工程招標文件編制要點分析

摘 要：在工程招投標活動中，由業(yè)主方負責編制招標文件，需要確保招標文件編制質(zhì)量。文章先對工程招標文件的意義及作用進行分析，并提出幾點工程招標文件的編制原則。在此基礎(chǔ)上，研究工程招標文件的主要內(nèi)容及編制要點，以期為業(yè)主方開展招標文件編制工作提供參考，確保招標文件的合法合規(guī)性，促進其編制質(zhì)量的提升。

關(guān)鍵詞：業(yè)主方;工程招標文件;編制要點

根據(jù)我國《招標投標法》的規(guī)定，對于達到一定規(guī)模的建設(shè)工程，必須采取招投標方式選擇施工單位。在此過程中，業(yè)主方需要合理編制招標文件，明確工程施工范圍、內(nèi)容及要求，確保招投標活動的順利開展。在具體編制過程中，應(yīng)把握好招標文件的編制要點，確保其內(nèi)容的全面性和詳細性，從而為投標單位提供指導(dǎo)。

一、工程招標文件的意義及作用

（一）意義

為構(gòu)建更加有序的建設(shè)工程市場環(huán)境，確保市場競爭的公平性，我國已經(jīng)建立了完整的招投標管理體系，遵循等價交換的基本原則，在招投標中形成工程價格，從而客觀的體現(xiàn)市場價值規(guī)律。對于業(yè)主方而言，招投標管理辦法的實施，可以使其更加方便的了解市場價格變動情況，并通過編制招標文件，優(yōu)選出高資質(zhì)水平的施工單位完成工程建設(shè)任務(wù)，為項目投資成功率提供保障。同時，在招投標活動的開展過程中，也可以促使施工單位積極創(chuàng)新工藝技術(shù)、加快經(jīng)營管理改革，從而降低投標報價，在激烈的市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。從宏觀角度來看，由于房地產(chǎn)經(jīng)濟是國家支柱型產(chǎn)業(yè)，通過推行招投標方式，維護房地產(chǎn)市場秩序，也有利于促進國民經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。特別是對于國內(nèi)工程承包市場的發(fā)展，深化落實招投標管理辦法具有重要意義。

（二）作用

在整個工程項目招標投標工作中，招標文件編制具有重要意義。業(yè)主方通過編制招標文件，向潛在投標人闡述項目需求、合同條件、招投標活動規(guī)則等方面的信息，并向潛在投標人發(fā)出要約文件，從而確保工程招投標工作的順利開展。在完成招標文件編制后，需要將其作為整個招投標活動的依據(jù)，對參與招投標活動的各方主體產(chǎn)生法律約束作用。因此，從一定程度上而言，招標文件編制質(zhì)量，決定著工程招投標工作成敗。一般情況下，招投標文件體量，主要由項目規(guī)模、性能決定。小型工程建設(shè)項目的招標文件編制可以從簡，只需要交代清楚關(guān)鍵問題即可。對于大型工程建設(shè)項目，則務(wù)必要保證招標文件的全面、詳細和準確性，并盡可能對其進行精煉。從信息傳遞角度來看，招標文件是業(yè)主方與潛在投標單位關(guān)于工程項目信息進行的首次溝通，應(yīng)盡可能避免產(chǎn)生歧義。在此情況下，可以充分發(fā)揮編制招標文件的作用，為工程招投標活動的開展打下良好基礎(chǔ)。

二、工程招標文件的編制原則

（一）合法性

基于工程招標文件編制的重要性，在其編制過程中，業(yè)主方必須遵循招標文件編制的基本原則。其中，合法性原則是指招投標文件內(nèi)容以及采用的招標方式，必須符合《招標投標法》等相關(guān)法律要求。具體而言，在招標文件中不能出現(xiàn)排斥某一類投標人的內(nèi)容。在詳細內(nèi)容編制過程中，各項技術(shù)規(guī)定要體現(xiàn)競爭公平性，比如在技術(shù)要求上，不能指定專利或商標，也不能標明原地產(chǎn)和特點型號。如果難以準確描述項目特點和要求，可以在相應(yīng)條款內(nèi)，采用“相當于”、“等同于”的字樣進行標準。還有些招標文件雖然未明確制定生產(chǎn)廠家或產(chǎn)品類型，但在技術(shù)規(guī)格中提出特殊規(guī)定，相當于變相排除大部分潛在投標人，也不符合相關(guān)法律的規(guī)定。此外，在招標方式上，目前我國《招標投標法》明確規(guī)定兩種方式，即公開招標與邀請招標，供業(yè)主方進行選擇。

（二）公平性

公平性原則也是業(yè)主方在編制招標文件時必須遵守的一個基本原則，同時要保證招標活動的公開、公證進行。招標文件編制的公平性，不僅會直接影響投標單位的競爭，也會對工程招標可行性產(chǎn)生影響。業(yè)主方在編制招標文件的過程中，首先要明確工程要求和采購目標。在實際操作過程中，需要招標人、代理機構(gòu)以及相關(guān)技術(shù)專家共同努力，才能確保招標文件編制的有效性。同時，為了滿足公平性要求，業(yè)主方還要開展市場調(diào)研活動，充分熟悉相關(guān)貿(mào)易規(guī)則、法律現(xiàn)狀，合理編寫招標文件基本框架。在詳細內(nèi)容的編制過程中，則應(yīng)充分發(fā)揮專業(yè)招標代理機構(gòu)以及相關(guān)技術(shù)專家的優(yōu)勢，確保招標文件內(nèi)容與業(yè)主方要求、項目實際情況相符。借助于高質(zhì)量的招標文件，向潛在投標人傳遞公平競爭的信息。

（三）針對性

工程招標文件編制的針對性主要是指結(jié)合項目實際情況進行編制，在合法性和公平性要求下，目前相關(guān)部門已經(jīng)制定了工程招標文件編制模板。但是在工程實踐過程中，業(yè)主方不能直接套用模板，而是需要根究本工程的建設(shè)目標、實際條件，制定相應(yīng)的需求，并向招標人提出要求。實際上，工程招標投標活動涉及范圍非常廣，除了工程建設(shè)活動，對于大型采購項目，也可以通過采用投投標的方式進行，有利于幫助業(yè)主方降低采購成本、提升產(chǎn)品質(zhì)量。因此，在招標文件編制過程中，具體內(nèi)容要視情況而定。只有在招標文件中盡可能突出本項目工程的特點，才能幫助業(yè)主方選擇出最合適的合作單位，從而為項目建設(shè)質(zhì)量、建設(shè)效益提供保障。

三、工程招標文件的主要內(nèi)容

（一）招標公告

在工程招標文件的具體編制過程中，編制人員應(yīng)明確招標文件的組成要素，從而確保其內(nèi)容的完整性。其中，招標公告以及投標邀請書等，主要是對建設(shè)工程項目概況進行介紹，同時規(guī)定招投標活動的規(guī)則，闡述業(yè)主方對項目的需求。此外，在招標公告中還要明確評標辦法和投標文件的標準格式，為潛在投標單位參與項目招投標活動提供指導(dǎo)。在整個招投標活動中，招標公告的內(nèi)容會對各方主體形成一定的約束力，但是通常不構(gòu)成合同文件，還需要在后續(xù)階段編制專門的合同文件。其中，評價方法編制通常是潛在投標單位比較感興趣的內(nèi)容，采用的評價方法直接影響著評標結(jié)果。因此，業(yè)主方必須在招標文件中明確評價方法和標準，從而體現(xiàn)招標文件編制的公平性原則。

（二）項目要求

在工程招標工程中，項目要求主要通過設(shè)計圖紙、工程量清單、技術(shù)標準、合同條款等方式體現(xiàn)，屬于招標文件編制過程中的核心內(nèi)容。在此部分內(nèi)容的編制過程中，對招標文件編制人員的專業(yè)性有嚴格要求，一般由業(yè)主方委托專業(yè)的招標代理機構(gòu)負責編制。在具體編制過程中，參考《招標投標法》、《招標投標法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，通過做好業(yè)主方與代理機構(gòu)之間的溝通，在充分了解業(yè)主方招標意圖的基礎(chǔ)上，完成詳細內(nèi)容的編制工作。其中，在工程造價管理改革趨勢下，工程量清單已經(jīng)成為工程計價的主要依據(jù)。必須確保工程量清單編制的準確性，才能為項目議價提供基礎(chǔ)。通過編制招標文件，將業(yè)主方的項目要求準確傳達給潛在投標單位，有利于促成雙方的良好合作。

（三）參考資料

除了招標公告和項目要求類的文件，業(yè)主方在編制招標文件的過程中，還要為潛在投標單位提供必要的參考資料，方便潛在投標單位詳細了解項目信息。招標文件中的工程項目參考資料主要包括相關(guān)技術(shù)規(guī)范、項目批準文件、項目所在地的市場、交通、人文、氣象等方面的信息。在以往的工程項目招標文件編制過程中，參考資料往往容易被忽視，由于業(yè)主方提供的參考資料較少、內(nèi)容過于簡單，導(dǎo)致潛在投標單位對項目了解不足，會在一定程度上弱化項目的投標吸引力。因此，對于此部分內(nèi)容，同樣不能忽視，業(yè)主方可委托專業(yè)招標代理機構(gòu)準備相關(guān)參考資料，與其他主要文件材料一同提供給潛在投標單位。在合法合規(guī)的前提下，可以通過參考資料突出項目優(yōu)勢，吸引更多潛在投標單位參與項目投標。

四、工程招標文件的編制要點

（一）法律方面的編制要點

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在工程招標文件編制過程中，應(yīng)完整體現(xiàn)以下幾方面內(nèi)容。一是業(yè)主方需求，由于招標文件中包含較多的專業(yè)性內(nèi)容，對編制人員的專業(yè)知識、實踐經(jīng)驗有嚴格要求。編制人員在開始編制招標文件前，需要對項目設(shè)計技術(shù)文件進行深入研究，全面掌握業(yè)主方需求和項目特點，然后結(jié)合市場實際情況，制定招標方案，完成詳細內(nèi)容的編制，確保業(yè)主方需求能夠準確傳達給潛在投標單位。

二是發(fā)包范圍及承包模式，應(yīng)根據(jù)批準的項目建設(shè)內(nèi)容，確立項目承包模式，從而編制建設(shè)組織規(guī)劃以及前期工作進度。在綜合考慮工程建設(shè)要求以及外部影響因素的基礎(chǔ)上，對各單位之間的技術(shù)相關(guān)性進行分析，合理劃分招標范圍。

三是投標人資格條件，在招標文件中需要對投標人資質(zhì)、信譽、業(yè)績等方面的要求進行設(shè)定，確保投標單位具備完成項目建設(shè)任務(wù)的條件。在此方面，業(yè)主方也需要嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不能在招標文件中設(shè)置帶有傾向性、排斥性的內(nèi)容，不能通過招標文件設(shè)計對理想的潛在投資人進行保護。因此，在具體編制過程中，不能以特定地區(qū)或企業(yè)業(yè)績作為加分條件，同時不能通過設(shè)定營業(yè)額等方面的指標，阻止中小企業(yè)投標。

四是招標文件格式規(guī)范，在編制招標文件的過程中，應(yīng)采用有關(guān)主管部門發(fā)布的標準格式文件，從而提升招標文件的編制質(zhì)量。

五是投標性質(zhì)和否決投標判定，如果投標人沒有對招標文件中的實質(zhì)性要求作出響應(yīng)，或者響應(yīng)不完全，則會導(dǎo)致投標無效。在招標文件中需要設(shè)定具體的判定標準，并以醒目的方式提醒潛在投標單位，防止以后出現(xiàn)爭議。

六是技術(shù)規(guī)范文件，在技術(shù)規(guī)范文件的編制過程中，要與商務(wù)部分的表述保持一致，且不能出現(xiàn)超出法律規(guī)定范圍內(nèi)或違反招標文件編制原則的字眼，比如對潛在投標單位專利和商標等方面的要求。如果必須要說明某項技術(shù)標準，應(yīng)在其中加入“相當于”的字樣，其目的是幫助潛在投標企業(yè)明確技術(shù)方面需要滿足的條件，而不是將其作為排斥性要求。

在嚴格遵守以上幾點法律方面編制要求的基礎(chǔ)上，業(yè)主方通過在招標文件中體現(xiàn)項目概況、工程范圍、人員配置和設(shè)備配置要求、材料要求、適用規(guī)范范圍、質(zhì)量檢驗規(guī)定、竣工驗收標準等方面的內(nèi)容，可以使?jié)撛谕稑藛挝怀浞至私忭椖壳闆r，并根據(jù)自身的實力條件，選擇參與項目招投標活動。

（二）技術(shù)經(jīng)濟方面的編制要點

在技術(shù)經(jīng)濟方面，招標文件編制需要為整個項目建設(shè)活動提供質(zhì)量保證約定，與合同條款一同作為項目參與主體的約束條件，確保整個項目生產(chǎn)過程能夠安全、有序的進行。在此前提下，明確劃分經(jīng)濟責任，盡可能避免承發(fā)包雙方在項目建設(shè)過程中出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛。

首先，在招標文件中要對工程的發(fā)包范圍作出準確描述，且項目范圍劃分必須合理，從而為項目建設(shè)中的成本造價控制提供依據(jù)。如果項目范圍自身劃分較為模糊，不能量化描述，則容易導(dǎo)致在后期造價管理中出現(xiàn)混亂。在編制過程中，還要確保工程發(fā)包范圍和工程量清單內(nèi)容的一致性，需要仔細核對兩者之間的差異性，并進行修正。

其次，在招標文件中應(yīng)提供報價說明，即對投標單位報價方面的要求。以往許多建設(shè)工程由于報價說明不清楚，在現(xiàn)場簽證、竣工結(jié)算時出現(xiàn)爭議。報價說明中具體應(yīng)包含綜合單價、風險因素、風險系數(shù)等方面的內(nèi)容。對于工程量清單中未包含的措施項目，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際情況，進行單獨列項，或按照一定準則劃分到其他項目中。在材料供應(yīng)方式、價格的說明中，應(yīng)明確規(guī)定甲定甲供、甲定乙供等方式，并確保材料采購費、保管費和檢測費等，都包含在材料綜合單價中。此外，還需要針對施工中容易出現(xiàn)的計價不明確、責任劃分不清晰的問題，在報價說明中增加條款進行單獨說明，從而減少在工程建設(shè)中出現(xiàn)的爭議問題。比如臨時設(shè)施費用也需要包含在投標報價中，如果涉及到建筑工程室內(nèi)空氣檢測、輻射檢測方面的內(nèi)容，也需要將相應(yīng)費用包含進來。對于工程臨時水電和施工道路、交通組織方面產(chǎn)生的費用，一般由中標人解決，但應(yīng)包含在投標報價中。只有明確這些要求，再能確保投標報價的完整性和準確性。

最后，在結(jié)算方式選擇方面，應(yīng)確?？們r合同中的內(nèi)容適應(yīng)于工程內(nèi)容、設(shè)計圖紙以及技術(shù)經(jīng)濟指標。其中，單價合同主要適用于圖紙不完整、技術(shù)經(jīng)濟指標不明確的工程。成本加酬金合同一般適用于工程內(nèi)容尚未完全確定，或投標報價依據(jù)不夠充分的情況。如果迫于工期要求，需要盡快發(fā)包開始建設(shè)，可能會導(dǎo)致在實際施工中出現(xiàn)較多的設(shè)計變更問題，此時宜采用固定綜合單價合同。同時應(yīng)對工程量清單意外的組價方法進行約定，為施工變更結(jié)算奠定基礎(chǔ)。在工程量清單編制過程中，需要由專業(yè)造價工程師進行重點審核，準確確定工程量，并在招標文件中對項目特征作出準確描述。此外，還要完成評分辦法的編制工作，確保商務(wù)標占比的合理性，按照相關(guān)法律法規(guī)計算評標標底價，起到引導(dǎo)市場合理投標的作用。

（三）合同方面的編制要點

在工程招標文件編制過程中，業(yè)主方還要文成合同條款編制工作。在此方面，需要根據(jù)不同的工程性質(zhì)和類型，采用合適的專用條款，并根據(jù)需要添加補充條款，確保補充條款嚴謹性。在合同條款起草過程中，應(yīng)嚴格對照標準范文，特別是對工程造價有直接影響的材料價格、計價方式、取費依據(jù)等相關(guān)條款，應(yīng)杜絕出現(xiàn)錯漏、歧義問題。

在合同條款編制過程中，業(yè)主方應(yīng)把握好以下幾方面工作：

1、確保發(fā)包人工作內(nèi)容符合招標文件要求，對費用風險進行合理分擔。在合同條款中應(yīng)明確工期約定，其中開工日期是工期認定的主要依據(jù)，應(yīng)以發(fā)包方或監(jiān)理單位出具的開工通知書日期為準。如果實際開工日期與合同約定日期不同，應(yīng)以實際開工日期為準，防止開工日期過于理想化，對后續(xù)進度管理造成困難。

2、把握好合同文件組成順序，確保其內(nèi)容可以相互解釋和說明。除了專用條款外，合同協(xié)議書應(yīng)放在最前面，然后依次談價中標通知書、投標書及附件等文書，最后加入工程報價單及預(yù)算書。在合同解釋和履行過程中，若出現(xiàn)文件內(nèi)容沖突，需要以排在前面的合同文件為準，因此必須控制好合同組成順序。

3、確定合同價款及調(diào)整方式，根據(jù)上述原則選擇合同結(jié)算方法，并對約定清單意外的項目結(jié)算方法做出改定。合同價款主要包括三種形式，即固定價格合同、可調(diào)價格合同、成本加酬金合同。其中，成本加酬金合同還可以細分為成本加固定費用、成本加固定比例費用、成本加獎金等幾種合同形式。

4、規(guī)定工程進度款的支付方式及工程變更條款。其中工程進度款支付方式包括根據(jù)工程量按比例支付、根據(jù)節(jié)點進度按比例支付兩種方式，且要確保預(yù)付款扣除方式及比例的合理性。在工程變更條款設(shè)置方面，應(yīng)明確工程變更確認流程，確保其符合業(yè)主方企業(yè)管理規(guī)定，實現(xiàn)對工程變更行為的有效控制。在充分保證合同條款編制規(guī)范性的情況下，可以減少工程糾紛，為業(yè)主方利益提供保障，方便工程管理工作的開展。

五、結(jié)語

綜上所述，招標文件編制工作在工程項目招投標階段占有重要地位。業(yè)主方應(yīng)在深刻認識招標文件編制工作重要性的基礎(chǔ)上，嚴格遵守相關(guān)編制原則，并委托專業(yè)招標代理機構(gòu)完成詳細內(nèi)容的編制，確保招標文件編制質(zhì)量。在具體編制過程中，應(yīng)把握其編制要點，盡可能做到全面和詳細，從而為潛在投標單位參與招投標活動提供更好的指導(dǎo)。

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作者簡介：姓名：劉芳（198301）;性別：女，民族：漢? 籍貫：北京，學歷：本科，現(xiàn)有職稱：中級經(jīng)濟師;研究方向：工程造價。