1958—1965年中國(guó)圖情領(lǐng)域穿孔檢索技術(shù)進(jìn)展

●吳稌年

(江南大學(xué) 江蘇無(wú)錫 214122)

1 穿孔卡的早期研究與應(yīng)用

在國(guó)際上，于19世紀(jì)30年代提出了用穿孔技術(shù)控制機(jī)器運(yùn)作的設(shè)想。1832年，巴貝先生設(shè)想用一種一般記號(hào)來(lái)操作一種廣范圍的計(jì)算機(jī)器，他于1834年去巴黎參觀世界博覽會(huì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了由約瑟夫·雅各發(fā)明的穿孔卡織布機(jī)，使他深受啟發(fā)，他興奮地想到穿孔機(jī)正好可以作為輸入裝置[1]，并于1837年提出了分析機(jī)概念。這是一部有彈性且由穿孔卡控制的數(shù)字計(jì)算器，內(nèi)中幾乎有著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)中的每一個(gè)要素[2]。

穿孔技術(shù)最早應(yīng)用于人口普查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中。19世紀(jì)后期，美國(guó)每十年進(jìn)行一次人口統(tǒng)計(jì)。由于人口的自然增長(zhǎng)、搬遷、移民的增加等因素，使統(tǒng)計(jì)工作面臨著很大的困難，“1880年做的調(diào)查到1887年還沒(méi)有統(tǒng)計(jì)完畢”[3]，美國(guó)人霍萊瑞斯通過(guò)訪查、研究，明確了利用穿孔卡幫助統(tǒng)計(jì)的想法，并制作出一臺(tái)利用穿孔卡和弱電流技術(shù)的制表機(jī)，應(yīng)用于1890年的人口調(diào)查中，獲得了巨大成功。在這次所有的統(tǒng)計(jì)資料匯總到華盛頓一個(gè)月后，就通過(guò)這臺(tái)機(jī)器完成了統(tǒng)計(jì)工作。此后，西歐許多國(guó)家和加拿大等國(guó)的人口調(diào)查都逐步使用了這種機(jī)器。這一技術(shù)在財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、病歷統(tǒng)計(jì)等許多領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。1930年代開(kāi)始，英美等國(guó)的一些專(zhuān)家開(kāi)始在圖情領(lǐng)域應(yīng)用穿孔卡技術(shù)，試圖對(duì)圖情業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的管理。

1950年代，電子計(jì)算機(jī)的誕生為文獻(xiàn)檢索的發(fā)展翻開(kāi)了歷史性的一頁(yè)。美國(guó)利用計(jì)算機(jī)技術(shù)開(kāi)始了在文獻(xiàn)檢索方面的試驗(yàn)工作，除了軍隊(duì)系統(tǒng)、圖書(shū)館系統(tǒng)外，科技情報(bào)界亦大力開(kāi)展研究，如美國(guó)金屬學(xué)會(huì)于1955年開(kāi)始一項(xiàng)新的實(shí)驗(yàn)，“實(shí)驗(yàn)的目的在于研究是否可能使用機(jī)器來(lái)查找冶金學(xué)方面的資料”[4]。前蘇聯(lián)圖書(shū)情報(bào)界也不示弱，全蘇科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所在1954年裝配了一部實(shí)驗(yàn)資料檢索機(jī)，“機(jī)器的工作原理和普通分析計(jì)算機(jī)相同，使用80行列穿孔卡片”[5]。此時(shí)，穿孔技術(shù)已被運(yùn)用到計(jì)算機(jī)應(yīng)用中。

2 我國(guó)對(duì)穿孔卡片的介紹

我國(guó)對(duì)穿孔技術(shù)較為集中的介紹始于1958年。隨著我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的突飛猛進(jìn)，對(duì)文獻(xiàn)資料的需求越來(lái)越緊迫，能否及時(shí)查詢到相關(guān)資料，成為是否能更好地“向科學(xué)進(jìn)軍”的前提。能夠全、準(zhǔn)、快、便地為讀者提供所需文獻(xiàn)資料，成為圖書(shū)情報(bào)界為讀者服務(wù)工作中的時(shí)代要求。在這方面，情報(bào)界比圖書(shū)館界更具緊迫感，他們要更好地為“五年計(jì)劃”“十二年科學(xué)規(guī)劃”和科技創(chuàng)新工作服務(wù)，從而掀起了一個(gè)介紹、引入、試驗(yàn)和利用穿孔技術(shù)的高潮。是年11月，《科學(xué)情報(bào)工作》雜志刊出了一期有關(guān)穿孔技術(shù)的專(zhuān)號(hào)，載有7篇文章。在本期之首，刊有“編者的話”，認(rèn)為“穿孔卡片和機(jī)械檢索是一種新的情報(bào)技術(shù)，它們的發(fā)明為分類(lèi)編目工作開(kāi)辟了新的發(fā)展方向，提高了科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)資料的利用效率”[6]。是期所刊載的內(nèi)容，主要有：第一，提出了穿孔技術(shù)的核心問(wèn)題，認(rèn)為穿孔卡片應(yīng)用于資料工作，在我國(guó)還是一件新鮮事，穿孔卡片和機(jī)械檢索的核心問(wèn)題是代號(hào)系統(tǒng)的創(chuàng)制，而代號(hào)系統(tǒng)是因?qū)W科而異，亦是穿孔卡片研究之難點(diǎn)，從而指明了在研究工作中的重點(diǎn)方面的工作。第二，較全面、簡(jiǎn)潔地介紹了穿孔技術(shù)的內(nèi)容與特征，認(rèn)為“穿孔卡片的種類(lèi)很多，但大體可分為手工檢索和機(jī)器檢索兩種”[7]，從而為我國(guó)研究和應(yīng)用穿孔技術(shù)指明了方向。第三，介紹了“孔”的含義，每個(gè)孔或幾個(gè)孔的組合代表一個(gè)專(zhuān)類(lèi)或一個(gè)專(zhuān)門(mén)概念，每個(gè)孔和孔組相當(dāng)于分類(lèi)法的一個(gè)類(lèi)或索引的一個(gè)標(biāo)題，或某一個(gè)文獻(xiàn)的特征等內(nèi)容。同時(shí)指出了因?yàn)槭止z索的簡(jiǎn)易性，是各個(gè)單位都可應(yīng)用的，而機(jī)械檢索則只能具有這類(lèi)機(jī)器的單位使用。并且還介紹了手工檢索的方法和類(lèi)型，以及相關(guān)設(shè)備的代購(gòu)處等信息。手工卡片在當(dāng)時(shí)應(yīng)用范圍較廣，無(wú)論是編目、編文獻(xiàn)索引、登記出借文獻(xiàn)、文獻(xiàn)保藏等都可應(yīng)用。第四，穿孔卡應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)介紹。在一個(gè)原來(lái)完全陌生的領(lǐng)域進(jìn)行開(kāi)拓性的工作，其難度是很大的。冶金工業(yè)部鋼鐵研究院于1958年下半年，開(kāi)始調(diào)研穿孔技術(shù)的文獻(xiàn)加工與檢索問(wèn)題，通過(guò)對(duì)科學(xué)院情報(bào)研究所、出版社、醫(yī)院等系統(tǒng)的調(diào)研，了解到在衛(wèi)生部門(mén)已經(jīng)有了穿孔卡片的應(yīng)用，這是作為統(tǒng)計(jì)相關(guān)數(shù)據(jù)而使用的，對(duì)管理資料方面的應(yīng)用，“經(jīng)過(guò)我們一個(gè)多月的刻苦鉆研和摸索，終于設(shè)計(jì)出了符合我們工作需要的穿孔卡片”[8]。

與此同時(shí)，中科院機(jī)械研究所為了盡快編制出文獻(xiàn)索引，亦大膽試制穿孔卡，這種穿孔卡要達(dá)到的要求是：用一套目錄達(dá)到分類(lèi)、篇名、著者等三種目錄的作用。并要求同一種卡片格式能適合于俄、英、德、法等若干種文字的需要，“適合這樣要求的穿孔卡圖樣在文獻(xiàn)中是找不到的，而我館自行試制的穿孔卡便完全解決了這些問(wèn)題”[9]，從而破除了穿孔技術(shù)的“神秘感”，為廣大圖情部門(mén)的使用增強(qiáng)了信心。此外，通過(guò)介紹前蘇聯(lián)的相關(guān)情況，以便使我國(guó)在這一工作的起步階段能有一個(gè)較為全面的認(rèn)識(shí)：“選擇或設(shè)計(jì)資料檢索系統(tǒng)，是根據(jù)工作性質(zhì)、資料數(shù)量、要求條件、和檢索系統(tǒng)的運(yùn)用方式?jīng)Q定的。”[5]還介紹了針對(duì)學(xué)科較窄、內(nèi)容較為簡(jiǎn)單的和學(xué)科較寬、內(nèi)容較多且較為復(fù)雜的多種不同穿孔卡的制作方法，以及使用機(jī)械檢索所要解決的主要問(wèn)題，一是創(chuàng)制“機(jī)器語(yǔ)言”；一是研究出檢索技術(shù)，主要的是要?jiǎng)?chuàng)制分類(lèi)資料的代號(hào)體系，如名詞的標(biāo)準(zhǔn)化、建立分類(lèi)所用的詞與詞間的聯(lián)系，標(biāo)題索引的編制等等問(wèn)題。

從開(kāi)始研討穿孔技術(shù)之時(shí)，至“17年”(1958—1965年)時(shí)期結(jié)束，可以看到《科技情報(bào)工作》雜志在圖情領(lǐng)域中對(duì)穿孔技術(shù)的宣傳與研究方面起了引領(lǐng)與關(guān)鍵作用。其一，在圖情領(lǐng)域中，相關(guān)內(nèi)容的文章主要刊登在這類(lèi)雜志上，在這項(xiàng)工作研討之初，除了以“專(zhuān)號(hào)”形式發(fā)刊外，還針對(duì)“專(zhuān)號(hào)”內(nèi)容，刊發(fā)了“編者的話”，將這一領(lǐng)域的研究要求、期望寫(xiě)入其中，成為引領(lǐng)之始。同時(shí)，通過(guò)整理該刊編輯部的資料，刊發(fā)了《穿孔卡片和機(jī)械檢索》一文，綜述了穿孔技術(shù)相關(guān)問(wèn)題。這種又是刊發(fā)“編者的話”，又刊發(fā)由該刊編輯部擁有的資料而整理出的文章，二者并舉，在筆者所查閱的資料過(guò)程中還是首次遇到，足以顯示出該刊對(duì)傳播這一技術(shù)用力之深。為了更好地滿足運(yùn)用穿孔技術(shù)在檢索過(guò)程中的要求，該刊編輯部經(jīng)過(guò)整理，又于1959年第2期上刊發(fā)了《標(biāo)題卡資料管理法》一文，重點(diǎn)介紹了標(biāo)題卡問(wèn)題，即在前文中所稱的“重疊比孔卡片”，主要是“談為什么要用這種方法，用它能解決什么問(wèn)題，這種方法根據(jù)什么原理，有何優(yōu)缺點(diǎn)，使用時(shí)應(yīng)注意哪些問(wèn)題”[10]。除了在理論上加以介紹外，還介紹了該刊編輯部用這一方法所做的小規(guī)模試驗(yàn)，從而將理論結(jié)合實(shí)踐，并有實(shí)踐范例，為推廣這一工作起到了較好的作用，既宣傳了主題卡的特征，它打破了體系分類(lèi)系統(tǒng)的拘束性，又消除了復(fù)式標(biāo)題索引名詞的排列組合問(wèn)題，可使文獻(xiàn)的分析編目和檢索達(dá)到前所未有深度，提高了文獻(xiàn)檢索效率。“根據(jù)理論上的計(jì)算，標(biāo)題穿孔卡可減低一般索引的卡片用量50%～90%”[10]。

3 我國(guó)研究穿孔卡片應(yīng)用之起始

1959年上半年，在石油部辦公廳檔案科工作的朱振庭開(kāi)始了對(duì)穿孔卡片的應(yīng)用研究，但是遇到了代號(hào)體系上的困難，于是大膽去信《科學(xué)情報(bào)工作》編輯部，要求有關(guān)人員解答這一難題：“我們正在籌備使用這種卡片，但關(guān)于號(hào)碼定類(lèi)方法還不了解，因此請(qǐng)求你們給予幫助”[11]。很快，該編輯部在該刊上作出了指導(dǎo)與解答：“你們的號(hào)碼‘1’，事實(shí)上應(yīng)讀為‘0001’，軋孔時(shí)，在個(gè)位‘1’處用深軋，另外還必須軋出0位的‘3’，以表示號(hào)碼中有三個(gè)零……”[12]，從而通過(guò)該刊進(jìn)一步宣傳和指導(dǎo)了穿孔卡片的應(yīng)用。

這一時(shí)期主要開(kāi)展的是手工穿孔卡的應(yīng)用研究問(wèn)題，一些單位通過(guò)成功的事例，迅速介紹經(jīng)驗(yàn)，以示推廣。中國(guó)科學(xué)院財(cái)務(wù)部門(mén)在1959年開(kāi)始在發(fā)薪工作中使用了穿孔卡片，他們把人員的分類(lèi)、工種、工資級(jí)別、性別、參加工作時(shí)間、進(jìn)入本館時(shí)間、文化程度、離館時(shí)間等信息反映在一張卡片上，“通過(guò)穿孔分別匯集，工作可由多人同時(shí)進(jìn)行，由過(guò)去送工資需8、9小時(shí)的工作時(shí)間縮短到只需3、4小時(shí)”[13],減少了三道工序且保證了質(zhì)量。他們通過(guò)10個(gè)月的使用，體會(huì)到了這種方法在管理上的優(yōu)越性，同時(shí)認(rèn)為在人事檔案、統(tǒng)計(jì)工商企業(yè)的產(chǎn)品、醫(yī)院病歷的統(tǒng)計(jì)、圖書(shū)資料的分類(lèi)等管理工作中，可以推廣使用。

長(zhǎng)江流域規(guī)劃辦公室技術(shù)情報(bào)科及時(shí)介紹了他們通過(guò)穿孔卡片檢索水工、水電資料的經(jīng)驗(yàn)。在實(shí)際運(yùn)用中，采用邊緣軋孔的形式，并根據(jù)資料室特征，采用了自訂分類(lèi)法，參考水電工程分類(lèi)辦法，將資料初步分為勘測(cè)、氣象、水文、水工設(shè)計(jì)、建筑、機(jī)械、電氣、施工、科學(xué)試驗(yàn)研究等9類(lèi)。在各類(lèi)下再根據(jù)實(shí)際情況劃分二、三、四級(jí)類(lèi)，“但這些分類(lèi)分項(xiàng)不能分得過(guò)細(xì)，否則代號(hào)太多，容納不下”[14]。這一經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于當(dāng)時(shí)我國(guó)剛起步的情報(bào)界十分有效，適合于在一些小型資料室中應(yīng)用與推廣，對(duì)于專(zhuān)業(yè)圖書(shū)館而言，在進(jìn)行專(zhuān)題揭示與檢索工作中同樣具有參考價(jià)值。這種“手工邊緣穿孔卡”在較多單位得到應(yīng)用。例如，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所情報(bào)資料室1962年從日本購(gòu)買(mǎi)了南江堂印刷的卡片，這種卡片的上方有2列小圓孔，其余3方有一列小圓孔，從而可將分類(lèi)號(hào)、登錄號(hào)、地區(qū)號(hào)等內(nèi)容對(duì)應(yīng)于各小孔，檢索時(shí)只需通過(guò)對(duì)應(yīng)所需信息的小孔進(jìn)行“穿孔”即可獲得所需信息，“我們初步試用了少量的‘手工邊緣穿孔卡’，效果很好。因此，我們準(zhǔn)備從今年10月1日開(kāi)始正式試用”[15]。

這一時(shí)期，在我國(guó)主要推廣的手工穿孔卡，其原理與作用屬于并行式檢索設(shè)置。從卡片本身所載內(nèi)容特征，分為資料卡和主題卡兩種。每一張資料卡代表一個(gè)信息單元，可載不同的信息特征。每張主題卡代表一個(gè)主題特征，可載包括具有這一特征的資料號(hào)碼等內(nèi)容。在文獻(xiàn)檢索過(guò)程中，采用穿孔卡方法，具有檢索中的快與準(zhǔn)的特點(diǎn)。但在加工過(guò)程中由于工作量相對(duì)較大，而且局限于“孔系”的設(shè)置，不可能在大范圍的巨量信息檢索中應(yīng)用。因此，利用手工穿孔卡處理信息，通常都是針對(duì)那些利用率較高的文獻(xiàn)資料，適用于較窄小的專(zhuān)業(yè)、試驗(yàn)室及相應(yīng)的情報(bào)機(jī)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)學(xué)科文獻(xiàn)等。根據(jù)國(guó)外應(yīng)用手工檢索穿孔卡的經(jīng)驗(yàn)，它適用于處理資料的數(shù)量在1萬(wàn)件左右[16]。若超過(guò)這一范圍，應(yīng)將資料分成若干專(zhuān)業(yè)或?qū)W科，根據(jù)不同的性質(zhì)設(shè)計(jì)穿孔卡的代碼系統(tǒng)，編制穿孔卡目錄，從而使我國(guó)圖情界清楚地認(rèn)識(shí)到了手工穿孔技術(shù)應(yīng)用的適用范圍。

4 對(duì)機(jī)械檢索的關(guān)注與研究

從60年代起，我國(guó)情報(bào)界進(jìn)一步關(guān)注機(jī)械檢索問(wèn)題，開(kāi)始譯介國(guó)外的相關(guān)信息?！稒C(jī)械與檢索》一文的文摘，簡(jiǎn)述了英國(guó)使用機(jī)械檢索的情況，如打孔卡的使用、應(yīng)用計(jì)算機(jī)設(shè)施、文獻(xiàn)檢索中機(jī)械化程度等。作者認(rèn)為在機(jī)械檢索過(guò)程中，“主要應(yīng)著重于情報(bào)貯存方面而不是情報(bào)檢索方面”[17]，核心是人的問(wèn)題而非機(jī)械設(shè)備問(wèn)題。這一觀點(diǎn)，指明了檢索系統(tǒng)應(yīng)建立在精細(xì)的標(biāo)題分析和編碼之上，由此才能發(fā)揮出檢索系統(tǒng)良好的作用。1961年初召開(kāi)的“第二次全國(guó)科技情報(bào)工作會(huì)議”，把機(jī)器檢索列入全國(guó)科技情報(bào)工作的發(fā)展規(guī)劃，1963年召開(kāi)的“第三次全國(guó)科技情報(bào)工作會(huì)議”，把研究新型復(fù)制方法和設(shè)備、情報(bào)檢索機(jī)械化、機(jī)器翻譯和電子情報(bào)邏輯機(jī)等4項(xiàng)任務(wù)列入“全國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)工作十年發(fā)展規(guī)劃”。在機(jī)械化檢索方面，聶春榮主任委員在中國(guó)國(guó)外科技文獻(xiàn)編輯委員會(huì)第二次年會(huì)上號(hào)召：“積極開(kāi)展機(jī)械化檢索方法的研究和試驗(yàn)，特別是索引機(jī)械化編制方法的研究與試驗(yàn)?！盵18]這是對(duì)文獻(xiàn)信息檢索需求不斷擴(kuò)大的必然結(jié)果。

為使我國(guó)圖書(shū)情報(bào)界更好地了解穿孔卡機(jī)械檢索問(wèn)題，1962年《科技情報(bào)工作》雜志上刊載了貢光禹先生的《科技情報(bào)的機(jī)械檢索》一文，該文較詳細(xì)地介紹了相關(guān)內(nèi)容，使我國(guó)及時(shí)了解了這一技術(shù)的進(jìn)展和發(fā)展趨勢(shì)。機(jī)械檢索技術(shù)在國(guó)外已較為成熟，其檢索系統(tǒng)和工具有邊緣穿孔卡片、重疊比孔卡片、利用分析計(jì)算機(jī)檢索的中央穿孔卡片、采用縮微膠片或膠卷的光電系統(tǒng)及采用快速電子計(jì)算機(jī)的檢索系統(tǒng)等。“目前國(guó)外用簡(jiǎn)單的振動(dòng)檢索裝置每小時(shí)可檢20 000張穿孔卡片”[16]。如果采用由磁式分類(lèi)機(jī)，每小時(shí)可處理2.4張萬(wàn)穿孔卡片，采用電子式分類(lèi)機(jī)，每小時(shí)可處理4.8萬(wàn)張穿孔卡片。整個(gè)機(jī)械檢索系統(tǒng)所需的設(shè)備包括打孔機(jī)、驗(yàn)孔機(jī)、查對(duì)機(jī)或分類(lèi)機(jī)、打印機(jī)等，以查對(duì)機(jī)、分類(lèi)機(jī)和打印機(jī)為要。在我國(guó)不斷深入穿孔卡技術(shù)的應(yīng)用過(guò)程中，對(duì)這一技術(shù)的本質(zhì)特征也有了不斷深入的理解，“研究與應(yīng)用邊緣穿孔卡片時(shí)，重要的問(wèn)題是檢索語(yǔ)言的編碼問(wèn)題”[19]。而且需要有標(biāo)準(zhǔn)的、適用的主題詞表及較完善的參見(jiàn)與互見(jiàn)系統(tǒng)，通過(guò)編碼較好地表示文獻(xiàn)的主題特征，并在穿孔卡上嚴(yán)格地、單義將這些主題表示出來(lái)。鑒于當(dāng)時(shí)我國(guó)對(duì)檢索語(yǔ)言的研究情況，專(zhuān)家們認(rèn)為必須盡快研究出適合我國(guó)國(guó)情的主題詞表，以填補(bǔ)我國(guó)在這方面的空白，為機(jī)械檢索、計(jì)算機(jī)檢索的研究工作奠定檢索語(yǔ)言方面的基礎(chǔ)。為此，一些專(zhuān)家建議先從譯編主題詞表入手，并大力開(kāi)展圖情領(lǐng)域的合作：“情報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)標(biāo)題的翻譯，圖書(shū)館方面負(fù)責(zé)主題表的編輯。編成的主題表，可以作為我國(guó)科技文獻(xiàn)的統(tǒng)一主題引得工具。”[20]同時(shí)，開(kāi)始宣傳和推廣“概念組配”的應(yīng)用。在重疊比孔卡中，代表主題的孔不是預(yù)先加工好的，而是在登錄資料時(shí)進(jìn)行穿孔，“這種檢索系統(tǒng)是以‘概念組配’的原理組織的，是一種檢索速度快、索引深度大而又經(jīng)濟(jì)可行的檢索裝置”[19]。

對(duì)于主題詞表的自主研究及編制，我國(guó)是在1960年代開(kāi)始的，我國(guó)首部自編的標(biāo)題表《航空科技資料主題詞表》1964年由三機(jī)部第628所編制成功，它標(biāo)志著我國(guó)在檢索技術(shù)領(lǐng)域的詞表編制上有了突破。1965年5月，中國(guó)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所開(kāi)始了“機(jī)器穿孔的情報(bào)檢索研究”，同年還首次從法國(guó)進(jìn)口了一臺(tái)布爾穿孔卡片輸入計(jì)算機(jī)，“準(zhǔn)備試驗(yàn)用這臺(tái)機(jī)器通過(guò)敘詞法加工輸入來(lái)存儲(chǔ)、管理和提供館藏文獻(xiàn)查詢服務(wù)，從而最早開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)情報(bào)工作計(jì)算機(jī)化的嘗試”[21]。是年12月，該所的理論方法研究室試驗(yàn)成功穿孔卡片檢索，并小批量生產(chǎn)推廣，這是我國(guó)情報(bào)自動(dòng)檢索道路上邁出的歷史性一步，但這一良好的勢(shì)頭，被“文化大革命”的開(kāi)始而完全中斷。