博弈論下大學(xué)生學(xué)術(shù)不端監(jiān)督機(jī)制的研究

■王 卓 周佳瑞 李名駿

（天津商業(yè)大學(xué)）

1 問題的提出

近年來，學(xué)術(shù)不端行為的防治問題成為高等教育的探討熱點(diǎn)。高校是科學(xué)研究孕育的基地，本科階段的培養(yǎng)將直接影響學(xué)生的科研基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)素養(yǎng)。有眾多學(xué)者就學(xué)校與學(xué)生之間的互動(dòng)尋找解決辦法，例如陳士奇（2020）認(rèn)為學(xué)校應(yīng)完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度、加強(qiáng)科研誠信宣傳教育及加大獎(jiǎng)懲力度。但學(xué)術(shù)不端行為的防治是一個(gè)多維度的問題，郭衛(wèi)兵（2019）提出如今學(xué)術(shù)不端行為已變得更加“隱秘”，網(wǎng)絡(luò)上存在大量“降重軟件”及“降重”交易，這無疑提高了學(xué)術(shù)監(jiān)測(cè)的難度，因此學(xué)不端行為的治理需要多元化（魯曉峰，2017），學(xué)界認(rèn)為政府管理、高校紀(jì)委、學(xué)術(shù)期刊等部門（單淇，2015）可以發(fā)揮較好的監(jiān)督作用，但大多數(shù)學(xué)者都忽視了與學(xué)術(shù)不端者聯(lián)系最為密切的第三方學(xué)生，楊帆（2019）對(duì)大學(xué)生學(xué)術(shù)不端影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素中，同學(xué)影響的路徑系數(shù)為0.62，對(duì)學(xué)術(shù)不端者的影響最大，因此多元化的防治體系中應(yīng)將第三方學(xué)生視為重要主體。

由此來看，在學(xué)術(shù)不端的防治問題上，鮮有學(xué)者研究第三方學(xué)生的監(jiān)督作用。本文通過對(duì)學(xué)術(shù)不端問題的現(xiàn)狀梳理，運(yùn)用不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型對(duì)學(xué)術(shù)不端者、第三方學(xué)生、學(xué)校的關(guān)系進(jìn)行分析，探究有效的監(jiān)督機(jī)制。

2 關(guān)于第三方學(xué)生監(jiān)督態(tài)度的調(diào)研

為了解第三方學(xué)生對(duì)監(jiān)督學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度，本文以天津商業(yè)大學(xué)本科生為樣本發(fā)放電子問卷，共收回182份有效問卷。

2.1 第三方學(xué)生對(duì)舉報(bào)行為的態(tài)度

問題“若您發(fā)現(xiàn)身邊同學(xué)有學(xué)術(shù)不端行為時(shí)，您會(huì)怎么做？”中（見圖1），有72%的學(xué)生認(rèn)為與自己利益相關(guān)等特殊情況下選擇舉報(bào)；有25%的學(xué)生認(rèn)為無所謂、視而不見；有59%的學(xué)生選擇私下提醒，不舉報(bào)；只有26%的學(xué)生選擇一旦發(fā)現(xiàn)，立即舉報(bào)。

圖1 第三方學(xué)生對(duì)舉報(bào)行為的態(tài)度

首先，選擇對(duì)學(xué)術(shù)不端行為視而不見的學(xué)生較少，即第三方學(xué)生能夠發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的真實(shí)概率較高。不過，能夠主動(dòng)舉報(bào)的旁觀者占少數(shù)，這使第三方學(xué)生的監(jiān)督作用難以發(fā)揮出來。其次，結(jié)果反映出大多數(shù)同學(xué)較符合理性人的假設(shè)，第三方學(xué)生大多會(huì)根據(jù)對(duì)自身利益的考量進(jìn)行選擇。此外，學(xué)校與學(xué)術(shù)不端者的聯(lián)系僅建立在學(xué)術(shù)成果的評(píng)估檢測(cè)中，這種聯(lián)系處在學(xué)術(shù)不端過程的末端，學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣已經(jīng)形成；而第三方學(xué)生與學(xué)術(shù)不端者聯(lián)系更為密切，這種聯(lián)系處于學(xué)術(shù)不端的中間階段，且二者之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系明顯，學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣有條件的到改善。相比之下，尋找第三方學(xué)生與學(xué)術(shù)不端者之間的均衡來調(diào)整雙方的成本收益將更為有效。

2.2 第三方學(xué)生對(duì)監(jiān)督機(jī)制的需求

針對(duì)在上一題中選擇“與自己利益相關(guān)等特殊情況下，選擇舉報(bào)”的同學(xué)，本問卷設(shè)置了跳轉(zhuǎn)問題“你認(rèn)為建立學(xué)生之間的舉報(bào)機(jī)制是否有必要”（見圖2），超過一半（56%）的學(xué)生認(rèn)為學(xué)生之間的舉報(bào)機(jī)制非常有必要；有35%的學(xué)生認(rèn)為可以建立；也有9%的學(xué)生認(rèn)為不需要建立學(xué)生之間的舉報(bào)機(jī)制。由此可見，只有涉及自身利益才會(huì)選擇舉報(bào)的同學(xué)大多希望存在官方的舉報(bào)制度對(duì)監(jiān)督行為進(jìn)行規(guī)范和保護(hù)，這也是實(shí)踐中有多數(shù)同學(xué)因多方面的考慮而最終拒絕舉報(bào)的原因。舉報(bào)的方式將各主體之間的利益關(guān)系刻畫得最為明顯，出于道德的觀念，若不能夠人為建立起完善的監(jiān)督舉報(bào)制度來弱化監(jiān)督的弊端，第三方的監(jiān)督作用就不會(huì)發(fā)揮到最理想的程度。

圖2 第三方學(xué)生對(duì)監(jiān)督機(jī)制的需求

綜上分析，第三方學(xué)生的作用在實(shí)際監(jiān)督過程中無法完全發(fā)揮出來，要建立起多維度的學(xué)術(shù)不端防治體系必須考慮監(jiān)督舉報(bào)機(jī)制的構(gòu)建。因此，尋找第三方學(xué)生舉報(bào)行為的影響因素成為研究的關(guān)鍵，只有掌握各主體效用的均衡及動(dòng)態(tài)變化，才能通過制度的干預(yù)來鼓勵(lì)監(jiān)督作用的發(fā)揮，從而遏制學(xué)術(shù)不端行為。

3 加入第三方學(xué)生的學(xué)術(shù)不端博弈模型

根據(jù)三方的行動(dòng)策略及基本假設(shè)，建立不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，三方主體之間的行為有先后順序也存在信息不對(duì)稱，即學(xué)生對(duì)于是否有人發(fā)現(xiàn)了自身的學(xué)術(shù)不端行為以及是否有人舉報(bào)并不知情。在學(xué)生“學(xué)術(shù)不端”的前提下才有第三方學(xué)生“發(fā)現(xiàn)”或“未發(fā)現(xiàn)”；第三方學(xué)生“發(fā)現(xiàn)”后，是否要“舉報(bào)”的決定權(quán)也在自己手中；選擇“舉報(bào)”后學(xué)校予以“處罰”。

3.1 基本假設(shè)

3.1.1 參與主體假設(shè)

本模型為三方博弈，參與主體分別是學(xué)生、第三方學(xué)生和學(xué)校，均滿足“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，三方主體在客觀條件的約束下以追求效用最大化為目標(biāo)。三方主體之間存在利益相關(guān)，其中學(xué)生與第三方學(xué)生之間存在利益對(duì)立，未被發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)造假不利于營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，對(duì)第三方學(xué)生不利；學(xué)校與第三方學(xué)生之間利益統(tǒng)一，學(xué)生的進(jìn)步必然推動(dòng)學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)力的提升。參與主體根據(jù)自身成本收益分析及利益關(guān)系選擇行動(dòng)方案。

3.1.2 參與主體的行動(dòng)方案假設(shè)

學(xué)生選擇“學(xué)術(shù)不端”或“無學(xué)術(shù)不端”，第三方學(xué)生選擇“舉報(bào)”或“不舉報(bào)”，在第三方學(xué)生“舉報(bào)”的前提下學(xué)校必然選擇“處罰”，但可以決定處罰的嚴(yán)重程度。本文所指的學(xué)生監(jiān)督旨在彌補(bǔ)學(xué)校單方監(jiān)測(cè)的不足，因此假設(shè)學(xué)生未舉報(bào)學(xué)校則不會(huì)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)校的處罰僅指舉報(bào)之后的處罰。

3.1.3 參與人支付情況

設(shè)學(xué)生學(xué)術(shù)不端情節(jié)的嚴(yán)重程度為x，被第三方學(xué)生發(fā)現(xiàn)概率為p，未被第三方學(xué)生發(fā)現(xiàn)的概率為1-p；設(shè)第三方學(xué)生發(fā)現(xiàn)后舉報(bào)概率設(shè)為q，代表第三方學(xué)生選擇舉報(bào)的意愿，放棄舉報(bào)的概率為1-q；學(xué)校處罰的輕重程度設(shè)為y。其中x，q，y為變量，p為參數(shù)。其余參數(shù)對(duì)照見表1。

表1 參數(shù)對(duì)照表

3.1.4 學(xué)生的成本與收益

學(xué)生選擇學(xué)術(shù)不端成本括代買代寫的貨幣成本、時(shí)間成本以及沉重的心理負(fù)擔(dān)。學(xué)術(shù)不端的情節(jié)越嚴(yán)重，成本越高。因此，假設(shè)學(xué)生選擇學(xué)術(shù)不端的平均成本為：

學(xué)生選擇學(xué)術(shù)不端的收益為純收益與損失之差，純收益包括個(gè)人的獎(jiǎng)學(xué)金、榮譽(yù)稱號(hào)，甚至是就業(yè)機(jī)會(huì)；損失指學(xué)校的處罰帶來的負(fù)收益，包括個(gè)人誠信、人際關(guān)系、個(gè)人履歷的受損。因此，假設(shè)學(xué)術(shù)不端的平均收益為：

3.1.5 第三方學(xué)生的成本與收益

第三方學(xué)生舉報(bào)的成本包括時(shí)間成本、精力成本及舉報(bào)行為對(duì)個(gè)人造成的負(fù)面影響，舉報(bào)成功所獲得的額外收益指糾正學(xué)術(shù)不端帶來的公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，學(xué)校獲得的額外收益主要包括學(xué)風(fēng)敗壞與教學(xué)質(zhì)量的下降。因此，假設(shè)第三方學(xué)生舉報(bào)的固定成本為，舉報(bào)成功獲得的額外收益為，若其發(fā)現(xiàn)了作弊行為未舉報(bào)，則自身額外損失，學(xué)校額外損失。

3.1.6 學(xué)校的成本與收益

學(xué)校的成本包括采取處罰所需要的人力、物力、財(cái)力成本，處罰措施越有力則學(xué)校的成本越高。因此，設(shè)學(xué)校處罰的平均成本為：

學(xué)校選擇處罰的收益為純收益與損失之差，純收益主要包括校風(fēng)良好、社會(huì)影響力提高、綜合實(shí)力增強(qiáng)等；損失主要包括聲譽(yù)損失，惡性循環(huán)（對(duì)學(xué)生有負(fù)面的引導(dǎo)作用）以及對(duì)往后招生的影響。因此，設(shè)學(xué)校處罰的平均收益為：

3.2 模型建立

根據(jù)這一思路，我們構(gòu)建出決策樹（如圖3），進(jìn)一步分析得出四種策略組合：“學(xué)術(shù)不端、發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、處罰”，“學(xué)術(shù)不端、發(fā)現(xiàn)、未舉報(bào)”，“學(xué)術(shù)不端、未發(fā)現(xiàn)”，“無學(xué)術(shù)不端”。在最后一種策略組合下學(xué)生并無任何學(xué)術(shù)不端的行為，三方主體的成本收益均為0，則博弈結(jié)束，以下分析均基于前三種策略組合。根據(jù)決策樹列出各種策略組合下的支付矩陣（如表2）。

圖3 決策樹

表2 支付矩陣

3.2.1 決策樹

3.2.2 支付矩陣

4 第三方學(xué)生監(jiān)督下的博弈策略分析

在傳統(tǒng)的博弈理論中，基本假設(shè)要求決策主體是完全理性的，追求自身利益最大化。學(xué)生學(xué)術(shù)不端的現(xiàn)實(shí)過程中，博弈三方往往處于信息不對(duì)稱的情況下，本文利用動(dòng)態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入模型之中。在本模型中將三方主體在三種策略下的支付函數(shù)加總得到的期望收益π1（學(xué)生）、π2（第三方學(xué)生）、π3（學(xué)校），根據(jù)效用最大化原則構(gòu)建三元一次方程組求出均衡解x，q，y。

4.1 學(xué)術(shù)不端學(xué)生的期望收益

學(xué)術(shù)不端學(xué)生的反應(yīng)函數(shù)為：

4.2 第三方學(xué)生的期望收益

第三方學(xué)生的反應(yīng)函數(shù)為：

4.3 學(xué)校的期望收益

學(xué)校的反應(yīng)函數(shù)為：

4.4 聯(lián)立方程組并求出均衡解

5 學(xué)生學(xué)術(shù)不端嚴(yán)重程度和第三方學(xué)生舉報(bào)概率的影響因素分析

上述均衡策略代表當(dāng)該博弈模型達(dá)到均衡時(shí)，學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為、學(xué)生的監(jiān)督舉報(bào)行為以及學(xué)校處罰行為所做的選擇。其中，降低學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度和提高第三方學(xué)生舉報(bào)的概率是本文的研究目標(biāo)。我們采取控制變量的方法，對(duì)影響和的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行定量分析，由此找到優(yōu)化學(xué)生監(jiān)督機(jī)制的解決措施。

由假設(shè)二可知，學(xué)校作為理性人在其邊際收益大于邊際成本，即邊際凈收益；其次，學(xué)術(shù)不端學(xué)生受益增大的同時(shí)第三方學(xué)生的收益減小，可視作第三方學(xué)生受到損失，學(xué)校的收益增大的同時(shí)第三方學(xué)生的收益增大。以下分析均以此為基礎(chǔ)。

5.1 學(xué)生學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重程度

經(jīng)整理可得

其中(e-b)>0

5.1.1 在其他條件不變的情況下，c的變化

因?yàn)榕c正相關(guān)，c越小x越小。因此，要想降低學(xué)生學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重程度需降低學(xué)生舉報(bào)的固定成本。

5.1.2 在其他條件不變的情況下，f的變化

因?yàn)榕c負(fù)相關(guān)，f越大x越小。因此，要想降低學(xué)生學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重程度需提高學(xué)生不舉報(bào)的邊際損失。

5.1.3 在其他條件不變的情況下，r的變化

因?yàn)榕c負(fù)相關(guān)，r越大x越小。因此，要想降低學(xué)生學(xué)術(shù)不端的嚴(yán)重程度需提高學(xué)生舉報(bào)成功的邊際收益。

5.2 旁觀學(xué)生發(fā)現(xiàn)作弊行為后舉報(bào)的概率

第三方學(xué)生舉報(bào)的概率q經(jīng)整理可得

5.2.1 在其他條件不變的情況下，m的變化

由于m與q正相關(guān)，m越大q越大，即增大m減小a會(huì)使作弊學(xué)生的收益更高成本更低，使旁觀學(xué)生的利益受損而提高其舉報(bào)的概率q。因此，想要提高學(xué)生舉報(bào)的概率需增加其作弊的邊際收益。

5.2.2 在其他條件不變的情況下，(e-b)的變化

由于(e-b)與q正相關(guān)，(e-b)越大q越大，此時(shí)學(xué)校邊際凈收益增大的同時(shí)第三方學(xué)生的收益增大。因此，想要提高學(xué)生舉報(bào)的概率需增加學(xué)校處罰的邊際收益降低學(xué)校處罰的邊際成本。

6 學(xué)術(shù)不端行為監(jiān)督機(jī)制的措施與建議

依據(jù)學(xué)術(shù)不端學(xué)生、第三方學(xué)生、高校三者間博弈關(guān)系的分析，本文認(rèn)為要想有效發(fā)揮第三方學(xué)生的監(jiān)督作用，應(yīng)對(duì)學(xué)校和第三方學(xué)生兩方同時(shí)采取措施。以下為措施建議：

6.1 完善第三方學(xué)生監(jiān)督、舉報(bào)機(jī)制

6.1.1 學(xué)校鼓勵(lì)學(xué)生相互監(jiān)督及對(duì)自身的監(jiān)督

首先，學(xué)校應(yīng)在平時(shí)的班會(huì)中融入誠信教育，培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考的學(xué)術(shù)精神，并積極鼓勵(lì)同學(xué)參與到學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督中。嚴(yán)格審查舉報(bào)內(nèi)容，對(duì)證據(jù)確鑿的被舉報(bào)行為及時(shí)進(jìn)行查處，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的學(xué)生進(jìn)行適當(dāng)性獎(jiǎng)勵(lì)，在校園中形成學(xué)生監(jiān)督的氛圍，逐漸從他律轉(zhuǎn)向自律。其次，鼓勵(lì)學(xué)生對(duì)學(xué)校工作的監(jiān)督，評(píng)估學(xué)校懲處措施是否符合規(guī)范，是否存在包庇縱容行為。為了防范學(xué)校的以上行為，學(xué)生主動(dòng)向有關(guān)部門反映。

6.1.2 提供人性化舉報(bào)渠道

學(xué)校、教育部門應(yīng)為學(xué)生提供多渠道進(jìn)行監(jiān)督舉報(bào)，盡量簡(jiǎn)化舉報(bào)的形式化流程，便于學(xué)生方便快捷進(jìn)行舉報(bào)，減少學(xué)生舉報(bào)的成本。例如，校方在本校綁定的APP或本校的官網(wǎng)設(shè)置專門的舉報(bào)欄目，提供證據(jù)后可一鍵舉報(bào)，學(xué)校設(shè)立專門的部門及時(shí)處理相關(guān)的消息，核實(shí)無誤后進(jìn)行相應(yīng)的處罰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)舉報(bào)內(nèi)容也應(yīng)制定一定要求，要求證據(jù)充分，事實(shí)清楚。設(shè)立專屬的受理部門，確保監(jiān)督舉報(bào)的真實(shí)性、公正性，對(duì)于不實(shí)的舉報(bào)有相應(yīng)的處罰，完善學(xué)術(shù)不端的監(jiān)督機(jī)制。

6.1.3 對(duì)舉報(bào)同學(xué)身份信息進(jìn)行嚴(yán)格保密

鑒于個(gè)別同學(xué)礙于情面放棄舉報(bào)，或擔(dān)心被舉報(bào)人采取報(bào)復(fù)行為而不敢舉報(bào)，學(xué)校應(yīng)建立相關(guān)規(guī)定保護(hù)舉報(bào)者身份信息不被泄露，保護(hù)進(jìn)行舉報(bào)的學(xué)生的利益。提供的舉報(bào)途徑盡可能方便隱匿舉報(bào)人的舉報(bào)行為。允許學(xué)生進(jìn)行匿名舉報(bào)，面對(duì)實(shí)名制舉報(bào)，受理部門只能讓極少數(shù)與被舉報(bào)方無關(guān)的必要人員獲取舉報(bào)人信息，且不得公開學(xué)號(hào)、聯(lián)系方式等私人信息，并且保留事后追責(zé)的權(quán)利。對(duì)泄露舉報(bào)人信息的行為進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，給舉報(bào)人保密工作添加一道枷鎖，使得泄露舉報(bào)人信息的成本大大增加。

6.2 完善學(xué)校懲罰措施

6.2.1 記錄學(xué)術(shù)誠信檔案

各高校統(tǒng)一建立學(xué)術(shù)誠信檔案，該檔案需能夠與各高校、招聘企業(yè)、雜志出版社等社會(huì)各方達(dá)成合作聯(lián)系，任何具有不良學(xué)術(shù)誠信記錄的同學(xué)，在日后考取碩博學(xué)位、發(fā)表學(xué)術(shù)成果及就業(yè)的過程中將更難獲得發(fā)展機(jī)會(huì)。在建立誠信檔案初，應(yīng)讓學(xué)生簽訂《誠信承諾書》，樹立誠信觀念，此后任何違反誠信原則的學(xué)術(shù)不端行為都應(yīng)記錄并放入個(gè)人檔案。并且依據(jù)誠信檔案記錄情況，及專門制定的考核量化標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)學(xué)生誠信狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)分類，建立誠信測(cè)評(píng)體系。

6.2.2 加大曝光力度，強(qiáng)化警示教育作用

對(duì)于任何學(xué)術(shù)不端行為，發(fā)現(xiàn)一起曝光一起。首先，加強(qiáng)學(xué)校的曝光力度，不只局限于在學(xué)校張貼告示通報(bào)批評(píng)，還需在學(xué)校官網(wǎng)、官方微信號(hào)公眾號(hào)、官方微博予以曝光，并詳細(xì)描述其學(xué)術(shù)不端的行徑及學(xué)校的處罰辦法。其次，加強(qiáng)媒體的曝光力度，對(duì)于學(xué)術(shù)不端情節(jié)極其惡劣，造成及其嚴(yán)重的負(fù)面影響的，應(yīng)當(dāng)聯(lián)系新聞報(bào)社，在電視、報(bào)紙上予以曝光，不僅是對(duì)學(xué)生的警醒，也是對(duì)廣大群眾的警醒。通過以上加大通報(bào)曝光的力度的措施，極大的提升其學(xué)術(shù)不端的成本，另一方面也能引起其他學(xué)生的重視，形成警示作用。

7 結(jié) 論

“科教興國(guó)”是我國(guó)重要的發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持教育為本，不斷提高勞動(dòng)者的綜合素質(zhì)；“人無信不立”從古至今被奉為信條，是個(gè)體走向社會(huì)的立足之本，先成人而后成器。因此，誠信教育應(yīng)作為學(xué)生的必修課，學(xué)校在進(jìn)行教化的同時(shí)，還應(yīng)嚴(yán)厲打擊學(xué)生學(xué)術(shù)不端的行為。運(yùn)用博弈論的分析方法研究第三方學(xué)生監(jiān)督行為，充分發(fā)揮旁觀者的監(jiān)督作用能有效減少學(xué)術(shù)不端行為。第三方學(xué)生的監(jiān)督不僅僅是對(duì)學(xué)術(shù)不端者行為的規(guī)范，更能使全體學(xué)生都能形成良好的意識(shí)，監(jiān)督的學(xué)生也能提高自己的意識(shí)，被監(jiān)督的學(xué)生也能得到糾正。