江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展阻礙與對策研究

唐衍軍，周 祥，韓士專

(華東交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，330013，南昌)

0 引言

習(xí)近平總書記在2018年院士大會講話時強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新決勝未來，改革關(guān)乎國運(yùn)。科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域。”黨的十九屆四中全會將完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制，作為推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一個重要組成部分。在大力推進(jìn)、持續(xù)深化科技體制改革過程中涌現(xiàn)出的一批“四不像”新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，已成為國家科技體制改革最具活力的“試驗(yàn)田”，在國家創(chuàng)新體系建設(shè)與推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展方面的重要性日益顯著[1]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為投資主體多元化、運(yùn)行機(jī)制市場化、管理制度現(xiàn)代化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人實(shí)體[2]，代表著新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中科技創(chuàng)新組織新范式的“中國范本”[3]。

為推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展，科技部于2019年9月印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，規(guī)定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可依法注冊為企業(yè)、事業(yè)單位或者科技類民辦非企業(yè)單位(社會服務(wù)機(jī)構(gòu))。當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)正由沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)向中西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)縱深發(fā)展，2020年1月1日江西省首批認(rèn)定20家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，標(biāo)志著江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展的新階段。本文在分析江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展制約因素的基礎(chǔ)上，提出系統(tǒng)性的對策方案，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)為契機(jī)推動江西科技、經(jīng)濟(jì)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)與優(yōu)勢

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以多主體參與投資、以市場需求為導(dǎo)向，通過企業(yè)化機(jī)制運(yùn)作的一種科研機(jī)構(gòu)[4]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)因其具有投管分離、獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧等特點(diǎn)，而在科技創(chuàng)新方面相較于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)背景下高校、企業(yè)與政府進(jìn)行深度融合。以高校提供的人才、政府提供的政策與企業(yè)提供的資金融合形成一個平臺，將市場產(chǎn)生的對創(chuàng)新型技術(shù)與產(chǎn)品需求，轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品。這樣的轉(zhuǎn)化途徑更加符合目前的市場環(huán)境，提高創(chuàng)新效率，減少不必要的資源浪費(fèi)。高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)打破了傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及高校行政體制管理模式，比傳統(tǒng)的科研院所更強(qiáng)調(diào)開放性、靈活性和應(yīng)用性[5]。以新技術(shù)為基礎(chǔ)創(chuàng)立的企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，并利用自身的科技優(yōu)勢進(jìn)行產(chǎn)業(yè)孵化，快速形成一個或多個產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，可以大大縮短了從科研成果到實(shí)際規(guī)?；a(chǎn)的周期，使得科研成果能夠最快地進(jìn)入市場。在治理與管理方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)按照企業(yè)的模式設(shè)立董事會、監(jiān)事會，采用合同制、聘用制等靈活的人事關(guān)系，打破了原有的鐵飯碗機(jī)制的同時，大大提升科研人員的熱情和積極性，在最大程度上激發(fā)科研人員的潛力，提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新和研發(fā)效率。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相比傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)更有利于建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系[6]。

2 江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀

當(dāng)今社會正處于新一輪的技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)改革的初始期，顛覆性的技術(shù)不斷出現(xiàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在目前創(chuàng)新型社會建設(shè)中的地位愈來愈重要。2016年以來，江西省內(nèi)的企事業(yè)單位聯(lián)合中國科學(xué)院、廈門大學(xué)、北京大學(xué)等高校及部分高新技術(shù)企業(yè)在贛設(shè)立多家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。江西省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)涉及的領(lǐng)域包括新材料與航空航天、新能源、大數(shù)據(jù)、電子信息、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、智能裝備、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等，涵蓋了目前新型前端技術(shù)絕大部分。作為目前江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要發(fā)展方向，建立以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為典型代表的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，旨在能夠?yàn)榻魇「鞯貐^(qū)引進(jìn)更多的產(chǎn)業(yè)技術(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，并以此為基礎(chǔ)建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究群，提升江西省創(chuàng)新能力，提升技術(shù)商品化能力、提升衍生孵化企業(yè)能力。

江西省首批認(rèn)定的20家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中有10家為企業(yè)性質(zhì)，9家注冊為事業(yè)單位，1家注冊為科技類民辦非企業(yè)單位。大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)區(qū)域傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，通過技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、開放式服務(wù)、高新項(xiàng)目孵化，逐漸打造出“科技創(chuàng)新—技術(shù)轉(zhuǎn)移—技術(shù)服務(wù)—企業(yè)孵化”模式的產(chǎn)業(yè)發(fā)展通道，逐步形成產(chǎn)業(yè)集群。例如中國科學(xué)院蘇州納米技術(shù)與納米仿生研究所南昌研究院，作為一家省級科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，成功入選南昌市“院士工作站”、南昌市“博士科研創(chuàng)新中心”，在致力于相關(guān)領(lǐng)域核心技術(shù)突破的同時，為科技成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目培育、企業(yè)孵化提供了強(qiáng)大助力。

3 江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展面臨的問題

3.1 研發(fā)合作亟待提高

目前省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)間缺乏有效溝通的平臺，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府、高校相互之間沒有建立有效的研發(fā)合作及成果分享機(jī)制，造成各合作方相互獨(dú)立、無法形成創(chuàng)新合力的狀況。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要是在政府機(jī)關(guān)主導(dǎo)、高?；蛟核膮⑴c下發(fā)展起來的，延續(xù)了原來的單位管理體制及管理模式，各共建方之間缺乏有效的溝通及研發(fā)合作，原有體制下合作方各自為政的缺陷并沒有得到根本改變，在跨學(xué)科、跨系統(tǒng)、跨地區(qū)合作方面更加存在諸多實(shí)際困難。整體來看，江西省內(nèi)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)尚未適應(yīng)新的組織形態(tài)與管理模式，各合作方之間及研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部研發(fā)合作程度不高，沒有對省內(nèi)和相關(guān)各行業(yè)的創(chuàng)新資源做到充分的利用，欠缺對行業(yè)內(nèi)企業(yè)提供的共享專業(yè)服務(wù)，尚不能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源共享的集約效益。

3.2 科研成果轉(zhuǎn)化率低

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成立伊始就是一個以科技創(chuàng)新為己任推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的研發(fā)組織。為推動科技創(chuàng)新及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要充分整合調(diào)動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的學(xué)科、人才優(yōu)勢，推動科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，形成精準(zhǔn)對接市場的高科技成果。因而新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)，打通上下游產(chǎn)業(yè)鏈，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研一體化，將研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為市場所需的產(chǎn)品。但從目前江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況來看，研發(fā)工作和市場需求之間尚未形成穩(wěn)定的供求關(guān)系，也沒有建立常態(tài)化的供需機(jī)制，研發(fā)供給和市場需求之間還是兩條并行發(fā)展的直線。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研成果不能很好地適應(yīng)市場需求，在孵化育成、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)等支撐較弱，極大地制約了江西省產(chǎn)學(xué)研一體化機(jī)制的建立和發(fā)展。

3.3 融資渠道較為單一

江西省首批認(rèn)定的20家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多數(shù)采用了多主體投資共建的模式，在成立過程中籌備了部分運(yùn)營資金。但現(xiàn)階段新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新發(fā)展主要依靠政策支持，研發(fā)資金來源在很大程度上依賴政府補(bǔ)貼。由于政府補(bǔ)貼大多為事后獎勵性，研發(fā)資金不充裕成為制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的瓶頸。通過對江西省現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場開拓能力相對薄弱，無法很好將科研成果轉(zhuǎn)化成實(shí)際銷量，不能做到自我“造血”。由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一創(chuàng)新科技組織范式出現(xiàn)時間較短，加之科研工作存在周期較長、收益不確定、風(fēng)險大等特點(diǎn)，社會資本在對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資注資方面仍持觀望態(tài)度。在當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展前景尚不明朗的時期，天使投資、風(fēng)險投資基金的支持對其發(fā)展至關(guān)重要，但在這方面江西省內(nèi)的市場還不完善。

3.4 科技資源配置中心化

在創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的大背景下，國家大力支持科研創(chuàng)新，然而大部分政策都針對體制內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)，針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的扶持政策相對較少，面向全體新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的具有普適性的扶持政策更加缺乏。目前江西省內(nèi)僅有南昌市出臺了《南昌市支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展辦法》，但依舊無法有效解決新型研發(fā)機(jī)構(gòu)面臨的問題。以“引才”“留才”問題為例，出臺的政策仍無法滿足高層次人才在醫(yī)療、養(yǎng)老、住房、家屬安置、子女入學(xué)、項(xiàng)目申請以及職稱評定的需求與期待。這種狀況不僅阻礙了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，同時導(dǎo)致江西省的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分布的非均衡性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切關(guān)聯(lián)的組織，資源的中心化使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)無法下沉到發(fā)展相對滯后的地區(qū)，因此在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的需求與供給之間存在著地域性矛盾，無法最大限度發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化科研成果、孵化企業(yè)以及促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的功能。

4 推進(jìn)江西省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的建議

4.1 整合合作各方資源 完善研發(fā)合作機(jī)制

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)為工作重心，聚焦科技創(chuàng)新需求，在推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展方面的作用與優(yōu)勢日益凸顯。要充分發(fā)揮各方優(yōu)勢形成融合政產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新平臺和組織方式，在科技創(chuàng)新方面實(shí)現(xiàn)更大程度的規(guī)模效應(yīng)，就應(yīng)加強(qiáng)合作各方之間的合作。通過建立信息共享平臺在合作各方之間搭建合作橋梁，加快各機(jī)構(gòu)信息流通速度，創(chuàng)造便捷、實(shí)時的對接機(jī)會，促進(jìn)人才、項(xiàng)目交流與合作，實(shí)現(xiàn)各合作主體的功能互補(bǔ)和優(yōu)勢互補(bǔ)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)整合各方資源，拓展高科技人才培育體制機(jī)制，在開放式環(huán)境中，建立多模式、多樣化、多維度的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)隊(duì)伍，保護(hù)相關(guān)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)，避免與合作方產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)沖突。

4.2 精準(zhǔn)對接市場需求 加速科研成果轉(zhuǎn)化

為有效提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力，需大力促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科研成果與市場需求之間的有效對接。江西省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展要充分利用新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一創(chuàng)新平臺，形成常態(tài)化的科研服務(wù)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求對接機(jī)制。這一方面要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要充分了解區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，積極加強(qiáng)與省內(nèi)市場及相關(guān)企事業(yè)單位間的橫向聯(lián)系，提高科技創(chuàng)新的市場導(dǎo)向性，發(fā)揮科研成果對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用。另一方面新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展過程中應(yīng)梳理出目前已經(jīng)掌握的科研成果是否為企業(yè)所急需，促進(jìn)創(chuàng)新科研成果在企業(yè)中實(shí)時孵化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還可以通過聯(lián)合技術(shù)研發(fā)為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供實(shí)踐平臺，在研發(fā)合作過程中實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)品生產(chǎn)及市場的對接。一方面可以使技術(shù)研究工作朝向企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動的范圍進(jìn)行延伸；另一方使其研究活動朝著行業(yè)未來的發(fā)展方向進(jìn)行積極拓展，實(shí)現(xiàn)科研成果的實(shí)時轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

4.3 提升運(yùn)營能力 拓寬融資渠道

在著力發(fā)展機(jī)構(gòu)研發(fā)能力的同時，也需要關(guān)注新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的融資需求與運(yùn)營能力。相比于傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，引入企業(yè)的營運(yùn)制度作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，應(yīng)該改變現(xiàn)有以研發(fā)為主要目標(biāo)的意識，發(fā)揮機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)優(yōu)勢，打通產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聯(lián)動環(huán)節(jié)，提升機(jī)構(gòu)自我造血能力。進(jìn)一步盤活市場對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的投資，引入市、區(qū)各類政府背景的創(chuàng)投基金、天使基金發(fā)揮財政資金的杠桿撬動效應(yīng)；鼓勵進(jìn)行技術(shù)交易，加快科研成果轉(zhuǎn)換成資金的效率；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押補(bǔ)助資金，建立專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、股權(quán)等抵質(zhì)押融資專業(yè)平臺，鼓勵對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押融資。從各方面拓寬機(jī)構(gòu)的融資渠道，改變新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)資金緊張的不利局面。

4.4 加大政策扶持力度 推動區(qū)域協(xié)同發(fā)展

建立健全支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的中長期政策，從人才、融資、廠房和設(shè)備各方面提供完善的政策支持，同時在企業(yè)稅收方面給予優(yōu)惠，幫助新成立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)順利度過初創(chuàng)期。通過形成有效的政策體系，強(qiáng)化科技管理體制改革擺脫原有制度慣性，從本質(zhì)上使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為一個自負(fù)盈虧的企業(yè)化組織。加大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新成果的市場參與程度，使科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。在市場資源調(diào)配機(jī)制發(fā)揮作用的同時，還應(yīng)建立省市縣三級科研機(jī)構(gòu)管理平臺，使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠下沉到縣級地區(qū)。加大對落后地區(qū)的公共性科技投資，由政府牽頭從外部引進(jìn)市縣區(qū)所需的先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展創(chuàng)造條件，改善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不均衡分布的現(xiàn)狀，推動各區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。