新形勢下理工門類學科建設內(nèi)涵與學科評估導向

李鳳華，李暉

新形勢下理工門類學科建設內(nèi)涵與學科評估導向

李鳳華1,2，李暉3

（1.中國科學院信息工程研究所，北京 100093；2.中國科學院大學網(wǎng)絡空間安全學院，北京 100049；3. 西安電子科技大學網(wǎng)絡與信息安全學院，陜西 西安 710126）

當前國家創(chuàng)新發(fā)展的關鍵是提升自主創(chuàng)新能力，高校的根本任務相應突出培養(yǎng)能引領國家創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新人才。學科評估是高校建設的指揮棒，高校學科建設的各方面工作事實上是圍繞學科評估、本質(zhì)上是圍繞學科評估指標體系展開的。目前學科建設的具體舉措已不能全面適應國家對高校建設的要求，只有科學合理地設置學科評估指標體系，才能真正推動高校學科建設的改革，全面落實國家破除“四唯”“五唯”的系列文件要求。為此，針對以人才培養(yǎng)為核心的學科建設內(nèi)涵，從師資隊伍水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學研究水平等方面提出了學科評估指標體系的改革建議。

學科建設；學科評估；指標體系

1 引言

我國社會經(jīng)濟的快速發(fā)展對高校辦學條件、學科建設和人才培養(yǎng)起到了積極的推動作用，高等教育已經(jīng)從精英化階段發(fā)展到大眾化階段，并正向普及化階段轉(zhuǎn)變。高等教育從對經(jīng)濟社會的基礎性支撐作用轉(zhuǎn)向支撐與引領作用并重，經(jīng)濟社會的發(fā)展越來越依靠各類優(yōu)秀人才，越來越依靠創(chuàng)新驅(qū)動，高校應該在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮不可替代的主體作用。

國家對高校建設投入巨大，“985工程”和“211工程”有力促進了高校學術水平和國際影響力的提升。2015年8月18日，中央全面深化改革領導小組第十五次會議審議通過《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，將“211工程”“985工程”及“優(yōu)勢學科創(chuàng)新平臺”等重點建設項目統(tǒng)一納入世界一流大學和一流學科建設。2017年9月21日，教育部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合發(fā)布《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，正式公布了世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單，首批雙一流建設高校共計137所，其中世界一流大學建設高校42所（A類36所、B類6所），世界一流學科建設高校95所；雙一流建設學科共計465個（其中自定學科44個）。

在國家對高校建設投入不斷增長的推動下，我國高校在世界的排名也不斷提升。在2020年QS排名中我國6所大學進入百強，排名最高的清華大學位列第16。在建設世界一流大學的過程中，高校通過大力推進學科評估、重點實驗室建設、人才計劃等措施促進了學術水平的提升、國際學術影響力的擴大，但對產(chǎn)業(yè)的引領和支撐作用沒有達到人們期望的水平，學術研究的成果轉(zhuǎn)化率很低。教育部副部長杜玉波在文獻[1]中提到，32%的關鍵材料在中國仍為空白，52%依賴進口，絕大多數(shù)計算機和服務器通用處理器95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲芯片依賴進口。這表明，我國在科技領域原始創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀還沒有從根本上發(fā)生改變，關鍵核心技術受制于人的局面還沒有根本改觀。綜合國力的競爭實際上是自主原始創(chuàng)新能力的競爭，根本上是人才培養(yǎng)水平的競爭。我國高校對國民經(jīng)濟的引領支撐作用從投入和產(chǎn)出效果來看還遠未達到理想的程度。

在我國高校的建設實踐中，學科建設實際上起到了龍頭帶動作用。學科建設是一個綜合性的概念，涵蓋了科學和技術領域的人才培養(yǎng)、師資隊伍、科研水平、社會服務等多個方面。學科建設水平對于雙一流建設起到了指標性和指揮棒的作用。一流大學和一流學科的遴選來源于學科建設水平的評估排名，決定了各個高校從國家爭取到資源的多少。因此，各個高校針對指標體系出臺涵蓋高校各個方面的激勵政策和考核指標，如崗位和職稱評聘條件、年終績效考評量化指標、研究生招生數(shù)量和經(jīng)費場地等資源分配、研究生授學位條件、師資招聘條件、科技成果配套獎勵、各類人才稱號評審等均涉及，并實實在在地引導學校資源和教師精力聚焦到這些指標。因此，學科評估指標對于國家高等教育的發(fā)展方向起到了決定作用。我國已經(jīng)開展了四輪一級學科評估，為在評估中爭得好名次，眾多高校學科建設演變?yōu)楦鶕?jù)指標體系掛圖作戰(zhàn)，目標是表格中數(shù)字的優(yōu)化組合，如具有“帽子”的人才數(shù)量、高影響因子/高被引論文的發(fā)表數(shù)量、科研和教學成果獎勵數(shù)量，出現(xiàn)了“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”等現(xiàn)象，并且這一導向持續(xù)強化。在我國高校建設的初期階段，這些指標對促進我國高校國際學術影響力的提升起到了積極作用，但當前我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，追求的應該是自主原始創(chuàng)新能力的提升、高等教育對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領，學科建設原來的一些指標評價已不能適應高等教育創(chuàng)新發(fā)展的要求，應該做出變革性的改變。

2018年科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院發(fā)布了《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》[2]，明確了建立以代表作為主的評價機制，重視標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響，目的在于樹立引導正確的科研價值取向，注重標志性成果的質(zhì)量和影響力，尤其對于一些偏向應用技術開發(fā)類型的科研工作，更要淡化論文的比重，強調(diào)經(jīng)濟效益和社會效益。2020年教育部、科技部印發(fā)了《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，作為落實破除“唯分數(shù)、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾的具體舉措，希望破除論文“SCI至上”[3]，探索建立科學的評價體系，營造高校良好創(chuàng)新環(huán)境。教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部發(fā)布《關于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》[4]，以解決高校專利“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的問題。

各個部委為糾正存在的“四唯”“五唯”問題發(fā)布的文件如何在實際工作中真正落實，還需要各個高校采取實質(zhì)性的舉措，而這些舉措尚未出臺。如果不從根本上改變學科評估這個對高校建設的“唯一核心”指揮棒，高校就沒有落實的實質(zhì)性動力，人們希望不是從文件上落實，而是真正從每個人的行動中落實。教育部等部門新發(fā)的文件淡化了SCI，但沒有回答如何評價，在實際工作中，將會變?yōu)槠渌愃品绞剑瑢Ω咝碇v是學科評估指標體系如何從根本上調(diào)整到科學評價論文和專利、激發(fā)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的內(nèi)生動力上來。

自2016年以來，筆者在網(wǎng)絡空間安全學科專業(yè)建設與人才培養(yǎng)研討會、網(wǎng)絡空間安全學科發(fā)展與建設研討會等多個全國性會議的大會報告，就人才培養(yǎng)、學科建設、學科評估指標體系等提出了若干建議，其目的是通過合理的學科評估指標體系將高校的注意力集中到培養(yǎng)真正具有創(chuàng)新能力的人才上來，集中到服務國家戰(zhàn)略需求、開展原始創(chuàng)新的科學研究上來。本文在系統(tǒng)整理此前建議的基礎上，從學科評估對高校建設的決定性影響、國家對人才的需求、教學及質(zhì)量要求等方面進行深入分析，提出對于學科評估指標體系中師資隊伍水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學研究水平等方面的具體建議。立德樹人和思政教育也是人才培養(yǎng)的重要方面，應該設立相應的指標項來促進學科建設的相關工作，由于筆者在這一方面研究不夠深入，本文并沒有討論這一方面的具體建議。

2 學科評估對高校建設的決定性影響

2.1 學科評估指標體系

教育部學位與研究生教育發(fā)展中心從2002年開始對全國碩士以上一級學科學位授權點進行了四輪一級學科評估，第三輪學科評估的結果對一流高校和一流學科的入選名單起到了重要的參考作用。第一輪和第二輪評估指標體系包含學術隊伍、科學研究、人才培養(yǎng)、學術聲譽4個一級指標，總體上更加注重學術研究。第三輪的指標體系包含師資隊伍與資源、科學研究、人才培養(yǎng)質(zhì)量和學科聲譽4個一級指標，第四輪評估的指標體系包括師資隊伍與資源、人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學研究水平、社會服務與學科聲譽4個一級指標。第三、四輪學科評估理工門類（以理工門類為例說明）的具體二級指標如表1和表2所示。

從指標體系的演變來看，人才培養(yǎng)的重視程度逐步得到提升。師資隊伍更加強調(diào)隊伍質(zhì)量,學術頭銜、學緣結構、國際化、學術兼職成為重要的觀測點。在科研水平指標中強調(diào)了A類期刊、會議發(fā)表論文和高被引論文數(shù)量、轉(zhuǎn)化專利數(shù)量。第四輪學科評估加大了一些主觀性的定性評價，以期改變簡單定量化評價所導致的片面性。然而，以期刊影響因子、會議類別、論文被引次數(shù)判斷論文水平與師資隊伍水平過分突出了“帽子”而弱化了成果。片面注重論文、獲獎和專利的數(shù)量，沒有強調(diào)原創(chuàng)性、代表性和學科的相關性，有可能一個教師的成果占據(jù)了較大的份額，導致少數(shù)人辦學科；也可能所有成果只覆蓋了一個小的學術方向，不能體現(xiàn)學科建設的均衡性和全面性，不能代表師資隊伍全面的水平，會進一步加大“四唯”的弊端。

2.2 學科評估對高校建設的影響

學科評估對學科建設起到了決定性的影響，而學科評估指標體系實實在在地影響了高校的各種政策導向，導致了“唯帽子、唯論文”等現(xiàn)象的持續(xù)強化。

表1 第三輪學科評估指標體系（理工農(nóng)醫(yī)）

注：來自中國學位與研究生教育信息網(wǎng)

表2 第四輪學科評估指標體系（三）

（續(xù)表）

注：來自學位中心[2016]42號全國第四輪學科評估邀請函

1) 師資隊伍中人才頭銜在評價中實際上占據(jù)了較大的分量。第四輪學科評估中每個學科限填25位骨干教師，包含10位青年教師，勢必引導各個高校力爭將更多有“帽子”的教師填入表格，催生了各個高校普遍設立人才辦，采用各種政策引導教師爭“帽子”，也引發(fā)了高校間人才的無序競爭和流動，出現(xiàn)只重“帽子”、輕視學科方向按需設崗的傾向。教師從事科研的原動力從促進人才培養(yǎng)、解決國家重大需求變成了以爭取“帽子”為目標。

2) 科研水平中關于論文的指標導致了“唯期刊、唯高被引”，弱化了評估原創(chuàng)性、內(nèi)在學術水平、與學科關聯(lián)等核心要素。造成了進入高影響因子期刊（含A類期刊會議）、高被引的論文多多益善的現(xiàn)象。目前有影響因子統(tǒng)計的期刊都是SCI索引期刊，高校瞄準學科評估指標，出臺多種獎勵政策，在職稱晉升、研究生培養(yǎng)、項目評審、人才項目評審、年終績效分配中導致了SCI論文至上的政策導向，客觀上鼓勵了教師大量開展跟蹤性研究、重視國外期刊發(fā)表、多出快出論文。然而，發(fā)表高影響因子期刊的論文不一定代表高水平論文，對影響因子過分強調(diào)反而容易忽視原創(chuàng)性研究。2019年，《Nature》發(fā)表的芝加哥大學研究團隊運用顛覆因子衡量論文原創(chuàng)性、顛覆性、發(fā)展性的研究成果表明，顛覆性研究大多具有引用滯后、引用時間長的特點[5]，而以迅速獲得引用為目標的高被引論文往往跟蹤熱點開展“跟風”研究。需要花費大量時間精力的原創(chuàng)性、顛覆性研究、工程性強的系統(tǒng)研究在高校中乏人問津；研究生授位標準普遍要求發(fā)表指定數(shù)量和等級的SCI論文，優(yōu)秀博士、碩士論文評選標準也重點依據(jù)高影響因子期刊論文數(shù)量，這些都在一定程度上阻礙了原創(chuàng)性研究。

此外，近年來國際上許多開放獲取期刊收取高額版面費，表3列出了幾個具有代表性的開放獲取期刊每篇論文的版面費，這些期刊的發(fā)表周期往往較短。雖然開放獲取期刊的論文可以自由地分享和獲取，但這些論文大多以英文撰寫，我國眾多的工程技術人員還習慣于閱讀中文，一定程度上限制了創(chuàng)新知識和成果在國內(nèi)的轉(zhuǎn)化。而非開放獲取的國外期刊需要繳納年度訂閱費，且發(fā)表論文超過規(guī)定長度也要繳納一定費用，如果不繳納年度訂閱費，甚至連以前自己發(fā)表的期刊論文也看不了。每年我國高校發(fā)表論文支出大量經(jīng)費，還要支出大量期刊年度訂閱費，而一般企業(yè)和科研機構不會訂購導致他們看不到自己的研究成果。

表3 開放獲取期刊每篇文章發(fā)表收費

3) 專利填報不限制數(shù)量導致重數(shù)量輕價值。雖然填報要求提供轉(zhuǎn)讓合同或應用證明，但由于應用證明相對容易獲得，難于核查效果，不能真正起到改變高校專利“重申請輕轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)狀。高校每年申請專利的費用和維護專利的費用沒有獲得應有的回報，造成了科研經(jīng)費較大的浪費。

3 國家需要什么樣的人才

在建設創(chuàng)新型國家的過程中，需要一大批能勝任創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的創(chuàng)造者和勞動者。創(chuàng)造者和勞動者有著不同的要求，但都是必不可少的。本文以信息學科為例描述創(chuàng)造者和勞動者的能力素質(zhì)要求。

3.1 創(chuàng)造者的要求

1) 引領新方向。對相關領域的發(fā)展史了然于心，從事前瞻性科研工作并有顯著成果，其影響力與號召力對領域內(nèi)的方向有舉足輕重的作用；思維活躍、邏輯縝密，語言組織和文字表達能力突出；指引科研領域新方向，能牽頭攻關或解決新的重大科學問題。

2) 洞察難題和瓶頸。對相關領域方向的發(fā)展史有深入理解與認知，能夠洞察研究方向存在的難題和瓶頸，凝練出關鍵科學問題和研究內(nèi)容。

3) 創(chuàng)新性解決問題。多年從事相關領域的科研工作并有顯著成果，能發(fā)現(xiàn)并使用高新技術解決現(xiàn)實問題，具備以前瞻性眼光看待并解決問題的能力，邏輯性和組織能力強。

4) 架構設計。熟悉相關領域系統(tǒng)研發(fā)、部署、運營等過程，具有軟/硬件某方面的知識全貌，能夠提出項目整體框架和具體實施方案，掌控項目整體進度。能夠在關鍵問題研究之初就預先提出創(chuàng)新路線，并且按照創(chuàng)新路線成功實現(xiàn)知識創(chuàng)新的人才是第一類創(chuàng)新人才，這類人才是創(chuàng)新的引領者。能夠在摸索研究過程中最終獲得有價值的創(chuàng)新并加以總結提煉創(chuàng)造新知識的人才是第二類創(chuàng)新人才，這類人才是創(chuàng)新的骨干。

3.2 勞動者的要求

1) 工程創(chuàng)新與組織管理。以全局眼光看待工作內(nèi)容，可快速以創(chuàng)新思維應對不同問題，具有提出尖銳問題的能力，可以在不同領域的知識中找出它們之間的聯(lián)系，能舉一反三，見解獨到地分解復雜問題，創(chuàng)新應用模式，具有工程實現(xiàn)的組織能力。

2) 工程實現(xiàn)。具有掃視一眼即可用通俗語言解釋軟件代碼的能力，始終關注當前未解決的關鍵問題；非常強的集中注意力的能力，適應工作內(nèi)容的快速切換，對自己過去的工作仍然記憶猶新；注重實際、善于表達、勇于面對挑戰(zhàn)、能快速反應。能充當“救火隊員”，快速介入相關開發(fā)工作。

3.3 高校人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀

目前高校距離培養(yǎng)創(chuàng)新型國家所需合格的創(chuàng)造者和勞動者的要求還有不小差距。由于各種考核指標約束和體制限制，人才培養(yǎng)還普遍以“數(shù)量”為目標，如注重論文數(shù)量，重點關注影響因子；注重專利數(shù)量，忽視實際應用價值；工程上多為簡單的演示系統(tǒng)，缺乏實用性。

高校的學生由于眼界、經(jīng)歷、經(jīng)驗等的限制，普遍缺乏長遠規(guī)劃和目標，以階段目標為導向。在課程階段，以取得高分、獎學金為目標；在論文階段，習慣于找已有資料學習參考，找不到則無處下手，缺乏主動創(chuàng)新的勇氣；喜歡在別人已發(fā)表的成果中挑些不完備的點改進，跟蹤研究多，從0到1的研究少；工作態(tài)度上相對缺乏主觀能動性和自我能力提升意識，缺乏主動思考，很少做到事前規(guī)劃，事中、事后積極總結。不少學生眼高手低，抗壓力不足。

4 以人才培養(yǎng)為核心目標的學科建設之內(nèi)涵

4.1 師資隊伍

高校的根本任務是立德樹人。高校師資隊伍的建設首先要求教師有良好的教學能力，能上好課。教師要能講清楚理論的起源和發(fā)展脈絡，能剖析事物背后的科學原理，能幫助學生了解不同知識間的聯(lián)系，并幫助學生啟迪思想。

教師必須承擔理論教學任務，在教學中發(fā)揮的作用和成果應該成為評估指標體系中考核的重點。此外教師應該作為學生的表率，言傳身教，有良好的師德師風。在學科評估指標體系中可以考慮一定的觀測點引導教師提升教學水平。

4.2 教學及質(zhì)量

正確把握知識與能力教學內(nèi)涵。在本科生教育階段，注重教授成體系的、甚至可能對工作無直接幫助的知識，培養(yǎng)學生對知識起源與演化規(guī)律的理解，進而培養(yǎng)學習新知識的能力；在研究生教育階段，注重教授前瞻理論與新技術，甚至有爭議的學術觀點，培養(yǎng)學生的批判性思維和創(chuàng)新能力。分類制定授位標準，破除“唯論文”的傾向。

充分挖掘?qū)W生潛力與教學質(zhì)量評價。高校人才培養(yǎng)應該是精英教育和普遍成才相均衡，衡量一個學科教學質(zhì)量應該與招生的生源質(zhì)量、投入經(jīng)費和最終所培養(yǎng)的人才為國家和人類社會做的貢獻來比較。如果在某個領域內(nèi)，一個高校培養(yǎng)的人才占據(jù)了更高的比例，做出了更大的貢獻，那么這個高校在該學科的人才培養(yǎng)更為成功。人才培養(yǎng)質(zhì)量的評價是長周期的評估，在學科評估當中，指標設計應當避免短期效應。

加強學生的思政教育。中共中央國務院在《關于加強和改進新形勢下高校思想政治工作的意見》提出堅持全員、全過程、全方位“三全育人”。人才培養(yǎng)應該強化學生責任意識的培養(yǎng)，加強學生社會與家庭責任的系列第二課堂教育。對學生應該高標準嚴要求，培養(yǎng)擔“責任”意識、具“感恩”之心、以“協(xié)作”之力、促“團隊”共榮。“責任”就是做好分內(nèi)之事的使命感；“感恩”意識是對自己所得充滿回敬的態(tài)度、行為，在未來歲月中，無論遇到何種挫折、誤會等，都以感恩心態(tài)，泰然處之；“協(xié)作”能力就是以整體性視角看待工作中的演化態(tài)勢，主動給予別人支持及尋求他人支援，反對個人英雄主義，推動總體目標多快好省實現(xiàn)的“團隊”思維。

4.3 科研促進人才培養(yǎng)

教師從事科研本質(zhì)上應服務教學、反哺教學。教師通過從事前沿研究能夠掌握最新的知識，能夠把最前沿的知識傳遞給學生，及時將科研成果轉(zhuǎn)化為教學內(nèi)容或?qū)嶒灲虒W系統(tǒng)。教師的科研方向應該與教學課程緊密相關，這樣才能做到教學與科研相長。

教師爭取前沿和重大科研項目的目的不是爭取“帽子”，而是為培養(yǎng)學生爭取和創(chuàng)造良好的條件，讓學生深入?yún)⑴c前沿性基礎研究或者參與國家重大項目，在科研中促進學生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。在科研過程中，教育學生學會批判性思維，做解決實際問題的研究，而不是做為論文而論文的學問。注重科研的“質(zhì)”重于關注“量”。培養(yǎng)學生在創(chuàng)新研究中注重專利保護、原型系統(tǒng)、論文發(fā)表“三位一體”，即創(chuàng)新的思想應該先申請專利，并通過系統(tǒng)實現(xiàn)進行驗證，最后進行論文發(fā)表。既保護原創(chuàng)，又實現(xiàn)知識傳遞和成果轉(zhuǎn)化，從而實現(xiàn)科研育人。

5 對學科評估指標體系的建議

學科評估的本意是對高校投入和建設績效的評估，在國家財力投入不均等的情況下通過評估確定高校的辦學層次和投入。改革開放以來經(jīng)歷的4次學科評估，指標體系不斷調(diào)整，各個辦學指標體系對高校建設起到了巨大的推動作用。但隨著國家創(chuàng)新體系建設進入新階段，面臨新形勢新需求，國家包括高校自身上下已經(jīng)充分認識到現(xiàn)行指標體系存在的一些缺陷，紛紛提出了各種改革思路。學科評估對于衡量高校學科建設成效的作用是顯著的，也是必要的，關鍵是建立合理的指標體系，真正引導高校的學科建設聚焦到人才培養(yǎng)上來。為此，本文提出以下建議。

5.1 師資隊伍指標建議

（1）分類填報學科師資隊伍總數(shù)和結構

分全職人員和兼職人員兩類填報學科師資隊伍，人員信息中不填人才頭銜，人才頭銜的貢獻應反映在人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學研究水平的指標體系中。專職人員填報學歷、學緣結構、職稱、學術兼職、學術方向等情況；兼職隊伍填報其現(xiàn)有工作單位、職稱、兼職的工作內(nèi)容，兼職隊伍主要鼓勵與科研院所、產(chǎn)業(yè)界開展實質(zhì)性的協(xié)同育人，兼職隊伍應提供聘用協(xié)議。從隊伍的學歷結構、職稱結構、年齡結構和成果的情況，考察隊伍的發(fā)展態(tài)勢和結構的合理性。

（2）按學科方向填報學術骨干

每個學科應該至少覆蓋該一級學科50%以上的學科方向，每個方向限填寫3~5名學術骨干，每名骨干只能出現(xiàn)在一個學科方向中。每名學科骨干填一張簡況表，包括教授課程、代表性論文和專著、代表性獎勵、代表性科研項目、代表性專利、代表性標準、代表性教材、代表性社會服務等類別，每類限填3項。每名骨干的研究成果與學科方向應該一致。通過學科方向骨干信息填報體現(xiàn)骨干人員對學科的支撐作用，避免發(fā)生臨時拼湊師資隊伍的現(xiàn)象。

所填各類信息中不填人才頭銜不是反對頭銜。人才計劃目的是為了給人才在支持期內(nèi)穩(wěn)定的支持和待遇。學科評估是考察包括人才在內(nèi)的師資隊伍的成果和貢獻。反對重復爭“帽子”、“帽子”代替成果的簡單化用人政策，以及“帽子”即有分數(shù)的評價指標體系，不反“帽子”期間的津貼、科研經(jīng)費的資助。例如，杰出青年基金、優(yōu)秀青年基金等在執(zhí)行期內(nèi)可以按項目填報，其性質(zhì)本身不是“頭銜”和“榮譽”，而是自然科學基金委培育優(yōu)秀科研人才和團隊，資助項目負責人開展基礎研究工作，支持基礎研究優(yōu)秀人才快速成長，要在一定期限內(nèi)完成相應的科研任務，因此應讓人才項目回歸項目本質(zhì)[6]。

專家通過上述師資隊伍各個方面的情況綜合評價學科師資隊伍的水平，重點考察評估期內(nèi)師資隊伍在人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務中所做的具體貢獻。

（3）增加資源配置與發(fā)展態(tài)勢二級指標

主要考察學校對本學科建設經(jīng)費的投入情況、研究生導師獲得的競爭性科研經(jīng)費與碩士和博士招生數(shù)的比值。其中，學科建設經(jīng)費投入提供學校年度預算文件作為支撐材料，科研經(jīng)費與招生數(shù)比值分檔考察，只要達到一定要求即可，主要目的是考察人才培養(yǎng)的支撐條件是否充分。

5.2 人才培養(yǎng)指標建議

（1）更加全面評價課程教學質(zhì)量

除填報教學成果獎和精品課程的數(shù)目之外，增加采集或填報線上大學慕課的開課門數(shù)和上課人數(shù)、入選國家和省級線上/線下/線上線下混合/思政金課的情況、國家和省級雙萬專業(yè)情況等信息，還應提供10門學科主干或特色課程的大綱、選用教材、試題、成績以及抽樣不同分數(shù)段的學生試卷、當期學生對課程的評價問卷等情況，通過專家主觀評價全面判斷課程教學質(zhì)量，鼓勵選用高水平教材。將第四輪評估指標體系中代表性教材從科研水平考核指標挪到人才培養(yǎng)質(zhì)量指標下，結合課程選用教材填報，鼓勵教學經(jīng)驗豐富和學術水平高的教師編寫教材，鼓勵采用印刷數(shù)量和印刷版次多、使用范圍廣的高水平自編教材，不鼓勵盲目編寫低水平教材。

（2）更加注重學生國家交流指標質(zhì)量

淡化來華留學生人數(shù)，評價來華留學生授位條件是否與中國學生一致，提交代表性來華留學生學位論文等，通過專家評價學生國家交流質(zhì)量，避免高校片面追求增加來華留學生人數(shù)，降低培養(yǎng)要求。建議取消中外合作辦學機構和辦學項目觀測項，因為大多數(shù)碩士層次類似項目并不比正常辦學模式更受國內(nèi)用人單位歡迎，其高昂的學費也成為國外教育機構獲取收益的渠道。建議填報國內(nèi)外高校聯(lián)合授予雙博士學位人數(shù)和項目的數(shù)據(jù)，提供合作協(xié)議，鼓勵國內(nèi)外高校之間不以盈利為導向、中外平等的國際聯(lián)合培養(yǎng)。

（3）客觀評價在校生和畢業(yè)生質(zhì)量

在校生和畢業(yè)生質(zhì)量評價可以碩士研究生和博士研究生分別評價，各填報15位優(yōu)秀學生事例。在評價在校生和畢業(yè)生質(zhì)量時，應該綜合考慮高校的生源質(zhì)量，考察人才培養(yǎng)對學生水平帶來的增量。在優(yōu)秀在校生和畢業(yè)生水平相當?shù)那闆r下，應當認為生源質(zhì)量較差的高校培養(yǎng)水平更好。因此填報優(yōu)秀學生信息時應提供學生獲得前一級學位的院校信息。

5.3 科學研究水平指標建議

（1）評價各學科方向的代表性論文

（2）評價各學科方向的代表性、規(guī)范科研獲獎的填報方式

科技獎勵是經(jīng)過一定時間實踐檢驗，在同行競爭性評比中脫穎而出、代表研究水平的科研成果，是評審范圍內(nèi)得到的社會認可。每個學科方向限填與本方向密切相關的10個代表性科研獲獎。科研獲獎如果是多個單位聯(lián)合，可以由多個單位按照商定的比例各自填報。在同一單位內(nèi)，原則上只能填報在一個學科，除非在獎勵申報推薦書中寫明該成果涉及有不同學科，并且獲獎人也在相應學科，才可以在同一單位中不同學科以相應比例分割。這樣在鼓勵學科交叉的同時避免填表時的打包拼湊。同一獲獎成果只填寫最高級別獎勵的名稱、類型、等級、時間和貢獻排序等。

（3）評價各學科方向的科研項目及經(jīng)費

科研項目是體現(xiàn)開展前沿性基礎研究和技術創(chuàng)新引領的能力，反映服務國家創(chuàng)新體系和支撐創(chuàng)新人才培養(yǎng)的基本條件和潛力。每個學科方向限填與本方向密切相關的10個代表性項目，包括評估期內(nèi)的杰出自然科學基金等人才類項目。重點考察承擔國家重大科研項目、基礎科研項目和重大成果轉(zhuǎn)化項目，促進學科服務國家重大需求，開展基礎性原始創(chuàng)新研究，服務經(jīng)濟社會發(fā)展。

（4）評價各學科方向的代表性專利

專利是對具有轉(zhuǎn)化價值的原始創(chuàng)新的知識產(chǎn)權保護。每個學科方向限填與本方向密切相關的10項已轉(zhuǎn)化的代表性授權專利，所填報專利要提供專利轉(zhuǎn)讓合同或者具有收益的專利授權使用合同，或者提供專利列入國際、國家標準或行業(yè)標準的證明材料。通過高價值的代表性專利來評價發(fā)明成果的水平，推動高校改變“重申請輕轉(zhuǎn)化、重數(shù)量輕質(zhì)量”的現(xiàn)象。

為避免重復評價和記分，自然科學類獲獎中已使用的論文不在代表性論文中填報，技術發(fā)明類獲獎中已使用的專利不在代表性專利中填報。以上4類代表性成果同一人作為主要完成人只能在同一類中出現(xiàn)1~2次。論文主要完成人指第一作者或者通信作者；科研獲獎主要完成人指第一完成人，如果作為參與單位，則指參與單位的第一完成人；科研項目主要完成人指項目負責人，如果作為參與承擔單位，則指參與單位的第一承擔人；專利主要完成人指第一發(fā)明人。

6 結束語

一流大學的建設以學科建設為牽引，而學科建設應該聚焦人才培養(yǎng)，聚焦服務建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需求。新形勢下的學科評估對于促進學科建設有著重要的積極作用，重點在于制訂合理的指標體系。立德樹人方面的成效也應納入學科評估的指標體系，鑒于筆者對這一方面的研究并不深入，因此僅提出了師資隊伍、科學研究水平等方面的指標體系改革建議，拋磚引玉，希望大家共同探討，共同促進高校學科建設和人才培養(yǎng)工作。

[1] 杜玉波. 新時代高等教育的歷史方位和發(fā)展走向[J]. 中國高教研究, 2018(12):1-4.

DU Y B. The historical orientation and development trend of higher education in the new era[J]. China Higher Education Research, 2018(12):1-4.

[2] 科技部網(wǎng)站. 科技部、教育部、人力資源社會保障部、中科院、工程院關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知[EB].

Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China. Notice of the Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China, Ministry of Education of the People's Republic of China, Ministry of Human Resources and Social Security of the People's Republic of China, Chinese Academy of Sciences, Chinese Academy of Engineeringon carrying out the special action of "only thesis, only title, only education, only awards"[EB].

[3] 教育部網(wǎng)站. 教育部、科技部印發(fā)《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》的通知[EB].

Ministry of Education of the People's Republic of China. Notice of the Ministry of Education of the People's Republic of China and Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China releasing a guideline about regulating the use of papers listed on the science citation index (SCI) in institutions of higher education and setting up correct evaluation guidance[EB].

[4] 教育部網(wǎng)站. 教育部、國家知識產(chǎn)權局、科技部《關于提升高等學校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化應用的若干意見》[EB].

Ministry of Education of the People's Republic of China. Ministry of Education of the People's Republic of China, National Intellectual Property Administration, the guideline about improving the patent quality of colleges and promoting transformation and application[EB].

[5] WU L F, WANGD S, EVANSJA. Large teams develop and small teams disrupt science and technology[J]. Nature, 2019(566): 378-382.

[6] 國家自然科學基金委網(wǎng)站. 國家自然科學基金委員會關于避免人才項目異化使用的公開信[EB].

National Natural Science Foundation of China. Open letter of the National Natural Science Foundation of China on avoiding the alienated use of talent projects[EB].

Construction of academic discipline of science and engineering and orientationfor their ranking underthe new situation

LI Fenghua1,2, LI Hui3

1. Institute of Information Engineering, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100093, China 2. School of Cyber Security, University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China 3. School of Cyber Engineering, Xidian University, Xi’an 710126, China

At present, the key to the innovative development of our country is to improve the ability of independent innovation. The fundamental task of universities is to cultivate innovative talents who can lead the innovative development. Discipline ranking is the baton of university construction. In fact, all aspects of the work of discipline construction are carried out around discipline ranking and essentially around discipline ranking index system. The existed specific measures of discipline construction can not fully meet the requirements of the state for the construction of universities. As long as set up a reasonable discipline ranking index system, can truly promote the reform of discipline construction in universities, and fully implement the requirements of state to break the “four only” and “five only” phenomenon. Therefore, in view of the connotation of discipline construction with talent cultivating as the core, suggestions for the reform of discipline ranking index system in terms of the level of teachers, the quality of talent cultivating and the level of scientific research were proposed.

discipline construction, discipline ranking, index system

National First-class Construction Project for School of Cyber Security

G643

A

10.11959/j.issn.2096?109x.2020014

李鳳華（1966? ），男，湖北浠水人，博士，中國科學院信息工程研究所研究員、博士生導師，主要研究方向為網(wǎng)絡與系統(tǒng)安全、隱私計算、密碼應用。

李暉（1968? ），男，河南靈寶人，博士，西安電子科技大學教授、博士生導師，主要研究方向為網(wǎng)絡與信息安全、隱私計算、信息論。

論文引用格式：李鳳華，李暉. 新形勢下理工門類學科建設內(nèi)涵與學科評估導向[J]. 網(wǎng)絡與信息安全學報, 2020, 6(1): 1-10.

LI F H, LI H. Construction of academic discipline of science and engineering and orientation for their ranking under the new situation[J]. Chinese Journal of Network and Information Security, 2020, 6(1): 1-10.

2020?01?12；

2020?02?03

李暉，lihui@mail.xidian.edu.cn

國家一流網(wǎng)絡安全學院建設示范基金資助項目