愛國者與叛國罪：法律史的敘事

徐愛國

“叛國罪”自古存在，歷史上叛國案俯拾即是，叛國史構(gòu)成政治史與法律史的重要一線。古代叛國罪隨意、濫用，現(xiàn)代法治國家則將叛國罪納入法律規(guī)則體系，叛國罪政治性案件日趨減少。

一、“愛國”與“叛國”的法律意蘊(yùn)

“愛國”與“愛國主義”，是政治思想教育和精神文明建設(shè)中的重要內(nèi)容。但是，法律研究對(duì)此關(guān)注較少。“愛國”是否能成為一個(gè)法律概念，“愛國”是否能成為一個(gè)“法定義務(wù)”，學(xué)者之間存在意見分歧。

肯定者稱，我們國家的憲法已將“愛國”納入其中。《憲法》序言部分規(guī)定，勞動(dòng)者和愛國人士構(gòu)成我國的統(tǒng)一戰(zhàn)線，第24條規(guī)定要進(jìn)行“愛國主義教育”。與之相互匹配，《刑法》規(guī)定了“國家安全罪”，其中包含有叛國罪、顛覆政府罪、間諜罪等12條罪名。否定者則宣稱，“愛國”概念過于模糊抽象，帶有政治的意識(shí)形態(tài)，不能夠成為一個(gè)法律術(shù)語。本文將“愛國”當(dāng)作一個(gè)政治學(xué)的名詞，將“叛國罪”當(dāng)作與之對(duì)應(yīng)的法律概念。

“愛國”是一種肯定性的行為，表現(xiàn)了一個(gè)公民對(duì)于國家的忠誠，其中的政治宣教意義重于法律規(guī)則意義。因此，“愛國”只能出現(xiàn)在憲法性的綱領(lǐng)之中。要將愛國主義納入嚴(yán)格意義上的法律體系之中，就需要將抽象的愛國主義轉(zhuǎn)化為具體的行為規(guī)范，將愛國主義的對(duì)立行為予以規(guī)范。換言之，《憲法》宣示并弘揚(yáng)愛國主義，《刑法》則懲處叛國行為、顛覆行為、間諜行為、資助敵方行為。

與“愛國”直接對(duì)立的行為，便是“叛國”。“叛國”一詞，同樣充滿了語義的模糊。以眾所周知的斯諾頓和拉桑奇為例，首先，國家不同，“愛國”與“叛國”的價(jià)值判斷也就不同。斯諾頓泄漏美國的國家機(jī)密，美國人可以稱他為叛國。但是，與美國為敵人的人則稱他為英雄。其次，愛國與叛國的核心詞，在于“忠誠義務(wù)”，忠誠義務(wù)是叛國者與國家之間的前置條件。拉桑奇創(chuàng)立維基網(wǎng)站，泄漏美國國家機(jī)密，美國以間諜罪全球通緝他。拉桑奇的行為與斯諾頓的行為接近，斯諾頓可以稱為背叛美國，拉桑奇卻只能是損害美國利益，不能是叛國。其原因在于，斯諾頓是美國人，而拉桑奇是澳大利亞人，澳大利亞人對(duì)美國沒有忠誠的義務(wù)。

“叛國罪”自古存在，歷史上叛國案俯拾即是?？梢哉f，叛國史構(gòu)成政治史與法律史的重要一線?？偟陌l(fā)展規(guī)律是，古代叛國罪隨意、濫用，現(xiàn)代法治國家則將叛國罪納入法律規(guī)則體系，叛國罪政治性案件日趨減少。比如說，斯諾頓逃亡海外，美國還是以間諜罪予以通緝，而非追究他的叛國罪。

二、“愛國主義”與“叛國罪”的起源

違反忠誠義務(wù)導(dǎo)致的背叛，古已有之。我們通常還是要追溯到古希臘。亞里士多德說，人是社會(huì)的動(dòng)物，總要與他人一起共同生活。共同生活就有共同的社會(huì)組織，向共同體奉獻(xiàn)，然后從共同體獲得，是人類社會(huì)生活的特定情形。小的社會(huì)組織是家庭或村落，大的組織是城邦或國家。政治學(xué)意義上，古希臘的城邦與現(xiàn)代國家有別;從社會(huì)學(xué)意義上，城邦與國家并無絕對(duì)的區(qū)別。最早的愛國主義和叛國罪，自然也出現(xiàn)在古希臘。

古希臘由百十個(gè)小城邦構(gòu)成，換言之，就是眾多的城市集合。雅典之于斯巴達(dá)，希臘眾邦的聯(lián)合之于波斯和伊利亞特，與如今國家之間的國際關(guān)系，也大同小異。一個(gè)城邦之內(nèi)，還有不同的政治派別。一邦之內(nèi)，既有寡頭制的支持者，又有民主制的支持者。黨派之爭(zhēng)，必然導(dǎo)致政治的動(dòng)亂。依照修昔底德的表述，雅典的石像遭人破壞，民主派當(dāng)是寡頭派的攻擊。一個(gè)叫作亞西比得的人，被懷疑參與了反對(duì)民主派的陰謀，他逃到了斯巴達(dá)。雅典人缺席判處他死刑，他幫助斯巴達(dá)人如何有效的進(jìn)攻雅典。背叛自己的城邦，勾結(jié)外邦攻打自己的城邦，與現(xiàn)代叛國者同出一轍。雅典人稱他為“叛國者”，但是他并不同意。他重新解釋了什么是“愛國者”與“叛國者”：“雖然過去我有熱愛祖國的美名，而現(xiàn)在我盡力幫助它的死敵進(jìn)攻它……我所愛的雅典不是那個(gè)現(xiàn)在迫害我的雅典，而是那個(gè)我常在其中安穩(wěn)地享受公民權(quán)利的雅典。我現(xiàn)在進(jìn)行攻擊的國家，對(duì)我來說，似乎已經(jīng)不再是我的了：我要努力恢復(fù)我過去的國家。真正愛國的人不是那個(gè)當(dāng)他非正義地被放逐的時(shí)候還不攻擊它的人，而是那個(gè)不顧一切，努力想恢復(fù)它的人?！迸褔叻Q自己是真正的愛國者，應(yīng)該從這個(gè)亞西比得開始。

我們更為熟悉叛國罪法律故事，還是來自底比斯的安提戈涅。兩個(gè)王子爭(zhēng)奪王權(quán)，厄忒俄克勒斯為保護(hù)城市而獻(xiàn)身，波呂涅克斯勾結(jié)外邦攻打底比斯。波呂涅克斯進(jìn)攻失敗，戰(zhàn)死沙場(chǎng)。按照底比斯國王的法律，叛國者死后不能葬在家族的祖墳里，只能身體與靈魂分離，做個(gè)孤魂野鬼。安提戈涅在叛國者法案與宗教律法之間猶豫彷徨，最后遵從了良心的自然法則，將兄弟的尸骨安葬在自家的祖墳里。于是，國王實(shí)在法與宗教神祇法的沖突，引發(fā)了著名的古希臘神話與悲劇，也是一個(gè)關(guān)于叛國者的法律故事。

安提戈涅的故事也存在于古羅馬。按照李維的介紹，早在王政圖魯斯時(shí)期，羅馬人與拉丁阿爾巴人互有掠奪和防御。為了統(tǒng)治權(quán)且避免傷亡，雙方約定各自派三胞胎對(duì)決，取得勝利的一方取得統(tǒng)治權(quán)。羅馬人的三胞胎叫賀拉斯兄弟，決斗開始后，羅馬三人組倒下二人，阿爾巴三人均受傷，但是輕重不一。賀拉斯佯裝膽怯逃跑，阿爾巴三人追趕。因?yàn)槿藗麆?shì)不同，追趕速度不一。賀拉斯急停返回，一對(duì)一地全部殺掉了阿爾巴人。羅馬人取得勝利，賀拉斯凱旋，羅馬人歡呼。賀拉斯的妹妹看見哥哥肩上扛著從阿爾巴人那里繳獲來的盔甲，悲從心來，因?yàn)樗雅c阿爾巴人訂婚，那鎧甲就是她送給情人的禮物。看見妹妹悲切痛哭，賀拉斯大罵，說她背棄了賀拉斯家族、背叛了自己，也背棄了自己的羅馬城。賀拉斯當(dāng)場(chǎng)殺死了妹妹。圖魯斯國王不忍心給出判定，決定給賀拉斯來一次“叛國罪”的審判。兩個(gè)法官組成的法庭判定賀拉斯罪名成立，賀拉斯老父親提出異議，向人民申訴。老父親的意思是，他曾有三子一女。與拉丁人決斗，失去了二子，女兒又被賀拉斯殺死。雖然殺了自己的妹妹，但是，兒子賀拉斯還是羅馬的英雄。英雄被判定為叛國，受羞辱的將是羅馬人自己。最后，人民申訴法庭深受感動(dòng)，最后判定賀拉斯無罪。這是羅馬早期愛國者與叛國罪的傳奇法律故事。

叛國罪的歷史貫穿了羅馬史，無論是共和國時(shí)代，還是帝國時(shí)代，叛國與審判一直伴隨著羅馬政治史。共和國時(shí)代西塞羅的名言是：一個(gè)民族不怕有愚蠢之人，也不怕有野心家，但是不能夠有叛徒。近代的孟德斯鳩無疑受到了西塞羅的影響，他在講述政體原則的時(shí)候，稱每一種政體都有一種使其運(yùn)作的政體原則。專制政體的原則是恐怖，君主政體的原則是榮譽(yù)，貴族政體的原則是節(jié)制，民主政體的原則是品德。品德就是愛共和國。

三、國王與叛國罪

現(xiàn)代民族國家的概念是從“主權(quán)”開始的。從16世紀(jì)到18世紀(jì)，政治理論的主題就是主權(quán)論。法國人博丹的《主權(quán)論》，荷蘭人格勞秀斯的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》，英國人霍布斯的《利維坦》，法國人盧梭的《社會(huì)契約論》，都在描述著主權(quán)的本質(zhì)與起源。他們一致的說法是，主權(quán)是一個(gè)國家最高的權(quán)力，是不受任何限制的權(quán)力，是其他權(quán)力的最終來源。主權(quán)者就是那個(gè)至尊的存在，他不服從任何人，但是任何人都得服從他。不同的說法是，主權(quán)在國內(nèi)意味著秩序，國外意味著戰(zhàn)爭(zhēng);主權(quán)者或存在于君主，或在于人民。臣民也罷，公民也罷，對(duì)主權(quán)者都有忠誠的義務(wù)。盡到了忠誠義務(wù)，就是愛國者;背離了忠誠義務(wù)，就是叛國。

不受到任何限制的主權(quán)，典型的就是封建時(shí)代的君主。國王就是主權(quán)者，反對(duì)國王就是叛國，這種現(xiàn)象在西歐12世紀(jì)到16世紀(jì)達(dá)到頂峰。我們可以來看國王與叛國罪的案件。

英國12世紀(jì)，國王亨利二世和托馬斯·貝克私交甚密。貝克原本是一名商人的兒子，勤懇努力效力于坎特伯雷大主教，深得亨利國王歡心。貝克雖大亨利15歲，兩人卻成為莫逆之交。1155年，亨利國王將他提拔為首席大臣。起初，作為首席大臣的貝克忠于亨利二世，為國王搜刮了不少賦稅。1162年，亨利將貝克晉升為坎特伯雷大主教。

國王與大主教不會(huì)永遠(yuǎn)是朋友，世俗權(quán)與宗教權(quán)的沖突導(dǎo)致了亨利二世與貝克之間的悲劇。1164年，國王頒布《克拉倫登憲章》，要削弱教會(huì)的獨(dú)立性，貝克抵制。亨利覺得受到了背叛，沒收了貝克的一些城堡和土地。在一次會(huì)議上，國王斥責(zé)大主教：“難道不是我把你從窮困卑微提升到榮譽(yù)和高位嗎？你不感激卻與我作對(duì)?！必惪朔瘩g說：“我們應(yīng)該遵從上帝，而非一個(gè)凡人?！泵艿募せl(fā)生在1170年，國王為自己的孩子舉行繼承人加冕禮，地點(diǎn)選在了威斯敏斯特大教堂，而非傳統(tǒng)加冕地坎特伯雷。大主教將加冕王子的三位主教革除出教會(huì)。國王暴怒，亨利二世手下的四位騎士，飛奔至坎特伯雷，將正在做晚禱的貝克殺戮至死。這是英國歷史上著名的國王與大臣之間忠誠與背叛的故事。

反對(duì)國王就是叛國，國王的政敵容易被套上叛國的罪名。這在封建時(shí)代尤其突出，特別是在“叛國”語焉不詳，國王和法官任意解釋“叛國”的時(shí)候，經(jīng)常出現(xiàn)，法律術(shù)語稱為“建構(gòu)性的叛國罪”。在英、法、美，“叛國”正式成為法律的罪名，一般追溯到愛德華三世，他于1352年頒布了一部成文的叛國罪法律。法律規(guī)定了四類叛國罪：第一，發(fā)動(dòng)或者臆想國王、王后或者他們長子死亡，并幫助國王的敵人;第二，褻瀆王后、國王的未婚長女，或者長子的妻子;第三，偽造他的印章或者貨幣，或進(jìn)口偽幣;第四，阻礙首席大臣、財(cái)務(wù)官或者法官履行職務(wù)。1552年，愛德華六世做國王的時(shí)候，他頒布法律，限定了叛國罪的條件：除非直接對(duì)主權(quán)者實(shí)施實(shí)際的人身攻擊，要提起一宗公然的叛國罪，得需要兩名證人作證。

法律規(guī)定與政治的實(shí)踐還是有距離的。一個(gè)專制的國王，不能指望他嚴(yán)格遵守法律。都鐸王朝頂峰的亨利八世，對(duì)叛國罪的濫用達(dá)到肆無忌憚的地步。他解除與天主教妻子凱薩琳的婚姻，迎娶新教妻子安博妮，即使與羅馬的教皇反目，也在所不惜。反對(duì)國王就是叛國，他號(hào)令天下：否定亨利與安博妮的婚姻，或者宣稱亨利與凱薩琳婚姻有效的行為，都是叛國;否定安博妮的女兒伊麗莎白的合法性，或者宣稱凱薩琳的女兒瑪麗合法性，也均構(gòu)成叛國罪。再后來，亨利八世再尋新歡后，又以叛國罪和通奸罪將安博妮送上了斷頭臺(tái)。

國王與叛國罪，到英國查理一世和法國路易十六時(shí)演繹到極致。英國革命和法國大革命，將兩個(gè)國王送上斷頭臺(tái)，意味著世界史封建時(shí)代的結(jié)束、現(xiàn)代社會(huì)的開端。查理一世的罪名和路易十六的罪名，都是叛國罪。一個(gè)國王貪圖個(gè)人的享受，置國家的利益于不顧，就是對(duì)國家的不忠，就是叛國。兩個(gè)國王都是受到正式審判之后才被處以極刑的。國王在權(quán)力頂峰時(shí)，稱背叛自己就是叛國;議會(huì)權(quán)力強(qiáng)大之后，革命黨人同樣可以判定國王為叛國。所以說，古代社會(huì)，黨爭(zhēng)導(dǎo)致了政治的動(dòng)蕩，勝利的一方會(huì)以叛國罪的名義處置失敗的一方。不奇怪的是，當(dāng)斯圖加特王朝復(fù)辟的時(shí)候，查理二世清算舊賬，當(dāng)初在查理一世判決書上簽字的法官們被送交法庭，以弒君罪處以絞死、淹死或分尸，克倫威爾則以叛國罪的名義被刨墳暴尸。

四、黨派之爭(zhēng)與叛國指控的和解

將“愛國者”和“愛國主義”掛在嘴邊的，不僅僅是中國人，美國人也常提“愛國者”。美國的入籍宣誓，就是一篇愛國主義的表白書。歷史上，一群在英國受到政治迫害和宗教迫害的清教徒，越洋到了新大陸，建立一個(gè)自由平等之地，于是就有了美國。美國建國時(shí)期的國父?jìng)?，都被尊稱為“愛國者”。追求獨(dú)立，反對(duì)外國勢(shì)力，防止英國、法國和西班牙的顛覆，確立美國精神，都是美國愛國主義的內(nèi)容?！皭蹏髁x”的最初法律表達(dá)，就是《獨(dú)立宣言》。人生而平等，獨(dú)立且自由，“我們?nèi)嗣瘛笔侵鳈?quán)者，人民利益至上，都是這部美國憲法性綱領(lǐng)性文件的愛國主義主旋律。

對(duì)愛國主義的捍衛(wèi)，便是法定的“叛國罪”。早期的殖民地，延續(xù)了英國的叛國罪。1776年6月24日的大陸會(huì)議決議，規(guī)定“所有人和所有成員都對(duì)聯(lián)合殖民地負(fù)有忠誠的義務(wù)。對(duì)內(nèi)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)、對(duì)外支持英國或者其他敵人，給他們支持與資助，都構(gòu)成叛國罪”。進(jìn)入制憲階段后，美國的國父?jìng)儗?duì)叛國罪的內(nèi)容，進(jìn)行過激烈的爭(zhēng)論。一方面，既要保衛(wèi)美國的獨(dú)立，要求美國人忠誠于新建之國，抗擊外國的進(jìn)攻;另一個(gè)方面，也要吸取英國的教訓(xùn)，不能把政治黨爭(zhēng)演變成叛國罪的指控，應(yīng)該讓不同政見者能表達(dá)不同的政治訴求。最后，美國1787年憲法確立了“叛國罪”。內(nèi)容上，叛國有兩種形式，一是發(fā)動(dòng)對(duì)美國的戰(zhàn)爭(zhēng)，二是支持美國的敵人。程序上，其一，唯有議會(huì)才有宣布何種行為為叛國的專屬權(quán)力，其二，判定叛國罪，需要兩名證人出庭做證。

實(shí)踐中出現(xiàn)的叛國案并不常見，正式進(jìn)入法庭程序的案件屈指可數(shù)。1776年，美國羅德島并無成文憲法，多數(shù)公民呼吁有自己的州成文憲法，但是州議會(huì)拒絕制憲會(huì)議。民眾開始琢磨繞開議會(huì)自己制定憲法。一個(gè)叫托馬斯·威爾森·多爾的人，糾集他的支持者成立了羅德島選舉權(quán)會(huì)議，以推動(dòng)和平革命。1841年，他們起草了憲法，提交全州投票。草案通過了，但是州最高法院宣布無效。1842年，州議會(huì)立法禁止任何人參與州官員選舉會(huì)議。此法規(guī)定，凡在新成立政府里任職的，以叛國罪論處。多爾無視規(guī)定，宣布自己為新州長。原政府的支持者隨即召集自己的選舉，選舉撒母耳·金為州長。于是，兩個(gè)議會(huì)和兩個(gè)州長并立對(duì)峙。多爾和支持者對(duì)州軍火庫發(fā)動(dòng)進(jìn)攻，旨在奪取軍用物資。進(jìn)攻失敗后，多爾率眾逃離。金州長宣布軍事管制，發(fā)布對(duì)多爾的通緝令。1842年8月，多爾自首，接受叛國罪的審判。多爾方的律師說，叛國罪只能是針對(duì)聯(lián)邦主權(quán)的戰(zhàn)爭(zhēng)，而不是對(duì)州的戰(zhàn)爭(zhēng)。起訴方則認(rèn)為，州也有自己的主權(quán)，叛國罪也可以適用于州層面。州法院同意起訴方的看法，陪審團(tuán)判定多爾罪名成立，終身監(jiān)禁。但是，不到一年后，迫于輿論的壓力，州議會(huì)通過法律釋放了多爾。

在聯(lián)邦層面，提起的叛國罪訴訟也并不多見。著名的有1807年的波爾曼案。波爾曼和斯沃特兩被告人有過搶劫銀行、搶奪軍火和汽車的行為，新奧爾良軍事法院予以抓獲和逮捕，當(dāng)作是當(dāng)時(shí)伯爾上校叛國案的一部分。哥倫比亞地區(qū)法院根據(jù)威金森將軍等人聯(lián)名舉報(bào)，判定波爾曼和斯沃特叛國罪成立，主要的證據(jù)則是未證實(shí)的伯爾少校的一封加密信件。被告人不服，向聯(lián)邦最高法院提出人身保護(hù)令，要求撤銷指控，至少允許保釋。馬歇爾大法官主持了該案件的審理。在分析聯(lián)邦法院的管轄權(quán)后，他分析了叛國罪的構(gòu)成要素，審查了軍方提供的證據(jù)，認(rèn)定叛國證據(jù)明顯不足。沒有軍事的結(jié)集，沒有軍事排陣，沒有叛國的意圖，僅僅是進(jìn)入了西班牙占領(lǐng)區(qū)墨西哥，不足以判定構(gòu)成叛國罪。程序上，軍事法院的程序不同于普通法院的程序，被告人的正當(dāng)法律程序并不能得到保證。馬歇爾大法官支持了被告人，判定不足以構(gòu)成叛國罪，允許他們得到人身保護(hù)令。

聯(lián)邦最高法院的判決永遠(yuǎn)都是政治斗爭(zhēng)的延續(xù)。本案件中，聯(lián)邦黨人背景的法官主張聯(lián)邦最高法院有權(quán)干預(yù)叛國案審理，有權(quán)發(fā)出人身保護(hù)令;民主黨人背景的法官反對(duì)最高法院介入，不同意發(fā)出人身保護(hù)令。亞當(dāng)斯與杰弗遜是雙方各自的魁首。他們雖然都是美國建國國父，都屬“愛國者”之列，但是，愛國者之間政見也各不同，所屬黨派也不同。財(cái)政部部長漢密爾頓和最高法院首席大法官馬歇爾，都是聯(lián)邦黨人的創(chuàng)始人，與杰弗遜總統(tǒng)是天生的政敵。亞當(dāng)斯第二屆總統(tǒng)下臺(tái)，杰弗遜第三屆總統(tǒng)上臺(tái)，聯(lián)邦黨人與民主黨人的爭(zhēng)斗達(dá)到激化的程度。每個(gè)愛國者都稱自己是“愛國者”，對(duì)方是“叛國者”。好在權(quán)力在兩黨之間的交替，并沒有發(fā)生國家的分裂。政治的紛爭(zhēng)從政治爭(zhēng)斗延續(xù)到了司法領(lǐng)域，通過司法的裁判替代激烈的政治斗爭(zhēng)，這是美國人的發(fā)明，開辟了黨爭(zhēng)但不分裂的先河。這樣的背景下，叛國罪從法律實(shí)踐中的淡化甚至消失，也在情理之中。

五、簡(jiǎn)短的結(jié)語

愛國是履行忠誠的義務(wù)，違反忠誠義務(wù)就是背叛。背叛在法律上可以構(gòu)成叛國罪?！芭褔铩币辉~，古今通用。古代社會(huì)可以發(fā)生在個(gè)人與家族之間，也可以發(fā)生在公民與城邦之間?，F(xiàn)代社會(huì)，可以發(fā)生在國王和大臣之間，也可以發(fā)生在公民與國家之間。由于封建時(shí)代叛國罪的濫用，現(xiàn)代國家較少啟動(dòng)叛國罪的審判，對(duì)叛國罪限定了嚴(yán)格的構(gòu)成要素。

重提“愛國”的法律，來自2001年美國的“9·11”事件。遭受恐怖襲擊之后，美國國會(huì)授權(quán)總統(tǒng)對(duì)恐怖主義發(fā)起一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，議會(huì)的決議名稱縮寫為“愛國者法案”。從此，“愛國”與“國家安全”聯(lián)系到了一起。以愛國的名義捍衛(wèi)國家安全，成為當(dāng)下政治和法律的熱點(diǎn)話題。

（作者為北京大學(xué)法學(xué)院教授）

責(zé)任編輯：尚國敏