學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞的提取方法與存在問題

于新松 牛亞卿

摘? ?要： 論文關(guān)鍵詞很重要，多年來人們對其的關(guān)注卻不多。關(guān)鍵詞的提取對于多數(shù)論文作者來說絕非易事。本文對論文關(guān)鍵詞的提取方法及存在問題進(jìn)行了分析與研究，旨在引起寫作者在論文寫作過程中對關(guān)鍵詞提取給予充分的關(guān)注和重視，從而發(fā)揮論文關(guān)鍵詞的作用。

關(guān)鍵詞： 學(xué)術(shù)論文? ?關(guān)鍵詞? ?提取方法? ?主題? ?高頻詞匯

獨(dú)立完成一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文是廣大科技工作者、高校教師乃至大學(xué)生、研究生的綜合素質(zhì)，尤其是科研能力與學(xué)術(shù)水平的集中體現(xiàn)。多數(shù)情況下，一篇合格的學(xué)術(shù)論文不僅包含正文部分，還包含標(biāo)題、提要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)、注釋等部分。其中，論文的幾個構(gòu)成要件中，盡管關(guān)鍵詞部分的文字占比最少，但同樣是不容忽視的重要內(nèi)容。作為論文的主要檢索標(biāo)志之一，關(guān)鍵詞是反映論文最主要內(nèi)容的文字，是論文撰寫的核心和主線，是文章內(nèi)容的高度凝練。科學(xué)選取和正確標(biāo)引論文關(guān)鍵詞，能夠在最短時間內(nèi)幫助感興趣的讀者理解和掌握文獻(xiàn)的中心和主題，對文獻(xiàn)進(jìn)行高效檢索、查閱和利用，充分實(shí)現(xiàn)科研工作者的研究價值和意義。

1.關(guān)鍵詞的定義和作用

關(guān)鍵詞（Keywords或Key words）是文獻(xiàn)題名中的主要詞語，《現(xiàn)代漢語詞典》將其定義為“①指能體現(xiàn)一篇文章或一部著作的中心概念的詞語。②指檢索資料時所查內(nèi)容中必須有的詞語”。與此相似，我國GB7713—87《科學(xué)技術(shù)報告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》把其定義為“是為了文獻(xiàn)標(biāo)引工作從報告、論文中選取出來的用以表示全文主題內(nèi)容信息款目的單詞或術(shù)語”。關(guān)鍵詞多具有專指性、專業(yè)性、整體性、概括性等特征。作為論文核心詞匯的關(guān)鍵詞在正文中的出現(xiàn)頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他普通詞匯。

一般來講，一篇論文的關(guān)鍵詞以3個—8個詞語最好（有明確特殊要求者除外），通常5個左右最常見。無論是國內(nèi)期刊，還是國外期刊，3個以下關(guān)鍵詞及8個以上關(guān)鍵詞現(xiàn)象極少出現(xiàn)。論文研究領(lǐng)域越高端前沿，研究方法越復(fù)雜細(xì)致，論文篇幅越長，選取關(guān)鍵詞的個數(shù)可能越多，如碩士、博士畢業(yè)論文的關(guān)鍵詞字?jǐn)?shù)普遍會偏多，多為5個以上。

學(xué)術(shù)論文關(guān)鍵詞一般包含主題詞（敘詞）和自由詞，選取過程務(wù)必符合一定的規(guī)范和要求。主題詞（敘詞）是指收錄于《漢語主題詞表》《世界漢語主題詞表》等書目中，可用于標(biāo)引文獻(xiàn)主題概念的規(guī)范化詞或詞組。自由詞是指反映該論文主題中的新技術(shù)、新學(xué)科，而且尚未被主題詞表收錄的新詞語或術(shù)語。在論文關(guān)鍵詞擬定階段，論文作者首先對整篇論文進(jìn)行主題分析，依照標(biāo)引和組配規(guī)則將擬定的主題詞盡可能轉(zhuǎn)換成上述此表所列的規(guī)范化詞語。

關(guān)鍵詞多位于論文提要的下方。無論漢語期刊，還是外文期刊，每個關(guān)鍵詞之間都應(yīng)以分號“;”分隔（最后一個詞語后不需標(biāo)注任何符號）。當(dāng)然，也有部分期刊要求關(guān)鍵詞之間僅留一到兩個空格即可，而放棄使用分號。中、英文關(guān)鍵詞要保證完全意義上的一一對應(yīng)。中文關(guān)鍵詞前應(yīng)冠以“關(guān)鍵詞”字樣，英文關(guān)鍵詞前冠以“Keywords或Key words：”作為標(biāo)識，中英文的“關(guān)鍵詞”幾個字多采用加粗字體形式。

作為論文重要構(gòu)成組件的關(guān)鍵詞，與論文標(biāo)題和正文一樣，有著極其重要的地位和作用。對投稿到國際知名期刊，甚至國內(nèi)普通期刊的文章，準(zhǔn)確反映文章內(nèi)容的區(qū)區(qū)幾個關(guān)鍵詞有利于在線稿件審核系統(tǒng)在浩如煙海的稿件庫中快速檢索作者的文獻(xiàn)，并為其快速自動匹配對應(yīng)的審稿專家，從而縮短稿件審核周期，大大提高論文的審核率和刊用率。選取和標(biāo)引關(guān)鍵詞，也是當(dāng)前世界科技迅猛發(fā)展和全球政治、經(jīng)濟(jì)、文化一體化背景下圖書館及期刊數(shù)據(jù)庫計算機(jī)檢索的需要，合理高效的關(guān)鍵詞標(biāo)引可以幫助讀者快速理解和掌握文獻(xiàn)的中心和主題，使讀者對文獻(xiàn)涉及的主要內(nèi)容一目了然，并據(jù)此判斷該文獻(xiàn)與本人興趣和關(guān)注點(diǎn)是否契合，是否必要進(jìn)一步花費(fèi)更多時間進(jìn)行后續(xù)的閱讀和研究。

基于其所承載的作用，關(guān)鍵詞的取舍和選擇過程絕不可掉以輕心、敷衍塞責(zé)。根據(jù)人們的習(xí)慣做法，大多情況下關(guān)鍵詞可以從文章標(biāo)題中提取，也可以從論文正文內(nèi)選取。

2.關(guān)鍵詞的提取方法

（1）根據(jù)論文標(biāo)題及摘要提取關(guān)鍵詞

凝練、恰當(dāng)、概括性強(qiáng)的題目和摘要部分是了解論文的主要窗口和最簡潔途徑，也是提取關(guān)鍵詞的重要寶庫。論文標(biāo)題通常開門見山，重點(diǎn)突出，言簡意賅，直接闡明論文的研究對象、研究方法和研究目的，因此標(biāo)題及摘要中的一個或幾個主要的中心詞往往可以直接拿來用作論文的關(guān)鍵詞。當(dāng)然，標(biāo)題及摘要中關(guān)鍵詞的提取不是信手拈來的，需要作者下些功夫，進(jìn)行細(xì)致的甄別和取舍。由于標(biāo)題及摘要是論文的中心所在，因此論文關(guān)鍵詞主要來自題目，然而，這里的關(guān)鍵詞一般僅僅能夠提取三兩個，其他詞語還需到正文內(nèi)繼續(xù)搜索。

（2）根據(jù)論文主題提取關(guān)鍵詞

論文的主題，即論文的主要論證對象和論證目的，均為論文的關(guān)鍵所在，其中的觀點(diǎn)、假設(shè)、論據(jù)、推論等都是關(guān)鍵詞的重要出處。要確定文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，首先就要進(jìn)行主題分析，即對文獻(xiàn)的內(nèi)容特征進(jìn)行分析，確定需要揭示的主題概念。在弄清文獻(xiàn)論述主題的同時，對主題類型及構(gòu)成進(jìn)行分析，對具有標(biāo)引價值和檢索意義的主題進(jìn)行概括、分析、甄選，最終形成主題詞。要認(rèn)真進(jìn)行主題分析，切不可僅憑題目或摘要就望文生義。文獻(xiàn)的主題分析有誤，會導(dǎo)致提取的概念偏離主題，或不能準(zhǔn)確體現(xiàn)文獻(xiàn)的研究對象。根據(jù)對論文的主題分析，法律類論文的關(guān)鍵詞肯定與法律相關(guān)，文學(xué)類論文的關(guān)鍵詞一定與文學(xué)相關(guān)，醫(yī)學(xué)類論文勢必與醫(yī)學(xué)相關(guān)……

（3）根據(jù)高頻詞匯提取關(guān)鍵詞

一篇論文中出現(xiàn)頻率極高的詞匯大多可以直接用作關(guān)鍵詞，然而，由于多數(shù)合格規(guī)范的學(xué)術(shù)論文字?jǐn)?shù)頗多（至少要在4000—10000字符），信息量大，高頻詞較多。此時要注意認(rèn)真識別，慎重取舍，依據(jù)與論文論題的相關(guān)程度對高頻詞匯進(jìn)行科學(xué)合理的排序，只有排序靠前的詞語才可以直接選用，排序靠后的只能舍去。

3.關(guān)鍵詞提取過程中常見問題

（1）關(guān)鍵詞來源范圍過窄

來源范圍太窄是論文關(guān)鍵詞提取過程中最常見的錯誤之一，對于一些剛剛踏入論文寫作門檻的新手來說尤其如此——關(guān)鍵詞全部來自論文標(biāo)題或摘要。這一做法是不可取的，而且是大家容易忽視的一種不當(dāng)做法。關(guān)鍵詞的選取應(yīng)符合網(wǎng)羅性原則，即對一篇論文的所有主題概念的提煉要全面徹底，不留死角。網(wǎng)羅性和準(zhǔn)確程度直接關(guān)系到關(guān)鍵詞標(biāo)引的深度和準(zhǔn)確率。多數(shù)論文字?jǐn)?shù)多，信息量大，因此關(guān)鍵詞的選取不太容易，大家可以根據(jù)關(guān)鍵程度大致排序，選擇最關(guān)鍵的高頻詞匯，而且保證這些詞語一定不要出自論文的某一個板塊或者個別一個或幾個段落。文章關(guān)鍵詞的提取不要過于集中，最好能夠遍布整篇論文或幾個不同板塊：既有來自論文題目和摘要的關(guān)鍵詞，更有來自論文正文的關(guān)鍵詞。

（2）濫用禁用詞及半禁用詞

在關(guān)鍵詞的選擇方面，應(yīng)盡量避免使用為公眾所不熟識的縮寫詞、公式、符號等，對于某些禁用詞及半禁用詞的使用更要慎之又慎。SCI把大多基本無任何實(shí)質(zhì)意義的虛詞類冠詞、介詞、連詞、代詞、副詞、感嘆詞，以及某些動詞、形容詞等列為禁用詞。同樣，SCI、EI等把部分實(shí)詞諸如理論、報告、實(shí)驗(yàn)、研究、分析、特點(diǎn)、目的、概念、規(guī)律、現(xiàn)象等詞語，列為半禁用詞。此類半禁用詞在正文寫作中可以廣泛使用，由于基本不具備專指功能，因此失去作為關(guān)鍵詞的作用和意義，但它們有時可以與其他半禁用詞或?qū)嵰庠~共同組成新的詞語，作為關(guān)鍵詞使用。

（3）關(guān)鍵詞排序混亂

關(guān)鍵詞的正確排序不僅可以清晰地表達(dá)文章主旨，向讀者推介研究成果，還可以充分提高論文的引用率和檢索率，將科技成果的社會效益最大化。原則上講，關(guān)鍵詞的總體排序應(yīng)按照由大至小、從高到低依次排列：表達(dá)論文主要觀點(diǎn)和內(nèi)容的詞語位居前端，反映論文研究目的、研究對象、研究方法和過程等內(nèi)容的詞語位居中間，揭示論文研究結(jié)果、研究意義和價值等的詞語位居最后。從排序及等級層次上講，首標(biāo)關(guān)鍵詞在論文所有關(guān)鍵詞中應(yīng)隸屬最高層次，用來闡述學(xué)術(shù)論文的最主要內(nèi)容，最直觀地表達(dá)文章主旨及中心思想。具體來看，第一個關(guān)鍵詞應(yīng)該能夠體現(xiàn)論文的主要工作內(nèi)容或所屬學(xué)科，第二個關(guān)鍵詞應(yīng)該列出論文研究的成果名稱，第三個關(guān)鍵詞應(yīng)該能夠反映研究過程中所用科學(xué)方法的具體名稱，第四、第五乃至其后的關(guān)鍵詞應(yīng)該列出前面沒有出現(xiàn)的，但在論文中被視為主要研究對象的事物名稱，或者作者認(rèn)為重要的其他詞語。

除上述排序規(guī)則之外，關(guān)鍵詞的排序還遵循由點(diǎn)到面和由淺入深的方式，即人為賦予所有關(guān)鍵詞之間一定的邏輯關(guān)系。無論遵循何種排序方法，關(guān)鍵詞都應(yīng)該能夠分別反映出文章的主題思想、研究方法、研究目的等。

（4）關(guān)鍵詞的大小寫及單復(fù)數(shù)形式混亂

關(guān)鍵詞通常表現(xiàn)為名詞或名詞詞組形式，形容詞及意義完整的句子幾乎從來不能用作關(guān)鍵詞。因此，在選取關(guān)鍵詞時，就需注意大小寫及單復(fù)數(shù)形式使用方面的問題。

大小寫形式。多數(shù)情況下，國內(nèi)期刊的英文關(guān)鍵詞所有首字母普遍使用小寫形式（人名、地名、縮略語、專業(yè)術(shù)語、專門機(jī)構(gòu)等的專有名詞除外）。

單復(fù)數(shù)形式。英文關(guān)鍵詞由于大多數(shù)使用名詞詞組形式，因此會涉及單復(fù)數(shù)的問題，大多數(shù)英文關(guān)鍵詞為單數(shù)，但有些不可數(shù)的抽象名詞、專有名詞、物質(zhì)名詞在以復(fù)數(shù)形式出現(xiàn)的時候，也可以使用復(fù)數(shù)形式。

在選取關(guān)鍵詞時，還要注意杜絕以下問題，如關(guān)鍵詞不足3個或超過5個，關(guān)鍵詞之間是否錯誤使用了空格或逗號分隔，而沒有正確使用分號斷開，中、英文關(guān)鍵詞是否做到了真正意義上的一對應(yīng)，等等。

論文關(guān)鍵詞是論文中出現(xiàn)頻率最高，同時最核心的幾組詞匯，需要論文作者花費(fèi)時間認(rèn)真識別，再三斟酌，仔細(xì)甄選。論文關(guān)鍵詞的提取一般應(yīng)放在科學(xué)研究的最后階段，即與摘要撰寫工作一起完成，從而便于把握主體，掌控全局。正文完成后作者需縱覽全文，篩選出能夠體現(xiàn)論文主要信息的詞匯作為關(guān)鍵詞。選用的關(guān)鍵詞必須能夠反映作所研究的主題或中心內(nèi)容，能夠闡明論文的研究范疇、研究對象、研究方法、研究目的、研究結(jié)論，等等。唯有如此，才能保證論文關(guān)鍵詞撰寫規(guī)范準(zhǔn)確，有助于學(xué)術(shù)論文的刊錄、檢索和引用，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究及論文寫作的價值和意義。

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