中英博士論文摘要作者身份凸顯度研究

劉雨晴 葛曉帥

摘? ?要： 本文基于自建語料庫，對(duì)中國(guó)和英國(guó)作物學(xué)方向博士生學(xué)位論文摘要中作者身份凸顯手段的運(yùn)用，分別進(jìn)行調(diào)查。主要調(diào)查指標(biāo)為自我指稱及引述句主語的特征，探究?jī)煞饺绾瓮癸@自我身份，發(fā)現(xiàn)兩方的異同。結(jié)果表明：相較于英國(guó)博士生，中國(guó)博士生總體上身份意識(shí)更薄弱，更傾向于隱藏自我身份。學(xué)術(shù)作品中合理凸顯自己的作者身份，可以促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)成果在國(guó)際上傳播，中國(guó)博士生應(yīng)當(dāng)注意加強(qiáng)作者身份的凸顯。

關(guān)鍵詞： 論文摘要? ?作者身份? ?凸顯度? ?自我指稱? ?引述句

一、引言

隨著學(xué)術(shù)界的蓬勃發(fā)展，學(xué)術(shù)寫作研究日漸受到關(guān)注。學(xué)術(shù)寫作是作者高度介入的社會(huì)性言語行為[1]（1）。作者在向讀者呈現(xiàn)研究結(jié)果時(shí)應(yīng)避免主觀介入，但仍不可避免地凸顯自己的身份。因此，許多研究者開始關(guān)注學(xué)術(shù)論文的作者采用何種手段爭(zhēng)取讀者的認(rèn)同。

作者身份的凸顯通常由自稱及引述兩種手段來實(shí)現(xiàn)。自稱即自我指稱語，也是第一人稱代詞。作者在論文中的自稱是作者構(gòu)建身份的重要話語策略[2]（255），也是作者凸顯身份和贏得權(quán)威的重要工具[3]（40-51）。引述句作為文獻(xiàn)引用的一種方式，是學(xué)術(shù)語篇文體固有的特征[4]（926）。根據(jù)韓禮德的系統(tǒng)功能語言學(xué)說，小句的主語是表達(dá)人際意義語氣結(jié)構(gòu)的重要組成部分[5]，因此引述句中的主語具有凸顯作者身份的重要意義。摘要作為學(xué)術(shù)語篇高度概括后的精華，最能體現(xiàn)作者的學(xué)術(shù)身份和觀點(diǎn)。

本文擬通過分析中國(guó)和英國(guó)作物學(xué)方向博士生產(chǎn)出的學(xué)位論文摘要，研究其中的自我指稱語和引述句主語，探索學(xué)術(shù)語篇作者身份凸顯的特征，更好地理解兩種文化的作者之間身份構(gòu)建的異同，為作者們更好地在寫作中凸顯自我提供參考。

二、研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外已有一些關(guān)于作者身份凸顯的研究。國(guó)外有研究區(qū)分了“自我引述句”和“他人引述句”，又將句子主語分為人、非人和it結(jié)構(gòu)（Charles， 2006）[6]（492-518）;有研究探索了學(xué)術(shù)論文引言和文獻(xiàn)綜述部分引述動(dòng)詞的使用（Yeganeh & Boghayeri， 2015）[7]（582-586）。國(guó)內(nèi)有研究探索了跨學(xué)科（吳忠華，龐繼賢， 2009）[8]（78-83）、不同學(xué)段學(xué)習(xí)者（徐昉， 2011）[9]（57-63）和中外學(xué)者學(xué)術(shù)寫作中自我指稱語使用（高霞， 2016）[10]（31+30-34），也有研究關(guān)注了英語專業(yè)本科生（武姜生， 2010）[11]（27-32）、中外學(xué)者及中國(guó)英語專業(yè)碩士生（鞠玉梅， 2016）[12]（926-936）及學(xué)習(xí)者本碩博階段（王莉， 婁寶翠， 2018）[12]（58-68+115）學(xué)術(shù)寫作中引述句主語使用。以上研究總體表明國(guó)內(nèi)學(xué)習(xí)者身份凸顯意識(shí)稍顯薄弱，但隨學(xué)習(xí)者的學(xué)術(shù)水平提高呈上升趨勢(shì)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）理論框架

本研究參考王晶晶、呂中舌（2017）[13]（89-96）的研究?？疾霫，we，us，our四個(gè)自我指稱語。同時(shí)參考Charles（2006）[6]（492-518）和武姜生（2010）[11]（27-32）的研究，將引述句主語分為“自我引述句”和“他人引述句”。

自我引述句以“人”做主語的情況，第一類為第一人稱代詞，如I，We;第二類為自我指代名詞，如the author。以“非人”做主語的情況，第一類為“研究名詞”，指表示研究本身、過程和結(jié)論的名詞，如the study，the result，the analysis等;第二類為“語篇名詞”，指代論文自身，如this paper等;第三類為it結(jié)構(gòu)，如it is suggested that等。

他人引述句以“人”做主語的情況，主要是被引述者姓名名詞或人稱代詞，如Halliday，they等。以“非人”做主語的情況，第一類為他人研究的研究名詞，如the previous studies等;第二類為it結(jié)構(gòu)，如it is well known that...等;第三類為“名物化引述句”，如the model works under assumption that...中的assumption做主語。

（二）語料收集

本研究使用了山東農(nóng)業(yè)大學(xué)碩博士論文摘要語料庫（下簡(jiǎn)稱山農(nóng)摘要庫）及英國(guó)碩博士論文摘要語料庫（下簡(jiǎn)稱英國(guó)摘要庫）。山農(nóng)摘要庫通過采集知網(wǎng)全部學(xué)位授予單位為山東農(nóng)業(yè)大學(xué)的論文摘要建成[14]（92-95+108+152）。英國(guó)摘要庫基于DART-Europe[15]（37-40）項(xiàng)目，選取該項(xiàng)目中所有英國(guó)的語料。因摘要庫內(nèi)容較多，只選擇作物栽培學(xué)這一方向的博士論文摘要進(jìn)行研究。

山農(nóng)摘要庫共有61篇該學(xué)科博士論文，跨度為2002年至2016年，共計(jì)92，849詞次。這61篇論文摘要構(gòu)成觀察語料庫。作物栽培學(xué)（Plant Culture）在英國(guó)摘要庫中共計(jì)檢索到94篇博士論文摘要，選取2002年之后的摘要，共72篇，共計(jì)28，323詞次。這72篇論文摘要構(gòu)成參照語料庫。

（三）研究問題

本研究以英國(guó)摘要庫為參照，考察山農(nóng)摘要庫博士論文中作者身份凸顯的手段，包括自我指稱和引述句主語分布特征和發(fā)展特征。具體的研究問題為：

1.英國(guó)學(xué)者和中國(guó)學(xué)者在自我指稱語的使用上各有什么特點(diǎn)？

2.英國(guó)學(xué)者和中國(guó)學(xué)者在引述句主語的使用上有什么共同點(diǎn)？

3.英國(guó)學(xué)者和中國(guó)學(xué)者在自我引述句和他人引述句的使用上分別有何差異？

（四）研究步驟

該研究使用的檢索工具是Wordsmith Tools 5.0[16]。根據(jù)上述方法收集語料并自建語料庫后，第一步分別搜索I，we，us，our索引行，剔除無關(guān)數(shù)據(jù)后直接分類;第二步搜索that索引行，剔除無關(guān)數(shù)據(jù)后按照Charles和武姜生的研究分類;第三步根據(jù)研究問題統(tǒng)計(jì)兩個(gè)語料庫中相關(guān)數(shù)據(jù)的原始頻數(shù)，以每千詞為單位轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)頻數(shù)。

四、研究結(jié)果與討論

（一）自我指稱語的分布特征

自我指稱語在兩個(gè)語料庫中的整體分布如下：

從表1可以看出，中國(guó)學(xué)者自我指稱語的總標(biāo)準(zhǔn)頻數(shù)（0.59）低于英國(guó)學(xué)者（1.27），中國(guó)學(xué)者更傾向于較少使用自我指稱語。說明相比英國(guó)學(xué)者，中國(guó)學(xué)者更傾向于隱藏自己的成果、不凸顯自己的作者身份。當(dāng)需要以第一人稱作主語自稱時(shí)，中國(guó)學(xué)者回避了“I”，頻數(shù)為0，全部使用“We”;英國(guó)學(xué)者的“I”和“We”的使用頻數(shù)約為1∶3。說明中國(guó)學(xué)者一則不愿意居功自傲;二則傾向于分散責(zé)任，模糊個(gè)人身份;三則可能試圖借助團(tuán)體名義增加研究成果的說服力。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)和學(xué)者所處的文化環(huán)境有關(guān)，中國(guó)學(xué)者受集體主義文化的影響，更愿意使用第一人稱的復(fù)數(shù)“We”，而不是第一人稱單數(shù)的“I”。

（二）引述句主語的總體分布特征

引述句主語在兩個(gè)語料庫中的整體分布情況如下：

從表2可以看出，山農(nóng)摘要庫和英國(guó)摘要庫引述句主語占比區(qū)別較小?？梢哉J(rèn)為在作物學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)學(xué)者和英國(guó)學(xué)者的引述自我凸顯情況是較為相近的。山農(nóng)摘要庫的自我引述（97.5%）和英國(guó)摘要庫的自我引述（89.3%）遠(yuǎn)大于各自他人引述的比例，符合創(chuàng)新程度較高的博士論文的摘要的特征。表明中英兩國(guó)的學(xué)者都傾向于展示自己的論文成果，建立自己的學(xué)術(shù)身份權(quán)威。

（三）引述句主語的具體分布

1.自我引述句主語的分布

自我引述在兩個(gè)語料庫中的分布如下：

從表3可以看出，山農(nóng)摘要庫和英國(guó)摘要庫中以“非人”做主語的自我引述比例遠(yuǎn)大于以“人”做主語的自我引述，反映了學(xué)術(shù)寫作的客觀性。第一人稱代詞做主語可以凸顯作者身份，無論中外學(xué)者都傾向于使用非人的自我引述，說明雙方雖然有意愿建立自己的學(xué)術(shù)權(quán)威，但都不愿意直接凸顯自己的學(xué)術(shù)身份，更多地采用研究名詞和it結(jié)構(gòu)間接凸顯自己。根據(jù)收集的研究名詞語料來看，results一詞占了研究名詞的絕大多數(shù)，在山農(nóng)摘要庫中占比達(dá)到研究名詞的82.8%。說明學(xué)者們既注重凸顯身份，又注重論文科學(xué)性，展現(xiàn)了合理的寫作風(fēng)格。

兩者之間最大的區(qū)別是it結(jié)構(gòu)的使用。山農(nóng)摘要庫中it結(jié)構(gòu)的占比為21.3%，英國(guó)摘要庫為10.0%。在學(xué)術(shù)寫作中，使用it結(jié)構(gòu)降低“作者能見度”[17]（1091-1112）。可以看出，相比英國(guó)學(xué)者，中國(guó)學(xué)者更傾向于在摘要當(dāng)中隱藏自己的身份，降低自己的作者能見度。

2.他人引述句主語的分布

他人引述在兩個(gè)語料庫中的分布如下：

從表4可以看出，中國(guó)學(xué)者在摘要中使用他人引述的頻率（0.06）低于英國(guó)學(xué)者（0.21）?？赡芤?yàn)檫x取材料為摘要的緣故，兩國(guó)作者都傾向于簡(jiǎn)短有力、直接展示論文成果和觀點(diǎn)，篩選出的他人引述句數(shù)量并不多。山農(nóng)摘要庫中出現(xiàn)了引述他人話語的情況（2次），英國(guó)摘要庫中沒出現(xiàn)（0次）?；蛟S是因?yàn)橹袊?guó)學(xué)者更傾向于通過引用領(lǐng)域的權(quán)威觀點(diǎn)增加自己觀點(diǎn)的效力，凸顯自己對(duì)該領(lǐng)域的了解程度。山農(nóng)摘要庫中未出現(xiàn)名物化形式，或許是因?yàn)槊锘问降囊鼍鋵懽麟y度大于it結(jié)構(gòu)，中國(guó)學(xué)者受英語水平所限傾向于不使用。

五、結(jié)語

本文基于自建語料庫，分析中國(guó)和英國(guó)作物學(xué)方向博士生產(chǎn)出學(xué)術(shù)語篇中摘要的作者身份凸顯度，主要研究了其中自我指稱語和引述句主語的特征，目的是探究中英兩方學(xué)者如何凸顯自我身份，發(fā)現(xiàn)其中的異同。通過以上研究發(fā)現(xiàn)：（1）當(dāng)需要以第一人稱作為主語自稱時(shí)，相比英國(guó)學(xué)者，中國(guó)學(xué)者更不愿意凸顯個(gè)人身份;（2）中英兩國(guó)的學(xué)者都傾向于直接展示自己的論文成果，建立自己的學(xué)術(shù)身份權(quán)威;（3）與英國(guó)學(xué)者相比，中國(guó)學(xué)者總體上身份意識(shí)更加薄弱一些，且傾向于通過借用旁人和權(quán)威的觀點(diǎn)輔助建立自己的身份。摘要作為整篇論文的概括，質(zhì)量的高低很大程度上影響正文是否被閱讀和引用。為了提高我國(guó)學(xué)位論文的影響力，摘要的質(zhì)量亟待提高，本文討論的作者身份凸顯度即其中一個(gè)方面。我們把英國(guó)頂級(jí)大學(xué)的學(xué)位論文摘要特征作為參考，并非否定我國(guó)學(xué)者的研究成果，而是為了促使我國(guó)學(xué)位論文摘要在形式上更加符合英文摘要的表達(dá)習(xí)慣，便于被更多的國(guó)際學(xué)者理解。從教學(xué)方面考慮，在研究生論文寫作教學(xué)和翻譯教學(xué)中，應(yīng)當(dāng)納入作者身份構(gòu)建的內(nèi)容。

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山東農(nóng)業(yè)大學(xué)研究生教育教學(xué)改革研究項(xiàng)目：《碩博論文摘要寫作與翻譯多維語料庫研究》（JYYB2018 027）;山東農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書情報(bào)研究項(xiàng)目：植物與動(dòng)物科學(xué)英語論文稿件評(píng)估系統(tǒng)研究（項(xiàng)目號(hào)：TQ202005）。

通訊作者：葛曉帥