高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制、問題及優(yōu)化對(duì)策研究

◆楊彩琳 李 恬 徐 霞

引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下，技術(shù)導(dǎo)向的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是衡量國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)難度較大，在較長(zhǎng)周期中常面臨突破困境[1]，因而在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，單個(gè)企業(yè)已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)耗費(fèi)巨大資金投入高難度技術(shù)開發(fā)活動(dòng)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迫切需要形成以一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)為核心、包括眾多中小知識(shí)型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)自然界生態(tài)學(xué)理論，可將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)視為一套邊界模糊、與外界保持物質(zhì)、能量和信息溝通的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[2]，在該系統(tǒng)中，各個(gè)企業(yè)通過協(xié)同合作、博弈競(jìng)爭(zhēng)確定適宜的生態(tài)位，同時(shí)得到來自政府、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和用戶的創(chuàng)新資源，謀求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如何推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建立行之有效的運(yùn)行機(jī)制，對(duì)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)初，熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》上最先提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要“創(chuàng)新”，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新呈現(xiàn)函數(shù)關(guān)系。近年來創(chuàng)新范式已實(shí)現(xiàn)了從線性創(chuàng)新范式向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的跨越。關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)涵與外延，尚今學(xué)界并沒有統(tǒng)一的界定。在內(nèi)涵上，盡管學(xué)者界定不同，但關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一種圍繞創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新資源傳輸?shù)拈_放性系統(tǒng)已成為共識(shí)[3]。在外延上，基于區(qū)域視角，對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究已從國(guó)家層面逐步過渡到地方層面，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相似特征[4]。結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特點(diǎn)和運(yùn)行機(jī)制可以發(fā)現(xiàn)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)協(xié)同發(fā)展對(duì)區(qū)域創(chuàng)新極為必要[5]，而如何建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及選取合適的理論方法對(duì)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行分析也是重要的研究問題[6]?；谥黧w視角，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念引入企業(yè)創(chuàng)新是評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新的重要方式，特別是規(guī)模較大、具有較強(qiáng)市場(chǎng)影響力的核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中扮演重要角色[7-8]。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不能單單依靠核心企業(yè)，其他中小型企業(yè)因創(chuàng)新資源的局限性，更需要建立一套完備的創(chuàng)新保護(hù)與發(fā)展制度[9]。另外，將企業(yè)作為主體進(jìn)一步在產(chǎn)業(yè)情景下作創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念界定、運(yùn)行機(jī)制、治理模式的研究也數(shù)量眾多[10-12]。

在運(yùn)行機(jī)制的研究上，基于大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府“三重螺旋”（Etzkowitz，2000）[20]和引入了公民社會(huì)的“四重螺旋”[21]的提出，“五重螺旋”創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開始重視社會(huì)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的重要作用?！拔逯芈菪睂⑸鐣?huì)互動(dòng)與學(xué)術(shù)流動(dòng)融合為一起，使創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有更為明顯的跨學(xué)科性和超學(xué)科性[13]。關(guān)于具體運(yùn)行機(jī)理的研究，流行理論是將系統(tǒng)中的主體視為互相作用的整體，在主體的相互作用下實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的流轉(zhuǎn)與運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)主體之間的服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系、合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，推動(dòng)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化升級(jí)[1-2]?？梢钥闯觯壳皩W(xué)界對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的研究多強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的重要作用。

總的來說，學(xué)界對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的研究還處于起步階段。剖析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制、研究不同情景下創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)理，對(duì)提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量有重要作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量是否提升的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)，研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、實(shí)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略具有戰(zhàn)略意義。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制

基于生態(tài)學(xué)理論，具有差異性的主體在生態(tài)系統(tǒng)中占據(jù)不同生態(tài)位，共同保持著系統(tǒng)的相對(duì)穩(wěn)定。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，企業(yè)、政府機(jī)關(guān)、高等院校與科研院所、中介機(jī)構(gòu)和用戶發(fā)揮了重要作用。高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品，政府、高等院校和科研院所、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為企業(yè)提供創(chuàng)新資源，協(xié)助系統(tǒng)保持特性。因此，可以認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心主體，其他單位（政府、高等院校和科研院所、中介機(jī)構(gòu)和用戶）是系統(tǒng)中輔助主體的活動(dòng)單元。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有開放性、協(xié)同性、多樣性、自組織性與平衡性。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)情景下，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)更具備以上特點(diǎn)。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包含基于創(chuàng)新主體互動(dòng)關(guān)系的開放協(xié)同機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和成長(zhǎng)與發(fā)展機(jī)制。其中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放協(xié)同機(jī)制是其他機(jī)制運(yùn)行的先決條件。

（一）開放協(xié)同機(jī)制

開放式創(chuàng)新范式（open innovation）打破了原有的封閉企業(yè)模型，提出了將企業(yè)視為相互作用單元的觀點(diǎn)。就企業(yè)間關(guān)系而言，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)突破常常面臨困境的現(xiàn)實(shí)狀況，促使系統(tǒng)中的企業(yè)呈現(xiàn)出以產(chǎn)業(yè)中具有集中優(yōu)勢(shì)的某一個(gè)或幾個(gè)骨干企業(yè)為中心、中小知識(shí)型企業(yè)依附發(fā)展的特征[10]。骨干企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心，支配并引領(lǐng)整個(gè)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，為行業(yè)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)[7]。中小型企業(yè)通常緊缺高端科研人才、研發(fā)資源薄弱、對(duì)用戶需求依賴性強(qiáng)且生產(chǎn)規(guī)模較小[9]。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)僅靠骨干企業(yè)并不能實(shí)現(xiàn)真正的發(fā)展，以知識(shí)性為主要特征的中小型高新技術(shù)企業(yè)能分散骨干企業(yè)研發(fā)壓力，并能發(fā)揮靈活了解市場(chǎng)信息的優(yōu)勢(shì)，更精準(zhǔn)地了解消費(fèi)者偏好。

就企業(yè)與政府機(jī)構(gòu)關(guān)系而言，法律法規(guī)和相關(guān)政策的制定對(duì)行業(yè)發(fā)展具有重大影響。宏觀層面而言，良好的政策環(huán)境為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造便利條件。微觀層面而言，稅收優(yōu)惠能積極減少企業(yè)創(chuàng)新成本負(fù)擔(dān)，政府科研管理部門能及時(shí)向企業(yè)傳遞市場(chǎng)最新信息和科研動(dòng)態(tài)[14]。其次，機(jī)關(guān)服務(wù)和政務(wù)審批的質(zhì)量與效率從外部環(huán)境上影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度。制度性交易成本降低同樣減少了企業(yè)經(jīng)營(yíng)性交易成本，推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展。另外，地方政府財(cái)政活動(dòng)的頻繁程度也會(huì)干預(yù)企業(yè)創(chuàng)新[15]，財(cái)政活動(dòng)過于頻繁會(huì)影響政企雙邊關(guān)系的穩(wěn)定性。

從企業(yè)、高校和科研院所的關(guān)系來看，高等院校和科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新知識(shí)的源泉，而高新技術(shù)企業(yè)能及時(shí)捕捉創(chuàng)新知識(shí)，并進(jìn)行學(xué)習(xí)吸收，從而生產(chǎn)出創(chuàng)新產(chǎn)品。通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，高新技術(shù)企業(yè)能夠一定程度解決關(guān)鍵技術(shù)的突破難題，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，將創(chuàng)新資源與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合。

就企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)關(guān)系而言，中介機(jī)構(gòu)主要是指能助力企業(yè)創(chuàng)新、提供相應(yīng)的配套資源的服務(wù)機(jī)構(gòu)。就企業(yè)與用戶的關(guān)系而言，部分高新技術(shù)企業(yè)將產(chǎn)品投入市場(chǎng)前會(huì)將產(chǎn)品投放給部分用戶進(jìn)行體驗(yàn)。用戶的信息反饋能協(xié)助企業(yè)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改造升級(jí)，加快創(chuàng)新步伐。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)保持相對(duì)穩(wěn)定的原因之一是系統(tǒng)能通過協(xié)調(diào)內(nèi)部主體的相互關(guān)系來抑制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或在事后采取緊急處理措施。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要著眼于創(chuàng)新行為及創(chuàng)新能力，技術(shù)的獲取是創(chuàng)新的核心。高新技術(shù)企業(yè)在利益協(xié)調(diào)中可能因技術(shù)問題產(chǎn)生摩擦。在利益最大化的驅(qū)動(dòng)下，高新技術(shù)企業(yè)自發(fā)形成的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的制度設(shè)立、反應(yīng)機(jī)制，其他主體如政府對(duì)企業(yè)遭受風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)制干預(yù)，能推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)保持相對(duì)穩(wěn)定。

（三）發(fā)展成長(zhǎng)機(jī)制

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)擁有較大數(shù)量的知識(shí)資源[16]，處于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)都具有不同程度的知識(shí)性特征。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)將自發(fā)地獲取創(chuàng)新資源，因而創(chuàng)新資源的稟賦程度是評(píng)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)行水平的重要指標(biāo)?；趹?zhàn)略生態(tài)位管理理論（SNM），處于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的高新技術(shù)企業(yè)與政府、高等院校和科研院所等的深度融合，能將相互獨(dú)立的系統(tǒng)單元整合以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置、科技與經(jīng)濟(jì)深度融合的完備的生態(tài)系統(tǒng)[17]。就實(shí)現(xiàn)路徑而言，高新技術(shù)企業(yè)會(huì)充分利用平臺(tái)資源、加強(qiáng)企業(yè)間交互學(xué)習(xí)、通過完善企業(yè)內(nèi)部管理運(yùn)營(yíng)，引進(jìn)、消化吸收、改造技術(shù)，從而提升新產(chǎn)品的研發(fā)效率。另外，政府機(jī)關(guān)、高等院校、科研院所與中介機(jī)構(gòu)也會(huì)助推高新技術(shù)企業(yè)獲取創(chuàng)新資源。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)存在的問題

（一）高新技術(shù)企業(yè)合作不暢

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特性決定了單個(gè)企業(yè)特別是中小型知識(shí)企業(yè)無法獨(dú)立完成高技術(shù)活動(dòng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上下游的協(xié)同相關(guān)性、同行業(yè)企業(yè)技術(shù)的相關(guān)性都要求企業(yè)存在著較強(qiáng)的合作關(guān)系。從尋求利益最大化的目標(biāo)出發(fā)，企業(yè)在合作的同時(shí)面臨著因利益沖突而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如骨干企業(yè)可能面臨“搭便車”式的套取技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)鎖定風(fēng)險(xiǎn)、信息外泄風(fēng)險(xiǎn)，而中小型知識(shí)企業(yè)可能面臨生態(tài)位擠占風(fēng)險(xiǎn)、骨干企業(yè)利用相對(duì)優(yōu)勢(shì)“敲竹杠”風(fēng)險(xiǎn)等[18]。

（二）地方政策扶持效率參差不齊

盡管在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的政策背景下，促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的政策環(huán)境是比較有利的，但各地區(qū)發(fā)展定位不同，地方政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新行為及創(chuàng)新能力的扶持具有差異。政府對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的扶持方式包括減稅降費(fèi)、提供研發(fā)補(bǔ)貼、創(chuàng)建孵化基地等。資金是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，政府扶持企業(yè)發(fā)展所需的財(cái)政資金受制于財(cái)政預(yù)算、政府資金活動(dòng)狀況等，這些會(huì)導(dǎo)致在實(shí)際操作過程中地方政府扶持效率不一。另外，地方政府行為也會(huì)限制高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，如行政效率影響企業(yè)交易成本、從而進(jìn)一步干預(yù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行；地方政府頻繁波動(dòng)財(cái)政行為會(huì)干擾政企雙邊關(guān)系等。

（三）創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化面臨瓶頸

高等院校和科研機(jī)構(gòu)作為創(chuàng)新資源的重要來源，匯集了大量科研型人才，容易取得技術(shù)突破。然而，實(shí)驗(yàn)成果轉(zhuǎn)化投入實(shí)際生產(chǎn)卻面臨諸多挑戰(zhàn)。首先，技術(shù)本身能否直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)使用、應(yīng)用前景如何、是否具有限制條件，解決限制性因素所需的成本（貨幣成本、時(shí)間成本）企業(yè)能否負(fù)擔(dān)，難以準(zhǔn)確判斷；其次，企業(yè)與高等院校、科研院所合作方式和合作程度同樣影響著創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化效率，特別是信息不對(duì)稱導(dǎo)致的交易成本會(huì)影響企業(yè)吸收創(chuàng)新資源的主動(dòng)性；另外，當(dāng)企業(yè)獲取了創(chuàng)新資源，能否提供技術(shù)配套設(shè)施、是否具有充足的技術(shù)吸收能力、技術(shù)吸收的成本能否負(fù)擔(dān)也是企業(yè)在獲取創(chuàng)新資源時(shí)的一大限制因素。

（四）創(chuàng)新主體間的關(guān)系協(xié)調(diào)效率有待提升

基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理理論（SNM），處于社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)、政府、高等院校、科研院所、中介機(jī)構(gòu)與用戶等創(chuàng)新主體的協(xié)同性對(duì)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。因此，如何提高創(chuàng)新主體之間的融合程度、協(xié)調(diào)創(chuàng)新主體之間的關(guān)系需要進(jìn)一步探究。以高新技術(shù)企業(yè)與用戶關(guān)系為例，用戶年齡、學(xué)歷水平、社會(huì)閱歷、消費(fèi)偏好等都會(huì)影響用戶對(duì)產(chǎn)品的體驗(yàn)，這勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)對(duì)用戶反饋信息的吸收效果。

四、對(duì)策建議

（一）制定有效的合作風(fēng)險(xiǎn)防范制度

就企業(yè)相互關(guān)系而言，要設(shè)計(jì)完備的利益協(xié)商制度，將企業(yè)之間應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)制度化，必要時(shí)可以設(shè)置中間談判人[18]。就政府機(jī)關(guān)而言，好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)頂層設(shè)計(jì)能夠促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的健康發(fā)展。需要指出的是，基于斯蒂格利茨的《創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展：面向21世紀(jì)的改良戰(zhàn)略》報(bào)告內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不能搞“一刀切”，必須結(jié)合國(guó)家不同階段、不同地區(qū)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。具體地說，就高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)不僅能在適度范圍內(nèi)有效保證相關(guān)企業(yè)的技術(shù)權(quán)益，盡量避免專利叢林、專利流氓問題[19]，還要能有效配置專利資源，推動(dòng)社會(huì)效益增長(zhǎng)。

（二）政府做好產(chǎn)業(yè)政策設(shè)計(jì)，優(yōu)化政務(wù)服務(wù)水平

產(chǎn)業(yè)政策約束著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的上限。在制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，政府必須實(shí)事求是從區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展水平出發(fā)，廣泛開展實(shí)地走訪調(diào)研、專家問詢等工作，結(jié)合國(guó)家宏觀政策定位與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展探索經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)行之有效的產(chǎn)業(yè)政策制度，從制度設(shè)計(jì)上避免政策落實(shí)效率低下問題。另外，要優(yōu)化政府服務(wù)水平，減少高新技術(shù)企業(yè)的行政審批時(shí)間，提高企業(yè)辦事效率，減少不必要的成本損失。

（三）增強(qiáng)創(chuàng)新主體融合程度，加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化

信息不對(duì)稱是導(dǎo)致創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化面臨瓶頸的重要原因之一。協(xié)調(diào)好創(chuàng)新主體各方關(guān)系，能提高創(chuàng)新資源利用效率，加速創(chuàng)新成果落地速度。具體而言，高新技術(shù)企業(yè)之間應(yīng)當(dāng)建立行之有效的溝通協(xié)商機(jī)制，加強(qiáng)各方合作關(guān)系，同時(shí)避免合作帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；政府機(jī)關(guān)要實(shí)事求是制定政策，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供便利；高新技術(shù)企業(yè)要與高等院校、科研院所深化合作程度，拓展合作方式，如建立聯(lián)合開發(fā)實(shí)驗(yàn)室、共享技術(shù)資源等；同時(shí)，梳理協(xié)商好高新技術(shù)企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)、用戶之間關(guān)系，推動(dòng)創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化效率提升。