綠色技術(shù)創(chuàng)新背景下我國(guó)制造業(yè)升級(jí)研究

武 戈 侍 磊

(江南大學(xué) 江蘇 無錫 214122)

制造業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，是立國(guó)之本、強(qiáng)國(guó)之基。自2010年我國(guó)制造業(yè)增加值首次超過美國(guó)以來，我國(guó)制造業(yè)規(guī)模便一直處于世界第一，雖然我國(guó)制造業(yè)的規(guī)模很大，但是我國(guó)還只是制造業(yè)大國(guó)，勞動(dòng)密集型和資源密集型企業(yè)占比較大，相較于發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，我國(guó)制造業(yè)水平還有較大差距。我國(guó)是世界上最大的能源消費(fèi)國(guó)，占全球能源消費(fèi)量的23.2%，其中煤炭占比超過60%。十九大明確提出發(fā)展必須是科學(xué)發(fā)展，必須堅(jiān)定不移貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，要實(shí)行最嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)制度，形成綠色發(fā)展方式和生活方式。在這種情況下，研究綠色技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)對(duì)制造升級(jí)的影響就顯得尤為重要。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于我國(guó)制造業(yè)升級(jí)研究大致可以分為以下三個(gè)方面：一是基于價(jià)值鏈體系的角度，即從價(jià)值鏈低端向高端升級(jí)。余東華和田雙(2019)認(rèn)為嵌入全球價(jià)值鏈總體上能夠推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，嵌入全球價(jià)值鏈的地位與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度之間存在“U”型關(guān)系，低端嵌入不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，邁過“拐點(diǎn)”后的中高端嵌入能夠明顯推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[1]；二是基于區(qū)域的角度，研究不同區(qū)域之間的升級(jí)水平，并進(jìn)行比較研究。殷寶慶等(2018)認(rèn)為“中國(guó)制造”升級(jí)水平總體呈現(xiàn)先下降后緩慢上升的“V”型曲線特征，并依照東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)依次遞減[2]。三是基于行業(yè)角度，從制造業(yè)細(xì)分行業(yè)出發(fā)，對(duì)制造業(yè)升級(jí)進(jìn)行研究，陽立高等(2014)基于對(duì)我國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析，認(rèn)為勞動(dòng)力成本上升對(duì)勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)的升級(jí)影響分別為顯著為負(fù)、顯著為正、為正但不顯著[3]。馮志軍和陳偉(2015)分析了29個(gè)制造業(yè)行業(yè)，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)有著顯著促進(jìn)作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在行業(yè)差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)具有顯著的正向影響；對(duì)勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)，有負(fù)向影響[4]。

二、理論分析與實(shí)證模型構(gòu)建

(一)理論分析

綠色技術(shù)創(chuàng)新包含兩種屬性，一種是綠色性，一種是技術(shù)創(chuàng)新性。在技術(shù)創(chuàng)性方面，新熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新理論”。學(xué)者將他提出的創(chuàng)新歸納為產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新?？虏肌栏窭乖谏a(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上做出改進(jìn)，引入了技術(shù)資源這一要素，形成了柯布---道格拉斯函數(shù)：其他生產(chǎn)要素不變的情況下，技術(shù)水平越高，總產(chǎn)值也越高。就我國(guó)而言，技術(shù)創(chuàng)新所帶來的新技術(shù)，降低了制造業(yè)的單位生產(chǎn)成本，提高了生產(chǎn)效率，使得制造業(yè)從勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，從而在國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)上獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的升級(jí)。

在綠色性方面，傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新忽略了環(huán)境保護(hù)。庇古最先提出對(duì)排污者進(jìn)行征稅。庇古稅的征收會(huì)造成企業(yè)生產(chǎn)成本的增加，從而降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。但是波特認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促使企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)，而這些創(chuàng)新將提高企業(yè)的生產(chǎn)力，從而抵消由環(huán)境保護(hù)帶來的成本并且提升企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量，這樣有可能使國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，有可能提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)[5]。在這種情況下，環(huán)境規(guī)制太弱，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本的影響微乎其微，企業(yè)自然不會(huì)向著綠色方面發(fā)展；環(huán)境規(guī)制太強(qiáng)，會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本帶來很大的負(fù)擔(dān)，最終導(dǎo)致企業(yè)難以承受，而最終選擇退出，只有適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制才能是企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變，向著更加綠色環(huán)保的方向前行，從而實(shí)現(xiàn)自身的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(二)實(shí)證模型構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)要素和產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程不斷高級(jí)化的過程。在前文基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建如下的制造業(yè)升級(jí)模型：

Ln(CMU)it=β0+β1Ln(GTI)it+β2Ln2(GTI)it+β3Ln(FDI)it+β4Ln(AE)it+γi+μt+εit

(1)

其中，CMU表示制造業(yè)升級(jí)水平，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率代替；GTI表示綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，基于波特理論，本文引入了綠色技術(shù)創(chuàng)新的二次項(xiàng)；FDI表示外商直接投資；AE表示人力資本，即平均受教育年限。

在(1)式中，綠色技術(shù)創(chuàng)新這一變量用環(huán)境規(guī)制所引起的R&D投入增加部分來表示[6]，首先建立環(huán)境規(guī)制與R&D之間的計(jì)量模型，如下：

Ln(RD)it=λ0+λ1Ln(ERI)it+λ2Ln(RDS)it+λ3Ln(VA)it+γi+μt+εit

(2)

三、實(shí)證模型結(jié)果分析

(一)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平分析

利用模型(2)，計(jì)算出λ1，在此基礎(chǔ)上計(jì)算綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，將我國(guó)區(qū)域按東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)進(jìn)行區(qū)分，可以計(jì)算出相應(yīng)的區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和全國(guó)平均綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。2009年時(shí)出現(xiàn)一個(gè)明顯的向下趨勢(shì)，這是由于2008年全球金融危機(jī)產(chǎn)生的影響。刨除2009年的數(shù)據(jù)，我國(guó)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平大致為“N”型；從分地區(qū)情況來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平按東部地區(qū)、全國(guó)平均、中部地區(qū)、西部地區(qū)逐漸遞減。

(二)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)分析

根據(jù)模型(1)對(duì)制造業(yè)升級(jí)水平進(jìn)行測(cè)算，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行基礎(chǔ)的分析，發(fā)現(xiàn)各個(gè)指標(biāo)相關(guān)系數(shù)較小，且方差膨脹因子均小于10，所以變量之間不存在多重共線性問題。接下來用Stata軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出相關(guān)的系數(shù)值，系數(shù)值對(duì)應(yīng)的P值，擬合度R2等。發(fā)現(xiàn)P值小于0.05，擬合度R2接近0.9，這說明模型和實(shí)際情況擬合較好。

對(duì)Stata結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)模型(1)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值，二次項(xiàng)的系數(shù)為正值，這表明綠色技術(shù)創(chuàng)新水平和我國(guó)制造業(yè)省級(jí)水平之間的關(guān)系呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，計(jì)算拐點(diǎn)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)現(xiàn)在處于“U”型關(guān)系的右側(cè)，即隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，我國(guó)制造業(yè)升級(jí)水平將得到進(jìn)一步的提高。進(jìn)一步地對(duì)外商直接投資和地區(qū)教育水平與我國(guó)制造業(yè)升級(jí)水平之間的關(guān)系進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)外商直接投資和地區(qū)教育水平所對(duì)應(yīng)的系數(shù)均為正值，這表明外商直接投資和地區(qū)教育水平對(duì)我國(guó)制造業(yè)升級(jí)起到正向的促進(jìn)作用。

四、政策建議

以往的高消耗、高污染的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式將難以持續(xù)，結(jié)合前文的實(shí)證分析，本文給出以下幾點(diǎn)政策建議：

一是進(jìn)一步促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。加大各地區(qū)制造業(yè)的R&D投入水平，當(dāng)R&D投入不斷上升的時(shí)候，能夠很好地帶來技術(shù)升級(jí)；同時(shí)，各地區(qū)還要根據(jù)自身情況實(shí)施強(qiáng)度不同的環(huán)境規(guī)制，在東部地區(qū)，可以實(shí)施相對(duì)嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，因?yàn)闁|部地區(qū)人均GDP較高，相關(guān)政策對(duì)污染型企業(yè)的容忍度較低。所以，強(qiáng)環(huán)境規(guī)制更有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，從而實(shí)現(xiàn)制造業(yè)升級(jí)的水平的提高。相對(duì)的，其他地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，制定相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制制度。

二是進(jìn)一步吸引外資，促進(jìn)外商投資的增加。各地區(qū)政府應(yīng)該積極制定相關(guān)政策，完善相關(guān)配套措施，為吸引外商投資營(yíng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境。當(dāng)然，在吸引外商投資的時(shí)候，并不是不加審核，全盤接受，各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，積極吸引質(zhì)量環(huán)保型FDI進(jìn)入，淘汰污染較重，對(duì)環(huán)境有負(fù)面影響的FDI，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)揮FDI的競(jìng)爭(zhēng)、示范和擴(kuò)散效應(yīng)，更好地發(fā)揮FDI的技術(shù)外溢作用。

三是加強(qiáng)教育，引進(jìn)先進(jìn)人才，促進(jìn)人力資本水平提升。人力資本的競(jìng)爭(zhēng)，主要就是體現(xiàn)在先進(jìn)人才的競(jìng)爭(zhēng)上。在地區(qū)人力資本水平這一要素稟賦上，東部地區(qū)處于絕對(duì)的領(lǐng)先地位，其在區(qū)位的優(yōu)勢(shì)、城市的吸引力等方面競(jìng)爭(zhēng)力比較大。中西部地區(qū)和東北地區(qū)要積極出臺(tái)相關(guān)的人才引進(jìn)政策，其次，可以適當(dāng)?shù)膶?duì)當(dāng)?shù)氐母叩仍盒＿M(jìn)行合作，最大限度的做到畢業(yè)生本地工作，進(jìn)而留住人才。國(guó)家層面也要給與中西部地區(qū)和東北地區(qū)相關(guān)的政策傾斜，這對(duì)其人才引進(jìn)也會(huì)產(chǎn)生很大的正面影響。