FIDIC 合同條件下的合同終止條件分析及策略研究

曹 建（上?，F(xiàn)代建筑設(shè)計集團工程建設(shè)咨詢有限公司，上海 200041）

隨著“一帶一路”倡議的不斷深入推進，我國企業(yè)尤其是建設(shè)行業(yè)企業(yè)走出國門，承接國際項目的機會越來越多。國際咨詢工程師聯(lián)合會（Fédération lnternationale Des lngénieurs Conseils,FIDIC）合同體系作為世界通用的合同體系在國際工程建設(shè)行業(yè)得到廣泛應(yīng)用。走出國門的中國企業(yè)，無論是投資方、設(shè)計方、顧問單位、承包商都應(yīng)該對 FIDIC 合同體系有充分的了解，并應(yīng)該對企業(yè)所承擔的業(yè)務(wù)范圍適用什么樣的 FIDIC 合同文件有充分的理解。良好的合同管理，將會為企業(yè)帶來更好的收益，也是對企業(yè)自身一種良好的保護。

1 研究背景

1.1 工程概況

本文所述項目位于越南胡志明市第一郡核心商業(yè)區(qū)，為商、住一體綜合項目。該項目建筑高度 220 m，總建筑面積 124 798 m2，地下 4 F，地上 49 F（含 9 F 商業(yè)裙房）。

本工程地下室采用半逆作法（Semi Top-Down）施工。

1.2 合同概況

雇主（Employer）方為越南某地產(chǎn)開發(fā)公司，建設(shè)開發(fā)資金為純商業(yè)資金。

承包商（Contractor）為中國某地方大型國有建筑施工企業(yè)。

工程師（Engineer）為中國某大型地方國有設(shè)計咨詢企業(yè)。

雇主與承包商簽訂的合同是以“施工合同條件—用于由雇主設(shè)計的建筑和工程（1 9 9 9 年第 1 版）（Conditions of Contract for Construction -for Building and Engineerning Works Designed by the Empolyer，F(xiàn)irst Edition 1999，后文簡稱“FIDIC紅皮書 1999”）”為基礎(chǔ)，結(jié)合越南多年使用 FIDIC 合同條件的市場習慣，以及項目實際情況調(diào)整后而編寫的。

本項目開工日期為 2018 年 5 月 28 日，合同工期為 36 個日歷月，合同中約定了 2 個重要交付節(jié)點（Sectional Handover）。

(1) 裙房及 2 F 地下室交付使用：開工日期后的 24 個日歷月。在沒有批準“竣工時間的延長”情況下，相當于2020 年 5 月 25 日完成移交。

(2) 整體交付：開工日期后的 36 個日歷月。在沒有批準“竣工時間的延長”情況下，相當于 2021 年 5 月 28 日完成移交。

2 合同執(zhí)行過程中的主要事件

2.1 工程開工

根據(jù)“中標通知書”約定，本工程合同開工日期（Contract Commencement Date）為 2018 年 5 月 28 日，實際開工日期（Physical Commencement Date）暫定為“合同開工日期”2 月后，且該 2 個月主要完成以下事項。

(1) 承包商相應(yīng)證照辦理。

(2) 工程師發(fā)放相應(yīng)圖紙。

(3) 雇主申領(lǐng)辦理施工許可證，及雇主需要辦理的其他證照。

2.2 工程誤期

工程開工后，由于多方面的原因，截至 2019 年 6 月 8 日，工程僅完成地下室 2 層結(jié)構(gòu)及第 3 層土方開挖。對比分析承包商提交，工程師、監(jiān)理工程師（根據(jù)越南建設(shè)相關(guān)法規(guī)履行職責）、雇主共同批準的基準進度計劃（Baseline Program），工程進度延遲 182 個日歷天。

2.3 工程暫停

從 2019 年 6 月 9 日始，施工現(xiàn)場主要施工活動暫停，僅保留確保維持基坑穩(wěn)定的降水監(jiān)測、現(xiàn)場安全檢查和圍護等日常工作，工程無實際進展。

2.4 合同終止

工程現(xiàn)場主要工作暫停后，雇主、工程師、承包商之間有多次關(guān)于工程是否能夠繼續(xù)實施的往來信函，但工程沒有任何實質(zhì)性進展。2019 年 10 月 11 日，雇主發(fā)出《合同終止通知》。

3 合同終止條件

3.1 FIDIC 紅皮書 1999 通用條件

依據(jù)合同通用條件，雇主有權(quán)行使合同終止權(quán)利的情形分為以下 4 類。

(1) 承包商違約行為。根據(jù)第 15 條“由雇主終止”第 15.2 款“由雇主終止”第（a）～（f）項約定，承包商違約行為包括：承包商未能履行任何義務(wù)，承包商未提交履約擔保，承包商未能按照第 8 條“開工、延誤和暫?！钡囊?guī)定進行工程，未能在約定的時間內(nèi)遵守工程師、雇主發(fā)出的 “拒收”或“修補工作”，未經(jīng)許可將工程分包，未經(jīng)許可將合同轉(zhuǎn)讓等；承包商人員收受賄賂，賄賂與工程相關(guān)的其他利益相關(guān)人。

(2) 承包商無力承擔工程。根據(jù)第 15 條“由雇主終止”第 15.2 款 （e）項，如承包商企業(yè)破產(chǎn)、無力償債、停業(yè)清理等，合同可由雇主終止。

(3) 雇主在認為方便的時候終止。根據(jù)第 15 條 “由雇主終止”第 15.5 款，“雇主終止的權(quán)利”包括：雇主應(yīng)有權(quán)在對他方便的任何時候，通過向承包商發(fā)出終止通知，終止合同。此項終止應(yīng)在承包商收到該通知或雇主退回履約擔保兩者中較晚的日期后 28 d 生效。雇主不應(yīng)為了自己實施或者安排另外的承包商實施工程，而根據(jù)本款終止合同。

(4) 因不可抗力終止。根據(jù)第 19 條 “不可抗力”第 19.6款 “自主選擇終止、付款和解除”，如果因已根據(jù)第 19.2 款 “不可抗力的通知”的規(guī)定發(fā)出通知，使基本上可以全部進展中的工程實施收到阻礙已連續(xù) 84 d，或由于同一通知的不可抗力斷續(xù)阻礙幾個期間累計超過 140 d，任一方可向他方發(fā)出終止合同的通知。

3.2 合同專用條件

本項目簽訂的合同的專用條件（Particular Conditions）對業(yè)主有權(quán)行使合同終止權(quán)利的類型所涉及的條件作出的修改和調(diào)整如下。

(1) 承包商違約行為。專用條件對該類行為涉及的第 15 條 “由雇主終止”第 15.2 款 “由雇主終止”所列舉的違約行為沒有進行修改。

(2) 承包商無力承擔工程。專用條件未對第 15 條 “由雇主終止”第 15.2 款 （e）項作出修改。

(3) 雇主在認為方便的時候終止。專用條件對第 15 條第 15.5 款“雇主終止的權(quán)利”作了如下修改。① 將“此項終止通知應(yīng)在承包商收到該通知后或雇主退回履約擔保兩者中較晚的日期后 28 d 生效”改為“合同終止生效日期為承包商收到本通知第 28 d 后生效”。② 刪除“雇主不應(yīng)為了自己實施或者安排另外的承包商實施工程，而根據(jù)本款終止合同”。

(4) 因不可抗力終止。專用條件對該類行為涉及的第 19 條“自主選擇終止、付款和解除”沒有進行修改。

4 合同終止策略研究

2018 年 8 月，因項目進展緩慢，綜合考慮基坑穩(wěn)定性、安全性，以及項目總體推進進度，雇主表達了終止合同的意愿。根據(jù)對“FIIDC 紅皮書 1999”的通用條件、簽訂合同的專用條件的研究，結(jié)合項目開工以來的各方履約情況，對比不同策略的風險，該商業(yè)項目，對雇主終止合同的策略分析如表 1 所示。

表1 雇主終止合同的策略分析

綜合表 1 策略及風險分析研究，由雇主終止合同的風險等級，由低至高的排序依次如下所示。

(1) 雙方協(xié)議終止合同。

(2) 雇主在認為方便的時候終止。

(3) 因承包商違約行為終止。

(4) 因不可抗力終止。

根據(jù)不同的終止策略，雇主可能面臨的賠付損失，由低至高排序依次如下所示。

(1) 因承包商違約終止（根據(jù)第 3.5 款由工程師確定價值及款項）。

(2) 因不可抗力終止（根據(jù)第 16.3 款、第 19.6 款確定價值及款項）。

(3) 雇主認為方便的時候終止（根據(jù)第 16.3 款、第 19.6 款確定價值及款項）。

(4) 雙方協(xié)議終止合同（無參照條件，可參照第 3.5 款、16.3 款、19.6 款執(zhí)行）。

經(jīng)過對風險、損失的綜合評定，最終，雇主依據(jù)《專用條件》第 15.5 款 “由雇主終止”，向承包商發(fā)出《合同終止通知》。

5 案例啟示

FIDIC 合同的重要特點就是：公平、公正、公開和機會均等。通過本案例的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，盡管“FIDIC 紅皮書 1999”中存在諸多支持雇主終止合同的權(quán)利的條件，但雇主單方面終止合同的意向是受到諸多條件約束的。這也充分體現(xiàn)了 FIDIC 合同的嚴謹性、系統(tǒng)性。根據(jù) FIDIC 合同解釋，第 15.5 款 “由雇主終止”條件的設(shè)置是因為在簽訂合同前，雇主應(yīng)確保據(jù)其所知不存在可能妨礙他遵守合同義務(wù)的事項。但雇主可能希望有權(quán)根據(jù)第 15.5 款 “由雇主終止”終止本合同。例如，如果雇主遇到意外財務(wù)或其他困難的情況下，雇主可能不希望依靠其他任何終止程序（如第 15.2 款，第 15.2 款、第 19.2 款、第 19.6 款）而設(shè)置“雇主不應(yīng)為了要自己實施或者安排另外的承包商實施工程，而根據(jù)本款終止合同”。這就是為了確保承包商的利益，不會因為雇主的意向更改，即在雇主認為對雇主有利，或者方便的時候行使合同終止的權(quán)利。但是，因為在專用條件第 15.5 款 “由雇主終止”中，對條件進行的修改，使得對雇主的約束條件減少，而獲得了在任何認為方便的時候終止合同的權(quán)利。

6 結(jié) 語

FIDIC 標準合同能為雇主和承包商就合同談判節(jié)省很多時間，但完善具體合同需要針對不同的項目進行深入的研究，對 FIDIC 合同體系、FIDIC 合同的特點以及 FIDIC 合同所依據(jù)的法律體系都應(yīng)該有深入、詳細的理解，在公平、公正、公開和機會均等的前提下，展開談判。尤其是專用條件，應(yīng)該進行詳細、充分的論證。隨著國家“一帶一路”倡議的不斷深入推進，廣大建設(shè)行業(yè)的企業(yè)走出國門，承接國際工程的機會越來越多，而 FIDIC 合同是目前世界范圍內(nèi)最受推崇的合同體系。本文通過對胡志明某商業(yè)項目合同終止的分析，希望對走出國門的企業(yè)在使用 FIDIC 合同的過程中有所啟發(fā)。