)并不能擺脫社會(huì)制度”[5]299，這時(shí)國(guó)家作為一種具有審判權(quán)力的暴力機(jī)關(guān)。然而，在社會(huì)發(fā)展的低級(jí)階段，如在部落社會(huì)中，這種機(jī)關(guān)是不存在的，這種審判權(quán)力最終成為異己力量的一部分，在政治社會(huì)的發(fā)展過(guò)程中起著重要作用。

在國(guó)家建立的同時(shí)，稅收作為一種必要的財(cái)政手段也應(yīng)然出現(xiàn)。早在古希臘的梭倫任職時(shí)期，就有征調(diào)人員服役、賦稅的現(xiàn)象，并且以地方單位為組織進(jìn)行公民的財(cái)產(chǎn)登記，以此作為服役和課稅的依據(jù)。到了克里斯提尼時(shí)期更是以立法的形式規(guī)定了稅額和征稅辦法。在古羅馬，塞爾維烏斯·土利烏斯專(zhuān)門(mén)設(shè)立部落大會(huì)用以估定和征收賦稅，在共和國(guó)建立以后，元老院負(fù)責(zé)頒布施行各項(xiàng)措施，其職責(zé)是“全面維護(hù)公共福利、處理外交關(guān)系、征稅和征集軍隊(duì)以及全面控制財(cái)政收入和支出。”[2]548馬克思認(rèn)為“羅馬帝國(guó)是直接的或最終地導(dǎo)致高度集中、積極立法國(guó)家的形成的那些影響的源泉。它是第一個(gè)不僅收稅，而且立法的大國(guó)?！盵2]657

四、《人類(lèi)學(xué)筆記》中唯物史觀的體現(xiàn)

《人類(lèi)學(xué)筆記》中蘊(yùn)含著豐富而深刻的國(guó)家理論，在這部著作中，馬克思站在唯物史觀的立場(chǎng)上分析國(guó)家問(wèn)題，認(rèn)為國(guó)家的起源和國(guó)家本身都是經(jīng)驗(yàn)性的存在。馬克思早年對(duì)國(guó)家起源的看法大多都是源于猜測(cè)而無(wú)實(shí)證材料，這也是他早年看待國(guó)家問(wèn)題的不足之處。馬克思通過(guò)對(duì)歷史材料的分析總結(jié)出國(guó)家起源及其發(fā)展的規(guī)律：土地、財(cái)產(chǎn)等關(guān)系的發(fā)展和演進(jìn)始終與宗教制度和法律的作用密不可分，但前者始終起著決定性作用，在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)貧富差距和階級(jí)分化，進(jìn)而產(chǎn)生以地域和財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的國(guó)家。同樣，馬克思對(duì)氏族的分析也體現(xiàn)了歷史唯物主義特性，他認(rèn)為一些部落和民族在體質(zhì)和精神上發(fā)生退化是可以想象的，但是這從不妨礙人類(lèi)社會(huì)向前發(fā)展，原始人的生產(chǎn)生存技術(shù)在更高級(jí)的技術(shù)出現(xiàn)之前也是絕對(duì)不會(huì)消失的，而人類(lèi)正是憑借不斷發(fā)展不斷進(jìn)步的技術(shù)和隨之獲得的經(jīng)驗(yàn)以必然的規(guī)律向前發(fā)展，這也是國(guó)家取代氏族成為新的管理制度的原因之一。與此同時(shí)，在資本主義社會(huì)中各階級(jí)之間的對(duì)立和矛盾也印證了國(guó)家階級(jí)斗爭(zhēng)本質(zhì)的科學(xué)性，體現(xiàn)了馬克思國(guó)家理論的唯物主義特性。

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作者簡(jiǎn)介：張思雨（1995—），女，漢族，天津人，單位為天津師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，研究方向?yàn)轳R克思主義基本原理。

（責(zé)任編輯：御夫）