鐵路國(guó)際合作創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制探析

趙有明， 趙澤乾， 肖祥淋， 王曉剛， 王小鐵

（中國(guó)鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司，北京 100081）

0 引言

隨著近年來知識(shí)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿ΓR(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，作為保護(hù)創(chuàng)新成果、激勵(lì)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的重要制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也越來越受到重視，如果不能很好地掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，必然會(huì)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中遭遇風(fēng)險(xiǎn)［1]。與此同時(shí)，鐵路產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也正朝著相關(guān)企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合搶占或分割市場(chǎng)的趨勢(shì)發(fā)展。我國(guó)鐵路“走出去”項(xiàng)目的參與企業(yè)較多，但針對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的聯(lián)合創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制尚未有效建立，只有在國(guó)際合作過程中更加重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)，才能更快地融入國(guó)際市場(chǎng)，規(guī)避外國(guó)企業(yè)設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙，降低海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身的合法權(quán)益，同時(shí)利用鐵路自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升我國(guó)鐵路行業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)份額。

近十多年來，我國(guó)鐵路技術(shù)快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，形成了一大批達(dá)到世界先進(jìn)水平且擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)鐵路技術(shù)從“先進(jìn)”到“引領(lǐng)”的躍升，還需要對(duì)運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)、關(guān)鍵裝備、節(jié)能環(huán)保、工程建設(shè)等領(lǐng)域持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新。我國(guó)鐵路運(yùn)輸和裝備制造等鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)與國(guó)外軌道交通企業(yè)設(shè)立聯(lián)合的創(chuàng)新中心，共同開展科技創(chuàng)新，有利于推動(dòng)我國(guó)鐵路技術(shù)創(chuàng)新快速發(fā)展。與此同時(shí)，只有開展科學(xué)、合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，才能對(duì)聯(lián)合創(chuàng)新產(chǎn)生的科技成果形成真正有效的保護(hù)，從而有力推動(dòng)創(chuàng)新中心的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，充分發(fā)揮創(chuàng)新中心在促進(jìn)合作雙方技術(shù)進(jìn)步、增強(qiáng)市場(chǎng)開拓能力等方面的能動(dòng)作用。由于創(chuàng)新中心各方的法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不同、合作參與方企業(yè)文化不同等原因，在開展創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作時(shí)會(huì)面臨一定挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，因此分析梳理創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，建立與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制十分必要。

1 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)分析

我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)，需要以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，全方位加強(qiáng)國(guó)際科技創(chuàng)新合作，交通強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略決策提出推動(dòng)交通發(fā)展，要由依靠傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)向更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，同時(shí)要開放合作面向全球、互利共贏，深化交通國(guó)際合作，提升國(guó)際合作深度與廣度，形成多層次合作渠道。從世界鐵路科技發(fā)展態(tài)勢(shì)看，圍繞高速化、智能化、無人化、便利化、人性化等方面，包括我國(guó)在內(nèi)的很多國(guó)家相繼推出創(chuàng)新舉措，鐵路技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，現(xiàn)在正是我國(guó)鐵路從世界鐵路強(qiáng)國(guó)中異軍突起的一個(gè)創(chuàng)新機(jī)遇期。近年來，我國(guó)鐵路運(yùn)輸和鐵路裝備制造等鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)開展國(guó)際合作的現(xiàn)象越來越普遍，包括中德、中英、中俄軌道交通技術(shù)聯(lián)合研究在內(nèi)的國(guó)際合作項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)，為鐵路技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際合作以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理積累了經(jīng)驗(yàn)。在這些國(guó)際合作工程中，總結(jié)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新中心由中外企業(yè)組成，由于法律及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不同，鐵路行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平存在差異，加之合作雙方的企業(yè)文化不同，在開展創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作時(shí)會(huì)面臨一定的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。

1.1 面臨的挑戰(zhàn)

1.1.1 外部環(huán)境

創(chuàng)新中心作為國(guó)際合作科技研究機(jī)構(gòu)，需要同時(shí)適應(yīng)我國(guó)和合作國(guó)的法律環(huán)境，并在拓展海外市場(chǎng)的時(shí)候能夠適應(yīng)其他目標(biāo)國(guó)的法律環(huán)境，這從外部法律與制度環(huán)境層面對(duì)創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提出了挑戰(zhàn)［2]。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度與一國(guó)法律制度以及相關(guān)政策緊密相連。目前我國(guó)鐵路開展國(guó)際合作主要涉及歐洲專利組織、歐亞專利組織和東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作組織等，由于各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的成立背景和所屬成員國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平不盡相同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)也各不相同，同時(shí)相關(guān)法規(guī)和政策也存在差異，我國(guó)鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)在進(jìn)入相關(guān)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新合作時(shí)將會(huì)遇到不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙［3]和知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境差異帶來的在法律適用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式和程度等方面的挑戰(zhàn)。

1.1.2 內(nèi)部環(huán)境

（1）中外不同企業(yè)文化帶來的融合挑戰(zhàn)。中外企業(yè)文化的差異性會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理念發(fā)起挑戰(zhàn)。中外合作雙方在企業(yè)處理和評(píng)價(jià)問題的過程中截然不同的思維方式，會(huì)給創(chuàng)新中心的管理理念帶來沖突，從而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理理念的樹立以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及管理機(jī)制的制定。

（2）技術(shù)創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問題。對(duì)雙方在技術(shù)合作期間研發(fā)產(chǎn)生的新技術(shù)，如何合理規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題是雙方合作中需要面對(duì)和十分敏感的話題。我國(guó)企業(yè)應(yīng)盡可能地將新技術(shù)掌握在手中，對(duì)談判中外方提出的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的條款，我國(guó)企業(yè)應(yīng)在平等的基礎(chǔ)上最大可能地維護(hù)我方利益，切實(shí)享受到技術(shù)合作為我國(guó)鐵路行業(yè)帶來的積極影響。

（3）創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制挑戰(zhàn)。創(chuàng)新中心內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要具有包括考核機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制等在內(nèi)的完善的管理機(jī)制。但受到中外企業(yè)文化差異、創(chuàng)新中心松散型管理特征等因素的影響，對(duì)于建立需要系統(tǒng)化、整體化、持續(xù)化運(yùn)作的監(jiān)督和考核機(jī)制來說十分困難。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制是企業(yè)管理制度中的重要組成部分，但中外企業(yè)間不同的激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。

（4）國(guó)際合作過程中中方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失問題。我國(guó)企業(yè)在開展國(guó)際合作的過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的情況屢見不鮮，由于在合作協(xié)定中沒有包含完善的保密條款和不使用條款，造成了自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)和相關(guān)市場(chǎng)的喪失，在這種情況下外方即使終止與中方的合作也能將該技術(shù)用于運(yùn)營(yíng)，合作期滿后，中方可能陷入非常被動(dòng)的處境［4]。

（5）創(chuàng)新中心運(yùn)作的不穩(wěn)定性問題。創(chuàng)新中心的不穩(wěn)定性問題主要來源于創(chuàng)新中心中外合作雙方之間包括隱瞞相關(guān)專利、不愿分享專利等在內(nèi)的不誠(chéng)信行為，可能造成創(chuàng)新中心無法正常發(fā)展、外部無法正常交易、雙方相互失去信任，導(dǎo)致創(chuàng)新中心出現(xiàn)不穩(wěn)定特征。

1.2 存在的風(fēng)險(xiǎn)

在創(chuàng)新中心的組建和運(yùn)行過程中面臨許多風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于創(chuàng)新中心中外雙方處于鐵路產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)，相互之間的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)策略不盡相同，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)來源更加復(fù)雜。

1.2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

（1）侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新中心面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)主要出現(xiàn)在“走出去”項(xiàng)目中，國(guó)外鐵路裝備制造企業(yè)，如川崎重工、阿爾斯通、西門子等，已經(jīng)針對(duì)高速動(dòng)車組、大功率機(jī)車、列控系統(tǒng)等先進(jìn)鐵路技術(shù)裝備在全球范圍內(nèi)開展了多年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局工作，在重要國(guó)家和地區(qū)形成了嚴(yán)密布局［5]。如果創(chuàng)新中心的自主創(chuàng)新不夠徹底、全面，在未參與創(chuàng)新中心國(guó)際合作的國(guó)外企業(yè)已經(jīng)取得專利授權(quán)的目標(biāo)國(guó)，很可能導(dǎo)致創(chuàng)新中心因侵犯他人專利權(quán)而遭到訴訟。而且鑒于在過去“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”模式下，我國(guó)鐵路裝備制造等企業(yè)接觸引進(jìn)技術(shù)的事實(shí)往往較易證明，因此再創(chuàng)新成果與引進(jìn)技術(shù)是否實(shí)質(zhì)性相似往往會(huì)成為爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。例如CRH 系列鐵路技術(shù)在“走出去”過程中，我國(guó)企業(yè)需要通過對(duì)比分析引進(jìn)技術(shù)和再創(chuàng)新技術(shù)的差異性，評(píng)估其可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在開拓海外市場(chǎng)過程中，由于目標(biāo)國(guó)鐵路裝備制造和鐵路運(yùn)輸?shù)辱F路行業(yè)企業(yè)自身擁有本土優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新中心所取得的一系列具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，很有可能被目標(biāo)國(guó)的鐵路裝備制造和鐵路運(yùn)輸?shù)辱F路行業(yè)企業(yè)仿制或者搶注知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，自身利益蒙受損失［6]。

1.2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同風(fēng)險(xiǎn)

法律合同風(fēng)險(xiǎn)潛伏于合同洽談、起草、簽訂、履行等各個(gè)環(huán)節(jié)之中，法律合同風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新中心必須重視的一類風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)新中心中外雙方合作過程中，對(duì)委托開發(fā)或者合作開發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬在合同中約定往往過于簡(jiǎn)單，沒有明確約定權(quán)屬的比例和后續(xù)利益分配，更沒有約定違反約定的懲罰措施，存在中外雙方違反有關(guān)約定的合同風(fēng)險(xiǎn)［7]。創(chuàng)新中心在與外部合作過程中，在合作備忘錄、合作初步協(xié)議、正式合同文本的簽署過程中，也都伴隨著特定的合同風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.3 海外市場(chǎng)政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)新中心關(guān)于政策環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)程度將決定創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)空間的大小及伸縮性。如果海外市場(chǎng)相關(guān)法律政策缺乏長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性就會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生突發(fā)化、短期化特征，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)處于被動(dòng)狀態(tài)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)和運(yùn)營(yíng)方面帶來很多不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

1.2.4 反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

創(chuàng)新中心是否構(gòu)成壟斷，關(guān)鍵在于創(chuàng)新中心對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，即創(chuàng)新中心對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是起到了促進(jìn)作用還是阻礙作用。如果創(chuàng)新中心的形成促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則創(chuàng)新中心沒有構(gòu)成壟斷；反之相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)創(chuàng)新中心的壟斷行為進(jìn)行追究［8]，如何規(guī)避反壟斷風(fēng)險(xiǎn)是組建鐵路技術(shù)創(chuàng)新中心時(shí)必須要考慮的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。

1.2.5 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)即通過實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值得到收益，是通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并加以保護(hù)和管理的目的所在。我國(guó)鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)工作缺乏制度與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而同時(shí)外方合作企業(yè)開展專利運(yùn)營(yíng)時(shí)間長(zhǎng)，經(jīng)驗(yàn)豐富，雙方運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不同，在對(duì)外運(yùn)營(yíng)方面，可能存在一系列的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)后的收益分配機(jī)制較難確定，創(chuàng)新中心初期如果采用“一事一議”的項(xiàng)目合作方式，使得每個(gè)項(xiàng)目的收益分配都可能不同，很難形成統(tǒng)一的收益分配標(biāo)準(zhǔn)，造成運(yùn)營(yíng)及收益分配可能波動(dòng)很大。

面對(duì)以上創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，需要采取相應(yīng)的對(duì)策和防范措施，并確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的分配方式，在此基礎(chǔ)上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，支撐創(chuàng)新中心技術(shù)創(chuàng)新工作。下面依次對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和收益分配方式進(jìn)行研究分析。

2 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)對(duì)措施

為使創(chuàng)新中心在開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作方面能夠避免或降低前述的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮出創(chuàng)新中心的積極意義，研究提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。

2.1 明確創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)及管理制度

構(gòu)建由知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)組成的管理組織體系，建立適用于自身特殊情況的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并對(duì)創(chuàng)新中心需要明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則性問題加以指明，統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作標(biāo)準(zhǔn)與管理規(guī)范。

2.2 組建創(chuàng)新中心專利池

按照“自愿參與、互利共贏”的方針，圍繞鐵路核心技術(shù)領(lǐng)域，統(tǒng)一建立若干個(gè)可以集中進(jìn)行許可授權(quán)的專利池，形成可以相互支撐的專利群體系；同時(shí)需要收集創(chuàng)新中心所開展技術(shù)創(chuàng)新工作的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保證專利池內(nèi)的專利是鐵路行業(yè)的最新研發(fā)成果；同時(shí)定期刪除無效專利，確保專利池的有效性。

2.3 制定創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的戰(zhàn)略規(guī)劃

創(chuàng)新中心各參與方應(yīng)該共同商定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃以及專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的指導(dǎo)性意見，可以淡化差異，強(qiáng)化共同利益與工作目標(biāo)，在充分分析內(nèi)外部環(huán)境關(guān)系的基礎(chǔ)上，明確創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的方向、策略和需求，使得創(chuàng)新中心能夠在各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境中充分發(fā)掘機(jī)會(huì)并加以利用［9]。

2.4 統(tǒng)籌開展海外潛在目標(biāo)市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與運(yùn)用

創(chuàng)新中心各參與方應(yīng)該制定創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的相關(guān)海外規(guī)劃，對(duì)國(guó)際鐵路項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、布局、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與運(yùn)營(yíng)工作進(jìn)行總體部署，對(duì)具體項(xiàng)目中涉及的技術(shù)貿(mào)易模式選擇、實(shí)施途徑、合作機(jī)制、本地化方案、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容進(jìn)行研究與分析，統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)際項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，積極保護(hù)創(chuàng)新中心以及中德雙方的自主科技創(chuàng)新成果，提高創(chuàng)新中心的國(guó)際核心競(jìng)爭(zhēng)力［10]。

2.5 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律研究與定期跟蹤分析機(jī)制

創(chuàng)新中心應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境研究，支撐中外雙方更好的開展科研合作。創(chuàng)新中心還應(yīng)該針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新所涵蓋的方向，建立并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤以及分析機(jī)制，對(duì)全球鐵路產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)動(dòng)向以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行跟蹤分析，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)報(bào)告，用以更好地指導(dǎo)中外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理與保護(hù)。

2.6 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核與激勵(lì)機(jī)制

立足創(chuàng)新中心實(shí)際情況，根據(jù)中外合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有與管理現(xiàn)狀，積極制定合理考核指標(biāo)，明確在創(chuàng)造階段的獎(jiǎng)勵(lì)措施，并深入研究成果轉(zhuǎn)化階段對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)措施，同時(shí)研究出臺(tái)兼具創(chuàng)新性與實(shí)用性的激勵(lì)機(jī)制的配套措施或支撐政策，提高科研項(xiàng)目工作人員的工作與研發(fā)熱情，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量與科技成果轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化。

2.7 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系與預(yù)警機(jī)制

在創(chuàng)新中心成立初期，應(yīng)著力構(gòu)建有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，針對(duì)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)采取對(duì)應(yīng)措施，確定創(chuàng)新中心各方的工作職責(zé)。在創(chuàng)新中心發(fā)展成熟階段，可以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并設(shè)立預(yù)警目標(biāo)和制定相應(yīng)的預(yù)警方案。

創(chuàng)建創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系，包括創(chuàng)新中心內(nèi)部的各類規(guī)章制度，穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)隊(duì)伍，以及對(duì)政府、行業(yè)組織、中介等外部力量的綜合運(yùn)用，共同防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)［11]。

創(chuàng)新中心通過建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和決策機(jī)構(gòu)，依靠創(chuàng)新中心自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門或者借助外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理力量收集查詢創(chuàng)新中心主要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)品或主要技術(shù)創(chuàng)新方向的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)信息，并綜合進(jìn)行具有針對(duì)性和指向性的統(tǒng)計(jì)以及分析工作，科學(xué)合理地建立與創(chuàng)新中心合作各方相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制［9]，努力提升創(chuàng)新中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量和分級(jí)管理，并制定相對(duì)應(yīng)的預(yù)警方案［8]。

2.8 建立創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制

綜合考慮創(chuàng)新中心在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)方面所面臨的挑戰(zhàn)，建立創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理制度是創(chuàng)新中心的首要任務(wù)，明確涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資入股等運(yùn)營(yíng)工作涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法與標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配原則等內(nèi)容，督促各項(xiàng)目組及時(shí)建立項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)計(jì)劃。

3 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益及分配研究

創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)與收益、分配主要體現(xiàn)為創(chuàng)新中心雙方的利益共享機(jī)制，包括了通過專利運(yùn)營(yíng)獲取收益和在創(chuàng)新中心合作各方之間進(jìn)行分配兩部分。

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益及分配理論分析

3.1.1 利益分享機(jī)制概述

利益分享機(jī)制是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過程中產(chǎn)生的收益進(jìn)行公平合理的分配，主要按照知識(shí)價(jià)值進(jìn)行分享收益。按照知識(shí)價(jià)值進(jìn)行分配的核心是在知識(shí)創(chuàng)造過程中分工的基礎(chǔ)上，以知識(shí)的占有、配置、開發(fā)和使用來評(píng)價(jià)其所創(chuàng)造的貢獻(xiàn)大小，并進(jìn)行相關(guān)的利益分配［12]。

3.1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估

創(chuàng)新中心開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的收益主要來源為專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓和投融資，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行計(jì)算時(shí)，要充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的影響因素、選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法、確定合理的收益比例等。

（1）價(jià)值影響因素。專利價(jià)值的影響因素包括法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素、風(fēng)險(xiǎn)因素、商品因素、企業(yè)因素等諸多方面。技術(shù)秘密與專利技術(shù)均為技術(shù)方案，技術(shù)秘密價(jià)值的影響因素同樣包括法律因素、技術(shù)因素、經(jīng)濟(jì)因素、風(fēng)險(xiǎn)因素等，由于技術(shù)秘密在法律上是商業(yè)秘密權(quán)，對(duì)其法律因素的考慮需根據(jù)其商業(yè)秘密性質(zhì)進(jìn)行。

（2）價(jià)值評(píng)估方法?，F(xiàn)階段專利價(jià)值主流的評(píng)估方法有3種：成本法、市場(chǎng)法以及收益法。成本法是指完成該專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)重新創(chuàng)造過程所需要的全部投入成本，減去其陳舊貶值后的差值，最終以其作為所評(píng)估專利價(jià)值的一種方法；市場(chǎng)法是以與被評(píng)估專利相似或者具有可比性的專利的價(jià)值為依據(jù)，進(jìn)而進(jìn)行價(jià)值評(píng)估的方法；收益法是指通過評(píng)估該專利的未來預(yù)期收益并進(jìn)行現(xiàn)值折算的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法［9]。收益法是價(jià)值評(píng)估中適用最廣的方法。

3.1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)收費(fèi)模式

根據(jù)鐵路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的專利運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)，涉及專利收益的項(xiàng)目包括專利的許可、轉(zhuǎn)讓和投融資3方面。

（1）專利許可的收益計(jì)算：專利許可費(fèi)有固定使用費(fèi)、浮動(dòng)使用費(fèi)、入門費(fèi)加提成費(fèi)3種計(jì)算方式。固定使用費(fèi)是指當(dāng)事人在許可合同中確定許可使用費(fèi)的總額；浮動(dòng)使用費(fèi)是指被許可人在許可合同有效期內(nèi)，根據(jù)其使用的專利類型及數(shù)量、產(chǎn)品的產(chǎn)量或銷售量等，按一定計(jì)算方式分期向許可人支付使用費(fèi)；入門費(fèi)加提成費(fèi)是當(dāng)簽訂合同后，被許可方先預(yù)付一筆入門費(fèi)，然后每年再按銷售金額或利潤(rùn)來向權(quán)利人繳納浮動(dòng)使用費(fèi)。

（2）專利轉(zhuǎn)讓的收益計(jì)算：專利的轉(zhuǎn)讓沒有可參照的定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一般是對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值評(píng)估后，通過雙方談判確定專利的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

（3）專利投融資的收益計(jì)算：將專利進(jìn)行投融資前，一般經(jīng)有評(píng)估資質(zhì)的專門評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行評(píng)估確值，分為技術(shù)入股、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引資及專利融資租賃。

3.2 創(chuàng)新中心合作企業(yè)間的利益分配方式

實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)收益，需要對(duì)創(chuàng)新中心內(nèi)外部企業(yè)之間的利益分配原則、分配流程和分配方案進(jìn)行分析和確定。

3.2.1 分配原則

鐵路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益將主要來源于專利許可活動(dòng)，專利許可收益的科學(xué)合理分配對(duì)創(chuàng)新中心能否實(shí)現(xiàn)深入的可持續(xù)合作起著關(guān)鍵的支撐作用。專利許可收益分配要同時(shí)考慮鐵路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心成立前期合作各方已有的專利價(jià)值和在創(chuàng)新中心技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中產(chǎn)生的專利價(jià)值［13]。合理的創(chuàng)新中心專利許可收益分配方案可以保障合作各方企業(yè)專利許可活動(dòng)的順利開展，因此在設(shè)計(jì)專利許可收益分配方案時(shí)，應(yīng)遵循以下原則。

（1）分配方案要同時(shí)考慮鐵路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心各方企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)［12]。

（2）分配方案需要同時(shí)滿足動(dòng)態(tài)和合理的要求，可根據(jù)創(chuàng)新中心合作各方的情況進(jìn)行調(diào)整和完善［13]。

（3）分配系數(shù)的最終確定應(yīng)充分綜合創(chuàng)新中心各企業(yè)的意見。

3.2.2 分配流程

依據(jù)上述的創(chuàng)新中心利益分配原則，鐵路產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心的專利許可收益分配流程見圖1。

3.2.3 分配方案

創(chuàng)新中心發(fā)展過程中，創(chuàng)新中心合作各方既會(huì)貢獻(xiàn)已有專利，又會(huì)在技術(shù)創(chuàng)新過程中自主開發(fā)新專利或通過合作聯(lián)合開發(fā)新專利，并將新專利納入中心對(duì)外許可的專利包中，創(chuàng)新中心合作參與方既需要獲得固定部分的收益，同時(shí)又要獲得浮動(dòng)部分的收益，因此，需針對(duì)不同的類型設(shè)計(jì)不同的許可分配方案，創(chuàng)新中心專利許可分配方案應(yīng)該由分配權(quán)重確定依據(jù)及確定方式、分配系數(shù)確定依據(jù)及確定方式和專利許可收益等共同構(gòu)成［13]。

圖1 創(chuàng)新中心專利許可收益分配流程

4 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建

創(chuàng)新中心開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，需要采用上述對(duì)策機(jī)制、防范措施，圍繞創(chuàng)新中心專利池，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作戰(zhàn)略規(guī)劃和管理制度為基礎(chǔ)，法律研究與定期跟蹤分析機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核與激勵(lì)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益及分配機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制等有機(jī)結(jié)合，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，才能避免或降低可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，充分發(fā)揮出創(chuàng)新中心的積極意義：創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制結(jié)構(gòu)見圖2。

創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃為創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供指導(dǎo)性意見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度對(duì)創(chuàng)新中心需要明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則性問題加以指明；法律研究與定期跟蹤分析機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核與激勵(lì)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益及分配機(jī)制圍繞創(chuàng)新中心專利池有序運(yùn)行，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制的核心內(nèi)容；其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制、收益及分配機(jī)制相互支撐，保證各項(xiàng)目組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)按照計(jì)劃正常進(jìn)行；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、制定預(yù)案，提升創(chuàng)新中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，為創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理正常運(yùn)行提供保障。

圖2 創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制的建立，可以提升我國(guó)鐵路行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理意識(shí)和管理水平，避免在科技合作過程中可能面臨的潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與風(fēng)險(xiǎn)，真正實(shí)現(xiàn)合作的共贏目的，同時(shí)保護(hù)國(guó)際合作各方以及創(chuàng)新中心在海外市場(chǎng)的合法權(quán)益，依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，積極圍繞高價(jià)值核心技術(shù)和產(chǎn)品聯(lián)合進(jìn)行國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，也可以更好地應(yīng)對(duì)來自海外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益。

5 結(jié)束語

我國(guó)鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)與國(guó)外軌道交通企業(yè)建立創(chuàng)新中心開展技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際合作，只有建立科學(xué)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，才能真正有效地保護(hù)聯(lián)合創(chuàng)新產(chǎn)生的科技成果，推動(dòng)創(chuàng)新中心的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨來自外部環(huán)境和內(nèi)部運(yùn)行的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)多方面的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，需要制定創(chuàng)新中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作戰(zhàn)略規(guī)劃、統(tǒng)籌海外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核與激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范體系與預(yù)警機(jī)制、運(yùn)營(yíng)機(jī)制以及相互支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益及分配方式，并在這些對(duì)策和防范措施的基礎(chǔ)上，構(gòu)建圍繞創(chuàng)新中心專利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行機(jī)制，在促進(jìn)我國(guó)鐵路行業(yè)相關(guān)企業(yè)提升自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的同時(shí)，也能夠避免在科技合作過程中可能面臨的潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與風(fēng)險(xiǎn)，真正實(shí)現(xiàn)合作共贏的目的。