加強科研院所科研誠信建設(shè)路徑研究

王 瑀

（中國林業(yè)科學(xué)研究院林產(chǎn)化學(xué)工業(yè)研究所，江蘇南京 210042）

0 引言

科學(xué)研究的準(zhǔn)則就是“實事求是、誠實守信”。科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是實現(xiàn)科技強國的重要基礎(chǔ)［1］。多年來，科學(xué)研究行為的誠信建設(shè)一直備受重視。國家多部門相繼岀臺了多項政策和指導(dǎo)意見來規(guī)范和治理科研學(xué)術(shù)活動。自20世紀(jì)90年代至2018年，中央及各部委就科研誠信建設(shè)發(fā)布了指導(dǎo)性文件108份［2］。其中，2006年，科技部發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，這是政府出臺的首個針對科研不端行為的條例。2009年f，科技部、教育部等9個部門印發(fā)了《關(guān)于加強我國科研誠信建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》），對科技人員科研誠信建設(shè)提出了具體意見和要求。2018年，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》，明確提出著力深化科研評價制度改革，推進分類評價制度，將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標(biāo)。提倡嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對急功近利。2019年6月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳又印發(fā)了《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，同年10月，科技部、中宣部等20個部委聯(lián)合發(fā)布了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（以下簡稱《規(guī)則》），統(tǒng)一了對違背科研誠信行為概念的界定及認(rèn)定方式，規(guī)范了調(diào)查程序和處理措施。這是我國首個規(guī)范科研失信行為調(diào)查與處理的規(guī)范性文件，再一次從國家層面強調(diào)了科研誠信的重要地位。

盡管國家和各科研主體機構(gòu)一直致力于科研誠信建設(shè)，我國的科研誠信建設(shè)工作也取得了一定成效。然而，違背科研誠信要求的行為仍然時有發(fā)生，并且隨著時代發(fā)展，科研失信行為的形式也在發(fā)生變化，影響著學(xué)術(shù)環(huán)境的健康發(fā)展?？蒲性核俏覈茖W(xué)研究的主要力量，也是我國科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體。為保障科研院所良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，堅決杜絕各類科研失信行為，須要進一步采取積極有效的舉措來強化科研誠信建設(shè)。本文分析了科研院所科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀，研究進一步加強科研院所科研誠信建設(shè)的路徑，旨在為科研院所營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，為科技創(chuàng)新保駕護航。

1 科研誠信的內(nèi)涵

國內(nèi)2009年《意見》提出“科研誠信”指科技人員在科技活動中弘揚以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)、恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范［3］。

國外關(guān)于科研誠信的定義有很多。其中，最受認(rèn)可的是美國科研誠信辦公室的定義，即科研誠信是一種負(fù)責(zé)任的研究行為，指的是在科研活動過程中的申報、實施和評價等全過程使用誠實的、能夠驗證的、科學(xué)的研究方法，研究成果要遵守相關(guān)的法律法規(guī)、準(zhǔn)則和普遍認(rèn)可的行為規(guī)范和準(zhǔn)則等［4］。

與科研誠信并用的詞還有“學(xué)術(shù)不端”“科研不端”“科研失信”等，這些詞語多形容違背科研誠信的行為，具體表現(xiàn)形式有很多種。《規(guī)則》［5］明確規(guī)定了違背科研誠信的行為，即科研失信行為形式，包括：

（1）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；（2）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告；（3）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；（4）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；（5）違反科研倫理規(guī)范；（6）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；（7）其他科研失信行為。

可以發(fā)現(xiàn)，《規(guī)則》定義的科研失信行為表現(xiàn)形式已經(jīng)由2016年科技部發(fā)布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》中6條具體不端行為擴展到數(shù)據(jù)管理與共享制度、利益沖突、負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新，以及科研環(huán)境等深層次問題，治理規(guī)則上不僅涉及法律條款，還包括社會道德規(guī)范，范圍上也從科研的關(guān)鍵環(huán)節(jié)延伸到科研活動全周期［6-7］。

2 科研院所科研誠信建設(shè)現(xiàn)狀

科研誠信建設(shè)應(yīng)包括規(guī)范的制度保證、完善的監(jiān)督體系、合理的管理機制、充分的保障措施等。根據(jù)國家相關(guān)部委關(guān)于科研誠信建設(shè)指導(dǎo)性意見，各科研院所基本都制定了相關(guān)科研誠信管理制度，建立了相應(yīng)的監(jiān)督體系，采取了一定的保障措施。但科學(xué)活動是一個復(fù)雜發(fā)展的過程，面對層出不窮、形式多樣的科研失信行為，科研院所的科研誠信建設(shè)工作還須要進一步完善。

2.1 部分規(guī)范性制度有待細(xì)化完善

科研行為規(guī)范是防止科研失信行為的重要外部控制手段?？蒲兄黧w單位制定的科研行為規(guī)范制度對科研失信行為性質(zhì)和內(nèi)容的界定和判定方式不完善，表現(xiàn)為：有關(guān)科研失信行為發(fā)生的頻率、程度的定量及定性及懲戒幅度未有明確可操作性的判別標(biāo)準(zhǔn)；部分科研活動的灰色地帶，如研究結(jié)果不可復(fù)現(xiàn)、低水平研究、盜用他人名義發(fā)表學(xué)術(shù)論文、將原文內(nèi)容用同義詞替代等更復(fù)雜的剽竊形式等問題尚無較好的處理辦法［8］。沒有可操作性的行為界定和評判細(xì)則，會讓科研人員科研行為界定不清晰，給調(diào)查和管理人員在具體案例的處理過程中帶來困難，最后的懲戒結(jié)果也必然受影響。

另外，科研機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為從事科研活動的科技人員建立學(xué)術(shù)誠信檔案，但目前尚未對學(xué)術(shù)誠信檔案的信息采集、記錄內(nèi)容、管理和維護方式等操作層面問題做出詳細(xì)規(guī)定的實施細(xì)則［9］。

此外，有關(guān)舉報人的保護制度實施細(xì)則缺失。通過檢舉人舉報科研不端行為是披露違反科研誠信的主要形式之一，但尚無保護舉報人的具體實施細(xì)則。

2.2 主體責(zé)任單位主動監(jiān)督機能不足

2018年中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》規(guī)定，從事科研活動的各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等是科研誠信建設(shè)第一責(zé)任主體。目前，科研院所等責(zé)任主體單位都重視規(guī)范科研人員的科研行為。但是，責(zé)任主體單位主動監(jiān)督的機能不足。往往科研失信行為被舉報，相關(guān)責(zé)任主體部門才被動介入調(diào)查，這讓科研失信行為的威懾力大打折扣，讓部分科研人員存在僥幸心理。這主要是因為一方面多數(shù)科研院所設(shè)立的科研誠信辦公室或?qū)W術(shù)道德委員是由學(xué)術(shù)委員會監(jiān)理或掛靠于某一部門，調(diào)查人員也多由其他部門人員兼職擔(dān)任，沒有獨立的科研誠信建設(shè)辦公室來負(fù)責(zé)科研失信行為的日常監(jiān)管、調(diào)查、教育等工作。這樣的設(shè)置必然會影響其主動監(jiān)管防范作用的發(fā)揮。另一方面，科研誠信的監(jiān)督需要包括科研管理部門、研究生管理部門、人事部門等多部門共同協(xié)作。然而，多部門協(xié)同監(jiān)督作用并沒有充分發(fā)揮。此外，多數(shù)科研主體機構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)舉報系統(tǒng)還沒有很好地完善，公眾監(jiān)督的作用也未很好地發(fā)揮。

2.3 科研誠信建設(shè)工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)缺失

科研機構(gòu)需要作為責(zé)任主體，參與調(diào)查具體科研失信行為，并做出合理的裁定。這要求責(zé)任主體單位從事科研誠信建設(shè)工作人員對相關(guān)政策正確理解、對科研失信行為清晰界定、對科研失信行為詢查、調(diào)查、決議、上訴、審訊和處罰等全過程詳細(xì)掌握，對舉報人和被舉報人的合法權(quán)益，對自身權(quán)力恰當(dāng)使用等多方面內(nèi)容都熟悉。這樣專業(yè)性、程序性的工作，工作人員如果沒有經(jīng)過適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)或指導(dǎo)，很難專業(yè)地履行其職責(zé)。然而實際工作中，多數(shù)科研機構(gòu)的科研誠信工作人員接受專業(yè)培訓(xùn)不多，甚至沒有［9］。

2.4 學(xué)術(shù)評價機制需進一步完善

不合理不科學(xué)的學(xué)術(shù)評價機制會給科研人員帶來錯誤導(dǎo)向，如前幾年的唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項的“四唯”人才評價機制下，大至科研機構(gòu)排名，小至科研人員職稱評定、崗位聘任、年度考核都用這一種科研評價體系作為“指揮棒”來衡量，簡單地以科研項目和科研經(jīng)費的數(shù)量、發(fā)表論文的多少和影響因子的高低、專利和獲獎的數(shù)目作為標(biāo)準(zhǔn)，一定程度上導(dǎo)致了科研活動的本末倒置，使正常的科研工作變成一種急功近利的活動，助長了科研不端行為［10］?，F(xiàn)今根據(jù)最新政策，如國家獎勵評審、職稱評審中的代表作制度，就是破除唯論文的評價機制的有效措施之一［11］。但是也有學(xué)者認(rèn)為，不再強調(diào)SCI和影響因子可能會導(dǎo)致一些主觀的人為因素增加，學(xué)術(shù)評價不夠客觀透明，學(xué)術(shù)評價更難等其他問題。因此，學(xué)術(shù)活動的分類評價體系、多元評價標(biāo)準(zhǔn)還需要進一步完善。探索合理的學(xué)術(shù)評價機制將成為加強科研誠信建設(shè)的關(guān)鍵舉措。

2.5 科研誠信教育不足

科研誠信和學(xué)術(shù)規(guī)范教育，是促進學(xué)術(shù)自律，解決科研誠信問題的基礎(chǔ)性舉措?，F(xiàn)階段，科研院所科研誠信教育方面還存在教育缺失和不到位的情況，表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）對大量研究生和科研人員開設(shè)相關(guān)課程設(shè)置的較少。（2）面向申請和承擔(dān)國家科技計劃項目人員的培訓(xùn)尚欠缺。新晉項目負(fù)責(zé)人、新入職研究人員、新入學(xué)研究生接受科研誠信教育不足。實際科研活動中發(fā)現(xiàn)，科研人員在申請項目時簽署科研誠信承諾函，但他們并沒有真正認(rèn)可承諾函的效用；對多數(shù)研究生來說，論文文獻引用是否規(guī)范仍然不完全清楚。（3）缺乏大量有經(jīng)驗的教師和指導(dǎo)者來開展科研誠信教育活動，面向不同對象群體的課程、教材和讀物也很有限［7］。（4）現(xiàn)階段科研誠信教育形式較單一，科研誠信教育工作形式還處于探索期。

3 加強科研院所科研誠信建設(shè)的路徑

3.1 繼續(xù)推進科研誠信制度建設(shè)

完善的科研誠信制度應(yīng)包括預(yù)防、懲治、管理、保障等多方面內(nèi)容。逐步完善科研誠信制度的普遍路徑是：引導(dǎo)性的科研誠信制度—規(guī)范性的科研誠信制度—操作性較強的科研誠信制度［12］?！兑?guī)則》對科研誠信建設(shè)過程中的一些具體情況給出了可操作的規(guī)范，但具體落實到怎樣預(yù)防、怎樣懲治、如何管理、如何保障等具體措施還須要依靠科研活動主體機構(gòu)制定的科研誠信建設(shè)實施細(xì)則。因此，各科研院所須要根據(jù)國家指導(dǎo)文件，進一步修訂完善科研誠信基礎(chǔ)制度，增強制度措施的配套性和可操作性。

3.1.1 完善科研活動的行為準(zhǔn)則

完善科研活動的行為準(zhǔn)則，并隨時代發(fā)展不斷更新。明確具體學(xué)術(shù)行為的判別標(biāo)準(zhǔn)，讓研究人員對科研失信行為有準(zhǔn)確的界定和區(qū)分，消除科技工作者在科學(xué)研究活動中的困惑；讓調(diào)查人員在查處過程中依據(jù)清晰，從而使調(diào)查處理、結(jié)論認(rèn)定等更加精準(zhǔn)無異議。總結(jié)實際科研活動中存在的有爭議的學(xué)術(shù)行為，以便及時更新科研活動行為準(zhǔn)則。

3.1.2 繼續(xù)推行科研誠信檔案記錄制度

科研機構(gòu)要記錄科技人員基本情況、科研項目、學(xué)術(shù)貢獻和科研誠信狀況等信息并實時更新。建立健全科研誠信信息采集、記錄、評價、應(yīng)用等管理制度，明確實施主體、程序和要求。逐步推動科研信用與金融、個人征信等其他社會領(lǐng)域誠信信息共享，實施聯(lián)合懲戒［13］。

3.1.3 完善科研檔案保管制度

對科研原始數(shù)據(jù)、基本數(shù)據(jù)等做出明確的保管要求，確保數(shù)據(jù)精確、清晰、全面、易理解，沒有篡改遺失等；所有與科研活動有關(guān)的細(xì)節(jié)都要記錄，包括試驗方法、試驗條件等；科研活動相關(guān)產(chǎn)出成果等其他材料都要明確保管要求。另外，對科研檔案保管年限要明確規(guī)定，以便所有科研活動可以追溯，調(diào)查活動有據(jù)可查。

3.1.4 健全科研失信行為查處機制

健全科研失信行為查處機制，確保參與調(diào)查的科研誠信和學(xué)術(shù)管理部門行使權(quán)力合規(guī)，注重監(jiān)督調(diào)查過程合法合規(guī)，接受上級部門的監(jiān)管和公眾的監(jiān)督。細(xì)化并落實利益沖突管理相關(guān)的申報、回避、行為限制等規(guī)定，設(shè)置申訴、聽證等程序；減少外來因素對調(diào)查工作的干涉；注重舉報人和被舉報人的保護措施等［14］。

3.1.5 完善問責(zé)機制，加大懲戒力度

明確科研失信行為責(zé)任主體，對責(zé)任主體問責(zé)內(nèi)容不僅只針對失信行為發(fā)生后的追責(zé)，還包括責(zé)任人一個全過程的治理：即1篇論文被確認(rèn)學(xué)術(shù)不端，那么責(zé)任人一定研究期限內(nèi)的相關(guān)成果都需要被核實是否存在科研失信。并且，問責(zé)對象不僅包括責(zé)任主體，還包括整個失信事件過程中有責(zé)任的人員，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任［15］。最后，對違背科研誠信要求的科研人員實行“一票否決”、零容忍和終身責(zé)任追究，既嚴(yán)懲科研失信者，也對心存僥幸心理的科研人員予以警示。

3.2 強化監(jiān)督管理，營造良好學(xué)術(shù)氛圍

3.2.1 建立獨立的科研誠信管理辦公室，強化事前監(jiān)督防范能力

建立獨立的科研誠信管理機構(gòu)是科研誠信建設(shè)的成功經(jīng)驗。科研誠信管理辦公室要明確承擔(dān)調(diào)查、評判、咨詢、教育、日常監(jiān)管等多方面涉及科研誠信建設(shè)的工作內(nèi)容。人員設(shè)置上，要配置科研誠信專員、法律顧問、財務(wù)專家、學(xué)術(shù)專家等。其中科研誠信專員負(fù)責(zé)科研行為監(jiān)管、咨詢、調(diào)查、教育培訓(xùn)等日常事務(wù)；法律顧問負(fù)責(zé)對具體案例的法律問題予以支持；財務(wù)專家負(fù)責(zé)對經(jīng)費使用行為的規(guī)范性給予判別；學(xué)術(shù)方面的權(quán)威專家團隊對具體學(xué)術(shù)活動行為予以專業(yè)認(rèn)定。

3.2.2 建立科研誠信行為抽查機制，加強多部門協(xié)同監(jiān)督

對科學(xué)研究全過程的學(xué)術(shù)活動進行不定期抽查核查，包括抽查發(fā)表的論文、成果申報、經(jīng)費花銷、項目申請材料、實驗數(shù)據(jù)記錄情況等是否符合科研誠信準(zhǔn)則。具體由各責(zé)任主體機構(gòu)科研誠信管理辦公室牽頭，協(xié)同本機構(gòu)科研管理處、財務(wù)處、人事處、研究生教育處等多部門共同參與。要將科研誠信貫穿于科研活動的始終，保持科研誠信監(jiān)督的高壓態(tài)勢，讓科研人員始終遠(yuǎn)離“科研失信”的紅線。

3.2.3 建立便捷的網(wǎng)絡(luò)咨詢和投訴渠道

開設(shè)網(wǎng)絡(luò)舉報和咨詢平臺等第三方監(jiān)管渠道?；诰W(wǎng)絡(luò)的信息平臺構(gòu)建為科研誠信行為界定不清的科研人員提供了便捷的咨詢通道，也為舉報者提供了更加方便、快捷的渠道。這樣，一方面通過對科研人員不確定科學(xué)行為的指導(dǎo)，可以及時發(fā)現(xiàn)并防范可能出現(xiàn)的科研失信問題，加強事前監(jiān)督預(yù)防工作。另一方面加快處理科研失信行為的效率，促進被舉報事件處理進程和結(jié)果及時公布，強化懲罰的威懾力，有利于促進負(fù)責(zé)任的研究行為。但同時需注意網(wǎng)絡(luò)媒體等不合理的干預(yù)。

3.2.4 科研誠信工作人員要定期接受培訓(xùn)

科研誠信工作人員，尤其調(diào)查和日常監(jiān)督人員需要定期接受學(xué)習(xí)培訓(xùn)，要不間斷地學(xué)習(xí)包括國家部委最新的科研誠信建設(shè)政策研究、調(diào)查程序、懲戒方式、配套法律法規(guī)、典型案例等內(nèi)容。加強科研誠信工作人員的專業(yè)性，提高其政策理解水平和業(yè)務(wù)能力。

3.3 實施項目績效分類評價管理，建立合理的人才考評機制

根據(jù)新的政策管理要求：首先，項目評審評價要突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效；建立科學(xué)的人才評價指標(biāo)。推行代表作評價制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻、影響。不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo)［16］。其次，科研項目考核要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價制度。要求基礎(chǔ)研究類項目、技術(shù)攻關(guān)類項目、應(yīng)用示范類項目考核標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重不同，建立合理的考評機制［17］；各科研機構(gòu)也應(yīng)根據(jù)新的政策指導(dǎo)意見來制定本單位項目分類評價管理，人才分類評價的實施細(xì)則。同時將科研信用與績效分配、職稱評聘、崗位晉級等掛鉤，作為評價的重要參考依據(jù)。合理的科研評價體系能極大地促進科研事業(yè)的發(fā)展［18］。

3.4 開展多種形式科研誠信教育，增強科研人員學(xué)術(shù)自律意識

開展多種形式的科研誠信教育，將科研誠信納入日常管理。（1）各科研機構(gòu)要定期開展針對不同層次的學(xué)生和研究人員的以講座、授課等形式的宣講，尤其在職稱評定、年度考核、學(xué)位畢業(yè)等關(guān)鍵節(jié)點要宣講。（2）引進網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺，包括提供各種科研誠信相關(guān)政策法規(guī)的解讀課程、以具體案例來講解不端行為的預(yù)防懲戒等系列宣傳片或網(wǎng)絡(luò)課程供研究人員免費學(xué)習(xí)?？梢砸笱芯咳藛T每年關(guān)于科研誠信網(wǎng)絡(luò)課程必須學(xué)滿指定學(xué)時，達標(biāo)者年度考核才能通過。（3）引進國內(nèi)外關(guān)于科研誠信教育的優(yōu)秀讀物，放在各科研院所的圖書館，供大家免費借閱。（4）各研究生導(dǎo)師、學(xué)術(shù)委員會委員也要不斷強化各自團隊的學(xué)術(shù)誠信建設(shè)，真正擔(dān)起科研誠信建設(shè)的責(zé)任，營造良好的科研誠信文化。（5）探索新的科研誠信教育模式，例如結(jié)合新媒體等宣傳方式來進行科研誠信教育，如微電影、博客、微信等有特色的宣傳方式。（6）以項目支持的方式資助進行科研誠信教育的教師和科研人員，激勵更多的科研和教育人員參與對科研誠信教學(xué)形式、內(nèi)容和手段的理論研究和實踐探索［19］。

3.5 積極參加國內(nèi)外科研誠信建設(shè)交流

組織開展科研誠信建設(shè)交流與研討?？梢匝埧萍疾?、專業(yè)機構(gòu)、項目承擔(dān)單位之間定期就科研誠信建設(shè)工作進行座談，就具體項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)活動形式進行探討，以此不斷修正責(zé)任主體的科研誠信行為規(guī)范。學(xué)習(xí)各單位科研誠信建設(shè)過程中的優(yōu)秀經(jīng)驗。有條件的單位積極參加國際世界科研誠信大會等活動。各單位在出訪國外進行學(xué)術(shù)交流以及接待來訪外賓的過程中，也可以與外籍學(xué)者交流國外研究單位科研誠信建設(shè)的成功經(jīng)驗。促進我國科研院所科研誠信建設(shè)和提升我國科技工作者在開展負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新方面的良好形象。

4 結(jié)語

“加強科研職業(yè)道德建設(shè)，遏制科學(xué)技術(shù)研究中的浮躁風(fēng)氣和學(xué)術(shù)不良風(fēng)氣”是《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》明確提出的要求。科研誠信是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的基石，科研院所肩負(fù)著推動國家科技發(fā)展、提升國家科技實力的重要使命，是促進科研誠信建設(shè)的重要責(zé)任主體。要把加強科研誠信建設(shè)看作是科研院所最重要的任務(wù)之一，長期、持續(xù)地關(guān)注并推進科研誠信建設(shè)。加強科研院所科研誠信建設(shè)對我國科研體系的良性健康發(fā)展具有重要的意義。