質量基礎設施效能評估的初步研究

中 國 航 空 綜 合 技 術 研 究 所□蔣家東

國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局質量基礎設施效能研究重點實驗室□張 豪

質量基礎設施（Quality Infrastructure，QI）的概念最早由德國聯邦物理研究院（PTB）于2002年提出，后由聯合國貿易和發(fā)展會議（UNCTAD）和世界貿易組織（WTO）于2005年正式對社會發(fā)布。隨后，聯合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）、世界銀行集團（WBG）、國際計量局（BIPM）、國際可再生能源局（IRENA）等國際組織以及PTB、柏林工業(yè)大學等研究機構紛紛對QI的概念、內涵及其核心要素等開展了探索研究。UNIDO、WBG將QI界定為“建立和執(zhí)行標準化實踐的制度框架，包含合格評定（檢驗、檢測和認證）、計量和認可”；IRENA認為，QI是“用于控制、管理、編輯和執(zhí)行標準以及向社會提供標準的證明的所有制度網絡和法律架構，可以向市場提供質量保證”。PTB認為，QI是“一整套用以保障產品和流程滿足預定規(guī)范的體系”。隨著QI概念在相關領域的不斷傳播，其在不同層面的衍生概念，如區(qū)域質量基礎設施、行業(yè)質量基礎設施、企業(yè)質量基礎設施等相繼提出。

為了在全球范圍內達成共識，DCMAS網絡（指面向發(fā)展中國家的計量、標準化和認證認可國際網絡，由BIPM、IAF（國際認可論壇）、ILAC（國際實驗室認可合作組織）、IEC（國際電子委員會）、ISO（國際標準化組織）、ITU（國際電信聯盟）、OIML（國際法制計量組織）、UNECE（聯合國歐洲經濟委員會）、UNIDO等組織聯合發(fā)起）2017提出全球質量基礎設施（Global Quality Infrastructure，GQI）的理念，并給QI下了一個最新定義，認為“QI是一個依賴于計量、標準化、認可、合格評定（檢驗、檢測和認證）和市場監(jiān)管要素的體系，由公共和私人組織機構，政策、相關法律和監(jiān)管框架，以及支持和提高商品、服務和流程的質量、安全和環(huán)境穩(wěn)健性所需的實踐組成；是國內市場有效運作所必需的，其國際認可對于進入國外市場至關重要；是促進和維持經濟發(fā)展以及環(huán)境和社會福祉的關鍵因素?！?/p>

1 質量基礎設施的主要作用

與交通、通訊、水利、文化教育、醫(yī)療衛(wèi)生等基礎設施一樣，QI也是保障經濟和社會發(fā)展的基礎。構成QI的各個要素（計量、標準化、認可、合格評定和市場監(jiān)管）已經融入到人類社會經濟活動的各個領域，成為建立和維護生產、貿易、社會、國家乃至國際政治經濟秩序的重要工具。在經濟全球化的背景下，QI已成為國際競爭的核心要素和戰(zhàn)略資源。為了在新一輪國際競爭中搶占制高點，許多國家將QI建設提到重要戰(zhàn)略地位，大力加強QI能力建設。QI的主要作用具體體現在五個方面。

（1）支撐貿易發(fā)展

國際貿易產生的條件之一就是要形成統(tǒng)一市場和社會分工，而QI有助于形成統(tǒng)一的市場，并促進社會分工，減少交易費用。正是因為在實踐中發(fā)現計量、標準、合格評定對國際貿易具有顯著的正向影響，許多國際組織才提煉出QI的核心概念。例如，計量是把好貿易中數量關和質量關的重要手段，計量器具的量值是否準確將直接影響買賣雙方的貿易達成和結算。標準是規(guī)范、約束和調節(jié)市場主體行為的基本準則，是在更大范圍內統(tǒng)一技術要求、維護公平競爭、保護消費者利益的重要載體和手段。檢驗、檢測、認證和認可有助于解決貿易往來中的信息不對稱問題，特別是通過第三方認證和國際互認，有助于建立更加便利高效的貿易環(huán)境，消除貿易壁壘，降低貿易成本和風險，并獲得國際市場的認可。

（2）促進產業(yè)升級

QI本質上是一個綜合性的技術、制度與管理體系，包含著國家、區(qū)域、產業(yè)及企業(yè)不同層面的要素。從產業(yè)鏈的角度來看，企業(yè)對QI服務的需求貫穿始終，反映在研發(fā)、采購、生產、市場準入、循環(huán)再利用的全鏈條中。QI通過標準的規(guī)范性和引領性、計量的基準性、認證認可的公允性、檢驗檢測的符合性等功能，在促進科技創(chuàng)新、支撐產業(yè)升級、保證產品質量、增強國際競爭力方面發(fā)揮著重要的技術基礎作用。例如，先進的標準能夠帶動從基礎材料、基礎元器件到重大裝備、關鍵工藝乃至最終產品的整個產業(yè)鏈的質量提高，并為質量改進提供路線圖，從而優(yōu)化產品、產業(yè)結構。第三方認證和檢驗、檢測能夠減少質量信息不對稱，促使企業(yè)改進產品質量和管理，進而有效改善質量供給，促進消費升級，并從需求層面拉動經濟增長。

（3）提高質量水平

QI是保證質量的基礎，能力適宜的QI能夠保證產品質量，先進的QI能夠促進產品質量水平提升?，F代化大生產以先進的科學技術應用和高度專業(yè)化分工為表征。前者表現為生產過程的速度加快、質量提高、生產的連續(xù)性和節(jié)奏性增強；后者表現為上會分工越來越細，各利益相關方之間的經濟聯系益密切。這兩者均離不開QI的重要支撐。例如，從社會化大生產過程中看，沒有準確的計量，就沒有可靠的數據，沒有可靠的數據，就談不上正確的決策和科學的管理，無法控制正常的工藝過程，更談不上質量。標準是社會化大生產中建立規(guī)則和秩序的重要工具，缺乏標準的規(guī)范效用和自我約束作用，不能對現代化大生產從技術和管理上進行協調和統(tǒng)一。檢驗、檢測、認證和認可是質量管理和標準化的實施途徑，是保證標準和技術規(guī)范得以有效實施，進而改善產品質量、提高管理水平的重要手段。

（4）優(yōu)化營商環(huán)境

商業(yè)環(huán)境是指影響和制約商業(yè)企業(yè)經營活動的各種外部環(huán)境，包括制度法規(guī)、科學技術基礎、地區(qū)文化、管理機構等，QI是商業(yè)環(huán)境的重要組成部分。QI具有制度和技術雙重屬性，在商業(yè)環(huán)境改善中擁有舉足輕重的地位。例如，計量提供了市場交易的衡量手段，能夠保障市場交易的公平性和精準性。標準作為一項制度安排，界定了產品和工藝的特性和性能，傳遞信息并且提供了溝通方式，政府中的市場監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門或市場自身可以對標準做出要求。檢驗、檢測、認證和認可有助于建立商業(yè)信任體系，傳遞明確的質量信號，有效地減輕交易各方面臨的質量信息不對稱性。另外，作為有資格制定標準和技術規(guī)范的專業(yè)技術機構，QI體系中的組織機構（如標準化機構或專業(yè)計量機構）具有很大的影響力，它們可以規(guī)范生產鏈和市場的進入方式，對私營部門發(fā)展產生影響。

（5）保障公共安全

QI的基本功效就是保障安全、健康和生態(tài)。其中，安全是QI建設的“底線”目標和公共治理的目標所在。由于QI具有典型的公共產品特征，如果政府沒有提供這些公共服務，就會威脅到國民的日常生活。例如，在安全的預防、控制、監(jiān)測、管理、研究等技術工作中，所涉及到的儀器設備、分析方法以及監(jiān)控過程中所使用的物質及其量的確定，無一不需要通過計量的手段來對其進行一一驗證。強制性標準能夠保障產品和服務的質量，達到安全與健康的最低要求。檢驗、檢測、認證和認可活動能夠增強消費者對企業(yè)的信任，同時阻礙威脅公共安全的產品和服務進入市場，保障公民的公共安全和健康，并維持生態(tài)環(huán)境處于可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)。因此，如果沒有整合性的QI，會導致公共安全及國民生活受到影響。

2 質量基礎設施的效能評估

“效能（Efficacy）”在辭海中給出的解釋是“效率、效果和功能”。效能是指有效的、集體的效應，即人們在有目的、有組織的活動中所表現出來的效率和效果，它反映了所開展活動目標選擇的正確性及其實現的程度。由效能的概念可以看出，針對不同行業(yè)和不同評估，效能評估的含義往往不同，其衡量的依據也不同，效能評估的結果可能指效率，也可能指效益，甚至是效果。近些年，效能評估廣泛應用于國內外軍事、科研、制造、工程等領域。QI涉及標準、計量、合格評定、認可和市場監(jiān)管等要素，其效能評估既可以是微觀層面的評估，也可以是宏觀層面的評估；既包括對單個要素效能的評估，也包括對多個要素及全部要素（將QI作為一個有機整體）的評估；既可以是單純的定性評估與定量評估，也可以是定性、定量有機集合的評估。

目前，國內外對QI效能評估尚無規(guī)范定義，相關研究也剛剛起步。根據前期的研究，本文認為，QI的效能評估從技術路徑上包括兩個基本方向：一是評估QI及其各個組成要素的效率和效益，包括其“投入-產出”效益、供給效率、經濟效率等；二是評估QI整體產生的效用和具備的能力，如改善營商環(huán)境、促進國際貿易的能力，促進技術創(chuàng)新的能力，以及提高企業(yè)在QI上的“投入-產出”效益以及保證和提升產品質量水平的效用。

基于QI內涵的豐富性及其外延的廣泛性，QI的效能評估不僅應包含標準、計量、合格評定與認可等領域的效能，還應包含政府監(jiān)管以及QI對企業(yè)經營及消費者權益的保障效能。根據DCMAS網絡給出的定義，組成QI的組織機構及其提供的服務，如表1所示。結合效能評估的一般性含義，QI效能評估的基本范疇是“評價QI中各要素機構的可用性、市場效力、國際認可度、效率與效用。具體包括組織機構和市場監(jiān)管職能、合格評定人員的覆蓋范圍和密度，以及各個要素相關的實踐活動（如標準化、檢驗檢測、認證活動）的可用性、產出證明（如標準、認證證書）的市場效力和國際認可度?！?/p>

（1）質量基礎設施效能評估方法

用于QI效能評估的方法主要有解析法、統(tǒng)計法、仿真法和綜合評價法。這些方法的具體特點或主要特征如下：

1）解析法

解析法主要通過函數表達式來表示效能指標與約束條件之間的關系，通過函數表達式來計算效能指標值，例如ADC法，武器裝備效能評估的常用方法，由可用性（Availability）、可信性（Dependability）、能力 （Capability）組成。SEA法，常被用于評估武器系統(tǒng)的效能，即系統(tǒng)有效性分析（System Effectiveness Analysis，SEA），通過將系統(tǒng)能力與使命要求進行比較，以評估武器系統(tǒng)的動態(tài)的效能值。對于QI的組成要素，如標準體系的效能評估可以采用SEA法。對于大型計量裝置的效能評估，可以采用ADC法、SEA法等。

解析法的公式通常比較簡單，計算比較容易，便于使用，但是也存在不足。例如，難以將所有的影響因素都考慮進去，只能近似簡化，而且函數表達式構造起來也不是很容易，需要對效能指標與約束條件之間的關系有比較深入的理解。QI及其組成要素本身是一個體系概念，利用解析法進行QI效能的評估，要取得好的令人信服的結果不太容易。

2）仿真法

從實際效果考慮，QI效能評估更好的方法應該是仿真法或模擬法，這種方法是目前國際上普遍采用的、比較可行和有效的方法，通過建立QI及其要素的數學模型或近似數學模型，利用計算機仿真技術構建虛擬的運行環(huán)境，并在運行環(huán)境中進行一系列的仿真實驗（如政策效能仿真實驗，對QI的政策要求、實施路徑和實施效果進行仿真設計），得出大量在不同約束條件下的實驗數據。進而，通過對實驗數據的統(tǒng)計處理得到效能指標評估值。這種方法易于實現，但構建貼近QI實際應用的運行環(huán)境非常重要。

3）統(tǒng)計法

統(tǒng)計法是通過實踐活動來獲取大量的統(tǒng)計數據和資料以達到效能評估目的的一種方法。這種方法得到的效能評估值比較準確，而且還能通過大量的數據分析得到系統(tǒng)性能指標、運行方式等因素對效能指標的影響。不足之處是需要進行必要的驗證（如跟蹤標準制定及貫徹實施過程，獲得標準化效能的實證數據），費用高，周期長。

表1 組成QI的主要組織機構及其提供的服務

4）綜合評價法

對于層次結構比較復雜的QI體系，標準、計量、合格評定、認可及市場監(jiān)管等要素自身就足夠復雜，往往難以在綜合效能與要素的評價指標之間建立明確的函數關系，只有相互影響，評估QI效能需要對多個評價指標進行綜合分析。這種方法適用性強，應用廣泛，不足之處在于人為因素影響較大。例如，需要構建評價指標體系和相應的權重體系，效能評估的結果依賴于對QI效能評價指標及其重要性的選擇和確定。

（2）質量基礎設施效能評的總體框架

開展QI效能評估涉及三個層面，即宏觀的國家層面、中觀的區(qū)域與產業(yè)層面以及微觀的企業(yè)層面。每個層面的主要評估思路與內容如下：

1）宏觀層面的QI效能評估

宏觀層面的QI效能評估以國家質量基礎設施（National Quality Infrastructure，NQI）的整體作為對象，可以針對五個方向開展效能評估，包括供給效能、投資效能、空間效能、耦合效能及政策效能。

其中，供給效能評估主要研究一國QI供給水平與其社會經濟發(fā)展需求之間的關系，考察的是一國QI建設的供求平衡情況。供給效能反映QI供給在總量、結構、速度與技術上，與國家經濟社會發(fā)展對標準、計量和合格評定的需求相適應的能力，供給效能的高低決定QI供給體系的質量與效益；投資效能評估主要研究一國QI投資所產生的收益，考察的是QI建設投資所帶來的直接產出物和間接效益。投資效能反映QI投資在宏微觀兩個層面的價值（包括QI自身作為高技術服務業(yè)的產業(yè)價值以及QI支撐經濟社會發(fā)展的溢出價值），其效能的高低有利于解決QI的投資動力與權益平衡問題，體現QI的經濟與產業(yè)貢獻；空間效能評估主要研究一國內部QI服務范圍與服務需求之間的關系，考察的是不同區(qū)域的企業(yè)獲得QI服務的情況?？臻g效能反映QI能力建設與區(qū)域經濟社會發(fā)展的包容性。提高空間效能可以促進QI資源在空間分布上的有效性，促進不同區(qū)域的均衡發(fā)展；耦合效能評估主要研究QI各個要素內部及其之間協調發(fā)展的情況，考察的是標準、計量、合格評定、認可及市場監(jiān)管之間的匹配關系。耦合效能反映QI各要素內部及相互之間協調性問題。提高耦合效能將促進QI各要素的協調發(fā)展，增強QI的體系化能力；政策效能評估主要研究一國QI政策（及其配套制度）體系與目標實現之間的關系，考察一國QI相關政策是否能夠滿足QI實現目標的需求：政策效能反映QI政策及配套制度、措施與國情的適應性。改善政策效能可以促進QI政策措施的落實以及目標、任務的完成。

2）中觀層面的QI效能評估

中觀層面的QI效能評估包括區(qū)域層面的QI效能評估和產業(yè)層面的QI效能評估，既可以針對區(qū)域或產業(yè)的NQI投資、供給、空間、耦合、政策等效能開展評估，也可以針對QI要素中某類標準、某種測量技術、某種認證證書、某種檢測報告開展效能評估。對于前者，其評估思路、目標與國家層面的QI效能評估類似，僅在數據選取及結論的適用范疇上存在差別。對于后者而言，主要針對區(qū)域層面或產業(yè)層面的標準有效性、測量技術先進性、認證證書和檢測報告認可效力開展評估和分析，考察的是具體要素的實際利用情況。

3）微觀層面的QI效能評估

微觀層面的QI效能評估是指企業(yè)層面的QI效能評估，主要以企業(yè)中的QI為研究對象開展效能評估，包括標準效能評估（評估某項企業(yè)標準的先進性和適用性，考察其對最終產品質量的貢獻大小）、測量儀器效能評估（評估某項測量儀器當前或未來可能給產品質量提升帶來的幫助，以及可能產生的經濟效益）、認證證書效能評估（評估認證證書給企業(yè)帶來的經濟效益）、檢測儀器效能評估（評估某項檢測儀器當前或未來可能給產品質量提升帶來的幫助，以及可能產生的經濟效益）、質量管理體系效能評估，以及質量管理人員效能評估等。企業(yè)層面的QI效能評估比較具體，也更加偏重于企業(yè)實際使用或控制的QI資源為企業(yè)帶來的看得見、摸得著的效果。

3 結論

基于QI的理論分析，本文分析了QI的五大作用，分別是支撐貿易發(fā)展、促進產業(yè)升級、提高質量水平、優(yōu)化營商環(huán)境和保障公共安全。在作用分析的基礎上，進一步提出了QI效能評估的方法和基本框架（宏觀、中觀和微觀三個層面）。本文的研究只是QI效能評估的初步研究，后續(xù)將在效能評估的具體表征、評價等方面做出更深入的探索。

隨著新一輪科技革命和產業(yè)變革的深度推進，新一代工業(yè)與信息技術加速涌現，許多傳統(tǒng)產業(yè)面臨轉型升級，社會治理的邊界不斷拓展，QI的發(fā)展面臨新的機遇與挑戰(zhàn)：一是跨行業(yè)、跨領域、跨學科技術標準融合越來越多，新興產業(yè)的標準、計量、合格評定及認可體系成為競爭焦點；二是標準應用的范圍和檢測認證的領域不斷拓展。標準加快向社會責任、可持續(xù)發(fā)展、氣候變化、碳足跡、水足跡、公共安全以及反恐、反欺詐、反賄賂等領域發(fā)展；三是QI建設從國內轉向區(qū)域化和全球化發(fā)展。

提升QI效能成為全球廣泛關注的戰(zhàn)略問題，有關QI效能評估的研究與應用正不斷得到加強。