國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革要素歸納與分析模型

吳琳+劉巖松+黃速建

摘要：文章從要素性質(zhì)視角，對(duì)影響國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革的經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行分析，按照要素作用主體、要素影響方式、要素相關(guān)性等維度，重新對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響因素進(jìn)行歸納，形成了獨(dú)立因素、關(guān)聯(lián)因素、共性因素和同質(zhì)因素。提出下一步建立國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革模型的方向和內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)因素；非經(jīng)濟(jì)因素；獨(dú)立因素；共性獨(dú)立因素；共性關(guān)聯(lián)因素；同質(zhì)關(guān)聯(lián)因素

在建立要素分析模型之前，首先對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響因素進(jìn)行歸納。以國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)作為主體，影響因素可分為經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素。

一、 經(jīng)濟(jì)要素歸納分析

對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)來(lái)說，經(jīng)濟(jì)因素包括經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；對(duì)于非公企業(yè)來(lái)說，經(jīng)濟(jì)因素包括經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、非公股份份額、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

1. 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的共同因素，無(wú)論對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)還是非公企業(yè)，實(shí)施混合所有制均對(duì)改革后的混合所有制企業(yè)保持或者獲得令人滿意的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)具有基本的預(yù)期。

2. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一樣，規(guī)模經(jīng)濟(jì)性也是國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的共同因素。保持規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是維持改革后的混合所有制企業(yè)自然壟斷性的重要前提，因此無(wú)論是國(guó)有自然壟斷企業(yè)還是非公企業(yè)，在實(shí)施混合所有制改革時(shí)都不會(huì)改變混合所有制企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，否則這樣的改革對(duì)兩者均不利。

3. 國(guó)有資產(chǎn)保值增值、非公股份份額。國(guó)有資產(chǎn)保值增值是國(guó)有自然壟斷企業(yè)的影響因素，相對(duì)應(yīng)的非公企業(yè)的影響因素為非公股份份額。這兩個(gè)因素在本質(zhì)上是相同的。國(guó)有資產(chǎn)保值增值因素的實(shí)質(zhì)是國(guó)有自然壟斷企業(yè)實(shí)際控制的國(guó)有股份不會(huì)因?yàn)閷?shí)施混合所有制而降低或者避免降低的可能性，而非公企業(yè)的股份份額因素的實(shí)質(zhì)是非公企業(yè)在實(shí)施混合所有制改革后實(shí)際控制的非公股份的數(shù)量多少。國(guó)有資產(chǎn)保值增值因素是從國(guó)有自然壟斷企業(yè)的角度，非公企業(yè)股份因素是從非公企業(yè)的角度，對(duì)各自主體所實(shí)際控制的股份額度的預(yù)期。在經(jīng)濟(jì)影響因素層面，國(guó)有資產(chǎn)保值增值因素與非公企業(yè)股份份額因素在本質(zhì)上是相同的，且存在此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。

從上述對(duì)經(jīng)濟(jì)因素的歸納來(lái)看，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性兩個(gè)因素是國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)都具有的相同因素，無(wú)論對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)還是非公企業(yè)，這兩個(gè)因素的影響方向是相同的，因此，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是共性因素。在影響方式方面，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響是相互獨(dú)立、沒有關(guān)聯(lián)的，因此，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性也是獨(dú)立因素。國(guó)有資產(chǎn)保值增值和非公股份份額兩個(gè)因素則分別是對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響因素，在影響方式方面，這兩個(gè)因素存在此消彼長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，影響方向是異向的，因此是關(guān)聯(lián)因素。

對(duì)經(jīng)濟(jì)因素的歸納可以得出，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性是共性獨(dú)立因素，國(guó)有資產(chǎn)保值增值、非公股份份額是同質(zhì)關(guān)聯(lián)因素。

二、 非經(jīng)濟(jì)因素歸納分析

對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)來(lái)說，非經(jīng)濟(jì)影響因素包括非經(jīng)濟(jì)使命、壟斷資源掌控、企業(yè)高級(jí)管理人員仕途與政治風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于非公企業(yè)來(lái)說，非經(jīng)濟(jì)影響因素包括非經(jīng)濟(jì)使命、控制權(quán)、壟斷資源掌控、企業(yè)文化與官僚體系。

1. 非經(jīng)濟(jì)使命。非經(jīng)濟(jì)使命因素是國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的共同影響因素，盡管影響程度不同。非經(jīng)濟(jì)使命對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)是十分重要且必須的，這是由國(guó)有自然壟斷企業(yè)的國(guó)有屬性特征所決定的。對(duì)于非公企業(yè)，盡管非經(jīng)濟(jì)使命不是“與生俱來(lái)”且必須的，但是實(shí)施混合所有制改革后的自然壟斷企業(yè)同樣具有承擔(dān)非經(jīng)濟(jì)使命的必須性。由于混合所有制改革不影響自然壟斷企業(yè)的國(guó)有屬性，非經(jīng)濟(jì)使命對(duì)于改革后的自然壟斷企業(yè)依然是重要且必須的。因此，非經(jīng)濟(jì)使命因素對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)都是影響因素。

從影響程度來(lái)說，非經(jīng)濟(jì)使命因素對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)來(lái)說并不顯著。因?yàn)榉墙?jīng)濟(jì)使命對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)來(lái)說是“與生俱來(lái)”的，實(shí)施混合所有制改革前后的對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)本身承擔(dān)非經(jīng)濟(jì)使命而言沒有差別。對(duì)于非公企業(yè)，盡管非經(jīng)濟(jì)使命對(duì)于非公企業(yè)本身來(lái)講是“額外的要求”，但是非公企業(yè)在混合所有制改革后的自然壟斷企業(yè)中并未取得企業(yè)控制權(quán)，因此客觀上必須承擔(dān)非經(jīng)濟(jì)使命。從要素歸納層面看，非經(jīng)濟(jì)使命因素在本質(zhì)上是僅對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的因素。因此，非經(jīng)濟(jì)使命因素是僅對(duì)非公企業(yè)具有作用的獨(dú)立因素。

2. 壟斷資源掌控。

第一個(gè)層面是自然壟斷資源掌控。由于國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革建立在不影響國(guó)有自然壟斷企業(yè)對(duì)自然壟斷資源的絕對(duì)掌控基礎(chǔ)上，無(wú)論混合所有制改革的具體形式和改革后的股份比例分配方式，國(guó)有自然壟斷企業(yè)依然擁有混合所有制企業(yè)中自然壟斷資源的絕對(duì)掌控權(quán)。國(guó)有自然壟斷企業(yè)對(duì)自然壟斷資源的絕對(duì)掌控并不意味著非公企業(yè)無(wú)法掌控自然壟斷資源，混合所有制改革后，非公企業(yè)在混合所有制的自然壟斷企業(yè)中直接或間接地掌控少部分自然壟斷資源是現(xiàn)實(shí)的，也是必需的，否則會(huì)直接影響非公企業(yè)參與國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革的積極性。所以，壟斷資源掌控是對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)都具有作用的相同影響因素，屬于共性因素。從影響方式方面，壟斷資源掌控因素對(duì)于兩者是此消彼長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，影響方向是異向的，屬于關(guān)聯(lián)因素。

第二個(gè)層面是衍生資源掌控，主要包括對(duì)自然壟斷行業(yè)甚至經(jīng)濟(jì)、政治產(chǎn)生的一定影響力或控制力。與壟斷資源掌控一樣，衍生資源掌控是對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)都具有相同作用的影響因素，屬于共性因素。從影響方式方面，衍生資源掌控與壟斷資源掌控因素稍有不同。對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)而言，混合所有制改革不會(huì)影響其對(duì)自然壟斷行業(yè)以及經(jīng)濟(jì)、政治的影響力或控制力，相反，如果通過混合所有制改革，國(guó)有自然壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)了較大規(guī)模的國(guó)有資產(chǎn)保值增值，或者實(shí)現(xiàn)了對(duì)更大范圍非公經(jīng)濟(jì)的有效利用，其對(duì)自然壟斷行業(yè)甚至經(jīng)濟(jì)、政治的影響力和控制力反而會(huì)增加，對(duì)其他衍生資源掌控能力會(huì)隨之進(jìn)一步提升。衍生資源掌控因素對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)也是具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的因素，只是區(qū)別在于對(duì)兩者不是此消彼長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，而是“雙贏”的關(guān)聯(lián)關(guān)系，影響方向是相同的。因此，衍生資源掌控也是共性關(guān)聯(lián)因素。endprint

3. 企業(yè)高級(jí)管理人員的職業(yè)升遷和政治風(fēng)險(xiǎn)。在國(guó)有自然壟斷企業(yè)的影響因素中，企業(yè)高級(jí)管理人員的職業(yè)升遷和政治風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)實(shí)施混合所有制改革具有顯著作用。國(guó)有自然壟斷企業(yè)由于其特殊的國(guó)有獨(dú)資屬性，開展混合所有制改革屬于重大的宏觀戰(zhàn)略，政策的制定權(quán)主要來(lái)自于國(guó)有自然壟斷企業(yè)上級(jí)管理部門或者政府意志，作為政府代理人的企業(yè)內(nèi)部的高級(jí)管理人員在這種涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)方面的變革事項(xiàng)不能主導(dǎo)。但是，國(guó)有自然壟斷企業(yè)高級(jí)管理人員對(duì)于戰(zhàn)略的執(zhí)行具有較強(qiáng)的掌控力。從要素歸納層面看，企業(yè)高級(jí)管理人員的職業(yè)升遷和政治風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上是僅對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)產(chǎn)生影響的因素，是僅對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)具有作用的獨(dú)立因素。

4. 企業(yè)文化與官僚體系。在非公企業(yè)的影響因素中，國(guó)有自然壟斷企業(yè)的企業(yè)文化和官僚體系因素，對(duì)非公企業(yè)是否參與混合所有制改革具有重要影響。非公企業(yè)能否適應(yīng)并融入國(guó)有自然壟斷企業(yè)的固有企業(yè)文化，這是“解決非公企業(yè)與國(guó)有自然壟斷企業(yè)能否真正‘混起來(lái)的問題”。企業(yè)文化和官僚體系對(duì)于非公企業(yè)參與國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革的影響是直接的。改革后的混合所有制自然壟斷企業(yè)仍然由國(guó)有自然壟斷企業(yè)主導(dǎo)，非公企業(yè)處于從屬地位。從要素歸納層面看，企業(yè)文化和官僚體系在本質(zhì)上是僅對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生影響的因素，是僅對(duì)非公企業(yè)具有作用的獨(dú)立因素。

三、 要素歸納分析小結(jié)

根據(jù)要素的內(nèi)涵特征和差異性，分為共性因素和同質(zhì)因素。

共性因素是既對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)又對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生影響的相同因素，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

同質(zhì)因素是僅對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)或非公企業(yè)一方產(chǎn)生影響，但是兩個(gè)因素具有相同的本質(zhì)屬性，產(chǎn)生的影響可以進(jìn)行同質(zhì)化的比較，構(gòu)成一對(duì)因素。如國(guó)有資產(chǎn)保值增值因素與非公股份份額是一對(duì)同質(zhì)因素，前者對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)產(chǎn)生影響，后者對(duì)于非公企業(yè)產(chǎn)生影響，兩者具有相同的描述所有權(quán)的本質(zhì)屬性，且兩者產(chǎn)生的影響可以進(jìn)行同質(zhì)化的比較，具有一定的量化關(guān)系。

根據(jù)要素作用主體和要素相關(guān)性等特征，從要素對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響是否相互關(guān)聯(lián)的角度，分為獨(dú)立因素和關(guān)聯(lián)因素。

獨(dú)立因素是指對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)分別產(chǎn)生獨(dú)立的影響，且產(chǎn)生的影響之間相互沒有關(guān)聯(lián)性的因素。獨(dú)立因素可以僅對(duì)一方產(chǎn)生影響，如非經(jīng)濟(jì)使命因素僅對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生影響，高級(jí)管理人員的職業(yè)升遷與政治風(fēng)險(xiǎn)因素僅對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)產(chǎn)生影響；也可以對(duì)雙方均產(chǎn)生影響，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)性既對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)又對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生影響，對(duì)雙方產(chǎn)生的影響之間也沒有相互關(guān)聯(lián)性。

關(guān)聯(lián)因素是指對(duì)于國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)均會(huì)產(chǎn)生影響，且具有關(guān)聯(lián)性的影響因素。如壟斷資源掌控因素既對(duì)國(guó)有自然壟斷企業(yè)又對(duì)非公企業(yè)產(chǎn)生影響，而且對(duì)兩者產(chǎn)生的影響之間具有此消彼長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)性。

因此，根據(jù)要素內(nèi)涵特征和要素關(guān)聯(lián)性，將國(guó)有自然壟斷企業(yè)和非公企業(yè)的影響因素分成四類，即獨(dú)立因素、共性獨(dú)立因素、共性關(guān)聯(lián)因素、同質(zhì)關(guān)聯(lián)因素，如圖1所示。

對(duì)應(yīng)國(guó)有自然壟斷企業(yè)混合所有制改革的9個(gè)影響因素按照要素性質(zhì)分四類：

（1）獨(dú)立因素（3個(gè)）：國(guó)有自然壟斷企業(yè)的影響因素（1個(gè)），是高級(jí)管理人員的職業(yè)升遷與政治風(fēng)險(xiǎn)；非公企業(yè)的影響因素（2個(gè)），分別是非經(jīng)濟(jì)使命、國(guó)有自然壟斷企業(yè)的企業(yè)文化和官僚體系。

（2）共性關(guān)聯(lián)因素（2個(gè)）：分別是壟斷資源掌控、衍生資源掌控。

（3）共性獨(dú)立因素（2個(gè)）：分別是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

（4）同質(zhì)關(guān)聯(lián)因素（2個(gè)）：國(guó)有資產(chǎn)保值增值和非公股份份額。

影響因素按照要素類別匯總歸納如表1所示。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“國(guó)有企業(yè)改革和制度創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目號(hào)：15ZDA026）。

作者簡(jiǎn)介：黃速建（1955-），男，漢族，浙江省開化縣人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楣静①?gòu)、企業(yè)組織與企業(yè)改革；吳琳（1985-），女，漢族，福建省廈門市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)楣究刂婆c企業(yè)并購(gòu)、企業(yè)管理；劉巖松（1984-），男，漢族，河南省洛陽(yáng)市人，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理。

收稿日期：2017-11-12。endprint